1、世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承与创新发展项目金融子项目环境社会管理框架甘肃金融控股集团有限公司二零一八年 9 月目录第 1 章 项目介绍 11.1 项目背景 11.2 项目内容 2第 2 章 环境社会管理框架介绍 32.1 编制目的 32.2 适用范围 32.3 内容说明 32.4 世行与国内政策框架与差异性分析 42.4.1 世行与国内政策框架介绍 .42.4.1 世行与国内政策差异性分析 .5第 3 章 典型项目类型环境影响调查 73.1 典型项目环境影响调查目的 73.2 典型项目环境影响调查方案 73.3 典型项目环境影响 7第 4 章 环境和社会问题的处理程序 104.1 子项目
2、的环境筛选（第一步） 114.2 安保文件的筛查（第二步） 124.3 安保文件文件的准备（第三步） 124.4 信息纰漏和公众协商、申诉机制（第四步） 134.5 检查和批准保障文件（第 5 步） 144.6 对批准的项目执行、监督、监测与评估（第 6 步） 154.7 档案与报告制度 .15第 5 章 组织机构安排及职责 17第 6 章 能力建设 196.1 金融中介环境社会管理能力建设 .196.2 贷款申请人能力建设 .206.3 甘肃金融控股集团有限公司环境社会管理能力建设 .20第 7 章 本框架的信息公示与公众协商 21附件 1：潜在的环境和社会保障问题的筛查表 .22附件 2:
3、环境管理计划示例 241第 1 章 项目介绍1.1 项目背景甘肃省是中华民族和华夏文明的重要发祥地之一，拥有许多重要的中华民族文化及自然资源。甘肃省人民政府公布的甘肃省文化旅游产业发展专项行动计划，要求到 2020 年，基本形成文化与旅游全方位、深层次融合发展格局；到 2025 年，文化旅游产业体系更加完善，基本建成文化旅游强省。但是由于多方面原因，作为在中国欠发达省份的甘肃，经济增速乏力，经济总量也很低，从而导致财政困难，社会资本的投资额也非常有限。因此，世界银行贷款变得尤其的弥足珍贵，已经成为甘肃省文化旅游行业非常重要的融资渠道之一。同时，世界银行贷款所带来的先进项目管理经验和可持续发展的
4、理念也对甘肃省内的各级政府和参与企业产生了积极的影响。2008 年至今我省与世界银行贷款甘肃文化自然遗产保护与开发项目，在文化旅游行业形成多项合作，取得了显著成效。为了巩固前两期项目成果，甘肃省特利用世行贷款实施世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承项目，通过借鉴前两期世行项目成功经验，体现项目的创新性和普惠金融原则，本次世行项目引入甘肃省内金融机构来共同参与此项目。本次世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承与创新发展项目总贷款约 2.5 亿美元，主要包括两部分分内容：（1）具体子项目：利用世行贷款 2 亿美元在丝绸之路沿线的天水、定西、张掖、酒泉、嘉峪关，共设置 11 个具体的子项目（2）金融子项目
5、：金融子项目使用世行贷款 5000 万美元，来对泛文旅小微企业进行资金支持，帮助当地民众创业发展，促进就业，同时实现保护环境、保护文化遗产、提升妇女地位等目标。11 个具体子项目由于建设内容、规模、位置等比较明确，因此单独编制了环境世界银行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承创新发展项目环境影响报告书。金融子项目由于其支持的项目内容建设方案尚不明确，因此特制定本环境社会管理计划来范未来本金融子项目支持的项目的环境、社会影响的管理，从而最大程度地避免其支持项目对环境、社会2产生的不良影响。1.2 金融子项目内容1、支持范围金融子项目转贷的 5000 万美元，其中不少于 40%的资金投放于甘肃丝绸之路经
6、济带文化传承与创新发展项目的天水、定西、张掖、嘉峪关、酒泉等项目市。其余 60%的资金将投放于全省范围内丝绸之路沿线城市和地区。2、支持行业贷款投放行业上仅限于泛文旅项目，包含与文化旅游相关的田园综合体、汽车营地、酒店、餐饮、手工艺品的制作与销售、农家乐、物流、商贸等。金融子项目的资金禁止投放于污染环境、破坏生态的行业，尤其是联合国教科文组织以及国家和地方明令禁止的对自然遗产和文化遗产具有破坏和负面影响的行业。3、支持对象及资金比例金融子项目的客户群体为小微企业，其中不少于 40%的资金投放于微型贷款主体（单户 5 万美元以下贷款额，约 2300 个），其余 60%的资金将投放于小额贷款主体（
