1、 受控状态： 深圳市沃德盛家具有限公司程序文 件文件编号： ODS/Q-E-OH/P 版本号/修改状态： A/0 总编制： 审 核： 批 准： 生效日期： 2013 年 4月 03日 质量、环境、职业健康安全程序文件一览表序号 程序文件名称 编号 备注1 管理评审控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-012 基础设施管理控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-023 人力资源管理控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-034 文件控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-045 记录控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-056 内部审核控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-067 不符合、纠正及预防措
2、施控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-078 信息沟通控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-089 法律法规及其它要求控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-0910 监视测量设备控制程序 ODS/Q-E-OHS/P-1011 相关方管理控制程序 ODS/E-OHS/P-0112 应急预案与响应控制程序 ODS/E-OHS/P-0213 环境、职业健康安全监测测量控制程序 ODS/E-OHS/P-0314 环境、职业健康安全目标指标管理方案控制程序 ODS/E-OHS/P-0415 合规性评价控制程序 ODS/E-OHS/P-0516 采购控制程序 ODS/Q/P-0117 与顾客有关的过程控
3、制程序 ODS/Q/P-0218 顾客满意度测量控制程序 ODS/Q/P-0319 不合格品控制程序 ODS/Q/P-0420 设计与开发控制程序 ODS/Q/P-0521 生产过程控制程序 ODS/Q/P-0622 环境因素评价程序 ODS/E/P-0123 废弃物管理程序 ODS/E/P-0224 环境运行控制程序 ODS/E/P-0325 环境因素识别控制程序 ODS/E/P-0426 事故报告、调查、处理程序 ODS/OHS/P-0127 安全生产运行控制程序 ODS/OHS/P-0228 危害辩识、风险评价和风险控制程序 ODS/OHS/P-03管理评审控 制 程 序文件编号： OD
4、S/Q-E-OHS/P-011 目的按策划的时间间隔对质量、环境、职业健康及安全管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2 范围适用于对公司质量、环境、职业健康及安全管理体系的评审。3 职责3.1 总经理主持管理评审活动。3.2 管理者代表负责向总经理报告质量、环境、职业健康及安全管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。3.3行政部负责管理评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需材料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正、预防措施。4 程序4.1 管
5、理评审计划4.1.1每年至少进行一次管理评审，每相邻两次管理评审间隔时间不超过 12个月。通常安排有内审之后，或外审之前进行。特殊情况时，总经理可临时安排增加管理评审，此处特殊情况是指：a)公司组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b)发生重大质量事故或顾客投诉频繁时；c)法律、法规、标准或市场发生变化时；d)总经理认为有必要的其它情况时。4.1.2管理者代表负责编制管理评审计划 ，经总经理审核后，于每次管理评审前下发各部门。计划主要内容包括：a)评审时间；b)评审目的；c)评审范围；d)参加评审部门（人员） ；e)评审依据；f)评审内容。4.2 管理评审输入管理评审输入由各职能部门提交
