1、浦东新区 2017 年度一号课题贯彻落实项目绩效评价报告项目实施单位：中共上海市浦东新区地区工作委员会项目主管部门：中共上海市浦东新区地区工作委员会评价委托单位：中共上海市浦东新区地区工作委员会评价中介机构：上海华炬会计师事务所有限公司机构负责人：赵国理1目 录报告摘要 1一、项目基本概况 5（一）项目立项背景和目的 5（二）预算安排（资金来源）和实际支出、结转情况 6（四）绩效目标完成情况 .8二 、评价工作实施情况 .9（一）评价目的 9（二）绩效评价设计过程 .10（三）绩效评价框架 .10（四）绩效评价实施过程 .11三、评价结论与指标分析 .12（一）评价结论 12（二）指标分析 1
2、4四、主要业绩和经验 23五、存在的主要问题 23六、相关建议和措施 25七、报告附件 .25附件 1.基础数据表 27附件 2.问卷调查汇总分析报告 31附件 3.访谈汇总分析报告 .37附件 4.评价工作方案 41附件 5.其他相关附件 611报告摘要一号课题“创新社会治理加强基层建设”一直以来是市委的重点工作，为贯彻落实市委“1+6” 文件精神，浦东新区开展大量工作，形成一批工作成果，通过成果汇编的形式，整体评估并通过市、区媒体宣传浦东创新社会治理加强基层建设的工作成效，有利于基层了解掌握一号课题推进情况，展示浦东特色亮点，展示浦东的改革形象。为强化绩效预算管理，提高预算精细化、科学化管
3、理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，上海华炬会计师事务所有限公司受中共上海市浦东新区地区工作委员会（以下简称新区地区工委）的委托，对浦东新区地区工委 2017 年度一号课题贯彻落实项目（以下简称本项目）的财政支出情况进行绩效评价。一、项目基本情况本项目为经常性项目。项目的实施期间为 2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日。项目主要实施内容为一号课题的宣传推广、制定街镇村居工作清单、推进村居层面“家门口 ”服务体系建设。二、预算收支情况本项目总预算资金 76.10 万元，实际使用金额为 76.10 万元，预算执行率为 100%。项目资金来源全部为区级
4、财政拨款。三、项目评价结论评价小组通过现场调研和对组织管理各环节的深入了解，通过相关资料和财务数据核查、整理和分析，结合问卷调查和访谈结果，按照讨论确定的工作方案及指标体系、评分标准、评价方法，对本项目实施了绩效评价。其评价基本结论如下： 牵头编制街道、镇、居民区、村四个层面的工作清单，进一步强化街镇主业，明确职权依据，规范服务行为。全面推进居村“家门口”服务体系建设。制定关于构建浦东新区居村层面“家门口” 服务体系的方案及相应的资源和服务清单，开通“ 浦东易生活” 公众微信号，2并与各相关部门对接线上服务功能。年底建成 830 个服务站，覆盖64%的居村。加强宣传推广，编发创新社会治理加强基
5、层建设工作简报13 期，编辑“家门口 ”服务体系建设总结专刊 5 期。编辑印发创新社会治理加强基层建设浦东新区有关文件汇编 、制作多部多媒体宣传材料。项目绩效目标明确，实施程序较规范，资金安排较合理，项目管理和财务管理规范有序，目标完成情况总体较好。街镇工作人员综合满意度为 92.76%；村居工作人员综合满意度为 88.08%。通过综合评分，本项目最终得分为 91.07 分，按照浦东新区绩效评价管理办法相关标准，该项目评价等级为“优”。四、主要业绩与经验（一）全面推进村居 “家门口”服务体系建设，推动社会治理重心下移建设“家门口” 服务体系，是推动社会治理重心下移、深化落实市委“1+6”文件的
6、重要举措，是落实市委 “规范村居功能、畅通为民服务”的重要抓手，是区委“三个转”理念（也就是部门围绕街镇转, 街镇围绕村居转,村居围绕群众转）的重要体现，更是服务群众“最后一公里”的民生工程。 “家门口” 服务是以居民群众需求为导向的社会治理创新之举。浦东新区积极构建党建引领的基层治理新格局，坚持自治、共治、德治、法治“ 四治一体 ”，落实 “体系、功能、机制、载体、队伍” 五要素，着力推动底线民生、基层民生、质量民生三个层次的“大民生” 建设，实现重心下移、管理下沉、权力下放，致力于把均等化、普惠性、高质量、有温度的公共服务送到群众的“家门口”。截止年底，已建成 830 个服务站，覆盖 64
