1、 QMS 内部审核检查记录表： 1大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号1 53 本部门的岗位、职责和权限相关情况？本部门在公司质量管理体系职能分配表 中，主要负责 GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015 标准的人力资源的人员、能力、意识、沟通和公司相关文件及信息、管理评审的输入和监视和测量及改进总则相关内容的条款管理、控制、实施责任归口主管部门；本部门的主要职责是：负责公司 QMS 相关文件、记录内容的日常控制和
2、管理；收集产品相关的法律法规及相关管理规定的文件信息，并负责发放登记更新保证公司相关部门获得有效文件及信息协助公司责任部门进行年度内部审核及管理评审相关的工作；实施对公司人力资源的计划、招聘、培训考核及档案方面内容的管理与实施；负责公司办公、通讯食堂通勤员工福利后勤的管理和服务工作；各部门岗位的责任与权限在岗位工作标准中得到规定；自体系运行以来，本部门无出现因岗位、职责和权限不清，导致因办公质量管理方面不健全的相关责任影响因素，给公司造成经济方面的相关损失情况。内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表： 2 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室
3、 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号2362712本部门分解目标内容及有效完成情况？本部门对公司相关岗位人员的配置和管理控制情况？本部门的分解目标为：采购产品一次验收合格率 100%；采购产品供货及时率95% ；采购产品合同履约率 100% ；采购配套产品质量获得顾客满意率达 100% ；查质量目标指标考核记录表 ，经考核确认，上述四个率得到有效兑现，确保了公司总目标的有效实现。本部门依据人力资源控制程序的要求，实施了对公司人力资源的管理与控制；制定了本公司的岗位工作标准 ，依据要求对人员的选择和配置或招聘
4、提供了可行的控制和管理与配备，确保了公司各个岗位人员及所需过程的人员合格有效；确保了本公司 QMS 的有效运行。目前公司无选人、用人不合理的潜在影响因素；公司目前的特殊岗位和关键岗位过程的相关人员及产品质量检测、测试、产品设计和开发和质量管理技术、销售人员等，其工作能力、经历、学习水平等，均满足公司产品质量控制和管理方面的人力资源的要求标准；本公司特殊岗位和产品检测人员、外部采购人员不使用外包人员。本公司自 QMS 运行以来，无出现人员方面的管理和控制方面问题，给公司和顾客造成损失情况。内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表： 3 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.
5、2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号457273公司相关岗位人员能力的情况？公司相关岗位人员意识的情况？公司制定了岗位工作标准的要求，对公司相关岗位人员的能力提出了相关的要求，规定了岗位人员所需的、应具备的能力和要求方面的条件；保证了公司 QMS 所应具备的能力基本条件和要求；公司实施对岗位人员进行条件的配置和管理，对新招聘的员工依据岗位的能力方面要求进行评价和选择；对已在岗位上的个别人员在要求能力方面的不足，实施相关的内部教育和培训，确保岗位上的人员 100%具备所需的能力要求；
6、查：员工经历、业绩、能力、意识考核评价记录 、 员工培训记录表及（2016）年度培训计划 ，办公室依据年度培训计划，实施了对岗位人员的培训和考核；形成和保留了培训和考核方面的相关记录方面信息。查 2016 年 1 月 10 日的培训，未能提供出培训有效性评价的证据。不符合GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015 标准中的 7.2 c)条款能力培训的要求；属于实施性的不符合。公司相关岗位员工，了解公司的总体质量方针和总目标；对分解于本部门的目标，做到明确有效落实 ；努力完成是奠定实现公司总目标的重要环节和有效 2016-03内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表：
7、4 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号567374公司相关岗位人员意识的情况？公司的内、外部沟通相关情况？作用 ；意识到公司的质量方针和目标是本公司的生命线；意识到产品过程质量，是对公司质量管理体系有效性的贡献和承诺的实际要求，是关系到改进本公司产品相关过程的绩效结晶；不满足 QMS 要求，公司不能得到有效发展壮大。查：员工经历、业绩、能力、意识考核评价记录 ，对所属员工特别特殊岗位员工的意识进行了有效地考核与评价。公司注重内、外