6、，其应阐明以下方面的情况及改进的建议：a)审核结果，包括内部审核、外部审核、合规性评价的结果；（由行政部提供）b)顾客反馈、包括顾客对产品和服务的投诉及对顾客满意程度测量的结果、其它来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；（由销售部提供）c)过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品的监视和测量的结果、组织的环境绩效；（各部门提供质量分目标、指标实现程度的完成情况、设计部提供产品检验的统计情况）d)预防和纠正措施执行情况，包括对内部审核和日常发现的不合格所采取的纠正和预防措施的有效性。 （行政部提供）e)以往管理评审的跟踪措施，包括评审确定的预防纠正措施的有效性；（行政部提供）f)对质量、环境、职业
7、健康及安全管理体系的变更需求的识别，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化，新技术、新工艺、新设备的引进等；（行政部提供）g)改进的建议，包括对质量方针和质量目标的适宜性和有效性改进。 （各部门）4.3评审准备4.3.1行政部根据批准的管理评审计划向参加管理评审的部门和人员发放管理评审通知，并布置参加部门本次评审的任务。4.3.2行政部负责根据评审输入的要求，组织相关部门完成相应评审输入文件的准备，并提交管理者代表确认。4.4管理评审会议4.1.1管理评审会议由总经理主持。a)各有关部门和人员向会议宣读评审输入文件，并对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责
8、任人和整改时间。b)总经理对质量体系的充分性、适宜性、有效性作出评价，作出质量、环境、职业健康及安全管理体系保持、改进或变更的决定。4.1.2管理评审的内容包括：a)体系的适宜性质量、环境、职业健康及安全管理体系是否适宜内外环境的变化；b)体系的有效性质量、环境、职业健康及安全管理体系实现质量方针和质量目标的能力；c)体系的充分性质量、环境、职业健康及安全管理体系满足市场和顾客的期望和需求的能力；4.5管理评审输出4.5.1行政部负责对管理评审进行记录，根据管理评审输出要求编制管理评审报告 ，经管理者代表审核，报总经理批准。4.5.2管理评审报告是管理评审的输出，一般应包括以下方面的有关决定和
9、措施：a)对质量、环境、职业健康及安全管理体系及其过程有效性的改进，包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价和改进；b)对与顾客要求有关的产品的改进，包括对现有产品符合要求的评价；c)对资源的需求。4.5.3管理评审报告分发至各部门，各部门根据需要采取改进、纠正、预防措施。4.5.4 管理者代表负责对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。4.6 管理评审的相关记录应由行政部按记录控制程序进行管理，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告、相应的改进、纠正、预防措施及验证记录等。5 相关文件内部质量审核程序纠正/预防措施控制程序文件控制程序记
10、录控制程序6 记录管理评审计划管理评审报告管理评审记录纠正预防措施通知单基础设施管理控 制 程 序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-021 目的确定、提供并维护为达到产品符合要求所需要的基础设施，确保并管理为达到产品要求所需要的工作环境。2 范围适用于为实现产品的符合性所需要的基础设施和工作环境的控制。3 职责3.1总经理负责设备购置审批，设计部负责采购实施；3.2设计部负责对实现产品符合性所需要的基础设施，办公设备进行管理与维护；3.3设计部负责对实现产品符合性所需要的工作环境进行控制，并负责过程设备的档案管理。4 程序内容4.1设备的选型和采购4.1.1 设计部根据产品实现过程的需要和
11、办公设备现状，提出办公设备采购计划，填写设备购置申请/审批单报总经理批准,并安排购置。4.1.2 设计部负责新购设备的验收, 验收合格后登录台帐并发放使用。4.2 设备的维护保养4.2.1办公设备由设备使用人负责维护保养，保持清洁。设备出现故障时需维修，由设计部报总经理批准，并安排相关人员进行维修并填写设备维修记录 。4.3 设备的管理4.3.1设计部负责建立设备的台帐，主要设备建立档案。档案应包含以下资料：a) 设备的使用说明书等技术资料；b) 设备安装、调试记录；c) 设备维修记录；d).设备检定记录。4.3.2设备使用人应按产品使用说明书正确使用设备，特殊设备使用人员必须持证上岗4.3.