7、.6%的村居，超额完成50%的任务。 2018 年 3 月，浦东“家门口”服务体系荣获 2017 中国（上海）社会治理创新实践案例最佳案例。（二）牵头编制街、镇、居、村四个层面工作清单，提高基层治3理法制化水平根据市委创新社会治理加强基层建设工作的总体部署，以及基层治理法治化要求，地区工委牵头编制街道、镇、居民区、村四个层面的工作清单，明确职权依据，规范服务行为，限定负面行为，推动街镇、村居的职能、权限和责任明晰化、法定化，构建职能边界清晰、权限分工合理、责任落实到位的基层治理格局，形成广大干部依法管理、依法服务、依法办事的新常态。（三）项目方案细化，总体满意度较高地区工委先后召开 14 次专
8、题协调会、4 次梳理条线资源座谈会，制定关于构建浦东新区村居层面“家门口”服务体系的方案及相应的资源和服务清单，开通“浦东易生活”公众微信号，并与各相关部门对接线上服务功能。选取陆家嘴、浦兴、川沙、书院 4 个街镇的5 个村居进行试点，实地调研指导，分别形成适合不同村居的典型样板。组织各街镇和首批推进建设的村居分层分类分批开展培训 7 次，全面推广服务站建设。根据市委创新社会治理加强基层建设工作的总体部署，以及基层治理法治化要求，地区工委推动建立街、镇、村、居四个层面工作清单，制定了关于推动制定街镇村居工作清单的方案 ，对工作目标、基本原则、具体内容、协作分工、推进进度等作了具体安排。评价小组
9、对项目受益者街镇工作人员、村居工作人员就项目运行效果进行了满意度调查，综合满意度分别为 92.76%和 88.08%，总体满意度较高。五、存在的主要问题（一）平台的使用率（点击率）还不太高根据访谈得知， “浦东易生活”平台的推广使用情况不太理想，平台的浏览量及使用人数还不太高。（二） “家门口”服务体系的规范性尚需进一步提高2017 年 11 月，区地区工委牵头，组织开展了针对 153 个村居4“家门口” 服务站的验收工作。经验收汇总，总体面上推进情况较好，试点数量、推进速度、基层感受、各方关注度都超出预期。但在验收中，感到基层，特别是村居在如何规范开展“三会” 、如何充分整合种类资源、如何利
10、用开放空间等手段调动群众参与社会治理的积极性等方面还有待进一步提高。六、相关建议和措施（一）加大 “浦东易生活”平台推广力度，让平台更加便民惠民建议通过报纸、电视等传统媒体宣传“浦东易生活” ；更通过互联网、微信等新媒体来宣传平台，也可利用“ 浦东街镇” 微信公众号来大力宣传“ 浦东易生活” ，让更多的百姓了解“ 浦东易生活” ，进一步提高“浦东易生活” 的知晓度。学习兄弟区县经验，开展社区讲座，让居民了解如何使用“ 浦东易生活”，如何利用平台方便自己。（二）加快制定“家门口”服务体系规范性文件，指导村居“家门口”服务站建设优化体系建设，使“家门口”服务站建设更为规范化、标准化、精细化。完善评
11、估体系，根据验收情况，聚焦发现的关键问题、薄弱环节，优化指标结构，精简指标项目，进一步量化服务理念、群众评价、自治共治等指标。完善项目体系，梳理党群、政务、生活、法律、健康、文化、社区管理等七大类基本服务的运行情况，逐项分析服务的内容、流程及群众评价等内容，尽可能实现基本服务项目的标准化。完善支撑体系，围绕资源下沉、信息支持、操作指导等关键环节，进一步挖掘区级部门支持“家门口”服务的潜力。推进工作机制标准化。针对全岗服务制、错时延时制、公示制、“三个责任制” 、认领制、基层约请制、积分制等相关工作机制，形成区层面标准化要求。5浦东新区 2017 年度 一号课题贯彻落实项目绩效评价报告为强化绩效
12、预算管理，提高预算精细化、科学化管理水平，合理配置公共资源，发挥财政资金使用效益和引导作用，根据上海市预算绩效管理实施办法 （沪财绩201422 号）和浦东新区预算绩效管理实施办法 （浦财督201548 号）文件的要求，上海华炬会计师事务所有限公司受中共上海市浦东新区地区工作委员会（以下简称新区地区工委）的委托，对浦东新区 2017 年度一号课题贯彻落实项目（以下简称本项目）的财政支出情况进行绩效评价。一、项目基本概况（一）项目立项背景和目的2014 年，上海市委把创新社会治理、加强基层建设列为“ 一号课题”，并出台了关于进一步创新社会加强基层建设的意见 （沪委发201414 号）以及 6 个
13、配套文件（以下简称“1+6 文件”） 。创新社会治理，加强基层建设工作自 2014 年开始，已经持续推进了四年时间。在这四年时间里，从课题调研到政策转化，从深化落实到持续用力，浦东新区围绕创新社会治理，加强基层建设制定了关于进一步创新社会治理加强基层建设的实施意见及责任分工（浦委发20152 号）及一系列配套文件。一号课题“创新社会治理加强基层建设”一直以来是市委的重点工作，为贯彻落实市委“1+6” 文件精神，浦东新区开展大量工作，形成一批工作成果，通过成果汇编的形式，整体评估并通过市、区媒体宣传浦东创新社会治理加强基层建设的工作成效，有利于基层了解掌握一号课题推进情况，展示浦东特色亮点，展示