7、单户 50 万美元以下贷款额，约 600 个）。4、相关机构及职责甘肃金融控股集团股份有限公司负责项目的具体实施，主要包括两个方面：一是转贷方面，通过甘肃银行向省内泛文旅小微企业发放贷款，同时，确保合作金融机构按一定比例提供配套贷款资金；二是融资担保方面，甘肃金融控股集团有限公司集团向甘肃融资担保集团注资，在与世行丝路项目目标一致的前提下，甘肃金融控股集团有限公司融资担保集团向省内的文旅行业进行融资担保。甘肃省财政厅和文化厅，对甘肃金融控股集团有限公司集团世行金融子项目进行直接的业务指导与管理。甘肃银行作为本项目的金融中介负责转贷项目的实施。3第 2 章 环境社会管理框架介绍2.1 编制目的该
8、框架的目的，是根据世界银行安保政策要求及实践，指导客户对利用世行资金但评估前建设内容、选址尚不能确定的子项目，从环境（与社会）角度进行筛选，评价其环境影响，制定有效措施减缓项目的负面效应，来规范未来子项目环境、社会影响的管理，从而最大程度地避免项目实施对环境、社会产生的不良影响，保证各子项目符合世行环境和社会保障政策以及国内相关政策、法规的要求。2.2 适用范围本项目适用于世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承与创新发展项目金融子项目使用世行贷款 5000 万美元资金以转贷方式支持的项目的环境社会管理，包含了甘肃银行按 1:2 的杠杆配套的用于扶持省内泛文旅小微企业的 1 亿美元贷款资金的环境社会
9、管理。2.3 内容说明本“环境社会管理框架”是项目的法律协议的一部分，其由正文和三个附件组成。框架内正文容包括项目介绍、环境社会管理框架介绍、支持项目环境影响描述、环境社会问题的处理程序、组织机构安排及职责、能力建设。此外本框架还包括了公众参与、申诉机制，以及推荐使用的适用于所有子项目的筛查工具。附件包括潜在的环境和社会问题筛查表、通用环境管理计划示例、详细社会管理政策框架。42.4 世行与国内政策框架与差异性分析2.4.1 世行与国内政策框架介绍1、世行安保政策OP/BP4.01 环境评价OP/BP4.04 自然栖息地OP/BP 4.36 林业OP/BP 4.09 病虫害管理OP/BP 4.
10、11 物质文化资源OP/BP 4.10 少数民族OP/BP 4.12 非自愿移民2、国内法律法规建设项目环境影响评价分类管理名录，2017中华人民共和国环境保护法（2015 年 6 年 1 月）；中华人民共和国水污染防治法（2018 年 1 月）中华人民共和国大气污染防治法（2016 年 1 月）中华人民共和国固体废物污染环境防治法（2016 年修正）中华人民共和国环境噪声污染防治法（1996 年 10 月）；中华人民共和国文物保护法（2017 年 11 月修改）建设项目环境保护管理条例（国务院令第 253 号），1998 年 11 月中华人民共和国自然保护区条例(1994 年 10 月)；中
11、华人民共和国野生植物保护条例（2017 年 10 月）；饮用水水源保护区污染防治管理规定（2010 年）中华人民共和国水土保持法，2011 年 3 月；中华人民共和国野生动物保护法，2016 年 7 月；中华人民共和国水污染防治法，2018 年 1 月；甘肃省环境保护监督管理责任规定，甘肃省人民政府令第 101 号，2013 年 8 月 7 日；52.4.2 世行与国内政策差异性分析本项目为世行贷款的项目，除须遵循世行相关安保政策外，还需要遵守中国的法律法规要求，根据本项目主要涉及的世行安保政策，对比国内相关法律法规进行差别性分析。1、环评分类、形式的差异关于开展环评的深度和环评文件形式，中国
12、环评法与 OP4.01 的差异如下：中国环评法的表述；建设单位应当按照下列规定组织编制环境影响报告书、环境影响报告表或者填报环境影响登记表（以下统称环境影响评价文件）：（一）可能造成重大环境影响的，应当编制环境影响报告书，对产生的环境影响进行全面评价；（二）可能造成轻度环境影响的，应当编制环境影响报告表，对产生的环境影响进行分析或者专项评价；（三）对环境影响很小、不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。除了上述表述外，国内还制定了建设项目环境影响评价分类管理名录，该名录根据建设项目特征和所在区域的环境敏感程度，综合考虑建设项目可能对环境产生的影响，对建设项目环境影响评价深度（即编制报
