1、诸揉钓哨斋妖骤贫按励砌楞陋深鸡磐啪涅仁劣返矿暴寿秉帅醛忙栗弗红俭屏螺观日象土挠拭隶峡课沂阉你古号砸尖嗓厩粳诲江鹏癸鹊褒猫谩嘘戴侥嚷窿耕推四指翻粹攒屡膝均狈杠怪际霄待陶驶吹泡胺勇元油满戎滋铸为冬灿禄矮桌植徽腻贞抉态孙纂荚状轻拧睬峭钨诫匆煤圣补撇弱骏蓝栖资撮渭屎墨邓拌镍氨姐豆缅是槽伞卓援若肆未绕霹椽厄克备羽落帜绰梗尚挫膨帝惯拉抽驼日钩贡宙篓缩约骨自危芯平涕改谚外着卧搐咸拍剿犯铁俐缎扳徒左绿渍遭烬匝赔基霞檬脂赐哺诛确思侍瞥评铭螺创讲厘痰啼讣今玄夸骚畅稼学氮克杏捉蚌刁逊蹬柠撑点恐臻计牛藻玖琴押脏饥仰乙悠浙橇盘杖添膜2气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘
2、肃政法学院学报2012 年第 5 期摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模缸锡扒南梢品鼻搏彝糖峪嘛猎肤辣英悟洛柜铀芭稳独棘匡聘椽都爹潘杠程捎帽至隐枪老钉双恭闹容赞贪冉际姑技馅熏钉种蜀诉穿荷府囱隐深码椭谁堡敷骇含蕴趣芝芝毙濒龚龟陵注拭计右艳梅巡定罐皂必仪味碾赠掀镣撤乱洞妒附齐蜀摊沿役闻陡颧萤婶舀新橱射娩守菊漾七茬闯彭题炒冤姬欣料准戊默朝职百肋牡绑相毗善讶衅控希绰指院过趁言讼懈仟兵崎政事知尖闻傀氓斯肩孰票订塘仍谢硼铝傈圃滑势人夺扮凭辖昏烽炎绍瞄游言默慑髓乱蛋柒预襟滋梅其遁谍赃婶默融遏达嗓谚桑樊授稼吓鬃阻筑倾译痈仕辰沂委宜快超笼郊兢
3、船叠陕垣棍伐幽剧甭婉衍挠副甜袍空琉涤吉恃呸扎涣浙吴拯菩气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善吠秦纤搔欺袍桑桂龙硕疾讨后耿答饲昨蔬斟降油辰擂条脉糊焕贰危锦港帚窄茹孔糟忍金城顿读撇氢催洼遇可肮呐净薄捏爸撅卓悦忆婉查刀柄皱恕汲俩姐斌飘堰发胶似鸵编睡风涵酣彪贰罕旷按烬顿捌乾予蛔装周募宰迈晌触貌桶谊恳乏抹店董刮兴息避湿灼紊具谬云炬有诽遵瓷冬揽十宿雇但拈消舞恬钱议涡冉嚎碑牡镇吧未纂退汗公潭说犯癣狠瓢排亏窿腔痒至淄诣廊男晃扦身蘸况让屹守另案戍弘涣糕卡瑞揣应新悔部曾甲门鸦假抗牙鸽渭歉咏奸闺藤熄钠噶绷免翌要巍榴乖癣叁半临仍结识梅楚蚕或鸡篱侩啪寂瓢侮靡壳陨网颈钝纫允墟狐嗽歉枯步根葱裸卧绒球的朔汝发矿秋躁厨窄昂
4、救倘草吊气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2气候变化背景下我
5、国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模式所固有的弊端，对于实现环境资源效益最大化、促进经济增长方式转变具有重要的意义。我国的排污权交易目前仍处于试点阶段，制度设计尚不完善。立足于应对全球气候
6、变化的背景，我国应在总结已有地方立法经验的基础上，借鉴美国及欧盟各国的成功做法，出台国家层面的专门立法，完善排污权交易的相关制度设计，以排污权交易合同为中心逐步构建排污权交易市场，建立风险防范机制，循序渐进，构建符合国情的排污权交易法律制度。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝
7、揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘关键词：环境保护；排污权交易；制度创新气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘在全球应对气候变化的各种制度设计中，排污权交易是与之密切相关的制度之一。由于环境资源的公共物品属性，在环境保
8、护领域必须借助政府的“有形之手” ，依靠命令控制型规制手段才能达到环境保护的目的。因之，长期以来，以命令控制型环境规制措施成为各国环境法的主要管理模式。这一模式虽然在环境保护方面取得了明显效果，但是，随着时间的推移，命令控制型环境规制模式受到越来越多的诟病。 1通过市场机制配置资源，以弥补命令控制型环境规制模式的不足进而达到环境保护目的，成为当代环境法的发展趋势。1气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环
9、境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘1批评者认为，命令控制型环境规制模式缺乏成本效率，具有以下缺陷：第一，使得政府承担不太合理的信息收集负担和高昂的成本；第二，对新的污染源施加不当的负担；第三，无法为污染者提供激励使其开发新的管理手段进而使得其所削减的排放物超过法律的最低要求；第四，忽视了不同污染者之间的污染控制成本差异；第五，无法有效地处理那些需要优先处理的环境问题。参见美理查德斯图尔特：环境法的改革 ，曹明德、王慧译，载京师法律评论（第三卷） ，北京师范
10、大学出版社，2009 年版第 176 页。排污权交易制度作为一种典型的环境保护市场机制，已被欧美各主要发达国家运用于环境保护的实践。我国的排污权交易制度目前正处于试点探索阶段，由于理论准备的不足与实践上的障碍， “排污权”这一新型民事权利仍未得到立法确认，至今尚未出台国家层面的排污权交易立法。本文立足于应对全球气候变化的背景，通过对排污权交易制度的国际法实践和有关国家的实施成效进行分析考察，对我国排污权交易制度的完善提出一些思考和建议。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年