14、浦东的改革形象。市第十一次党代会报告提出，要构建党建引领的自治、共治、德治、法治一体的基层治理格局。党建引领基层社会治理创新，是市委创新社会治理、加强基层建设的重点工作。因此，浦东新区从体系、6功能、机制、载体、队伍这五个要素建设出发，构建党建引领的自治、共治、德治、法治一体的基层治理新格局，对这项工作的推进情况开展专家研讨，开展专项调研，组织基层干部学习考察，有利于浦东提升超大城市的精细化管理水平，有利于基层提升创新社会治理的能力水平。贯彻落实一号课题是地区工委的重要工作之一，为更好地推进落实一号课题，一是总结推广上年工作成果，整体评估浦东新区落实创新社会治理加强基层建设工作成效；二是推进构
15、建党建引领的自治、共治、德治、法治一体的基层治理新格局工作。（二）预算安排（资金来源）和实际支出、结转情况1预算安排浦东新区地区工委 2017 年度一号课题贯彻落实项目的预算金额为 76.10 万元。项目资金来源全部为区级财政拨款,列入 2017 年度部门预算。预算金额及实际使用情况见下表：表 1、项目经费预算资金安排情况 单位:万元 序号 分类 预算金额 实际支出 备注1 一号课题贯彻落实 76.10 76.10合计 76.10 76.102项目实际支出、结转情况本项目实际使用金额 76.10 万元，预算执行率为 100%。（三）组织管理和实施情况1项目组织管理体系及其职责（1）项目主管部门
16、项目主管部门是浦东新区地区工作委员会，为区委工作部门，与中共上海市浦东新区社会工作委员会合署。主要负责一号课题的规划、制定、组织、协调等有关各方面工作。7（2）项目实施单位及其职责项目的具体实施部门为新区地区工委地区工作处，主要职责：牵头、重点研究解决街镇共性问题和突出难点问题的相关政策措施；负责牵头协调地区工作相关重要情况、共性问题、重大事项，帮助街镇协调跨街镇、跨部门的重大、疑难、复杂事务；牵头做好对街镇典型工作经验的发现、培养、总结和推广工作。（3）项目受益方项目受益方为浦东新区的街、镇及村、居民。2、项目组织管理为顺利推进新区社会建设工作，保障此项工作的全面落实，成立了浦东新区创新社会
17、治理加强基层建设工作领导小组。领导小组成员由区委办、区府办、组织部、发改委、民政局、政法委、建交委等单位主要负责人组成。领导小组下设办公室，办公室设在区社会工作委员会（地区工委） 。36 个街镇明确了分管领导及联络员。地区工委主要承担区创新社会治理加强基层建设工作领导小组办公室的日常工作，在工作小组领导下对新区创新社会治理加强基层建设工作开展调查研究、进行统筹规划、提出政策建议、加强指导协调。3项目实施过程中的控制和管理（1）项目管理方面地区工委承担起调研、政策、协调、服务、督查与考核职能，当好街镇的娘家人、代言人和协调人，探索建立适合社会治理工作良好运作的管理体系。在制度层面：地区工委从规范
18、管理、监督使用流程方面编印下发了浦东新区地区工委（社工委）执行“三重一大” 事项集体决策制度实施办法 、 中共浦东新区社会工作委员会财务报销及审批规定 ，从制度上保障本项目的有效实施。（2）财务管理方面8新区地区工委办公室是管理项目经费的职能部室，经费支出按照财政批复的金额，报党组会议或主席办公会议讨论通过后执行。在项目资金的管理上，项目单位建立了新区地区工委各项财务管理制度，包括浦东新区地区工委（社工委）执行“ 三重一大” 事项集体决策制度实施办法 、 中共浦东新区社会工作委员会财务报销及审批规定 ，保障项目的实施。预算资金拨付均采用“零余额账户” 结算方式。4项目实施情况（1）项目实施主要
19、内容浦东新区 2017 年一号课题贯彻落实项目的主要实施内容为一号课题的宣传推广、制定街镇村居工作清单、推进村居层面“家门口” 服务体系建设。（2）项目实施情况街镇村居工作清单已于年底完成；制定关于构建浦东新区居村层面“家门口”服务体系的方案及相应的资源和服务清单，开通“浦东易生活”公众微信号，并与各相关部门对接线上服务功能。年底已建成 830 个服务站，覆盖 64.6%的居村。创新社会治理加强基层建设的宣传材料已下发各街镇及委办局、多媒体制作已完成。（四）绩效目标完成情况通过本项目实施达到以下目标：1.项目总目标通过成果展示、绩效评估，全面掌握和检视一号课题的实施效果，科学评估一号课题的实际