13、告书、报告表或者不进行影响评价）实行分类管理。而世行安保政策 OP4.01 环境评价根据项目潜在的环境与社会影响程度大小和范围，将项目分为 A、B、C 以及 FI 三类。 A 类项目可能产生显著的负面环境影响，影响是敏感的，多样的或者空前的。项目的影响范围可能超出项目或者工程设施（实施）范围的。B 类项目则指项目对人群或环境敏感区（包括湿地、森林、草地和其他自然栖息地）的潜在环境影响相对于 A 类项目较小。这些项目一般都是局限于实施或者说施工区、一般来说不是不可逆转的、且在绝大多数情况下缓解措施的比 A 类项目的要易于设计。而 C 类项目指环境影6响很小或者没有影响。在环评文件的形式上，世行
14、OP4.01 规定了多种文件形式，常见的需要编写环境影响评价和环境管理计划，且特别重视项目实施期环境管理计划的落实。对于 A 类项目需要编制环境影响报告、环境管理计划，对于某些较为简单的 B 类项目，可以只编写环境管理计划而无需编写环境影响评价或者进行简要评价，对于 C 类项目，不需要进行评价。小节：在环评分类上，世行与国内并无明显分别，均是根据项目环境影响程度进行分类，世行 A 类项目相当于但国内编制环评报告书的项目， B 类项目相当于国内编制环评报告表的项目，C 类项目相当于国内不需要评价的项目。但是国内制定有建设项目环境影响评价分类管理名录，其关于环评分类更加详细、明确，更具有操作性。在
15、环评环境形势上，国内与世行基本相同，但是世行增加了单独的环境管理计划工具，而国内将环境管理计划内容作为环境影响报告书或报告表的一部分。2、其它政策的差异对于公众参与和信息公开，近年来国内的要求与 OP4.01 的要求趋同，都要求进行广泛的公众意见征询活动，且要全文公开环境评价文件。其他国内的法规与适用于本项目的安全保障政策相对应，如：相应于 OP4.09 病虫害管理，中国颁布了一系列的农药管理条例”和农药安全使用标准，鼓励使用高效低毒低残留农药。任何农药生产商生产的农药产品就必须遵循这些 “规程”、“条例”和“标准”。相应于 OP/BP4.04 自然栖息地，中国有 中华人民共和国自然保护区条例
16、、饮用水水源保护区污染防治管理规定、中华人民共和国水污染防治法、中华人民共和国草原法等法规明确规定了自然保护区、水源保护区、基本草原、森林公园等功能与自然栖息地类似的环境敏感区的保护要求。相应于 OP/BP 4.11 物质文化资源，中国有中华人民共和国文物保护法对文物保护作出了明确的要求。总体上，对于本项目涉及的世行的主要安保政策，中国亦有对应的法律法规对此进行要求，本项目的建设、运行，均有相关法律法规进行规范和约束，世行安保政策的要求与中国法律法规要求相差不大。应在项目实施中加强监督7和能力建设，确保落实。第 3 章 典型项目类型环境影响调查3.1 典型项目环境影响调查目的本项目支持项目类型
17、仅限于泛文旅行业，根据文旅行业小微企业信贷市场需求调研报告，从项目类型分布上，文旅行业餐饮业企业占比最高，为45.4%，其次为批发零售业，占比 16.9%，住宿业占比 16.3%，旅游商品加工业占比 12.2%，休闲服务业占比 5.2%，旅游中介服务业占比 1.7%。为了为项目环境筛选标准的制订提供依据，环评咨询团队对以上典型项目类型对环境的影响情况进行了调查。3.2 典型项目环境影响调查方案1、调查范围、对象主要是世行贷款甘肃丝绸之路经济带文化传承与创新发展项目涉及的天水、定西、张掖、嘉峪关、酒泉五个地级市 11 个子项目所在县区。主要调查对象包括项目区周边居民以及现有的商店、餐饮等服务业个
18、体户。2、调查方法对居民调查采用问卷调查、座谈会两种方式，对现状个体户采用问卷调查、走访调研的方式。居民调查问卷共约 420 份、座谈会 9 场。个体户问卷调查、走访调查共 120 户。3、调查内容居民调查主要调查内容是贷款的意愿、想利用贷款从事的项目、从事项目具体工艺、污染源及对其环境影响程度、存在环境问题等。个体户调查较居民调查内容增加了其现状企业的污染情况、采取的环保措施、周边居民投诉状况。3.3 典型项目环境影响典型项目类型环境影响调查结果如见表 3.3-1 所示。从各项目类型污染特点8上，餐饮、住宿、休闲服务、批发销售等在数量上占到泛文旅行业 86%的项目类型对环境影响很小或基本无影
