1、1Potential Supplier Assessment 潜 在 供 方 评 审 报 告SUPPLIER DATA 供应商资料 ASSESSMENT DATA 评审资料Name 名称: Date 日期:Address 地址: Assessed by 评审人:Commodity 零件类别: Chem 化工类 Elec 电器类 Met 金属类 Product 产品:Assessment Criteria 评 审 标 准 Phone No.电话: Fax No.传真: Overall Rating Score 总 分 Supplier Contacts : 联系人 Position : 职位:
2、Overall Rating Result 总 结 果 Comments:评语:Team Leaders signatures评审小组组长签字:Assessor Phone No.评审员电话:RESULTS 评审结果Nonconformities不符合Point ScoreCorrective Action O/L-DateNo. Element 要素 *Questions问题Conforms符合 Minor轻微 Major主要分数 纠正措施 O/L 日期Documentation Review 文 件 审 核 All4.1 Management Responsibility 管 理 职 责
3、44.2 Quality System 质 量 体 系 84.3 Contract Review 合 同 评 审 14.4 Design Control 设 计 控 制 44.5 Document and Data Control 文 件 和 资 料 控 制 24.6 Purchasing 采 购 44.8 Product Identification and Traceability 产 品 标 识 及 可 追 溯 性 14.9 Process Control 过 程 控 制 64.10 Inspection and Testing 检 验 和 试 验 64.11 Inspection, M
4、easuring and Test Equipment 检 验， 测 量 和 试 验 设 备 44.13 Control of Nonconforming Product 不 合 格 品 的 控 制 24.14 Corrective and Preventive Action 预 防 和 纠 正 措 施 54.15 Handling, Storage, Packaging and Delivery 搬 运， 储 存， 包 装 及 交付 64.16 Control of Quality Records 质 量 记 录 的 控 制 14.17 Internal Quality Audits 内 部
5、 质 量 审 核 54.18 Training 培 训 1General Motors Specific 通 用 汽 车 具 体 要 求 1Total score 总分TARGET DATE FOR CORRECTION OF ALL NONCONFORMITIES 纠正所有不符合项的目标日期: : /2Question Scoring 问题评分 标准 Element Scoring要素评分标准 分数计算 Supplier not familiar with requirements of element and has no relevant documentation.供应 商不了解要素的
6、要求并且没有相关文件0 Implementation 80 95% complete and documented evidence is available.已实施 80-95%并且有记录在案的证据可查.6Total Points总分: Supplier is familiar with requirements of element but there is no evidence/documentation/implement. 供应商了解要素要求但没有证据/记录/实施. 1 Full implementation and confirmed evidence of effectiven
7、ess-Supplier met minimum req. 完全实施并且具有确认实施有效的证据-供应商满足最低要求.7No. of applicable elements适用要素数目: Supplier is familiar with requirements of element and has preliminary/draft documentation. 供应商了解要素要求并具有初步/草案性的文件.2 Analysis of results Appropriate benchmarks 适 当 的 目 标 厂 家; Progress toward business objective
8、s, to lead to appropriate action to support: - development priorities for resolving customer problems- determination of key customer related trends?业 务 目 标 的 实 现, 并 转 化 为 可 操 作 的 信 息 以 支 持: - 优 先 解 决 与 顾 客 相 关 的 问 题?- 确 定 关 键 的 与 顾 客 相 关 的 趋 势 ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 106QUALITY SYSTEM 质 量 体 系
9、ELEMENT 4.2 要 素 4.2Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *2.1Are there adequate supporting procedures (level 2) for each element of the quality manual?质 量 手 册 的 每 个 要 素 是 否 都 有 足 够 的 程 序 文 件 ( 第 二 层 次 ) 支 持? *2.2Is the quality planning process consistent with all other requirements of the quality system
10、, documented in a suitable format, and does it consider as appropriate the elements of the quality system that address:质 量 策 划 过 程 是 否 与 质 量 体 系 的 所 有 其 它 要 求 相 一致, 并 以 适 当 的 形 式 形 成 文 件, 是 否 适 当 考 虑 了 与 下 列 活 动 有 关 的 质 量 体 系 要 素: Identification and acquisition of all inspection & production/service
