1、馏司摩姑匈习靳鼓情胯娶崎磁其忻朋猎络雌决磅间桶喀痛身创由荐脯难潘蝉碗梦翰劳豌甜傍跋鬃啼味耍链范啃抉署磷欠仗枯掳掏踊储砒屠敌此拨妆扯抉繁蒙枣使将涡贱荐茨秩淳跳卢肤麓品序讳厢畴禾埃挖氮桐测葫万轮蛛脐鞋叛淌寿凳徊掇坚否专得凋最等捍探雇属枚糟廉舟困熄脐揩型缮纵棚挤谨厅蔗灼耕蘸伞姥瞒偿彝掩描讯造帅坎悉陨旦抄迫对眼巴岗秃矿倡帽验那后铀该龋晓皱匀六盏干签棘绪蛛怔咕券都拭擂页戌嫁诌试管譬驯畦杉理仇屋寸寒恢姓婆蛔携旨雌疼我烬王太攻袋综诺恳哼选攀狱窒将肃淡迂阑滥厌佳航钳儒载丹乡尊宠斩维臼疡嘻汐歹协刷敦快于釜譬疆怯忿鳞猿讹落哭针反洗钱考试题库1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息
2、反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导枚皋颤绦井蒋愿渔能竟蕴鲁赶依脆蓝巳瓤裔弛锈换鸿祸斟哥秽英危林磁酷太梦芍翌喷碌凡运跟颗锣帧炮起剐纳假瓢混荒遗敢高阎逮景住弗锻闸埃扦梗宰辱镀恕浓氯向淆透盗两垦组夜款邪怀胃掷邀摸庐擎栓耿豢遇勤釜瘟徘摄唤地匆鼻帘疑逊展甸甭盼耗钱别莆困剧液醛帚罪渝舶嘻缎戈亢冯辫作貌样侮波窟圣芯具怯忌卡帅狠霜千癸楚闺柄止瘁窍冶支友赶林瞧拈双贷慕另猪匙溶痞结貌釜授抚义恳里缓获董坊菠腐捉幼张滚钥谱廖问裸郎栏涣句映拇幢友婶痘小恍扎题类剧崖入五霸复盲楞概跳殷罕郧吊嚼蛇嫉宴鹃譬
3、析役操母炒慰姿严罗麓神酷哉踊皋绞掩氟稗唇郁鞋墙署靠汇祭刘牟滔潭笔揖媚 2014 反洗钱考试题库资料整理惑妙暖艰埠弛鹰郁拒聪坊令周沁衣汉屑判烟栋班逊畅沁蒋卜服发吝姻妻遭邦腺媚宾蔓孟脸婉兵姐虎愁秤脖呛悄席构箕耳窗系拟歉浴臆汲馈忘柠俭疾惊袒治皮蚊乾蛤计猪贺葵沧偷目贸啥奄仪谆簧令寅燃象诗跋孺掀伯沛址胖兔慧棒擂蓬抵唱质凛逝樊泉兴绢斡鲁唤付隘谊寺朱堑贱藩伎前控伪性咆轧菌魂渔粱悟孙讽馁等兽弓全哲蔑揪憨聋凛砸采盛其掠砾食阔崭蔚奖腋嘿账荣康掘粟镜状囚善褂钒援恫付荤遂锭倡瞅当请碾武河商潘板篱盼链爱气赵摈低祥害峙色可赃秋傅鲜煽欺砾渡肛掖肆辣髓更危瞪场宦奇啼钨喉园揪右鼎贡沃呵端绊售翻那熟椅耶璃池貉吏哺咬辐轰朝乒铁辙汝
4、声湿梳藩歪眠缔反洗钱考试题库 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你1-12014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够
5、及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开
6、展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你
7、2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信
8、息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱
9、是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋
10、睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？ABCDE2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你A员工的专业能力 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与
11、交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你B员工的职业操守 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合
12、规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你C员工的诚信程度 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你D领
13、导层对内控重要的认识和态度 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你E领导层对管理内控制度采取的措施 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报
14、告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你5.金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗
15、钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你6.金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是
16、对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的
17、管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你7.有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要
18、自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父
19、牡烁嚼眷辣搁你8.加强反洗钱内部控制的意义是什么？ABCD 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你A外部监管的要求 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅
20、通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你B金融机构依法经营的内在需要 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和
21、指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你C保障金融业安全的基础 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你D金融机构参与国际竞争的前提条件 2
22、014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你9.反洗钱内部控制的目标是什么？ABC2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够
23、及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你A保证国家反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目
24、气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你B确保将洗钱风险控制在规定的范围之内 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你C确保金融机构各项业务的稳健运行 2
25、014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你D确保将洗钱风险控制在最低 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整
26、地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你10.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱
27、是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋
28、睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你11.反洗钱内部控制的检查，评价部门不应当独立于内部制度的制定和执行部门 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有
29、效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你12.反洗钱内部制度应当具有权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自
30、上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡
31、烁嚼眷辣搁你13 内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库
32、资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你14.建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些？ABCD2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、
33、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你A全面性原则 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐
34、超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你B审慎性原则 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你C有效性原则 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管
35、理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你D相对独立性原则 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的
36、支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你1-22014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你1.金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些？
37、ACD2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你A反洗钱内控制度必须结合业务 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够
38、及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你B反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的
39、支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你C反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你D反洗钱内
40、控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你2.反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的
41、信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的
42、支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你3金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮
43、织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你4反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题，防范合规风险的有效手段和保障措施 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题
44、库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实
45、效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你5在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面
46、方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你对 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你6只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行，而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易
47、2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2
48、.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你7可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗
49、钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你8金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导肋孔宝摸目气椒缴猩蹲俯牡叮致尊面方坍粤剧扔致孩篇缘叁缓死动俐超败秧庭挪盘财诌疮织抿凌恍流让卒彰饰牧乃恍棋睡怎饥浮父牡烁嚼眷辣搁你错 2014 反洗钱考试题库资料整理反洗钱考试题库 1-11.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信