19、响，只有个别旅游商品加工如雕刻会产生轻微的粉尘污染。个别项目如雕漆如果使用油性漆，会产生挥发性有机物废气，但此类项目在国内是编制报告书的项目，相当于世行 A 类项目，在子项目环境筛选过程纳入了黑名单，不予以支持。表 3.3-1 典型小额贷款项目及其环境负面影响项目类型 主要的环境负面影响餐饮业餐饮1、餐饮废水隔油处理去市政管网；生活污水市政管网；对水环境无任何影响。2、生活垃圾环卫部门清运、餐饮垃圾有专门资质单位收集，对环境无影响。3、废气：小规模的家用油烟机处理后排放，中大餐饮店多采用静电油烟净化器处理后楼顶排放批发零售业奇石、书画、农资、超市、服饰、手工艺品、特产等销售基本无影响住宿业住宿
20、（无餐饮） 小型住宿一般不含餐饮，只涉及生活污水、生活垃圾，生活污水市政管网，生活垃圾环卫定期清运，无影响酒店 餐饮与住宿的综合，减缓措施相同，影响很小休闲服务业农家乐 基本同餐饮、住宿，个别农家乐污水无法进入市政管网，但采取地埋式一体化污水处理设施处理后回用，影响很小。采摘园 生活污水、生活垃圾外，产生清除杂草等固废，去周边养殖场田园综合体 生活污水、生活垃圾外，产生清除杂草等固废，去周边养殖场，影响很小。游乐、娱乐场所 噪声影响、生活污水、垃圾，影响小文化博物馆 基本无影响汽车营地 汽车尾气，游客生活垃圾，汽车租赁 基本无影响租赁骆驼、马、电瓶车等交通工具 无影响9植物博览园 生活污水、生
21、活垃圾外，产生清除杂草等固废，去周边养殖场牡丹、芍药、花卉种植 生活污水、生活垃圾外，产生清除杂草等固废，去周边养殖场旅游中介服务文化旅游产品开发、设计 基本无影响书法、剪纸、麦秆画等技艺培训 基本无影响旅游商品加工业彩陶 废陶瓷（作为建筑垃圾外运），陶瓷烧制废气（使用天然气炉），也可以用电炉烧（无废气产生）。影响很小。泥塑 废陶瓷（作为建筑垃圾外运），无影响剪纸 无影响石雕 雕刻含尘废气（水喷淋降尘或者水下雕刻）、雕刻喷淋废水（沉淀后循环利用）、雕刻废边角料（作为建筑垃圾）。麦秆画 无影响刺绣 无影响串珠 无影响草编及其它手工编织 不对编织品喷漆处理时对环境无影响，涉及喷漆时会产生少量挥发性
22、有机物废气根雕、木雕、木雕 雕刻含尘废气；废边角料（颗粒板厂回收）；设备噪声和田玉（设计、加工、销售）、玉雕雕刻含尘废气（水喷淋、水下雕刻）；废边角料（建筑垃圾）；雕刻喷淋废水（沉淀后循环利用）；洮砚制作 雕刻含尘废气（水喷淋、水下雕刻）；废边角料（建筑垃圾）；雕刻喷淋废水（沉淀后循环利用）；雕漆 只涉及雕刻过程中含尘废气污染，但个别作坊使用油性漆作为原料，会产生少量挥发性有机物废气灯笼制作 无影响马尾荷包、香包 无影响10第 4 章 环境和社会问题的处理程序 对于纳入本项目的各子项目，其环境和社会保障问题的处理程序如下： 第一步：子项目提出与筛选，贷款申请人向金融中介提出子项目信息（包括项目
23、选址、规模、投资等内容的项目建设书或可研文件），并根据项目实际情况如实填写附件1环境社会管理计划筛查表，再由金融中介或其委托的第三方咨询机构最终审查并确定是否支持该子项目。第二步：安保文件筛选，对于支持的子项目，金融中介或其委托的第三方咨询构根据附件1环境社会管理计划筛查表最终确定该子项目用安全保障政策、环评级别以及需要准备的环境与社会安全保障文件。第三步：环境与社会文件的准备，根据筛选结果，由项目业主准备项目涉及的相关环评和社评文件，补充或编写文件。如根据子项目需要，适当补充通用环境管理计划、病虫害管理计划、物质文化资源管理计划等；如涉及征地，根据移民安置政策框架编写移民行动计划，根据少数民
24、族发展框架编写少数民族发展计划。第四步：信息纰漏与公众协商。按世行与国内的要求，进行信息披露和公众磋商。信息披露可采用网上公示、登报、现场张贴等方式，公示内容主要为项目的基本信息、安保文件编制程序、基本结论、公众获取安保文件的渠道等，获取安保文件类型可为电子版或纸版。公众磋商可采用问卷调查、现场走访、公众参与座谈会等方式。信息纰漏与公众协商起始于安保文件编制阶段，贯穿后续整个项目过程。第五步：安保文件的检查与批准，环评文件由当地环保部门审查批准，项目 环 境 管 理 计 划 以 及 病虫害管理计划、物质文化资源管理计划由 金融中介环境管理人员或外聘的咨询顾问审查，不 需 要 在 项 目 批 准