20、成效，为新区进一步推进创新社会治理加强基层建设工作提供参考依据。2.项目年度目标根据上述总体目标，本项目达到了如下绩效目标：（1）业绩目标：1）宣传推广工作计划完成率 100%;2）街镇村居工作清单计划完成率 100%;93）家门口服务体系计划完成率 100%;4）街镇村居工作清单验收合格率 100%;5）家门口服务站验收合格率 100%；6） “浦东易生活 ”验收合格率 100%；7）各项工作除工作清单外基本按时完成。（2）效果目标：1） “家门口 ”服务体系荣获市级以上表彰；2）项目对基层具有一定的指导作用；3）基层治理法制化有所提升；4）平台群众使用率还不太高；5）平台安全稳定运行；6）
21、街镇工作人员满意度 92.76%； 7）村居工作人员意度 88.08%。（3）影响力目标：建立长效管理和维护机制，加强对人力资源培训可持续发展。可持续改善信息化功能，保障系统安全稳定运行。提高信息化共享及时性，不断满足创新社会治理加强基层建设工作各项职能需求。二、评价工作实施情况（一）评价目的本次评价的目的在于通过对浦东新区地区工委 2017 年度一号课题贯彻落实项目实施情况的调查，以及项目资金使用情况的规范性核查，一是考察该项目财政资金的投入、使用与管理是否必要和合规；二是项目的立项、审批、组织、实施、管理等总体过程是否合规；三是了解项目的运转、管理和效能情况，是否取得了预期的绩效目标和社会
22、效益。从项目相关制度建设及执行、项目投入产出的成效等方面进行评价。总结经验、发现问题，提出项目今后实施的改进意见和建议。作为今后安排项目的参考和构建预算资金分配体系、强化项目管理等工作的重要依据。10（二）绩效评价设计过程1文件研读和前期调研在受托此项目后，经新区地区工委安排，我们及时与中共上海市浦东新区地区工作委员会项目负责人进行了接洽和沟通，进一步了解了项目实施的总体进展情况，并且获取了预算单位比较详尽的各级文件资料、项目制度等有关信息。通过认真研读，使我们对项目立项与实施背景有了更全面认识，对项目预算资料有了更深入理解。因此，也更有利于我们本次对 2017 年度的后评价工作。2指标体系设
23、计、工作方案形成此次绩效评价主要考察以下内容：资金、项目管理、产出与效果、受益对象的满意度。指标体系整体框架由一级指标 3 个，二级指标 8个，三级指标 26 个。一级指标分为项目决策、项目管理、项目绩效三个维度，具体指标见指标体系综合表 。一级指标权重原则上参照浦东新区项目绩效评价指标体系综合表中规定的权重比例结构，并视评价项目特性作适当微调。二级指标分值主要遵循指标重要性原则和匹配性原则。指标设计和方案制定后，评价组进一步与预算单位讨论沟通和完善，根据各方面意见修改后最终定稿，并提交委托方及项目主管单位。（三）绩效评价框架浦东新区地区工委 2017 年度一号课题贯彻落实项目财政支出绩效评价
24、指标体系，按照逻辑分析法设计，包括投入管理、实施管理、产出效果、满意度等内容。主要围绕资金使用、资源配置、组织管理等因素客观分析项目的产出和效果，体现从投入、过程到产出、效果和满意度的绩效逻辑路径。1绩效评价原则评价遵循价值中立、公正公平透明原则。根据以上原则，绩效评价应遵循如下要求：一是数据采集客观、真实、实用。主管部门审查、11社会中介组织复查，与访谈记录相结合的形式，以保证各项指标的科学性。二是力保评价结果的公正性，提高评价报告的公信力。三是绩效评价报告的应用性，除了对绩效评价的过程、结果描述外，还应总结经验，指出问题，并就相关问题提出可操作性改进建议。2评价方法（1）采用因素分析方法：
25、采取询问、观察和现场检查相结合，同时辅以数据对比和抽样调查相结合的方式。（2）根据各方面的讨论意见对工作方案及指标需要，设计和修改调查问卷，并在评价过程中实施问卷调查，获取被调查对象对项目实施的满意度情况。（3）根据各方面的讨论意见对工作方案及指标需要，设计和修改基础数据表，项目单位按基础数据表的要求填写项目信息并予以检查核对。（4）综合评价表中各指标的权重，由本项目绩效评价小组根据绩效评价原理和评价需求，在调研基础上依据指标的重要性制定形成，并经本项目工作方案讨论会完善后最后确定。（5）根据问卷调查、基础数据、现场观察和检查的结果，对项目进行定量和定性两个方面的综合研究分析，并对每项绩效指标
