1、1高新技术企业认定书面申请材料清单2013-2-25一、申请企业自评表一式 6 份；二、高新技术企业认定申请书一式 6 份；（一和二装订在一起）三、地方高新技术企业认定工作办公室初审意见表一式 1 份；四、企业全套申请材料（自评表、申请书、 证明附件）一式 3 份。1、总目录2、申请企业自评表3、高新技术企业认定申请书4、企业营业执照副本、税务登记证书（复印件）；5、知识产权汇总表及相关证明材料序号 知识产权名称 类别授权日期授权号获得方式（1）专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等授权证书复印件；（2）专利独占许可合同，须通过省知识产权局备案，并取得专利实施许可合同备案证明。
2、6. 企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明，（可以是经各地认定办公室或者有关劳动、人事部门核实后，出具的证明材料。） 建议以下材料单独装订，提交给地方高新企业认定办公室：（1）缴纳养老保险金企业职工和累计工作 183 天以上兼职人员名册；（2）大专以上科技人员名单；2大专学历以上科技人员名单序号 姓 名 学 历职 称/职 务所学专业 现从事岗位是否直接从事研发7. 经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告，专项审计报告须包括企业基本情况、近一年高新技术产品（服务）收入总体情况、高新技术产品销售收入和服务收入明
3、细、近三年的研究开发投入总体情况和按年度分项目分经费科目的研究开发费用明细等内容。 企业在提交审计报告的同时，须附上说明出具审计报告的中介机构符合工作指引规定相关鉴证条件的证明材料，该证明材料可以经各地认定工作办公室核实后，由各地认定办公室出具。建议中介机构的证明材料可单独装订，提交给地方高新企业认定办公室：证明材料主要包括营业执照副本、在职职工名册及在册职工执业注册会计师（注册审计师、注册税务师）证书（复印件）等。8. 经具有资质的中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务年报的审计报告（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限）； 企业近三个会计年度研究开发
4、费用情况表、高新技术产品（服务）收入和三个会计年度的财务报表鉴证等审计情况可以集中在同一个审计报告中。9.近 三 年 科 技 成 果 转 化 汇 总 表 及 证 明 材 料 （13 项 以 上 ）序号科技成果名称成果来源成果主要内容成果水平转化时间转化结果证明材料3（1（ 说明：成果来源是指：企 业立项项目、专利、软件著作权、集成电路布图设计、购入的技术成果、技术诀窍等；成果来源、证明材料请说明材料名称、 编号和材料对应的页码数；成果主要内容：用最 简短的语言描述出 该成果的主要内容；转化结果是指： 产品、服务、样机、样品及出售的技术成果；（2）科 技 成 果 转 化 证 明 材 料 ： 成
5、果 来 源 证 明 材 料 ： 如 三 年 内 购 入 技 术 成 果 的 正 式 技 术 合 同 ，近 三 年 研 发 项 目 编号 （申 请 表 中 研 发 项 目 编 号 RD）等 ; 成 果 转 化 结 果 证 明 材 料 ：如 检 测 报 告 、鉴 定 验 收 证 书 、产 品 销 售 证 明 （销 售 合 同 、发票 ）和 用 户 意 见 、生 产 登 记 批 准 文 号 、实 物 照 片 等 ； 技术 成果来源属于技 术诀窍的证明材料：技 术诀窍的说明材料（技术诀窍的名称、类型、 对比说明使用该诀窍后使产品或服务上体现什么优势）， 查新报告和检测报告；10. 研究开发组织管理水平
6、的证明材料（1）研究开发项目立项报告汇总表（表后附：企业外部立项文件或内部立项文件）序号项目可行性报告名称起止年限项目负责人总经费项目来源立项报告批准时间批准部门（2）企业研发投入核算体系证明材料（如企业关于研发投入专项资金管理办法、研 发投入核算体系制度文件等）；（3）开展产学研合作的证明材料（如企业与高校、科研院所之间的产学研合作协议，或者有关部门出具的合作项目立项文件，或者企业与哪些单位开展了哪些项目合作的简要说明）；（4）企业设有研发机构并具备相应设施和设备证明材料（如各级政府关于建立研发中心、技术中心的批文，企业组建研发机构的文件和管理办法；研发机构4场地和设备清单列主要的）；（5）
7、研究开发人员绩效考核奖励制度证明材料（如研发部门绩效考评制度、科技奖励发放文件等）；11、 企业研发活动和高新产品相关的证明材料（按照项目整理），包括：（1）省级或以上、市（县）区等各级政府部门科技计划立项证明，和企业自主立项报告；（2）原来的高新产品证书；（3）新产品或新技术证明（鉴定证书、查新报告等）材料；（4）产品质量检验报告；（5）生产批文；（6）专利申请书；（7）获得奖励情况；（8）其他相关证明材料；12、环保证明（医药、化工等有 污染行业企业提供所在地环保部门出具的环保证明）；13、医药、压力容器等特种行业企业生产许可证明；14、与企业有关的其它参考材料（如奖励证明、质量体系和环境