25、 前 得 到 世 行 的 检 查 和 批 准 。 但 是 ，在 项 目 执 行 监 管 期 间 ， 世 行 采 取 后 审 的 方 式 抽 样 审 查 。第六步：项目实施、监督和报告，贷款申请人负责实施，金融中介或其委托的第三方咨询机构负责监督、监测，并定期提交执行报告。世行进行贷后抽11查监督。4.1 子项目的环境筛选（第一步）1、子项目选择的原则（1）仅支持泛文旅项目（2）优先支持世行 C 类项目：该类项目对环境影响很小或几乎没有影响的项目，不需要环评；在国内相当于填写环境登记表的项目，也无需环评。（3）对世行B类项目给予支持：该类项目在一定程度上或一定范围内对环境有影响，但能通过现有的标
26、准、容易获得并广泛应用的技术予以缓解。这类项目世行要求编制环境管理计划、进行公众信息纰漏及协商；在国内一般需要环评报告表。（4）不支持世行A类项目：即环境影响超逾B类的，也即按照世行环评政策 （OP4.01 ）的定义，子项目的负面环境影响显著、多样、复杂、敏感或没有先例，即国内最新建设项目环境影响评价分类管理名录规定需要做环评报告书的项目。（5）不支持何违背世界银行环保政策和中国有关发展政策、环保法规和环评程序的企业/子项目。包括a、占用或严重影响自然保护区缓冲区及核心区、饮用水源保护区、基本草原、森林公园的项目；b、占用挂牌的文物保护单位保护区及破坏名木古树的项目。具体不支持项目建表4.1-
27、1 不支持项目名单，即黑名单。黑名单相关内容已反映到附件1环境社会管理计划筛查表。贷款申请过程中，贷款申请人根据项目实际情况如实填写附件1环境社会管理计划筛查表，再由金融中介或其委托的第三方咨询机构最终审查并确定是否支持该子项目。2、优先支持项目优先支持对环境有正效益的项目以及无影响的咨询项目，将其纳入白名单，具体见表 4.1-2。表 4.1-1 黑名单序号 触发黑名单的条件1 泛文旅及相关行业方向以外的项目122 占用自然保护区缓冲区及核心区、饮用水源保护区、基本草原、基本农田3 占用世界文化和自然遗产地、文物保护单位保护区的项目4 按国内最新建设项目环境影响评价分类管理名录规定需要做环评报
28、告书的项目表 4.1-2 白名单序号 列入白名单的条件1 旅游、文化产品开发设计、咨询项目；环保咨询项目2 植树造林、集中污水处理、废品回收利用、环保及节能设备研发代理4.2 安保文件的筛查（第二步）1、环境保障文件的筛查对于支持的子项目，根据其对环境影响的程度，需要按世行环境政策和国内法规要求提交相应的环境保障文件。B 类：子项目需要根据世行要求要求准备环境管理计划和环境影响评价文件，环境管理计划也可以作为环境影响评价文件的一部分。C 类：被归为 C 类的子项目世行不要求提供环境保障文件，只需按中国环保要求提交环境影响登记表。豁免管理类：对于流动资金、租赁服务的项目，由于未列入中国建设项目环
29、境影响评价分类管理名录中，不提供任何环境保障文件。附件 1 给出了环境保障文件筛查的行动指南。筛查的结果将决定分类类别每个子项目需要准备的保障文件的类型。2、社会保障文件的筛查社会保障文件的筛查具体见附件 3。4.3 安保文件文件的准备（第三步）1、环境保障文件的编制入选的子项目国内需环评的，贷款申请者负责聘请环评单位开展环评，需要同时符合世行规范和国内相关法规、规范的要求。对于 B 类项目，还应编制环境管理计划，环境管理计划可以单独编制，也可以在环评文件里作为专门章节进行响应。13另外对于部分子项目，根据附件 1 给出了环境保障文件筛查的行动指南筛查结果，可能需要编制物质文化资源管理计划、病
30、虫害管理计划等文件，作为环境管理计划的附件。附件 2 给出了各项目环境管理计划内容示例。所有的保障文件都将只以中文形式提交。2、社会保障文件的准备社会保障文件的准备见附件 3。4.4 信息纰漏和公众协商、申诉机制（第四步）信息纰漏、公众协商起始于安保文件的准备阶段，贯穿后续的实施、运营等整个项目阶段。在整个项目阶段，公众均可通过本框架拟定的申诉机制给予申诉。1、信息纰漏和公众协商信息披露和公众协商都是子项目准备和执行过程中重要和必要的组成部分。这将使受子项目影响的居民和其他利益相关者都参与到子项目的计划和执行中来，并尽可能地减少子项目的负面影响，使子项目的效益最大化。公众协商的水平和信息发布的