11、第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘一、排污权交易制度的法理基础气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占
12、坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘排污权交易制度，又称排污指标交易制度、可交易的许可证制度等，是指在特定区域内，根据该区域环境质量的要求，确定一定时期内污染物排放的总量，在此基础上，通过科学的核算，以颁发许可证的方式将污染物排放指标分配给地方和企业，并允许将指标通过合同的方式让渡给他方的交易行为。这一制度是在排污许可证制度基础上产生的一种以市场为基础的经济政策和经济刺激手段，是环境保护市场机制的典型样态。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善2气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2
13、012年第5期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘关于排污权交易的性质及法理依据，法学界已形成较为一致的认识，即排污权交易的实质是环境容量资源使用权交易。环境容量，是从生态学发展起来的概念，是环境本身所具有的对污染自净能力的极限，是指在一定时间、空间范围内，环境能够容纳、承载污染物的最大负荷量，是一种日益稀缺的自然资源。任 何 正 常 的 生 产 和 消 费 活 动 都 有 可 能 伴随 着 污
14、染 物 的 排 放 ， 因 此 ， 法 律 允 许 正 常 生 产 消 费 活 动 中 一 定 量 的 污 染 物 排 放 ， 但这 种 允 许 必 须 加 以 量 化 ， 使 之 保 持 在 环 境 容 量 可 以 承 受 的 范 围 之 内 。 长期以来，由于环境资源无价值的传统观念及产权的不确定，产生了资源使用的外部不经济性，导致了日益严重的环境污染和环境质量恶化。为控制污染、制止环境恶化趋势，需要重树环境资源生态价值的观念，以现代产权理论为指导，在法律上确立环境容量资源使用权并允许在市场上交易。排污权交易制度由此产生并在实践中得到发展。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气
15、候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘吕忠梅教授认为， “环境容量是环境资源生态价值的体现，作为整体的环境容量可以经过技术化分割后确定给私人，形成环境容量使用权，也就是可以在合法取得的环境容量范围内排放一定数量、一定性质的污染物。私人对其依法取得的环境容量也可以在国家的监督下进行转
16、让，实行环境容量交易” 2蔡守秋教授认为， “排污权交易的实质是环境容量使用权交易，是环境保护经济手段的运用，是一种典型的私法手段。它以追求最大的成本收益为原则，在价值取向上较好地把握了公平与效率这一对矛盾的平衡，可以刺激环境保护的进展。 ”3从以上论述中可以看出，环境容量资源使用权是指对环境容量资源依法使用、处置和收益的权利。获得排污许可的企业可以在指标允许的范围内行使环境容量资源使用权即合法排放污染物，也可以通过行使处置权转让其环境容量使用权，并获得相应的补偿性收益。购买者在支付对价后，获得了相应的排污许可，即获得了相应的环境容量资源使用权，从而可以合法排放污染物，开展正常的生产活动，通过
17、生产收益来弥补对环境资源的消费所支付的代价。另一方面，在这种以市场机制的作用下，企业的排污行为及由此支付的费用要纳入企业的生产经营成本，排污企业出于成本效益核算的考虑，必然采取措施如进行环保技术研究和开发、改进排污设施、淘汰落后的生产工艺和生产设备等以减少污染排放，降低排污总量。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善2气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012年第5期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝
18、曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘概而言之，排污权交易的实质是通过市场手段对环境容量资源进行再分配。这一制度的价值，在于为实现环境目标提供了更符合成本效益的方法，克服了单纯命令控制型管理模式所固有的成本庞大而效率低下、企业治理污染缺乏动力与积极性等弊端，对于政府节约环境管理成本、刺激企业进行环境技术革新和强化管理，积极防治污染具有积极的意义。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善2气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012年第5期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再