12、3设备上均应有“合格” 、 “不合格”或“封存”等设备检定状态标识。不合格设备应停止使用，封存并撤离现场。设备状态标识工作由设计部负责实施。4.4 设备的报废4.4.1对无法修理或多次修理仍不合格的设备作降级、报废处理。由使用部门填写设备报废申请单 ，报总经理批准后执行。5 相关文件设备使用说明书6 记录设备请购申请单设备维修记录设备台帐设备报废申请单人力资源管理控 制 程 序文件编号： ODS/Q-E-OHS/P-03（行政部）1 目的确保影响产品质量、环境和职业健康安全的人员是能够胜任的。并确保对环境、和职业健康安全有影响的人员均经过相应的培训。2 范围适用于本公司范围内所有与环境、质量、
13、职业健康安全管理体系运行及产品质量有影响的人员的管理及培训。3 职责3.1 行政部是公司负责人力资源及培训工作的管理部门，它主要职责是：3.1.1负责编制各岗位描述表，并通过培训等方式满足这些要求。 3.1.2按各部门提出的培训需求，并结合上级要求，编制年度培训计划，上报主管领导批准，并负责组织实施；3.1.3 负责公司培训管理工作；3.2 各部门分别负责提出本部门培训需求，落实有关培训计划；3.3 总经理负责审批培训计划；4 工作程序4.1 岗位描述表：行政部根据各岗位的职责及工作环境等对能力的要求，编制公司岗位描述表 ，并根据岗位描述表，对在岗人员的能力与岗位要求的能力进行比较分析，并提出
14、培训或招聘等需求；4.2 培训计划制定行政部按照公司要求和各部门提供的培训需求，编制公司年度培训计划 ， 年度培训计划应明确培训要求和内容、培训方式、培训时间上报到总经理批准。特殊情况下，办班培训，可补充申请培训申请，报行政部审批后执行；4.3 培训形式4.3.1 岗位培训4.3.1.1 现场培训，由各部门自行组织日常技术问答、技术讲座、事故预想、反事故演习等培训工作，行政部负责督促检查并统计上报；4.3.1.2 集中培训，按培训需求及培训计划的要求，由行政部或设计部组织各种专业培训班和技术讲座；4.3.2 外出培训，各部门按照培训计划和上级部门通知，选拔符合条件职工，填写职工外出培训申请表，
15、并上报行政部，经公司分管领导批准，方可外出参加培训； 4.4 培训实施 根据批准的培训计划，安排培训内容、培训课程及培训方式，落实师资和参培人员，落实培训所需资源；4.5 培训内容和要求4.5.1 对全体员工进行质量、环境、职业健康安全三个体系知识的培训，使全体员工都能树立质量、环保、职业健康安全体系意识，掌握质量环境职业健康安全管理体系知识，了解本岗位的危害因素、环境因素，并逐步理解三个体系的重要性和相关性，对全体员工进行相关法律、法规、标准知识的培训，了解有关质量、环境、职业健康安全法律法规及标准的要求；4.5.2 对管理人员进行有针对性的管理知识的培训，使其全面了解和掌握科学、先进的管理
16、方法和本部门的各项操作规程、规范、业务知识，提高其管理水平，确保体系有效运行；4.5.3 对技术业务人员要进行专业知识的培训：使其准确掌握理论依据和操作中的标准、技术规程、规范，正确地指导生产；4.5.4 对检验人员进行培训：使其了解质量环境职业健康安全管理体系中的法律、法规、标准，验收规范、规程、工作标准，质量环境职业健康安全标准和操作规程；4.5.5 对采购保管人员进行业务知识培训：使其全面了解和掌握各种材料的用途、性能、规格，有效期限，确保采购的产品的符合性及保管过程中对安全、环保方面的要求的符合性；4.5.6 对新进员工的培训：对所有新员工进行安全教育，必须经公司基本制度学习。4.5.
17、7 对转岗人员的培训：应按本人实际情况和岗位规范要求进行培训，使其尽快符合新岗位的要求；4.5.8 对内审员培训：定期组织内审员学习新的法律法规，掌握安全环保，质量标准知识及审核知识；4.5.9 对特殊工种人员培训：特殊工种有司机，参加由国家相关部门组织特殊工种培训和考核发证；4.5.10对临时工的培训，使其理解、认可公司质量环境职业健康安全方针、目标、指针以及其它要求；4.5.11 对全体员工进行应急知识的培训、了解可能的紧急状况，以及事故发生后的应急措施、急救知识；4.6 对培训效果的评审4.6.1对培训人员要求持证上岗，行政部负责考核；4.6.2必要时，要进行考试考核，考试成绩存盘；4.
