1、水 利 基 建 项 目 初 步 设 计 文 件审 批 业务手册昆明市官渡区水务局2018 年 8 月 16 日发布YWSC-1100393000I目 录前 言 - 1 -一、受理范围 - 2 -二、适用对象 - 2 -三、办理依据 - 2 -四、实施机构 - 2 -五、许可人员 - 3 -六、许可条件 - 3 -（一）予以批准的条件： .- 3 -（二）不予批准的条件： .- 3 -七、申请材料 - 3 -八、许可时限 .-4 -九、许可收费 .-4 -十、许可证件 .-4 -十一、共同许可与前置许可 .-4 -十二、许可办理 .-4 -（一）通则 .-4 -（二）申请 - 4 -（三）受理
2、.-5 -（四）审查 .-7 -（五）决定 - 7 -（六）许可送达 -7 -（七）决定公开 -8 -（八）许可服务 .- 9 -十三、 监督检查 - 10 -（一）通则 - 10 -（二）书面检查、实地检查、定期检查和抽样检查、检验、检测（可选） .- 10 -（三）年检（可选） .-10 -（四）诚信档案（可选） -10 -（五）分类监管（可选） -10 -（六）结果处理（可选） -11 -十四、投诉举报 -11 -附件 1 水利基建项目初步设计文件审批办事流程示意图 .- 12 -附件 2 附件 2 行政许可申请书 .- 13 -附件 3 水利基建项目初步设计文件报批申报表 .- 14
3、-附件 4 行政许可决定书 .- 16 - 1 -前 言本业务手册按照云南省质量技术监督局发布的行政许可事项业务手册编写规范（DB53/T 5432018）、 国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定和水利工程建设程序管理暂行规定的相关要求起草。开展水利基建项目初步设计文件审批工作，应当遵循依法行政、公开透明、廉洁公正、高效便民的原则，严格按照本业务手册的相关要求进行。本业务手册的归口管理部门：昆明市官渡区水务局。本业务手册主要编写人：段红立、张山秀、杨永祥。本业务手册为首次发布。本业务手册的解释部门：昆明市官渡区水务局。- 2 -水利基建项目初步设计文件审批 业务手册一、受理范围本业
4、务手册适用于官渡区行政区域内市列小(一)型工程水利基建建设项目。二、适用对象建设市列小（一）型工程项目的单位（行政机关、事业单位、街道办事处）水利基建项目初步设计文件审批的申请与办理。三、办理依据规章及其他规范性文件1.国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定（国务院令第 412 号）第 172 项规定：水利基建项目初步设计文件审批，实施机关：县级以上人民政府水行政主管部门。2水利工程建设程序管理暂行规定（水利部水建199816 号）第七条第三项规定：初步设计文件报批前，一般须由项目法人委托有相应资格的工程咨询机构或组织行业各方面（包括管理、设计、施工、咨询等方面）的专家，对初步设计中
5、的重大问题，进行咨询论证。设计单位根据咨询论证意见，对初步设计文件进行补充、修改、优化。初步设计由项目法人组织审查后，按国家现行规定权限向主管部门申报审批。”3.云南省人民政府关于简政放权取消和调整部分省级行政审批项目的决定（云政发（2013）44 号）。四、实施机构行政许可实施机构为县级以上人民政府水行政主管部门，为法定授权机构。- 3 -昆明市官渡区水务局，是办理该行政许可事项的法定机关，负责该行政许可事项的受理、审查并作出行政许可决定。五、许可人员受理人和审查人应当具备相应的法律知识和水利建设项目设计专业能力，应当接受法律和相应的业务培训、考核，并取得行政执法证。决定人应掌握相应的法律知