26、进行评分，最后形成绩效评价报告。（四）绩效评价实施过程1数据信息采集根据讨论通过的绩效评价工作方案，对于项目实施过程中的基础数据，评价小组采取设计基础数据表式由项目单位填写，并在核实的基础上作为项目评价定量指标的数据来源。对于定性指标，我们以项目需求申请、需求论证、预算申请及批复、项目运行和管理各个环节为切入点，查阅了与项目实施密切相关的记录等档案信息，以及项目实施效果方面的相关数据资料，并以检查结果作为评价依据。评价小组取得了项目单位的积极配合和提供的必要情况资料及具12体数据。我们以项目单位的基础数据表为基础，核实了所有业务数据来源的真实性和合理性。2问卷调查和访谈评价小组在项目单位的协助
27、下，完成了对项目受益对象的满意度问卷调查工作，并在项目单位的安排下和项目负责人、街镇代表、居村代表、相关财务人员进行了座谈，现场考察了项目实际运行情况，进行项目情况了解和分析。3数据分析及撰写报告在完成满意度问卷调查工作和项目资金使用情况的访谈后，我们以项目单位填列的基础数据表为基础，进一步进行核对核实。与此同时，审阅和检查了项目预算申请及批复、项目运行管理执行情况及各个环节的档案资料并记录了检查结果。在完成项目现场问卷调查、访谈、核实和检查后，我们汇总并分析了所有已获取的信息，并以此为基础对各项绩效评价指标进行评分和分析，最后依据评分和分析结论形成绩效评价报告。三、评价结论与指标分析（一）评
28、价结论1评分结果通过评分，本项目最终综合得分 91.07 分，按照绩效评级标准，评价等级为“ 优” 。得分汇总见下表：项目分项评分结果汇总表一级指标 二级指标 三级指标 权重分 得分值A11 项目与战略目标(部门职能)的适应性 2 2A1 目标适应性（4 分） A12 项目立项规范性 2 2A21 绩效目标合理性 3 3A 项目决策（10 分） A2 项目目标（6 分）A22 绩效指标明确性 3 2.50B11 预算合理性 3 2B 项目管理（25 分）B1 预算管理（6 分）B12 预算执行率 3 313B21 财务管理制度健全性 3 3B2 财务管理（6 分） B22 资金使用合规性 3
29、3B31 采购程序、合同订立执行情况 4 3.5B32 相关制度和措施建立情况 4 3.5B3 实施管理（13 分）B33 相关制度和措施的执行情况 5 4C11 宣传推广工作计划完成率 3 3C12 街镇村居工作清单计划完成率 4 4C13 家门口服务体系计划完成率 5 5C14 街镇村居工作清单验收合格率 3 3C15 家门口服务站验收合格率 3 3C16“浦东易生活”验收合格率 3 3C1 项目产出（25 分）C17 各项工作完成及时率 4 3C21 市级以上获奖情况 4 4C22 对基层的指导作用 3 2.75C23 基层治理法制化提高情况 3 3C24 平台使用情况 3 2C25 平
30、台运行情况 3 2.73C26 长效制度建设、人力资源、信息化管理情况 4 3C31 街镇工作人员满意度 10 9.28C 项目绩效（65 分）C2 项目效果（40 分）C32 村居工作人员满意度 10 8.81合计 100 91.07一级指标评价汇总得分：项目决策 9 分；项目管理 22.50 分；项目绩效 59.57 分；合计 91.07 分。2主要结论根据市财政局沪财绩201422 号和浦东新区浦财督201548 号财政项目支出绩效评价共性指标框架等文件要求，从项目决策、项目管理、项目绩效三个部分设计本项目绩效评价指标体系，对本项目的投入管理、实施管理、产出与效果、满意度等内容进行评价。
31、评价小组通过现场调研和对组织管理各环节的深入了解，通过相14关资料和财务数据核查、整理和分析，结合问卷调查和访谈结果，按照讨论确定的工作方案及指标体系、评分标准、评价方法，对本项目实施了绩效评价。其评价基本结论如下：牵头编制街道、镇、居民区、村四个层面的工作清单，进一步强化街镇主业，明确职权依据，规范服务行为。全面推进居村“家门口”服务体系建设。制定关于构建浦东新区居村层面“家门口” 服务体系的方案及相应的资源和服务清单，开通“ 浦东易生活” 公众微信号，并与各相关部门对接线上服务功能。年底已建成 830 个服务站，覆盖64.6%的居村。加强宣传推广，编发创新社会治理加强基层建设工作简报13