18、6.3对人员培训考试不合格，经补考还不合格实行待岗制度，待岗期半年；4.6.4 对内审员考核不合格者，要停止内审员内审工作；4.7 培训记录和档案4.7.1 对培训计划、培训记录、培训考核及评估、等级鉴定、继续教育等有关培训情况，及时做好记录归档，行政部负责公司培训档案管理。5 相关文件5.1 相关方管理程序 ；5.2 岗位描述表 ；6 记录培训申请表培训签到表 年度培训计划文件控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-04 （行政部）1 目的对本公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行严格控制，确保各有关场所使用有效版本的文件。2 范围适用于公司所有与质量、环境和职业健
19、康安全三个管理体系覆盖范围内有关的管理、技术和外来文件和资料的控制。3 职责3.1 行政部负责全公司质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖范围内管理类文件。3.2设计部负责质量、环境、职业健康安全三个体系技术类文件的管理。3.3行政部负责全公司三体系相关的外来文件的管理。3.4所有相关部门负责管理本部门范围内质量、环境和职业健康安全体系的文件管理控制工作。4 工作程序4.1文件分类：主要有两大类（文件分管理类、技术类）4.1.1文件包括：a)质量、环境和职业健康安全管理体系方针和目标b)质量、环境和职业健康安全体系文件分为：手册、程序文件、作业文件及其它管理文件c)相关外来文件、资料4.1.2文
20、件分为受控、非受控、保留资料三种。公司有关质量、环境和职业健康安全体系的文件均为受控文件。其余与本公司质量、环境和职业健康安全体系无关的文件、或公司临时文件（如通知）为非受控文件。4.1.3受控文件建立受控文件清单 ，由行政部编制，管理者代表批准。受控文件加盖受控标识印章，标注分发号。保留资料只需存盘，需要使用时可办理查阅或借阅手续。4.2文件编写4.2.1质量、环境和职业健康安全体系手册、程序文件在管理者代表统一领导下，由行政部组织相应职能部门编写。4.2.2三个体系其它执行文件由各职能部门编写。4.3文件的审批4.3.1质量、环境和职业健康安全管理手册由管理者代表审核，总经理批准,程序文件
21、由相关部门负责审核，管理者代表批准。4.3.2三个体系管理及其它文件由各职能部门负责编制，管理者代表审核，报最高管理者批准后行政部保存。 4.3.3当国家质量、环境和职业健康安全体系标准、公司机构、产品（服务） 、活动、市场发生重大变化时，应对文件进行评审，以确定体系文件是否进行修改、更新，修改更新后的文件应再次批准。4.4文件编号4.4.1职业健康安全、质量、环境管理体系文件编号按以下规则执行：4.4.1.1 手 册 编 号 为 ODS/Q-E-OHS/QM， 称 为 一 阶 文 件 。4.4.1.2 程 序 文 件 编 号 为 ODS/Q-E-OHS-QP-XX（ “XX”表 示 流 水
22、号 ） ， 称 为 二阶 文 件 。4.4.1.3 指 导 性 文 件 编 号 为 ODS/Q-E-OHS-WI-XX（ “XX”表 示 流 水 号 ， 如01） ， 称 为 三 阶 文 件 。4.4.1.4 质 量 记 录 表 格 为 四 阶 文 件 ， 其 编 号 见 记 录 控 制 程 序 。注：ODS 表示深圳市鑫思源环境艺术有限公司； QM表示手册；QP 表示程序文件；WI 表示指导性文件（如操作指导书、检验指导书等） ，QR 表示质量记录，环境体系文件在质量管理体文件前面加 E，职业安全健康管理体系文件在质量管理体系前面加 OHS。4.5文件的发放4.5.1发放范围由文件管理部门负
23、责编制文件发放清单 ，报管理者代表批准后进行发放。文件领用人在文件发放回收登记表上签名，领取盖有“受控”标识印章的文件，交回时在文件发放回收登记表上签名。4.5.2对质量、环境和职业健康安全管理体系受控文件，未经最高管理者批准、任何部门或个人不得复制或转送。4.5.3当文件严重破损时，使用人应到行政部办理更换手续，交回破损文件，补领新文件，新文件的发放号仍沿用原文件发放号。4.5.4文件领用人将文件丢失，应按 4.5.1办理申请领用手续，但必须在领用申请表中作出说明。4.6文件的更改4.6.1文件需要更改时，应由文件更改人员或部门提出，填写文件申请表 ，在申请单中说明更改原因、更改内容。4.6