8、部相关信息内容的有效沟通与管理；办公室是本公司内、外部沟通的归口管理部门；本公司主要沟通内容是：人事、管理规定和要求、培训、专题会议、QMS、政府相关机构、外部顾客、供应商、外包/ 外购产品、资源、过程变化、体系方面的改进要求内容的相关信息；通常的沟通时间为发生或得到的相关性信息的时间进行；通常是以问题的责任相关部门和相关方、部门与部门间、部门与岗位工作接口的及时沟通；本公司的沟通方式通常为：公司召开相关内容的会议、既时发生的相关通知或文件等，有时通过电话、邮箱、传真等形式进行有效沟通；本公司的沟通责任部门为公司的办公室具体管理和实施进行。查：公司会议记录，上述内、外部相关内容方面得到及时沟通
9、和解决。内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表： 5 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号7875911公司形成相关文件方面的信息情况？公司监视、测量、分析和评价方面确定与管理的相关情况？依据 GB/T 19001-2015/ISO 9001：2015 标准要求，结合本公司实际情况，围绕本公司 XX 产品和过程的要求，本公司形成了质量管理体系 、 控制程序/准则文件 、 技术文件 、 管理文件 、责任制及作业指导书文件及
10、体系所需的相关记录的四个层次方面相关性文件；履盖了本公司产品相关的活动、过程、产品和服务类型方面的相关性管理和控制文件的信息；履盖了过程的控制程序及其相互作用及人员方面的管理内容。形成了文件/记录控制程序 ，实施对公司相关文件的管理与控制的相关方面的要求，保证了公司QMS 的有效运作和实施。查：上述相关文件和记录达 140 多份；满足公司 QMS的管理与控制文件方面的标准要求。本公司建立了有效自我监视、测量、分析和评价的自我完善的系统机制；对产品、过程和体系的相关信息，通过监视、测量、分析与评价，找出公司问题的差距，采取可行的措施，改进公司 QMS，确保公司 QMS 有效运行，达到顾客满意，为
11、公司和顾客及相关方提供更好的绩效成果。本公司依据顾客满意度调查表的形式，获得顾客对产品和服务质量的内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表： 6 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号8910911932101公司监视、测量、分析和评价方面确定与管理的相关情况？公司管理评审输入方面的内容情况？公司在改进方面所实施和管理的情况？监视、测量、分析和评价的有效证据；依据内部审核控制程序 、 管理评审控制程序要求，每年对公司 QMS
12、 进行内部审核与评审，获得对公司 QMS 的有效性进行监视、测量、分析与评价；对发现的问题执行纠正措施和预防措施控制程序进行有效方面地改进和纠正；经查证：2015 年及 2016 年进行了管理评审和内部审核，分别输出了内部审核报告和管理评审报告 、 管理评审输入信息报告 ，对于相关的问题进行了有效地措施改进和完善。查：2015 年管理评审报告，公司各相关部门提供给管理评审本部门的建议和改进的相关要求内容；内审员提供了内部审核中发现的不符合问题及整改措施的验证情况；确定本公司 QMS 的绩效及产品和服务的符合性及体系的有效性、公司的质量方针和目标的执行情况；提供了公司质量管理体系的改进机会和公司
13、资源需改进的情况；上述的管理评审的输入为管理评审的输出提供了可靠结论性依据的证据。本公司注重对改进方面的管理与实施，关注产品、过程和体系方面的潜在问题，不断寻求改进的机会；通过问题的分析、评审和采取相关措施，避免和内部审核员： 年 月 日QMS 内部审核检查记录表： 7 大连 XX 有限公司 编 号：DLXX-JL-9.2-04受审核部门 办公室 受审核代表 审 核 地 点 会议室 审 核 日 期序号审核依据文件、条款 审核检查的内容 审 核 记 录符合不符合报告编号10 101 公司在改进方面所实施和管理的情况？减少非预期结果和不利因素影响情况的发生，减少给公司和顾客带来不利影响及后果，极大地增强了顾客的满意度；查：2016 年 3 月份的不合格/不符合分析、评审、措施记录对出现的相关问题，举一反三进行了问题的分析、措施方面的改进，提高了对 QMS 标准要求的有效控制和管理；确保了问题不再发生，达到了改进方面的管理要求；确保了产品过程质量的有效控制和管理，达到顾客对质量控制的要求。内部审核员： 年 月 日