32、期，编辑 “家门口”服务体系建设总结专刊 5 期。编辑印发创新社会治理加强基层建设浦东新区有关文件汇编 、制作多部多媒体宣传材料。项目绩效目标明确，实施程序较规范，资金安排较合理，项目管理和财务管理规范有序，目标完成情况总体较好。街镇工作人员综合满意度为 92.76%；村居工作人员综合满意度为 88.08%。通过综合评分，本项目最终得分为 91.07 分，按照浦东新区绩效评价管理办法相关标准，该项目评价等级为“ 优” 。（二）指标分析1.指标评分表按照工作方案所制定的指标体系、评分标准、评价方法、评价方式，本项目的各指标权重分值和实际得分情况详见下表 2：15表 2 浦东新区 2017 年度一
33、号课题贯彻落实项目绩效评价指标评分表一级指标 二级指标 三级指标分值 指标解释计算公式 评分标准 数据来源 业绩值 得分A11 项目与战略目标(部门职能) 的适应性2是否符合政府公共职能范围，拟解决的问题是否客观存在，是否界定清晰；项目是否能够支持部门目标的实现；项目是否符合国家发展政策、法律、法规或党和政府发展战略或优先重点。与战略目标（部门职能）完全一致，符合政府公共职能范围，符合国家发展政策等得 2分；与战略目标（部门职能）基本一致，基本符合政府公共职能范围，符合国家发展政策等，视符合度情况得 0.5-1.5 分，与战略目标(部门职能) 完全不一致，不符合得 0 分。政府文件、相关的部门
34、规划、部门职能文件全部符合 2A1 目标适应性（4 分）A12 项目立项规范性 2项目是否按照规定的程序申请设立；设立项目所提交的文件、材料是否符合相关要求；有明确规定立项决策流程的项目，其前期程序是否齐全。全部规范的得 2 分；基本规范的视规范情况得 0.5-1.5 分；不规范得 0 分。部门立项文件、立项程序文件资料规范 2A21 目标合理性 3项目所要实现的目标是否有清晰、可衡量的指标予以体现；是否制订了明确的产出计划，包括产出的范围数量计划；质量标准计划；时间进度计划。共 2 项每项有 50%的权重分，一项没有达到扣相应权重分。方案论证专家意见、项目绩效目标、预算明细资料目标明确 3A
35、 项目决策(10%)A2 项目目标（6 分）A22 指标明确性 3项目所要实现的产出计划是否充分支持项目立项所要解决的问题；项目预期产出、结果是否符合正常的业绩水平；项目责任主体和职责分工是否合理，是否与部门职能职责密切相关；实行项目产出所采用的方式是否合理、可行；产出计划是否足以支持项目申请的预算资金（预算匹配性） 。共 5 项每项有 20%的权重分，一项没有达到扣相应权重分。可行性论证资料、目标论证专家意见、相关文件预算明细资料制定的绩效指标不太合理 2.516B11 预算合理性3预算合理性是考察编制预算的计算依据是否充分，合理、科学。包括预算单价、预算数量等计算依据是否充分。预算依据充分
36、、合理性程度视预算及测算资料的详细程度分为“高”、 “较高”、 “中”、 “较低”、“低” ，分别得权重分的100%、 75%、50%、25%、0%。预算明细基础数据表较高 2B1 预算管理（6 分）B12 预算执行率 3考察用以反映项目的资金安排情况，预算执行率=项目实际支出金额/项目预算金额*100%。预算执行率 98%以上，计满分； (1)90执行率98按线性比率计分；(2)执行率小于90不计分。基础数据表、财务付款凭证 100% 3B21 财务制度健全性 3反映财务管理制度健全性、有效性，财务管理制度的执行情况，财务信息的完整性、准确性和及时性。判断是否按规定建立了财务核算管理制度、资
37、产管理制度、内控制度、审计制度。（1) 制度健全，执行有力，计 1.5 分；(2)制度健全，执行不力的计 0.5 分；(3)没有执行或没有管理措施的不计分。(4)会计信息真实、完整、准确、及时的计 1.5 分；缺一计 0.5 分；缺二项以上的不计分。内部制度基础数据表、财务账册健全 3B2 财务管理（6 分） B22 资金使用合规性 3考察项目资金使用是否符合有关制度规定。项目实施是否符合国家财经法规以及有关专项资金管理办法的规定；资金使用是否符合项目预算批复及合同规定的用途（专款专用） ；是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出、内控机制等情况。专款专用率=专项资金用于该项目支出额/预算到位资金总
38、额*100%。 “专款专用率” 达不到 100%，直接扣该指标权重的 50%，如项目单位存在重大违规行为，则本检查结果计 0 分。预算明细制度文件财务资料付款凭证未发现不合规现象3B 项目管理（25%）B3 实施管理（13 分）B31 采购程序、合同订立执行情况 4考察采购内容是否符合预算批复和项目的实际需要，采购程序是否合规，采购过程各环节是否执行了有关制度规定。考察采购合同订立的规范性及项目单位与责任单位签订合同后，对于合同执行过程中的跟踪管理和落实与检查情况。采购 2 分，合规计满分；不合规视情况扣分。合同内容如:设备价格、服务期限、服务内容、权利和义务、项目验收等全面清晰并有效执行计满