8、体系认证证书等）。 材料装订说明（材料不宜太厚）：1、高新技术企业认定申请书必须是网络申报版；2、申报材料应按顺序逐页编制页码，按 A4 纸大小装订成册，每份材料都编制清晰的总目录和相应的页码范围；3、材料装订不能用活页，不能使用文件夹，封面无需加塑料和硬纸板，建议使用最简单的胶装。5附 1：企业注册登记表企业名称 注册时间主 营 产 品（ 服 务 ） 所属 技 术 领 域注册类型法人代码 税 务 登 记 号通信地址 邮政编码姓 名 手 机 身份证号企业法定代表人 电 话 传 真 E-mail姓 名 手 机联系人 电 话 传 真 E-企 业 是 否 上 市 否 企业上市代码 无姓 名 身份证（
9、护照）号 投资额（万元）中 国公 民外 籍公 民名 称 法人代码 投资额（万元）中 国企 业法 人股权结构（本表可续加）外 国企 业法 人 是 否 引 入 风 险 投资 是 否 投 资 额 （ 万 元 ） 06附 2：高新技术企业认定申请书企业名称（盖章）： 企业所在地区： 省 市(区) 认定机构办公室： 填报日期： 年 月 日科技部、财政部、国家税务总局编制二八年七月填 报 说 明企 业 应 参 照 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 、 国 家 重 点 支 持 的 高 新 技 术 领 域 （ 国 科 发 火 2008172 号 ） 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工
10、 作 指 引 （ 国 科 发 火 2008362 号 ） 的 要 求 填 报 。本 表 内 的 所 有 财 务 数 据 须 出 自 具 有 资 质 的 中 介 机 构 的 专 项 审 计 报 告 。1.企 业 应 如 实 填 报 所 附 各 表 。 要 求 文 字 简 洁 ， 数 据 准 确 、 详 实 。2.表 内 栏 目 不 得 空 缺 ， 无 内 容 时 填 写 “0”； 数 据 有 小 数 时 ， 按 四 舍 五 入 取 整数 填 写 。3.“研 发 项 目 ”： 详 见 工 作 指 引 四 、 （ 一 ） 、 1 中 “研 究 开 发 活 动 定 义 ”。4.“技 术 领 域 ”是
11、指 ： 国 家 重 点 支 持 的 高 新 技 术 领 域 中 规 定 的 内 容 。“其 他 领 域 ”是 指 ： 国 家 重 点 支 持 的 高 新 技 术 领 域 以 外 的 内 容 。75.“近 3 年 ”是 指 ： 申 报 当 年 以 前 的 连 续 3 年 （ 不 含 申 报 当 年 ） 。6.“企 业 近 1 年 财 务 状 况 ”是 指 ： 企 业 申 报 当 年 前 1 个 财 政 年 度 的 财 务 数 据 。“销 售 收 入 ”是 指 ： 产 品 收 入 和 技 术 服 务 收 入 之 和 。“总 资 产 ”是 指 ： 流 动 资 金 、 长 期 投 资 、 固 定 资
12、产 、 无 形 资 产 、 递 延 资 产 和 其他 资 产 等 的 总 和 ， 等 于 企 业 负 债 与 所 有 者 权 益 之 和 。7.“技 术 来 源 ”是 指 ： 企 业 自 有 技 术 、 其 他 企 业 技 术 、 中 央 属 科 研 院 所 、 地 方属 科 研 院 所 、 大 专 院 校 、 引 进 技 术 本 企 业 消 化 创 新 、 国 外 技 术 。8.“知 识 产 权 类 别 ”是 指 ： 已 授 权 的 专 利 （ 发 明 、 实 用 新 型 、 外 观 设 计 ） 、 软 件著 作 权 、 集 成 电 路 布 图 设 计 专 有 权 、 植 物 新 品 种 。
13、9.“知 识 产 权 获 得 方 式 ”是 指 ： 自 主 研 发 、 受 让 、 受 赠 、 并 购 ， 或 拥 有 年 以上 的 独 占 许 可 。10.“高 新 技 术 产 品 （ 服 务 ） 收 入 ”是 指 ： 企 业 符 合 重 点 领 域 要 求 的 产 品（ 服 务 ） 的 销 售 收 入 与 技 术 性 收 入 的 总 和 。11. RD 代 表 研 究 开 发 项 目 编 号 ； PS 代 表 高 新 技 术 产 品 （ 服 务 ） 编 号 。 RD和 PS 后 取 两 位 数 （ 01、 02、 ） 。8一、企业基本信息表主 营 产 品 （服务 ）所 属 技 术领 域电子