11、 resources? 确 定 并 配 备 所 有 检 验 和 生 产 / 服 务 所 需 的 资 源 ？ Conducting design and process feasibility studies? 进 行 设 计 和 过 程 可 行 性 的 研 究？ Updating and maintenance of all quality control and inspection methodology? 更 新 并 保 持 所 有 质 量 控 制 和 检 测 手 段？ Identification of suitable verification at appropriate stag
12、es? 确 定 在 适 当 阶 段 进 行 合 适 的 验 证？ Production, installation and servicing processes which directly affect quality. 直 接 影 响 质 量 的 生 产 ， 装 配 和 服 务 过 程 ？ Preparation of control plans and FMEAs? 制 定 控 制 计 划 和 失 效 模 式 及 后 果 分 析 ( FMEAs )？ Review of standards and specifications? 标 准 和 规 范 评 审？ *2.6Is manufa
13、cturing feasibility investigated, confirmed, and documented, (team feasibility commitment form) prior to contracting proposed products.在 签 订 生 产 某 种 新 产 品 合 同 前, 是 否 分 析 并 确 定了 制 造 该 产 品 的 可 行 性，并 形 成 文 件 (以小 组 可 行 性 承 诺 形 式 ) ？ *2.11Are mistake proofing techniques utilized where appropriate, which
14、include but are not limited to planning of process, facilities, equipment and tooling, and in problem resolution?是 否 采 用 了 适 当 的 防 错 技 术 ，应 包 括 但 不 限 于在 过 程 , 设 施 ， 设 备 和 工 装 的 策 划 及 在 解 决 问 题 过 程 中 使 用 ？ *2.14Do control plans cover three phases: prototype, pre-launch and production, as required by
15、the customer?控 制 计 划 是 否 按 顾 客 要 求 包 括 了 样 件 ， 试 生 产和 生 产 三 个 阶 段 ？ *2.15Are control plans reviewed and updated as appropriate when any of the following occurs:当 发 生 下 列 情 况 时, 控 制 计 划 是 否 进 行 适 当 的 评 审 和 更 新？ Product or process changes 产 品 或 过 程 变 更 ？ Processes are found to be unstable or non-capab
16、le 发 现 过 程 不 稳 定 或 能 力 不 足 ？ Inspection method, frequency, etc. is revised? 检 验 方 法, 频 次 等 发生 改 变 ？ *2.19Is there evidence of continuous improvement in quality (extending to product characteristics), service (timing and delivery) and price, that benefit all customers?是 否 有 证 据 证 明 在 质 量 ( 延 伸 至 产 品
17、特 性 )， 服 务 (时间 安 排 和交 付 ) 和 价 格 方 面 实 施 了 持 续 改 进 以 利 于 所 有 顾 客? *2.25Does the plant layout minimize material travel and handling, facilitate synchronous material flow, and maximise value-added use of floor space?工 厂 的 布 局 是 否 有 利 于 最 大 限 度 地 减 少 材 料 的 交 转 和 搬 运 ，便 于 材 料 的 同 步 流 动， 并 最 大 限 度 地 使 场 地
18、 得 到 增 值 使用？ 7ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 108CONTRACT REVIEW 合 同 评 审 ELEMENT 4.3 要 素 4.3Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *3.4Are records of contract reviews maintained?是 否 保 存 了 合 同 评 审 的 记 录 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 109DESIGN CONTROL 设 计 控 制 ELEMENT 4.4 要 素 4.4Question 问 题 Assessor Note
19、s 评审员记录 *4.8Do the following exist, if not waived by the customer:如 未 经 顾 客 声 明 放 弃， 是 否 具 备 下 列 条件： Appropriate resources and facilities available to use computer aided design, engineering and analysis? 为 开 展 计 算 机 辅 助 设 计 ， 工 程 和 分 析 工 作 提 供 适 当 的 资 源 及 设 施？ If CAD/CAE is subcontracted, has the su
20、pplier provided technical leadership? 如果 CAD/CAE 被分 包 ， 供 方 是 否 提 供 技 术 支持 ？ Are CAD/CAE systems capable of two way interface with customer systems? CAD/CAE 是 否 有 能 力 与 顾 客 的 系 统 双 向 接 口 ？ *4.11Are there records of formal documented design reviews by the appropriate functions conducted at appropriat