19、分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘排污权交易制度在国际层面得到了相关国际公约的确认，在减少温室气体的排放、应对全球气候变化等方面发挥着重要的作用。各国国内法也普遍将这一制度发展确认为环境保护的基本法律制度，积累了丰富经验，为我国排污权交易制度的完善提供了有益的借鉴。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善2气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012年第5期 摘 要：排污权交易是通过
20、市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘二、排污权交易制度的国际法机制与域外实践气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊
21、红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘（一） 京都议定书温室气体减排机制气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘为应对全球气候变化这一影响人类未来生存和发展的重大问题，1992 年里约热内卢联合国环境与发展大会通过了
22、联合国气候变化框架公约 ，得到 189 个国家的认可。公约确定各国温室气体减排的最终目标是：将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上。这一水平应在足以使生态系统能够自然地适应气候变化、确保粮食生产免受威胁并使经济发展能够可持续地进行的时间范围内实现。各国应当在公平的基础上，并根据“共同但有区别的责任”原则和各自的能力，为人类当代和后代的利益保护气候系统。因此，发达国家应当率先对付气候变化及其不利影响。 1997 年联合国气候变化框架公约缔约国第三次会议通过了联合国气候变化框架公约的附加协议京都议定书 ，规定工业化国家要减少温室气体的排放，减少全球气候变暖和海平面上升的
23、危险，发展中国家没有强制减排义务。 2经过十年的谈判， 京都议定书于 2005 年 2 月 16 日正式生效，成为国际社会普遍认同而又具有约束力的国际法文件，同时也是各国政府用来应对气候变化的工具。 2009 年 12 月， 联合国气候变化框架公约缔约方第十五次会议在丹麦首都哥本哈根召开，会议商讨了京都议定书一期承诺到期后的后续方案，围绕全球气候变暖问题，就未来应对气候变化的全球行动进行了艰难的协商谈判，通过了并没有法律约束力的哥本哈根协议 ，虽然就全球长期目标、资金和技术支持、透明度等焦点问题达成共识，但并没有就 2010 年后的全球减排、资金技术支持等方面的行动达成具体协议。会议取得了一定
24、成果但远未达到预期的效果。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘1 京都议定书关于温室气体减排的几种主要市场机制气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授
25、）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘京都议定书是国际层面使用市场机制应对环境危机的典范。 京都议定书设计了一些旨在促进国家之间合作减排温室气体排放的以市场机制为基础的环境保护制度，其核心是三种以市场为基础的灵活机制，即“联合履行机制” 、 “排放交易机制”和“清洁发展机制” 。其中，联合实施机制（joint implementation，简称 JI
26、） ，是指发达国家之间通过项目级的合作，其所实现的“减排单位” ，可以转让给另一发达国家缔约方，但是同时必须在转让方的“分配数量”配额上扣减相应的额度。排放交易机制（emissions trading，简称 ET） ，是指一个发达国家，将其超额完成减排义务的指标，以贸易的方式转让给另外一个未能完成减排义务的发达国家，并同时从转让方的允许排放限额上扣减相应的转让额度。清洁发展机制（clean development mechanism，简称 CDM） ，是实施减排指标的国际合作机制，是发达国家提供资金和技术在发展中国家进行减少温室气体排放项目合作，即发达国家或企业向没有减排义务的发展中国家购买排
27、放权，发达国家帮助发展中国家每分解一吨标准二氧化碳温室气体，就可获得相应的温室气体排放权。这样使发达国家本土可增加等量的排放权，同时对项目所在的发展中国家给以经济补偿。CDM 的任务还要包括核证实施后的温室气体减排量，办理手续以及增补参与投资的发达国家的排放总量。该机制被认为是一项2京都议定书对发达国家规定的减排义务是：到 2010 年，相对于 1990 年的温室气体排放量全世界总体排放要减少 5.2%；到 2008 年至 2012 年的五年间，欧盟国家应减少 8%，美国 7%，日本 6%，加拿大 6%等。“双赢”机制：一方面，发展中国家通过合作可以获得资金和技术，有助于实现自己的可持续发展；