24、.2文件更改的审批应由原审批人进行，当审批人不在岗位时，可由指定的人员进行审批，该审批人员应获得审批所需依据的有关背景资料。4.6.3文件如被不具备资格的人修改时，应视为作废文件。4.6.4文件更改批准后，由文件管理人员实施更改。文件更改时要保留原文字痕迹，注明更改标识和更改时间，不允许用铅笔或圆珠笔更改或刮改。更改后按文件发放清单的名单发放修改后的文件，同时收回作废的旧文件，并填写文件发放回收登记表 ，受控文件不得漏改。电子文件更改，应重新拷贝保存或者保持其修订状态。4.6.5非受控文件不执行 4.6.4的规定4.7文件的换版与作废4.7.1同一页文件经三次修改或文件需要大幅度修改时，应进行
25、换版，原版文件作废，换发新文件版本。4.7.2作废的文件由文件管理人员填写文件发放回收登记表 ，并加盖“作废”标识印章。作废后需保留资料的加盖“保留资料 ”标识印章。 “保留资料”要有专人保管，不得流入体系运行的现场。4.7.3每年年底文件管理人员应对现行受控文件进行清理，对于需要作废的文件填写文件申请表 ，经总经理批准后统一销毁。4.7.4文件管理所需要的印章由行政部统一配置发放并予以记录。4.8.文件的管理4.8.1文件经编制、审批后，原版文件列入受控文件清单 ，存入软盘的文件也由文件管理人员进行归档登记。为防止文件丢失，软盘的文件均应备份和标识。4.8.2需临时借阅文件的人员，填写借阅申
26、请单 ，经文件管理部门负责人批准后方可借阅文件，借阅者应在指定日期归还文件，到期未归还的由文件管理人员负责追收，原版本文件一律不得外借。4.8.3文件管理人员应不定期检查各类文件的有效性，核查各使用者手中的文件，发现问题及时妥善处理。4.8.4各类文件应在通风、干燥的环境中保存，要防潮、防蛀、防火。4.8.5对借出的文件应合理使用、妥善保存，不得私自涂改、乱画、丢失。4.9外来文件的控制4.9.1收到外来文件由相关职能部门需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。行政部至少每年一次对各有关部门所使用的国家标准、行业标准等外部文件是否有效进行评审，及时更换作废过期文件并作好记录。4.9.2行政部分
27、别负责每年核查一次企业所执行的有关质量、环境、职业健康安全国家和地方有关法律、法规性文件的有效性。4.9.3文件管理部门对发放到公司外部的受控文件进行发放登记、及时更改、作废进行控制。5 相关文件5.1受控文件清单 6 记录表格文件发放/回收记录 文件申请表文件受控清单 外来文件清单记录控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-05 （行政部）1 目的本程序旨在建立健全质量、环境、职业健康安全管理体系的相关记录，以证实活动符合法律、法规及相关要求，并为体系有效运作提供证据。2 范围本程序适应于本公司质量、环境、职业健康安全运行所有相关记录的管理。3 职责3.1行政部负责记录受控、编号的统一
28、管理。3.2各部门负责本部门的记录归档、检索、标识、保存及过期记录的处置。3.3各部门负责人负责本部门的记录表式的审定工作。4 工作程序4.1各部门资料员负责收集、整理、保存本部门记录。4.2记录的编号按照文件编码规定执行。4.3记录及时、字迹工整、有关记录无涂改、标识明确。记录中的笔误，需做到改前和改后记录的清晰，并作标识“/” 。 4.4记录按规定时间保存。4.5记录更改后，要确保其有效性。4.6各部门记录的形式4.6.1行政部负责质量、环境、职业健康及安全管理体系的监督管理，所记录的内容确保对质量相关活动、产品或服务的可追溯性，各部门负责人负责本部门质量记录表格，经管理者代表批准质量记录
29、表格的使用。4.6.2行政部负责环境管理体系记录的设计和使用管理，所记录的内容确保对质量相关活动、产品或服务的可追溯性，行政部经理负责审核环境记录表格，管理者代表批准环境表格的使用。4.6.3行政部负责职业健康安全管理体系的监督管理，所记录的内容确保对职业安全卫生相关活动、产品或服务的可追溯性，行政部经理负责审核职业健康安全记录表格，管理者代表批准职业健康安全表格的使用。4.6.4各职能部门负责本部门相关记录的设计。4.6.5所有记录表格都必须由行政部按照其规定进行编号，注明批准、审核等内容。4.7记录的收集各部门资料员负责本部门记录的管理。每一次活动结束后，负责该项活动的负责人必须按时将该活
30、动记录交本部门资料员，以便统一管理。4.8装订、归档、标识各部门资料员负责依据记录、编码、标识进行分类装订成册，在封面上明确归档标识、记录名称、页数、保存期等。4.9记录的保存4.9.1各部门根据质量、环境、职安全卫生管理体系的要求，以便于管理和检索要编制本单位的记录清单，记录清单中用注目记录的保存期限。4.9.2各类记录均用按照规定的场所保存，防止损坏丢失，以便检索存取。4.9.3所有记录按规定类别和保存期限妥善保管，易检索、易查找。4.9.4计算机单独储存的记录要复制备份，以防止原始记录的丢失。4.9.5记录用在规定的地方保存查阅。4.9.6对超过保存期的记录，可以经过该部门主要负责人批准
