1、管理体系过程清单（QMS EMS）过程类型PP序号 过程名称 主责部 门 相关部 门 涉及标准条 款 绩效参数或相关文件（适用时）Q E SP E制造部 6.1.2/6.2.1/8.4/8.5.3/7.4/9.1.1/10 部品品质异常10 件 B3 意匠设计以及包装设计开发过程包装PECSH 技术品管部日本总部EDBD 技术、 6.1.2./6.2.1/8.1/8.3/9.1/10 企画书(PECSH 起案) B4 过程设计过程 技术品管部、制造部、FC 管理部、财务部6.1.2./6.2.1/8.1/8.3/9.1/10AQ2 的完成Memo of transition control f
2、or AQ1 and AQ2 inspection B5电池的生产过程【进货检验；生产制造、过程检验、成品检验；防护；产品的放行；不合格品控制；】制造部资材部技术品管部销售部6.1.2/6.2.1/8.5/8.6/8.7/9.1.1/10部品品质异常10 件工程不良率客户投诉件数15 件 B6 物流管理过程【产品运输、防护；标识和追溯性、顾客或外部供方的财产】 资材部技术品管部、制造部、销售部8.5.2、8.5.3、8.5.4帐卡物温控仓库温度记录表发货记录 C0 资源管理过程C1人力资源管理过程【面试后入职培训：岗位能力要求及意识要求，根据部门需求而提供培训课程。】人事总务部 各部门 6.1
3、.2/6.2.1/7.1.2/7.2/7.3/7.4/人力资源管理规程培训计划完成率 100% C2 基础设施、监测资源与工作环境管理过程【定期点检、维保、计量相关设备】技术品管部FC 管理部各部门 7.1.3,7.1.4, 7.1.5,设备模具的管理规程设备保全管理规程计测计量管理规程计量设备送检完好率100% C3文件化信息管理过程【收集相关管理及相关方和客户的需求，成文管理，或归档管理】ISO 事务组 各部门 7.57.4文件管理规程品质记录管理规程 C4知识管理过程【确定企业所需的知识、收集知识、保持知识，并及时更新、有所需的范围内得到传播和应用。】人事总务部ISO 事务组各部门 7.
4、1.67.4手册：知识管理程序/过程分析表共享文件夹 审核组： 日期：注：（ 1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（ 2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（ 3） “相关部门 ”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（ 4）对于 QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的 “产品制造工艺
5、 /服务提供流程图 ”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术 /服务特征，并注明关键工序活动；（ 5）对于 EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险 /机遇相关的具体子过程列出：如： XX 产品的制造过程（喷漆过程） 、 XX 产品的制造过程（电镀过程） ；（ 6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如： 4.1、 4.2、 9.2、 9.3） ，否则需注明该条款适用的标准（如 6.1.2（ E） 、 8.2（ E） 、 8.2.1（ Q） 、 8.2.2（ Q） ） ；（ 7）绩效参数（ performance indicators ,QMS 翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述） ，如 :顾客满意度 %、合格率 %、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量 度、某种有害物质的使用量 吨 等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书 等） ；（ 8）过程类型：包括主要过程（ PP） 、绩效评价和改进过程（ E&IP） 、次要过程（ SP）三种类型；过程类型的判断根据 MSWM11-04 文件。（ 9）管理体系过程清单 ”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；