39、分;合同订立规范但执行不利计权重分75%，订立不规范执行不利不计分。采购文件、设备采购合同、管理制度规范 3.517B32 相关制度和措施建立情况4评价是否建立了保证项目顺利实施的相关制度和措施；相关工作流程是否清晰；相关信息、档案管理等辅助制度的设定情况，制度包括预算单位各项标准化建设的实施及管理制度，包括例会制度、监督和考核制度、事后检查和完善制度的建立。保证项目顺利实施的相关制度建立完整计 1分;建立有监督和考核制度、例会制度、事后检查完善制度各计 1 分。相关制度建立不完整扣 1 分 ;检查制度、例会制度、监督和考核制度未建立扣相应分值 1 分。制度文件、内部管理文件、服务合同条款监督
40、和考核制度不太健全3.5B33 相关制度和措施的执行情况 5考察项目实施过程中是否严格执行适用于项目的监督和考核制度、例会制度，事后检查实施情况，是否及时解决各种问题，并完成了项目计划目标。项目实施过程中的组织管理、人员队伍、监督考核制度、例会制度，事后检查的执行情况，对项目支撑条件的配套和落实情况直至完成并达标计满分;执行各项制度但未达标视情况计 0.5-4.5 分，未严格执行各项制度未完成不计分。基础数据表、管理工作记录监督和考核制度未有效执行4C11 宣传推广工作计划完成率 3宣传推广实际完成数量/宣传推广计划完成数量*100%100%完成计划得满分，每下降 1%扣权重分的 10%；扣完
41、为止。基础数据表、标准化达标要求及验收工作记录100%完成 3C12 街镇村居工作清单计划完成率 4 实际完成数量/计划完成数量*100%完成街镇村居四个层面的工作清单。100%完成计划得满分，每下降 1%扣权重分的 10%；扣完为止。基础数据表、标准化达标要求及验收工作记录100%完成 4项目绩效（65%）C1 项目产出（23 分）C13 家门口服务体系计划完成率5 实际完成数量/计划完成数量*100%家门口服务站的建设情况及“浦东易生活 ”微信公众号的建设情况，分别占 3 分、2 分；100%完成计划得满分，每下降 1%扣权重分基础数据表、配置验收工作记录100% 518的 1%；扣完为止
42、。C14 工作清单验收合格率 3 验收合格的清单数量/全部清单数量质量验收全部达标得满分，每降低 1%扣权重分的 10%，扣完为止。基础数据表、验收记录达标 3C15 家门口服务站验收合格率 3 验收合格的服务站数量/全部服务站数量质量验收全部达标得满分，每降低 1%扣权重分的 10%，扣完为止。基础数据表、验收记录达标 3C16“浦东易生活”验收合格率 3 质量验收合格的数量/全部数量质量验收全部达标得满分，每降低 1%扣权重分的 10%，扣完为止。基础数据表、验收记录合格 3C17 各项工作完成及时率 4 各项工作完成时间/计划完成时间各项工作时间上总体达标得满分，未完成视情况扣相应权重分
43、，扣完为止。基础数据表、管理工作记录工作清单未及时完成3C21 市级以上获奖情况 4 反映项目获得市级以上荣誉情况。获得市级以上（含市级）荣誉 1 个以上（含1 个）得满分，无得 0 分。基础数据表 1 个 4C22 对基层的指导作用 3 社会调查计分，反映宣传媒体对基层的指导作用问卷第 2 题，分别为 “非常满意”、 “满意”、 “基本满意”、 “不很满意” 、 “不满意”， ； 各答案得分依次是题目权重分值的100%、 80%、60%、40%、0 ；最后以各个答案数量在样本中的权重乘以各项答案得分，并以其合计数作为其调查得分。问卷调查、访谈记录综合满意度91.67%2.75C23 基层治理
44、法制化提高情况 3访谈计分，反映街镇村居四个层面的工作清单对基层治理法制化的提高情况。通过对街镇村居工作人员进行访谈计算得分。 访谈 效果很好 3C2 项目效果(22 分)C24 平台使用情况 3 反映平台的推广使用情况 反映平台的推广使用情况，根据平台的浏览人数计算得分。基础数据表推广使用不太理想219C25 平台运行情况 3 社会调查计分，反映“浦东易生活 ”微信公众号的运行情况问卷第 2 题，分别为 “非常满意”、 “满意”、 “基本满意”、 “不很满意” 、 “不满意”， ； 各答案得分依次是题目权重分值的100%、 80%、60%、40%、0 ；最后以各个答案数量在样本中的权重乘以各