31、后，由该部门资料员进行销毁。5 相关文件5.1文件控制程序6 记录记录清单内部审核控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-06（管代）1 目的对内部质量、环境和职业健康安全体系定期进行审核，确保三个管理体系的有效运行。2 范围适用于全公司范围内质量、环境和职业健康安全审核活动的控制管理。3 职责3.1总经理负责批准内部审核实施计划和审核报告。3.2管理者代表负责组织内部审核工作，批准审核组长和审核组，并负责内部审核的实施。3.3行政部负责策划组织内部审核工作，并负责审核后，并负责监督，不符合的纠正和预防措施的验证。3.4内审员负责审核结果的客观性、充分性和正确性。3.5被审核部门应作好充
32、分准备，积极配合内审工作，并对内审员发现的不符合项制定和实施纠正和预防措施。4 工作程序4.1审核依据4.1.1质量、环境和职业健康安全管理体系文件。4.1.2国家、地方政府有关的法律法规、标准。4.1.3 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范；GB/T24001-2004环境管理体系 规范；GB/T19001-2000质量、环境、职业健康及安全管理体系 要求。4.2内部审核的基本要求4.2.1行政部每年年初根据审核的活动、区域的状况和重要程度编制质量、环境和职业健康安全年度内部审核计划 ，确定审核的范围、频次和方法，由管理者代表审核，总经理批准。4.2.2每年对质量、环境和
33、职业健康安全体系的所有条款（要素）以及所涉及的部门至少进行一次内部审核。4.2.3当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核：a)组织机构、管理体系发生较大变化b)出现较大质量、环境和职业健康安全事故或相关方共同期望时c)法律法规发生变化4.3内审员的资格与聘任4.3.1内审员的资格经考试合格后，取得质量、环境、职业健康安全管理体系相应内审员资格证书。并由总经理批准聘任。4.4审核准备4.4.1根据质量、环境和职业健康安全年度内部审核计划的安排，在审核两周前，行政部提出审核组长及内审员名单，经管理者代表批准组成审核小组。审核组成员需具有内审员资格并与所审核活动无直接责任的人员担任。审核
34、组长负责审核的具体组织实施工作。4.4.2审核组长负责编制质量、环境和职业健康安全内部审核实施计划 ，其主要内容是a)审核的目的b)审核的范围c)审核依据d)审核组成员及分工e)审核日程安排4.4.3质量、环境和职业健康安全内部审核实施计划由管理者代表审核后报总经理批准。4.4.4内审员按质量、环境和职业健康安全内部审核实施计划中的分工编写各自范围内的内审检查表 ，并准备审核所需的有关文件。4.4.5审核组长于内审前一周向受审部门发出质量、环境和职业健康安全内部审核实施计划 ，受审部门要作好准备，安排陪同人员，若对内审时间及内审员有异议，应在内审前三天通知审核组长提出复议。4.5审核实施4.5
35、.1首次会议4.5.1.1参加人员：公司领导、审核组成员、陪同人员及相关部门负责人。组长主持会议，行政部负责记录。4.5.1会议内容：确认审核实施计划、日程安排及注意事项。4.5.2现场审核4.5.2.1审核组根据内审检查表对受审部门通过交谈、查询文件、现场检查、收集资料等方式进行现场审核。并将审核结果记入内审检查表 。4.5.2.2现场审核中发现的不符合，应让该项工作负责人或操作者确认对不符合法律法规、标准和体系文件问题，下发不符合报告 ，对尚未构成不符合问题下发观察项汇总表 。4.5.2.3审核组长每日召开内部审核评定会，以便及时对不符合项进行核对。4.5.3审核报告4.5.3.1审核组长
36、负责编写审核报告审核报告内容有：a)审核的目的、范围依据和方法；b)审核组成员、受审方代表名单；c)审核实施情况总结；d)不符合项原因和程度分析；e)三个体系的有效性、适应性及改进的建议；4.5.3.2现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析检查结果，确认不符合项，并发出不符合报告给相关部门。4.5.3.3相关部门接到不符合报告后，按照不符合纠正预防措施控制程序的规定及时制定不符合项的纠正措施，经审核组确认后实施纠正，内审员负责对实施结果及纠正措施的验证并报告纠正结果。4.5.3.4审核组负责填写不符合项分布表 ，记录不符合分布情况。4.5.3.5现场审核一周后，审核组长负责完成内部审核报