6、识和水利建设项目设计专业知识，熟悉水利工程建设程序管理暂行规定和中华人民共和国行政许可法等法律、法规。六、许可条件（一）予以批准的条件：1.符合有关法律、法规、规章和规范性文件规定；2.通过可行性研究报告审批；3.初步设计由具有相应资质的单位编制。（二）不予以批准的条件：经审查不符合上述审批条件的，作出不予审批的书面决定或整改通知。七、申请材料水利基建项目初步设计文件审批许可申请材料目录序 号 材 料 名称 材 料形式份数其 他 要求1 行政许可申请书原件1份2 可行性研究报告的批准文件，或上级主管部门准予直接编制初步设计报告文件依据 复印件1份3 项目法人关于初步设计审批的正式申报文件 原件
7、 1份4 初步设计报告书及相应附图附表 原件 3份（ 1） 申 请 人 需 填 写 行 政许 可 申 请 书 （ 2） 所 有 材 料 在 申 请 时 提 交 。（ 3） 所 有 申 请 材 料 需 加 盖 公 章 。（ 4） 复 印 件 应 选 用 A4纸 张 。（ 5） 提 交 的 所 有 复 印 件 材 料 ， 需要 验 原 件 。- 4 -5 专家评审意见复印件1份6 申请人（或单位）的法定身份证明（单位的需提供：法人身份证明、组织机构代码证或营业执照；个人的需提供：身份证明）复印件1份八、许可时限受理时限：工作日均可申请。法定办理时限: 20 个工作日。 承诺办理时限：自受理之日起
8、3 个工作日（不含专家评审、论证时间）。九、许可收费本行政许可事项不收费。十、许可证件本行政许可事项提供实施机构出具的行政许可决定文件作为审批结果，行政许可决定书。批复类型：纸质红头文件原件批复名称：官渡区水务局关于对XX 水利基建项目初步设计文件审批的批复文件有效期限：一年。当年内不实施的自动失效。十一、共同许可与前置许可本行政许可事项无共同许可与前置许可。十二、许可办理（一）通则本行政许可事项的办理流程包括申请、受理、审查、决定、文书制作与送达、决定公开等环节。（二）申请1、通则：申请阶段一般包括申请接收、登记、申请编号、收件凭证送- 5 -达以及为申请人提供的帮助等环节。2、申请接收：申
9、请接收方式：接收纸质申请及材料。接收申请的实施机关：昆明市官渡区水务局。接收地点：昆明市官渡区人民政府政务服务中心一楼综合窗口。接收地址：昆明市官渡区云秀路 2898 号(官渡区人民政府 4号楼 1 楼)。提交时间：星期一至星期五上午 9: 0012:00，下午13:0017:00。（国家法定节假日除外）申请材料审核：申请人委托他人提交申请材料的，受理人应要求委托人提交申请人的委托授权书，受理人应留存申请人、申请委托人的姓名，电话。材料审核：受理人在核对申请人的委托授权书后，应对申请材料进行审核，在核对无误后，方可进入下一流程。3、登记：受理人在对申请人委托授权书、申请材料核对后，符合要求的，
10、受理人对其申请事项进行登记， 填写行政审批事项受理情况登记表。登记信息包括行政许可事项名称、申请时间、申请单位名称、联系人及联系电话、申请材料名称及份数等内容。4、收件凭证送达：受理人在审核申请人材料符合要求后，为申请人开具行政许可申请材料接收凭证（付申请材料清单），作为材料接收的依据，收件凭证内容包括接收到的申请材料名称、收件时间、申请进度查询方式、办理期限等内容，申请人签字作为收件送达的凭证。5.为申请人提供的帮助官渡区区级水利基建项目初步设计文件审批的接件人应通过网络、电话或窗口指导申请人填写申请材料，对格式文本填写错误的，允许申请人更正。- 6 -（三）受理1、通则：受理阶段一般包括受
11、理审核、补正材料、受理决定、审查方式确定和收件转办等环节。2、受理审核：前台综合窗口受理人对申请人的纸质申请材料的准确性和完整性进行现场审核，时间不超过 1 小时。申请被受理的，向申请人出具行政许可申请受理通知书；申请不被受理的，向申请人出具行政许可不予受理决定书；提交申请材料不齐全或者不符合法定形式的，向申请人出具行政许可申请材料补正告知书。3、补正材料：前台综合窗口受理人经现场审核，发现申请材料不符合申请材料目录的准确性和完整性要求时，经办人应发出补正材料通知书，一次性告知申请单位需要补正的全部内容，由申请人签字确认，并要求申请人在 5 个工作日内补正材料。申请人逾期不补正的，作退件处理。