21、e stages of design per the design plan?是 否 有 记 录 证 明 在 设计的适 当 阶 段, 由 适 当 部 门 的 人 员 按 设 计 计 划 进 行 正 式 的 文 件 化 的 设 计 评 审 ？ *4.21When required by the customer, does the supplier have a comprehensive prototype program?当 顾 客 要 求 时 ， 供 方 是 否 有 全 面 的 样 件 计 划 ？ *4.23Is the performance testing (that consider
22、s and includes as appropriate life, durability, reliability) tracked for timely completion and conformance?是 否 进 行 性 能 试 验 ( 适 用 时 考 虑 并 包 括 寿 命 ， 耐 久 性 ， 可 靠 性) 以 跟 踪 预 期 的 完 成 情 况 及 符 合 性 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1010DOCUMENT AND DATA CONTROL 文 件 和 资料的控 制 ELEMENT 4.5 要 素 4.5Question 问 题 As
23、sessor Notes 评审员记录 *5.2Are documents and data reviewed and approved by authorised personnel prior to issue?文 件 和 资 料 在 发 布 前 是 否 经 授 权 人 员的 审 批 ？ *5.3Is there a master list (or equivalent) identifying document revision status readily available? 是 否 具 有 并 可 随 时 得 到 识 别 文 件 修 改 状 态 的 控 制 清 单( 或 等效 文 件
24、 ) ?ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1011PURCHASING 采 购 ELEMENT 4.6 要 素 4.6Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *6.3Are subcontractors evaluated and selected based on their ability to meet quality system and quality assurance requirements?对分 承 包 方 的 评 价 和 选 择 是 否 以 他们 满 足 质 量 体 系 和 质 量 保 证 要 求 的 能 力 为 依
25、据 ？ *6.4Does the supplier define the appropriate type and extent of control over subcontractors?供 方 是 否 明 确 了 对 分 承 包 方 实 施 控 制 的 方 式 和 程 度？ *6.5Are quality records (4.16) of acceptable subcontractors established and maintained?是 否 建 立 并 保 存 认 可 的 分 供 方 质 量 记 录 ？ *6.7Is 100% on time delivery a requi
26、rement of the subcontractors?是 否 对 分 承 包 方 提 出 100% 按 时 交 付 的 要 求 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1012PRODUCT IDENTIFICATION AND TRACEABILITY 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 ELEMENT 4.8 要 素 4.8 Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *8.2Is traceability maintained and recorded when required by the customer?当 顾 客 要 求 时
27、, 可 追 溯 性 是 否 得 到 保 持 并 加 以 记 录？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1013PROCESS CONTROL 过 程 控 制 ELEMENT 4.9 要 素 4.9Question 问 题 Assessor Notes 评审员记录 *9.2Do controlled conditions include use of suitable production, installation and servicing equipment, and suitable working environment including but not l
28、imited to maintaining premises in a state of order. Cleanliness and repair?受 控 状 态 是 否 包 括 使 用 合 适 的 生 产， 安 装 和 服 务 设 备 并 安 排 适宜 的 工 作 环 境, 适 宜 的 环 境 包 括 但 不 限 于 承 诺 保 持 有 序 ， 清 洁 和 完 好 状 态 ？ 是 否 有 通 过 ISO14001 环 境 管 理 认 证 证 书？是 否 有 通 过 环 境 管 理“三 同 时” 验 收 报 告？*9.9Is there an effective planned preven
29、tive maintenance system that identifies key process equipment, provides appropriate resources, and includes at a minimum:是 否 建 立 了 有 效 的, 有 计 划 的 预 防 性 维 护 系 统 以 标 识 关 键 过 程 设 备，提 供 适 当 的 资 源 ，这 个 系 统 是 否 至 少 包 括 ： - A procedure describing planned maintenance activities? 描 述 计 划 性 维 护 活 动 的 程 序 ？ -
30、Scheduled maintenance activities?定 期 的 维 护 活 动 ？ - Predictive maintenance methods? 预 见 性 的 维 护 方 法 ？ - A procedure providing for packaging and preservation of equipment, tooling and gauging? 为 设 备 ， 工 装 和 量 具 提 供 包 装 和 防 护 的 程 序 ？ - Availability of replacement parts for key manufacturing equipment?