37、告交管理者代表审核，总经理批准。4.5.4末次会议4.5.4.1现场审核结束后，由审核组长主持末次会议。参加人员：公司领导、审核组成员及相关部门负责人，行政部负责会议记录。4.5.4.2审核组长重申审核的目的、宣读不符合项报告和内部审核报告 ，提出完成纠正措施的要求及期限，并由总经理批准。4.5.4.3行政部负责发放内部审核报告 ，按记录控制程序记录和保存资料，作为管理评审的输入之一。4.5.5审核中形成的记录，由行政部按记录控制程序妥善保管。5 相关文件5.1记录控制程序5.2不符合、纠正及预防措施控制程序6 记录6.1质量、环境和职业健康安全年度内部审核计划6.2内审检查表6.3不符合项分
38、布表6.4不符合报告6.4内部审核报告6.6审核实施计划不符合、纠正及预防措施控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-07（品质部）1 目的本程序旨在针对已发生的或潜在的不符合（不合格）因素进行调查分析，及时制定有效的纠正及预防措施，并予以实施与验证控制，防止类似事故、事件、不符合的再次发生。2 范围本程序适用于质量、环境、职业健康安全管理体系运行时违背体系标准、有关法律法规要求和体系文件要求，已发生或潜在的不符合的部门、场所和员工。3 职责3.1管理者代表负责批准、协调纠正/预防措施的实施；3.2品质部负责公司在产品及服务出现质量问题时发生纠正/预防措施处理单或及时向供方反馈，并跟踪验
39、证实施效果。3.3行政部负责在职业健康安全出现问题时发出不符合纠正及预防措施处理单或隐患整改通知单及时向相关部门反馈，并跟踪验证实施效果。3.4行政部负责在出现环境问题时发出不符合纠正及预防措施处理单及时向相关部门反馈，并跟踪验证实施效果。3.5行政部负责监督设计部、生产部、采购部的跟踪验证情况并抽样检查。3.6各相关部门负责分析本部门的不符合原因，制定本部门的纠正或预防措施，并实施。4 工作程序4.1不符合纠正及预防措施的信息来源4.1.1管理评审4.1.2内、外审核4.1.3质量、环境、职业健康安全管理体系运行各过程的监视和测量4.1.4产品（服务）的监视和测量4.1.5不合格品处理4.1
40、.6顾客沟通4.1.7资料分析4.1.8质量、环境、职业健康安全事故、事件 4.1.9相关方的合理要求、抱怨、投诉4.2纠正/预防措施的确定4.2.1纠正措施的确定：4.2.1.1 Q-E-OSH日常运行中发现或发生不符合及检查、监测或测量出的严重不符合或反复发生的一般性不符合4.2.1.2管理评审中提出的问题4.2.1.3顾客对产品质量或服务投诉或严重抱怨时4.2.1.4内、外审核中发现不符合4.2.1.5出现 Q-E-OSH事故或事故隐患时4.2.1.6供方产品或服务出现严重不符合时4.2.1.7其它不符合管理方针、目标、指针或管理体系要求的情况4.2.2预防措施的确定4.2.2.1有关的
41、资料分析已显示产品（服务） 、过程、环境状况、安全健康状况、指针连续下降。4.2.2.2与同行业、同类型企业的质量、环境、安全生产状况比较，存在差距时。4.2.2.3质量、环境、职业健康安全体系评价（内、外审核，管理评审）趋势变差。4.3质量、环境、职业健康安全事故的报告、调查和处理按照事故报告、调查、处理程序执行。4.4不符合项的原因分析、措施的制定和实施4.4.1品质部对质量管理方面的不符合进行原因分析，确定责任部门，发出纠正/预防措施 处理单 。责任部门在三日内制定纠正/预防措施，填写纠正/预防措施处理单，报设计科。设计部对纠正/预防措施进行分析、汇总后，报管理者代表审批。责任单位按照纠
42、正/预防措施处理单的要求，具体落实实施。4.4.2行政部对环境管理方面的不符合进行原因分析，确认责任部门，发出纠正/预防措施处理单 。责任部门在三日内制定纠正措施，填写纠正/预防措施处理单 ，报行政部。行政部对纠正/预防措施进行分析、汇总后，报管理者代表审批，责任单位按照纠正/预防措施处理单的要求，具体落实实施。4.4.3行政部组织有关部门对职业健康安全方面的不符合进行原因分析，确认责任部门，发出纠正/预防措施处理单 。责任部门在三日内制定纠正措施，填写纠正/预防措施处理单 ，报行政部。行政部对纠正措施进行分析、汇总后，报管理者代表审批，责任单位按照纠正/预防措施处理单的要求，具体落实实施。对