12、4、受理决定：经审查，现场受理时，申请材料符合申请材料目录的，予以受理。窗口接收应在受理之日由经办人出具行政许可受理通知书，各一式二份，一份给申请人，另一份留底。经审查，申请许可建设项目不在受理范围的，不予受理。窗口接收应在受理之日由经办人出具行政许可不予受理通知书，提交申请但申请材料不齐全或者不符合法定形式的，申请人可获得实施机关出具的补正材料通知书。各一式二份，一份给- 7 -申请人，另一份留底。受理决定送达方式为窗口直接领取，并要求申请人签字确认。5、收件转办：窗口受理材料后 1 小时内通知业务科室，业务科室在接到领件通知后，应及时安排人员，到政务中心领取资料并在收件材料接收凭证上签收，
13、并严格在规定时限内开展审批、审核工作。（四）审查1.通则审查方式一般是书面审查、实地核查、专家评审、技术审查2.审查方式本行政许可事项采用书面审查和实地核查相结合的方式进行。书面审查和实地核查均由昆明市官渡区水务局组织实施。（五）决定经书面审查并完成实地核查、专家评审，由审查人签署意见，由昆明市官渡区水务局作出是否准予行政许可决定。1.经复核，符合规定条件的，同意许可；2.经复核，不符合规定条件的，不同意许可，或者由申请人提出退件申请，经昆明市官渡区水务局同意后，终止审批程序。昆明市官渡区水务局自受理申请材料后 3 个工作日内作出行政许可决定。行政许可决定书。（六）许可送达1、通则：许可送达阶
14、段通常包括许可制作、许可送达、许可归档等环节。2、许可制作：- 8 -行政审批窗口收到申请人经修改完善由专家组长签名的报批稿后转交科室，由科室根据昆明市官渡区水务局行政许可审批表，承办人员拟处理意见要明确，要签名并注明日期；经承办机关审查意见由业务科室负责人签署明确意见，要签名并注明日期；机关负责人意见，可以是主要负责人签署，也可以是分管领导签署，批准意见应当明确并具体，不能仅签名不签署意见，要签名并注明日期。制作完成昆明市官渡区水务局准予行政许可决定书后，盖本行政机关印章并加盖行政许可专用章。3、许可送达：行政许可法律文书制作完成后，业务科室于办理时限前一天将办理结果文书及官渡区水务局行政许
15、可事项审批办理流转表转交窗口。需抄送相关部门的，由业务科室负责完成。窗口核对办理结果文书所载信息无误后在官渡区水务局行政许可事项审批办理流转表和网上审批系统上签收，经核对发现信息有误的，不予接收。能当场更正的，业务科室应当场更正；不能当场更正的，业务科室应即时将更正后的办理结果文书及官渡区水务局行政许可事项审批办理流转表转交窗口。窗口人员应及时通知申请人取件。窗口工作人员核对相关信息后发放办理结果文书，电话通知申请人前来领取批复。批复发放时，并要求申请人在行政许可文书送达回证办理送达回证签收表上签名，予以送达确认。4、许可归档：行政审批事项办结后 10 个工作日内，由业务科室按昆明- 9 -市
16、官渡区水务局行政许可法律文书和行政许可档案规范制作卷宗，经行政审批科按昆明市行政执法案卷评查办法昆明市行政执法档案管理办法审核并签署意见后装订成册，每年年终交办公室集中归档。（七）决定公开行政审批事项实行审批结果公告制度。所有行政许可审批事项都应在审批结束后进行公告。每个许可事项自作出行政许可决定之日起 3 个工作日内，由业务科室填写公示表格，交行政审批科交局办公室在 2 个工作日内分别在行政审批信息平台和官渡区政府门户网站上公示。（八）许可服务1、基本要求：（1）网站咨询：云南省政务服务管理平台：www.http:/59.216.193.37，（2）电话咨询：咨询电话：0871-671623
17、53；0871-67154903（3）现场咨询：昆明市官渡区人民政府政务服务中心一楼综合窗口。通讯地址：昆明市官渡区云秀路 2898 号 4 号楼一楼；邮政编码：650214（4）咨询回复：回复机构：昆明市官渡区水务局回复时限：3 个工作日内回复方式：电话回复、信函回复、云南省政务服务管理平台回复。- 10 -2、预约：取号地点：昆明市官渡区人民政府政务服务中心一楼综合窗口；电话：0871-671623533、许可咨询：工作程序：现场咨询或来电咨询的处理：当接到电话咨询时，受理人员若能现场答复的，受理人员应积极、主动、耐心解答咨询人员的问题，若不能现场答复，应在来电、来访登记薄上进行登记，并记