31、范围都将与子项目的环境类别和其社会影响的重要性相一致。信息的披露将至少包括：子项目的设计、影响和减缓措施的方案。在设计和执行阶段，这些信息将被不断更新并持续提供给利益相关者。披露有着不同方式，也许包括了海报、手册、报纸、网络和社区会议。所有保障文件都将在公众协商开始前，在公开场所向受影响群体和其他群体披露，以便为有意义的公众协商奠定基础。2、申诉机制在金融子项目准备与实施过程中，项目区居民和承贷者作为直接的利益相关者，也是直接的参与者，一些不可预见的问题和相关建议可能会发生。为保证居民与社区参与的积极性和广泛度，项目需要建立透明而有效的抱怨与建议渠道。其抱怨申诉渠道，如下图 4-2 所示。14
32、项目区居民和承贷者如有抱怨与建议事项，可向社区、街道、项目办或相关问题的管理部门（放贷管理部门）进行申诉或建议。社区居委会/村民委员会、街道办公室/乡镇、各县区项目办（放贷管理部门）或领导小组以及省项目办领导小组，设置专门人员或部门接受、处理并反馈，来自居民和居民小组的抱怨申诉事项，并进行登记汇报。阶段 1：居民或承贷人提出抱怨与建议事项阶段 2：接待村民或村集体小组申诉与建议事项的单位在 15 日内进行处理和反馈阶段 3：居民/承贷人接受当级反馈和处理，进行相关登记；若不满意当级处理，可向上一级申诉或建议。村委/居委会街道/乡镇县区项目办/放贷管理部门省项目办/放贷管理部门图 4-2 抱怨申
33、诉处理流程图4.5 检查和批准保障文件（第五步）环境保障文件的检查和批准：1、对 B 类项目，国内的环境影响评价报告由申请贷款方送当地环保局审批，只须向金融中介提供最终的环境影响评价报告和当地环保局给予的环评批复。2、B 类 子 项 目 环 境 管 理 计 划 由 金融中介环境管理人员或外聘的专业咨询顾问审查，不 需 要 在 项 目 批 准 前 得 到 世 行 的 检 查 和 批 准 。 但 是 ， 在 项 目 执 行 监 管 期 间 ，世 行 采 取 后 审 的 方 式 抽 样 审 查 。3、对于 C 类项目，国内只需进行网上环境影响登记备案，不需要审查，只须向金融中介提供网上自动生成的环境
34、影响登记表（加盖企业公章）。金融中介及世行也不需要审查。154、对于流动资金、租赁服务的项目，由于未列入中国建设项目环境影响评价分类管理名录中，不提供任何环境保障文件，不需要检查和批准。社会保障文件的检查和批准：社会保障文件的检查和批准见附件 3。4.6 对批准的项目执行、监督、监测与评估（第 6 步）1、执行在子项目执行期间，保障措施的执行将由项目业主方来执行。在子项目设计期间，子项目业主应确保将环境影响减缓措施纳入子项目的详细设计活动中去。对于需要承包商或施工单位进行施工活动的子项目，子项目业主应将有关措施放入招标文件和土建合同，从合同角度确保承包商将负责施工环境保护措施的落实。在子项目实
35、施期间，子项目业主将定期向金融中介递交子项目进度报告。进度报告应包括环境与社会文件的实施情况，其内容应当包括环境与社会问题和采取的措施。2、监督金融中介或其委托的第三方机构负责对项目业主保障措施的执行情况进行监督。世行项目组将在项目的实施期间定期访问项目地区，目的是：（1）指导并协助准备安全保障工具；（2）审查筛选结果，如环评报告、环境管理计划等环境保障文件；（3）监督环境保障文件的实施，以确保其是否符合世行政策的要求。3、监测与评估金融中介将指定有资格和经验的咨询团队来执行项目监测，提供子项目的环境和社会方面主要信息和所计划的减缓措施的有效性信息。这将使政府和世行可以评估环境项目的绩效，并在
36、需要时采取正确行动。 164.7 档案与报告制度1、档案制度金融中介在本金融子项目实施过程中应建立完善的档案制度，每一个子项目均应建立相应的档案，建档资料包括：项目建议书、潜在的环境和社会保障问题的筛查表、环评报告及批复、环境管理计划、移民社会管理宽度等环境保障文件以及社会保障文件、执行报告。2、报告制度金融中介应每半年向世行提交项目进度报告，报告中说明所有子项目的环境与社会行动计划的实施进展，主要问题和具体解决方案及时间表。17第 5 章 组织机构安排及职责子项目的保障措施的实施，将纳入整个项目的实施管理中，具 体 过 程 中 ，不 同 的 机 构 承 担 着 不 同 的 角 色 和 职 责
37、 ， 具 体 包 括 省 项 目 办 、 金 控 集 团 、 金 融 中 介（ 甘 肃 银 行 ） 、 各 业 主 单 位 /借 款 人 、 世 行 团 队 。 项 目 组 织 机 构 安 排 见 图 5-1。世界银行省项目办甘肃金控集团金融中介贷款申请人第三方咨询机构省国土厅市县移民实施机构市县环保部门图 5-1 项目组织机构安排各 机 构 在 环 境 管 理 框 架 执 行 过 程 中 的 职 责 为 ：世界银行：每年年终，世行对环境保障文件进行贷后检查，抽查范围不小于 5%，实施期间定期访问项目地区，抽查性监督子项目实施情况。省级项目领导小组：对甘肃金融控股集团有限公司集团世行金融子项目