14、信息技术 生物与新医药技术 航空航天技术 新材料技 术 高技术服务业 新能源及节能技术资源与 环境技术 高新技术改造传统产业 其他领域发明专利 0 实用新型 外观设计 0软件著作权 0集成电路布图设计专有权近 3 年内获得的自主知识产权数(件)植物新品种 其 他职工总数（人）大 专 以 上 学 历科 技 人 员 数 （人 ）人力资源情况 从 事 研 究 开 发人 员 数 （人 ） 留 学 归 国 人 员 数 （人 ）近 3 年每年销售收入（万元）近 3 年每年总资产（万元）近 1 年 高 新 技 术 产 品 （服 务 ）收 入 （万 元 ） 近 3 年研究开发费用总额（万元） 其中：在中国境内
15、研发费用总额（ 万 元 ） 管理与研究开发人员情况（限 400 字）科技成果转化及研究开发管理情况（限 400 字）910二、企业研究开发项目情况表（近 3 年执行的项目，按单一项目填报）项目编号：RD01项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数 人技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）11项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源
16、第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）12项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）13项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研
17、发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）14项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）15项目名称 起 止 时
18、 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）16项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字
19、 ）17项目名称 起 止 时 间技术领域 本 项 目研 发 人 员 数技 术 来 源第 1 年第 2 年研发经费总预算（万元）研 发 经 费近 3 年 总 支 出（万元）其中：第 3 年立项目的及组织实施方式（ 限 400 字 ）核心技术及创新点（ 限 400 字 ）取 得 的阶 段 性 成 果（ 限 400 字 ）18三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）产 品 （服 务 ）名 称 PS01 大功率 LED 射灯技术领域 技术来源 上 年 度 销 售 收入 （万元）关键技术及主要技术指标（限 400 字）与同类产品（服务）的竞争优势（限 400 字）产品（服务）获得知识
20、产权情况（限 400 字）19产 品 （服 务 ）名 称技术领域 技术来源 上 年 度 销 售 收入 （万元）关键技术及主要技术指标（限 400 字）与同类产品（服务）的竞争优势（限 400 字）产品（服务）获得知识产权情况（限 400 字）20四、近 3 年内获得的自主知识产权汇总表序号 授权项目名称 类别授权日期 授权号获得方式所属项目编号1234567891021以下数据 以财务报告为主五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近 3 年每年分别填报)年度究开发费用结构明细表 单位：万元企 业 填 报 人 签 字 ： 中 介 机 构 签 字 （公 章 ）： 日 期 ： 日 期 ：年度究开发费
21、用结构明细表 单位：万元研 发 项 目 编 号科目 累计发生额RD01 RD06 RD 合计内部研究开发投入额其中:人员人工直接投入折旧费用与长期费用摊销设计费设备调试费无 形 资 产 摊 销其他费用委托外部研究开发投入额其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计22企 业 填 报 人 签 字 ： 中 介 机 构 签 字 （公 章 ）： 日 期 ： 日 期 ：研 发 项 目 编 号科目 累计发生额RD01 RD06 RD 合计内部研究开发投入额其中:人员人工直接投入折旧费用与长期费用摊销设计费设备调试费无 形 资 产 摊 销其他费用委托外部研究开发投入额其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计23年度究开发费用结构明细表 单位：万元企 业 填 报 人 签 字 ： 中 介 机 构 签 字 （公 章 ）： 日 期 ： 日 期 ：研 发 项 目 编 号科目 累计发生额RD01 RD02 RD03 RD04 RD05 RD06 合计内部研究开发投入额其中:人员人工直接投入折旧费用与长期费用摊销设计费设备调试费无 形 资 产 摊 销其他费用委托外部研究开发投入额其 中 :境 内 的 外 部 研 发 投 入 额研 究 开 发 投 入 额 (内 、外 部 )小 计