18、录咨询人的联系方式，并及时回复，并做好回复记录，有条件，应形成来电、来访录音或录像。书面信函咨询的处理：当申请人员以书面形式或信函方式进行咨询时，应建立来信、来函咨询记录台账，记录来函人、来函时间、来函内容、回复/处置情况、回复时间等内容。咨询反馈时限：现场咨询和来电咨询：能及时回答或答复的应当场回复或答复，不能当场答复或回复的，应在 3 个工作日内给予答复或回复。书面来函咨询：能及时回复或答复的，工作人员应在收到来函应在 3-6 个工作日给予答复.4、进程查询：申请人可通过电话 0871-67162353查询审批事项办理进程。十三、监督检查（一）通则根据事前、事中、事后监管的实际需要，以书面
19、检查、实地检查、工程验收等方式监督检查。监督检查人员在进行监督检查时，应当主动出示合法有效的行政执法证件。有关单位和- 11 -个人对监督检查工作应当给予配合，不得拒绝或者阻碍监督检查人员依法执行公务。（二）书面检查、实地检查、定期检查和抽样检查、检验、检测无。（三）年检无。（四）诚信档案无。（五）分类监管无。（六）结果处理无。十四、投诉举报窗口投诉：昆明市官渡区人民政府政务服务中心一楼综合窗口电话投诉：0871-67188386网上投诉：云南省政务服务管理平台网站信函投诉：昆明市官渡区水务局党委办公室通讯地址：昆明市官渡区云秀路 2898 号二号楼二楼昆明市官渡区水务局邮政编码：650214
20、附件 1 水利基建项目初步设计文件审批办事流程示意图- 12 -附件 2 行政许可申请书附件 3 水利基建项目初步设计文件报批申报表附件 4 行政许可决定书附件 1 水利基建项目初步设计文件审批办事流程示意图提出申请审核申请材料申请材料审核结果 不 予 受 理 （ 发 放 不 予 受 理 通 知 书 ）发放补正材料通知书受理（发放受理通知书）审查结果自受理之日起 3 个工作日，不包含专家评审、整改、复核时间审批结果获取（在受理窗口领取）决定公开符合不予受理情形需要补正材料不合格合格不予批准通 知 申 请 人修 改 、 补 充修 改 补 充结 果合 格修 改 补 充后 仍 不 合格到期未修改补充
21、材 料 补 正 后符 合 要 求技术审查- 13 -附件 2行政许可申请书昆明市官渡区水务局:我（单位）现向 昆明市官渡区水务局申请项目行政许可，并提交如下申请材料： 1. ; 2. ;3 ;4. ;5. ;6. ;7. ;申请人承诺：所提交申请材料真实。请依法审查并予以批准。- 14 -单位申请人名称：公司 法定代表人（负责人）： 身份证号码： 个人申请人姓名： 身份证号码： 委托代理人姓名： 身份证号码： 工作单位： 公司 职务： 电话： 住址/地址： 邮编： 电子邮箱： 申请人： 公司 年 月 日附件 3 水利基建项目初步设计文件报批申报表受理编号： 年 号受理机关项目名称 类别立项部门
22、 立项文号方案编制单位方案编制单位证书编号项目概述(规模、性质、征占地、项目组成、所在流域)- 15 -建设地点、涉及市、县、街道建设单位（个人）负责人：（单位盖章）年 月 日联 系 人 联 系 人联系电话 联系电话建设单位地 址方案编制单位 地 址受理登记（本栏由受理机关工作人员填写）受理人：（单位盖章）年 月 日- 16 -附件 4 行政许可决定书昆明市官渡区水务局文件昆官水许可( )准 号官渡区水务局关于准予 XXXXXXX的行政许可决定书：你（单位）于 年 月 日向我局提出 的申请，我局于 年 月 日依法受理。经审查，符合法定条件、标准，根据 中华人民共和国行政许可法第三十八条第一款、和水利工程建设程序管理暂行规定第 七条第一款的规定，我局决定准予你（单位）XXXX 的行政 许可。我局将于作出本决定之日起 3 日内向你（单位）送达昆明市官渡区水务局关于准予 XXXXXXX 的行政许可决定书，具体行政许可的内容以昆明市官渡区水务局对 XXXXX 的批复为准。- 17 -昆明市官渡区水务局年 月 日