45、项答案得分，并以其合计数作为其调查得分。问卷调查、访谈综合满意度91%2.73C26 长效机制建设情况、人力资源培训及信息化管理情况4项目发展所需要的长效制度建设情况及可持续情况；项目实施对人力资源的培训可持续影响情况、信息化管理情况形成长效制度并落实计 2 分,形成并基本落实视情况 1.5-1 分，未形成未落实 0 分；人力资源培训可持续发展 1 分,基本可持续发展计0.5 分，未培训计 0 分；信息化管理好计 1 分。信息化管理一般计 0.5 分；无计 0 分。基础数据表、长效管理工作制度、培训及信息化记录基本达标3C31 街镇工作人员满意度10社会调查，通过对项目的受益者街镇工作人员进行
46、满意度调查和现场访谈获得数据信息。依据满意度调查表，分为“非常满意 ”、 “满意” 、“基本满意” 、 “不很满意”、 “不满意”，分别得权重分的 100%、80%、60%、40%、0%。最后以各个答案数量在样本中的权重乘以各项答案得分，并以其合计数作为其调查得分。满意度调查综合满意度92.76%9.28C3 社会评价（20 分）C32 村居工作人员满意度10社会调查，通过对项目的受益者村居工作人员进行满意度调查和现场访谈获得数据信息。依据满意度调查表，分为“非常满意 ”、 “满意” 、“基本满意” 、 “不很满意”、 “不满意”，分别得权重分的 100%、80%、60%、40%、0%。最后以
47、各个答案数量在样本中的权重乘以各项答案得分，并以其合计数作为其调查得分。满意度调查综合满意度88.08% 8.81合计 10091.0720212.业绩好的指标本次评价设计的 26 个指标中，有 14 个指标获满分，各指标详细得分情况分析如下：（1）项目与战略目标（部门职能）的适应性一号课题贯彻落实项目是为贯彻落实市委 1 号调研课题“创新社会治理加强基层建设”的有关工作要求而设立的。项目符合地区工委“调研、政策、协调、服务、督查、考核”的“12 字”职能定位，同时符合其工作职责：负责牵头、重点研究解决街镇共性问题和突出难点问题的相关政策措施；负责牵头协调地区工作相关重要情况、共性问题、重大事
48、项，帮助街镇协调跨街镇、跨部门的重大、疑难、复杂事务；牵头做好对街镇典型工作经验的发现、培养、总结和推广工作等。因此项目符合国家战略目标及其自身部门职能。权重分值 2 分，评价得分 2 分。（2）项目立项规范性本项目按照规定的程序申请设立，由地区工委按照规定程序审批通过后立项，本项目是经常性项目，设立项目所提交的文件、材料符合相关要求。本指标权重分 2 分，评价得分 2 分。（3）绩效目标合理性本次绩效评价项目单位最终确认的所有绩效目标，经过多次梳理和讨论，我们认为总体上是完整、合理、可行的。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（4）预算执行率本项目预算总额 76.10 万元，实际使用 7
49、6.10 万元，预算执行率为 100%。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（5）财务制度健全性项目单位建立了新区地区工委（社工委）各项财务管理制度，包括浦东新区地区工委（社工委）执行“三重一大” 事项集体决策制度实施办法 、 中共浦东新区社会工作委员会财务报销及审批规定 、22中共浦东新区社会工作委员会内部控制管理制度 ，实施过程中执行了上述制度和财政预算资金支付相关规定。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（6）资金使用合规性资金使用符合项目预算规定的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况，财务内控机制及项目监管制度健全、规范。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（7）宣传推广工作计划完成率项目涉及的宣传推广工作如创新社会治理加强基层建设工作简报 、 创新社会治理加强基层建设有关文件汇编 、 “家门口” 服务体系建设专刊的编发工作，已全部完成，计划完成率 100%。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（8）工作清单计划完成率按计划制定了街镇村居工作清单，计划完成率 100%。本指标权重分 3 分，评价得分 3 分。（9） “家门口”服务体系工作计划完成率年底前建成 83