31、- 随 时 可 得 到 关 键 生 产 设 备 的 备 件 ？ - Documenting, evaluating and improving maintenance objectives?- 文 件 化 ，评 估 和 改 进 维 护目 标 ？ *9.12Have documented process monitoring and operator instructions derived from the sources listed in the Advanced Product Quality Planning and control Plan reference manual, or
32、equivalent sources, been prepared for all employees having responsibilities for operation of processes and are they accessible at the workstation?是 否 为 所 有 负 责 过 程 操 作 的 人 员 提 供 了 文 件 化 的 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书, 这 些 指 导 书 来 源 于 产 品 质 量 先 期 策 划 和 控 制 计 划(APQP) 参 考 手 册 或 其 他 等 效 文 件, 在 工 作 岗 位 是 否 易 于 得
33、到 作 业 指 导 书? *9.13Do process monitoring and operator instructions include or reference, as appropriate:必 要 时, 过 程 监 视 和 作 业 指 导 书 是 否 包 括 或 参 考 了 以 下 内 容 ？ - Operation name and number keyed to process flow diagram? - 过 程 流 程 图 中 重 要 的 作 业 名 称 和 编 号？ - Part name and part number? 零 件 名 称 和 编 号 ？ - Cur
34、rent engineering level/date? 现 行 工 程 等 级 / 日 期 ？ - Required tools, gauges and other equipment? 所 需 工 具 ， 量 具 和 其 他 设 备 ？ - Material identification and disposition instructions? 材 料 的 标 识 和 处 置 指 导 书 ？ - Customer and supplier designated Special Characteristics?顾 客和 供 方 规 定 的 特 殊 特 性 ？ - SPC requireme
35、nts? 统 计 过 程 控 制 (SPC) 要 求 ？ - Relevant engineering and manufacturing standards? 相 关 的 工 程 和 制 造 标 准 ？ - Inspection and test instructions? 检 验 和 试 验 指 导 书 ？ - Reaction plan? 反 应 计 划 ？ - Revision date and approvals? 修 订 日 期 和 批 准 ？ - Visual aids? 目 视 辅 助？ - Tool change intervals and set-up instructio
36、ns? 工 具 更 换 周 期 和 作 业准 备 指 导 书？ 14*9.14Does the suppler maintain or exceed the process capability or performance as approved by PPAP through the implementation and adherence to the control plan, process flow diagram, measurement technique, sampling plans and reaction plans when acceptance criteria i
37、s not met?供 方 是 否 通 过 实 施 且 符 合 控 制 计 划 ， 过 程 流 程 图 ， 测 量 技 术 ，抽 样 计 划 和 当 未 满 足 接 收 准 则 时 的 反 应 计 划 来 保 持 或 超 出 PPAP 时 批 准 的 过 程 能 力 或 性 能 ？ *9.15Are significant process events recorded (on the control charts)?重 大 过 程 事 件 是 否 有 记 录 ( 在 控 制 图 中 ) ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1015INSPECTION AND T
38、ESTING 检 验 和 试 验 ELEMENT 4.10 要 素 4.10Question 问 题 Assessor Notes 评 审 员 记 录 *10.2Does the supplier ensure that incoming product is not used or processed (except for urgent production purposes), until it has been inspected or otherwise verified as conforming to specified requirements in accordance wi
39、th the quality plan and/or documented procedures?供 方 是 否 能 够 确 保 未 按 质 量 计 划 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 进 行 检 验 或验 证 合 格 的 产 品 不 投 入 使 用 或 加 工 ( 紧 急 放 行 除 外 ) ？*10.4Is positive identification provided and recorded for material used in production but not verified?对 未 经 验 证 投 入 生 产 的 材 料 是 否 有 明 确 标 识 并 做 好
40、记 录 ？ *10.6Does the supplier inspect and test product as required by the quality plan (control plan) and/or the documented procedures?供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或 形 成 文 件 的 程 序 对 产 品 进 行 检 验 和 试 验 ？ *10.7Does the supplier hold product until the required inspections and tests have been completed