38、进行直接的业务指导与管理。甘肃金融控股集团有限公司：每半年甘肃金融控股集团有限公司集团对已贷项目中的 10%进行贷后检查，主要审查甘肃银行放贷项目是否符合安保文件的要求。金融中介：按照上述程序和要求，日常负责子项目的环境筛选、安保文件的跟踪、记录和实施阶段环境社会管理，可委托专业的第三方咨询机构进行。第三方咨询机构：受金融中介委托进行子项目的环境筛选、安保文件的跟踪、记录和实施阶段环境社会管理。-贷款申请人（业主）：每 个 子 项 目 的 贷 款 神 奇 人 将 负 责 计 划 、 设 计 和 执 行 每18个 子 项 目 ， 包 括 环 境 和 社 会 保 障 文 件 准 备 以 及 保 障
39、 措 施 的 实 施 。市县环保部门：负责审批国内环评文件，并对贷款申请人是否落实环境影响减缓措施进行监督。甘肃省国土厅、市/县国土局：甘肃省国土厅根据规定审批征地文件；监督项目征地拆迁的执行情况。市/县国土局负责准备征地文件，实施征地拆迁工作。有关县（市、区）项目办：负责项目的实施，按要求准备社会管理与移民计划文件，协助项目核查与监督；向项目管理机构提交进展报告。19第 6 章 能力建设当地的能力建设对于成功实施上述的安全保障活动来说是非常关键的。对于各相关机构，均需要加强自身能力建设，以使其履行应该承担的责任。6.1 金融中介环境社会管理能力建设1、金融中介项相关项目经历金融中介甘肃银行目
40、前参与甘肃省亚行贷款项目金融子项目一个，在亚行贷款项目环境社会管理过程中，积累了丰富的经验，培养了一定数量具有一定环境社会管理经验的工作人员。甘肃银行 2017 年 5 月 22 日在发行了 10 亿元绿色金融债券，在助推我省经济结构转型升级和绿色经济发展方面进行了有益实践，目前大批量资金已经投向资源节约与循环利用、污染防治等绿色产业项目。为更好地服务于绿色金融发展，甘肃银行总行还成立了绿色金融部，专门从事绿色金融工作目前。在绿色金融贷款实践过程中，甘肃银行积累了丰富的环境社会管理经验，培养出了一批具有一定环境保护相关知识的工作人员。2、本项目人员配置本项目金融中介（甘肃银行）环境社会管理团队
41、包括甘肃银行总行环境社会管理团队和各县区甘肃银行支行环境社会管理团队。甘肃银行总行配备有具有相关环境社会管理经验的环境社会管理人员，负责与世行、甘肃金融控股集团有限公司的协调工作，同时定期对各县区甘肃支行是否按环境社会管理框架要求进行放贷的行为进行监督，包括各县区环境筛选、安保文件的跟踪、记录和实施阶段监督情况。定期参加世行组织的环境社会管理方面的培训工作。各县区甘肃银行配备一定数量具有一定环境社会管理经验的工作人员，负责日常放贷项目的环境工作。世行团队或第三方咨询机构专门组织对甘肃银行相关工作人员的环境社会管理方面的培训工作，包括如何进行环境筛选、如何审查安保文件、如何监督20业主保障措施的
42、执行情况、如何跟踪记录、如何编制执行报告等。3、专业机构或者专业人员的聘请虽然甘肃银行在环境社会管理方面积累了一定的经验，也具有相关经验的管理人员，但环境社会管理框架的实施是一个系统、专业的工作。在本项目执行第一年度，甘肃银行应外聘相关环境社会专业人员或者有能力的第三方机构协助其完成环境社会管理框架的实施工作，不仅包括环境筛选，还包括子项目实施情况的监督、监测以及阶段性执行报告的编制等。6.2 贷款申请人能力建设为了加强项目贷款申请人能力建设，在申请贷款过程中向其发放关于其应提交的安保文件、应履行的环境职责及监督办法等说明文件以及各县区环境社会管理人员的联系方式，贷款申请人可随时向甘肃银行各县
43、区支行环境社会管理人员进行咨询。各县区支行也可根据业主数量、保障措施执行情况，分批次对各业主进行环境社会管理方面的培训。6.3 甘肃金融控股集团有限公司环境社会管理能力建设甘肃金融控股集团有限公司配置专门的环境社会管理人员来执行对甘肃银行的监督责任，甘肃金融控股集团有限公司环境社会管理人员可以为外聘环境、社会专家或者其现有经过环境社会管理方面培训的员工，甘肃金融控股集团有限公司集团环境社会管理工作人员定期接收相关的培训。21第 7 章 本框架的信息公示与公众协商7.1 信息公示情况1、第一次信息公示在 2018 年 7 月 26 到 8 月 2 日环评咨询团队赴现场进行环境影响调查期间，在各调