43、于事故隐患，行政部负责组织有关部门制定纠正措施，发出整改通知单 。责任单位落实整改后填写整改通知单报行政部。4.4.4纠正/预防措施应针对不符合原因，权衡风险、利益和成本采取适当的措施。4.4.5对于牵涉到多个责任单位的纠正/预防措施，要分别落实执行纠正/预防措施。4.5纠正/预防措施的效果验证4.5.1每项纠正/预防措施完成后，归口管理部门负责对实施效果的有效性进行验证，验证其能否防止类似的不符合再次发生以及潜在的不符合原因是否消除，并在纠正/预防措施处理单 “实施效果”一栏中填写验证评审意见并签字确认。4.5.2实施后的纠正措施未能达到预期效果时，要按照 4.4的步骤重新进行，直到取得预期
44、效果。4.5.3 纠正工作结束后向管理者代表报告。4.5.4对经验证评审确认有效的程序和方法，有关职能部门应纳入相应的文件，进行永久性更改。4.6纠正/预防措施实施的信息输入管理评审。4.7记录的保存与管理在对不符合进行分析、纠正/预防过程产生的相关记录要按照质量、环境、职业健康安全记录清单中规定的保存期限进行保存，按照记录控制程序进行管理和保存。5 相关文件5.1事故报告、调查、处理程序5.2记录控制程序6 相关记录6.1纠正措施处理单6.2预防措施处理单信息沟通控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-08（行政部）1 目的规范质量、环境、职业健康及安全管理体系、环境管理体系及职业健康
45、安全管理体系内外部信息交流及沟通，确保与员工和其它相关方进行质量、环境、职业健康安全信息交流与沟通，以达到持续改进、增强顾客满意的目的。 2 范围适用于公司范围内各种质量活动、环境活动及职业健康安全活动中内、外部信息交流、沟通的管理。3 职责3.1销售部负责有关质量信息的接收、传递和处理。3.2行政部负责有关环境、职业健康安全信息的接收、传递和处理3.3各有关部门负责相应业务范围内的内部信息交流和管理。4 工作程序4.1信息交流的途径可以是口头、书面文件或电子文件，以及其它一切可以利用的通讯及宣传工具。如板报、演示文稿、意见箱、宣传栏等。4.2内部信息交流4.2.1内部信息分类a)正常信息：本
46、公司三个体系的方针、目标、指针的传达；内审及管理评审报告以及体系正常运行的其它记录。b)不符合信息：内审及管理评审的不符合报告等。c)紧急信息：在突发事件及其它紧急状态下形成的职业健康安全、质量、环境信息和记录。d)其它内部信息；如职工提出的合理化建议等。4.2.2内部信息的收集与处理4.2.2.1正常信息的交流a)公司三个体系的方针、目标以会议、板报、宣传栏等方式公诸于众。b)公司与风险因素和环境因素有关的运行控制信息执行例会制度：行政部定期召开职业健康安全会；全公司每年召开一次安全生产会，进行职业健康安全信息交流。每季度召开一次环境分析会，进行环境信息交流。d)本公司三个体系活动中产生的其
47、它正常信息，由产生部门和项目组及时传递到主管部门，由他们汇总后作出处理。 4.2.2.2不符合信息的处理执行纠正预预防措施控制程序 。4.2.2.3紧急信息的处理执行应急准备与响应控制程序 。4.2.2.4 其它内部信息的处理：对职工提出的合理化建议等信息，由提出者填写信息交流登记表 ，由行政部汇总后作出处理。4.3外部信息交流。4.3.1外部信息分类。a)政策法规类信息：职业健康安全、质量、环境、法律、法规、标准等。b)有关上级部门的监控或检查的结果及反馈信息。c)相关方反馈和投诉信息等。4.3.2外部信息处理。a)销售部、行政部分别负责有关上级部门的监测或检查的结果及反馈信息的收集，并及时
48、传递到相关部门，当监测或检查结果出现不符合情况时，按照纠正与预防措施控制程序的要求进行处理。b)三个体系中相关的法律、法规及标准，及时传递到各部门按法律、法规及其它要求控制程序执行。c)相关方的反馈和投诉信息由其对口管理部门分别接收，并由行政部会同相关部门提出处理意见或建议，报主管领导批准，形成处理决议后尽快答复。4.4信息交流的记录。4.4.1各部门健全收发文记录，按照文件控制程序要求进行信息的接收和传递，信息传递和接受方都必须作好记录。4.4.2对于信息交流过程中产生的管理方面的记录由对口管理部门保管。4.4.3质量外部信息交流及沟通按顾客满意度测量控制程序及与顾客有关的过程控制程序的有关规定执行。5 相关文件5.1法律、法规及其它要求控制程序5.2文件控制程序5.3应急预案及响应控制程序5.4不符合纠正及预防措施控制程序5.5顾客满意度测量控制程序5.6与顾客有关的过程控制程序6 记录6.1会议记录法律法规及其它要求控制程序文件编号：ODS/Q-E-OHS/P-091 目的：旨在获取、识别并及时更