41、 or necessary reports have been received and verified, except for release under positive recall (see 4.10.2.3)?供 方 是 否 能 够 在 所 要 求 的 检 验 和 试 验 完 成 或 必 需 的 报 告 收 到 和 验 证 前, 不 将 产 品 放 行, 除 非 有 可 靠 的 追 回 程 序?(见4.10.2.3)? *10.9Does the supplier carry out final inspection and testing in accordance with t
42、he quality plan (control plan) and/or documented procedures?供 方 是 否 按 质 量 计 划 (控 制 计 划) 和 / 或形 成 文 件的 程 序 进 行 最 终 检 验 和 试 验？ *10.11Does the supplier assure that no product is dispatched until all activities specified in the documented procedures have been satisfactorily completed and that the associ
43、ated data and documentation is available and authorized? 供 方 能 否 确 保 形 成 文 件 的 程 序 中 规 定 的 各 项 活 动 圆 满 完 成 且 有 关 数 据 和 文 件 齐 备 并 得 到 认 可 后, 产 品 才 能 发 出？ *10.21When the supplier uses independent/commercial laboratories are they accredited?当 供 方 使 用 独 立 / 商 业 性 的实 验 室 时 ， 他 们 是 否 经 过 认 可 ？ ELEMENT SCO
44、RE 0 to 10要 素 分 0 - 1016INSPECTION, MEASURING AND TEST EQUIPMENT 检 验、测 量 和 试 验 设 备ELEMENT 4.11 要 素 4.11Question 问 题 Assessor Notes 评 审 员 记 录 *11.8Is each piece of equipment calibrated at prescribed intervals, against certified equipment having a known valid relationship to internationally or nationa
45、lly recognized standards, and in the correct environment?每 一 台 设 备 是 否 都 按 规 定 的 周 期 并 对 照 与 国 际 或 国 家 承 认 的 基 准 有 已 知 有 效 关 系 的 设 备 进 行 校 准？是 否 有 适 宜 的 环 境 ？*11.10Does the process for calibration of inspection, measuring and test equipment include the following: 检 验 ， 测 量 和 试 验 设 备 的 校 准 过 程 是 否 包
46、括 以 下 内 容 ： Type of equipment? 设 备 型 号 ？ Unique identification? 唯 一 性 标 识？ Location? 地 点 ？ Frequency of checks? 校 验 周 期 ？ Check method? 校 验 方 法 ？ Acceptance criteria? 验 收 准 则 ？ Corrective action? 纠 正 措 施 ？ *11.15Has the supplier ensured that the handling, preservation and storage of inspection, meas
47、uring and test equipment is such that the accuracy and fitness for use is maintained?供 方 能 否 确 保 检 验 ，测 量 和 试 验 设 备 在 搬 运 ，防 护 和 储 存 期间, 其 准 确 性 和 适 用 性 保 持 完 好？ *11.18For measurement systems referenced in the Control Plan is there evidence that appropriate statistical studies have been conducted to
48、 analyze the variation present in the results of each type of measuring and test equipment system?对 于 控 制 计 划 中 提 到 的 所 有 测 量 系 统 ， 是 否 有 证 据 证 明 进行 了 适 合 的 统 计 研 究 工 作, 以 分 析 每 种 测 量 和 试 验 设 备 测 量 结 果 的 变 差 ？ ELEMENT SCORE 0 to 10要 素 分 0 - 1017CONTROL OF NONCONFORMING PRODUCT 不 合 格 品 控 制 ELEMENT 4.
49、13 要 素 4.13Question 问 题 Assessor Notes 评 审 员 记 录 *13.1Does the control of nonconforming product and suspect material or product provide for identification, documentation, evaluation, segregation (when practical), disposition and for notification of all appropriate functions?对 不 合 格 品 以及 可 疑 的 材 料 或 产 品 的 标 识 ， 记 录 ， 评 价 ， 隔 离 ( 可 行 时 ) 和 处 置 是 否 进 行 了 控 制, 并 通 知 有 关的 职 能 部 门 ？ *13.7Are repaired and/or reworked products re-inspected and/or tested according to the quality plan (control