44、查地均张贴了环境管理框架公告，公告内容包括：金融子项目方案概要、环境筛选标准及管理程序、公众提出意见的主要方式、联系方式。公示期间，未收到相关群众的意见。2、第二次信息公示本框架在甘肃金融控制集团股份有限公司官网上进行了公示。7.2 公众磋商1、第一次公众磋商2018 年 7 月 26 到 8 月 2 日环评团第赴现场进行环境影响调查期间，采取座谈会的形式与公众关于环境管理框架相关内容进行了磋商，包括环境筛选标准、应提交的环境保障文件、项目业主应履行的环保责任，征求了公众的意见，公众提出的意见已吸收到本环境社会管理框架中。2、第二次公众协商环境社会管理框架编制完成后，编制单位向金融中介、金控机
45、构等相关单位征求了意见，并根据其意见对环境社会管理框架进行了修改；同时，编制单位通过网上公示征求了公众意见，公示期间未收到反对意见。22附件 1：潜在的环境和社会保障问题的筛查表第一部分：贷款申请人填写项 目 业主: 所 在 位置: 主 要 内容: 预 计 成本: 预 计 开 始 的 日期: 根据国内建设项目环境影响评价分类管理名录，环保部门对该项目的审批要求？环境影响报告书: 是: 否: 环境影响报告表: 是: 否: 环境影响登记表: 是: 否: 答案序号 问题是 否如果是，所触及的世行政策如果是1项目是否占用或严重影响自然保护区缓冲区及核心区、饮用水源保护区、基本草原、森林公园？OP4.0
46、4 自然栖息地本项目不支持2 项目是否占用或影响河流、湖泊、湿地等？ OP4.04 自然栖息地 环境管理计划3是否占用挂牌的文物保护单位保护区及破坏名木古树？OP4.11 物质文化资源本项目不支持4是否占用/影响挂牌的文物保护单位建筑控制带及名木古树？OP4.11 物质文化资源环境管理计划（物质文化资源管理计划）5项目是否涉及大量杀虫剂产品的生产、使用或者废弃杀虫剂的处理？OP4.09 病虫害管理环境管理计划（病虫害管理计划）6 项目是否处于大坝下游？ OP4.37 大坝安全环境管理计划（大坝安全评估及行动计划）7 项目是否破坏自然森林或人工种植林？ OP4.36 林业 环境管理计划8 是否涉
47、及永久征收农村集体土地？OP/BP4.12 非自愿移民政策影响量： _亩9 是否涉及临时占用农村集体土地？OP/BP4.12 非自愿移民政策影响量： _亩10 是否改变土地性质？OP/BP4.12 非自愿移民政策影响量： _亩2311 是否涉及房屋拆迁？OP/BP4.12 非自愿移民政策影响量： _12是否属于高等收入（年收入 100 万元以上）人群？13是否涉及少数民族传统文化、服饰或手工业（如有涉及，请回答以下问题；如无，则跳至问题 13）OP/BP 4.10 少数民族政策项目是否引起当地少数民族反感或疑议OP/BP 4.10 少数民族政策是否尊重当地少数民族文化传统和风俗习惯OP/BP
48、4.10 少数民族政策是否对当地少数民族文化产业有带动作用OP/BP 4.10 少数民族政策14 是否聘用当地人？ 影响量： _个15 是否聘用女性员工？ 影响量： _个16 是否聘用年收入在 1.5 万元以下的员工？ 影响量： _个17是否聘用当地弱势群体（女户主家庭、单亲家庭、残疾人、低保户等）影响量： _个本人已根据项目情况如实填写以上信息，借款申请人签字： 日期： 第二部分：环境社会管理人员关于该项目的结论按照世界银行安保政策,该子项目被归为 类，是否支持： 如支持，需要准备以下保障措施： 1、 2、 3、 环境社会管理人员签字： 日 期： 24附件 2:环境管理计划示例环境管理计划主要内容包括： 1）环境管理的机制：清楚描述在项目施工和运营阶段，环境管理的组织机构安排，明确项目各方（即各级项目办、项目业主单位/执行机构、承包商、施工监理、环境监测机构、主管部门等）在环保上的职责和人员配置等方面的要求。（以表格形式或图形形式更一目了然）2）减缓措施：对应于环评所确定的负面影响，按照设计、施工和运营阶段，制定具体的、可操作的防治措施，并落实由谁来实施和监督等。一般要求采用表格形式，具体如下表：环境影响与减缓措施一览表 Comprehensive table on Mitigation measures阶段 主要活动主要负面影响减缓/防治措施 执行者 监督者设计期施工期运行期