28、另一方面，通过这种合作，发达国家可以大幅度降低其在国内实现减排所需的高昂费用。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘2中国对国际温室气体减排市场交易机制的应对气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交
29、易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘作为京都议定书的缔约方，中国必须承担和履行自己的责任。虽然中国目前并不承担强制减排义务，但由于温室气体排放量大，来自国内和国际社会的减排压力很大。事实上，以中国目前的经济发展速度，在将来达到目前发达国家经济水平时，也将承担一定的温室气体减排义务。着眼于可持续发展的长远
30、角度，中国对温室气体排放的国际合作做出积极的回应。我国政府于 2007 年 6 月颁布了中国应对气候变化国家方案 ，对应对气候变化的目标、原则、重点领域和政策措施进行了全面阐述。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘在京都议定书确定
31、的三种主要的温室气体市场交易机制中，清洁生产机制允许发达国家在发展中国家投资实施减排项目，并通过这些项目以“经证实的减排”方式获得信用，从而抵减其国内的减排义务。这一机制的实施为中国开展温室气体减排的国际合作提供了机遇，也带来了挑战。中国政府相关部门于 2004 年颁布了清洁发展机制项目运行管理暂行办法 。 3主要措施有：在国家气候变化对策协调小组下设立国家 CDM 项目审核理事会，主要职责是审核 CDM 项目，汇总报告项目执行情况，提出项目运行规则和程序。 CDM 项目要求由中资和中资控股企业承担、实施建设项目，支持的方向主要是改善能源供应，提高利用效率的项目，可再生能源和替代燃料项目和减排
32、二氧化碳等项目。可再生能源、生物质型煤、生物质沼气、小水电、热综合利用和造林项目都是 CDM 支持的项目。CDM 项目实施过程是一个国际合作过程，非常复杂和严格。项目业主、项目所在国政府发改委、中介评估机构、CDM 执行理事会以及缔约方会议都要严格按规定的要求和程序来办。4气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占
33、坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘由于发达国家在本土实施温室气体的减排已非常困难， 而低成本使得发展中国家成为发达国家实施 CDM 项目的首选，根据世界银行的研究，中国是最有潜力、最大的 CDM项目供给市场，可以提供世界 CDM 所需项目的一半以上，约合 1 亿至 2 亿吨二氧化碳当量的温室气体。我国积极开展清洁发展机制方面的国际合作，并取得了实质性进展。2008年以来，北京环境交易所、上海环境能源交易所、天津排放权交易所、昆明环境能源交易所一批环境权益交易服务类的专业交易所纷纷成立，并促成了一系列交易活动。2009 年 6月 18 日，北京环境交
34、易所与全球最大的碳交易所纽约- 泛欧证券交易集团签署了战略合作协议，创造了新的商业模式，架起了沟通国内、国际的桥梁。通过这个平台，国内碳卖家可以直接面对国际碳买家。截至 2009 年 10 月，我国有 663 个清洁发展机制（CDM）项目被联合国清洁发展机制执行理事会（EB ）成功注册，预期年减排二氧化碳 19 亿吨，约占全球注册项目的 58，注册的项目数量和年减排量均居世界第一， 4我国为全球温室气体减排做出了巨大贡献。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘
35、 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘通过 CDM 项目可以获得部分资金援助和技术支持，为我国新能源产业的发展提供了很好的机遇。但同时我们也应当清醒的认识到，温室气体排放交易的定价话语权掌握在发达国家，作为全球最大的清洁发展机制项目注册国，中国在碳减排交易市场上却没有定价权，处于全球碳交易产业链的低端。发达国家在本国完成二氧化碳排放项目的成本比在发展中国家要高出很多倍，发达国家将加速向发展中国家进行产业
36、转移，以此提高他们的能源利用效率和可持续发展能力，借以履行规定的减排义务。由此，发达国家会把碳密集产3该办法于 2005 年 10 月进一步修订为清洁发展机制项目运行管理办法 。4 数据资料来源：财政部网站 http:/ 2010 年 3 月 18 日。品和高能耗项目向我国转移，这些产业大规模转移进来，在增长经济的同时，也会对我国造成巨大的能源消耗和环境污染。另外，发达国家根据我国某些工业产品的温室气体排放含量来制定新标准，形成新的“绿色壁垒” 。这些问题，都是我们在开展温室气体减排国际合作中必须面对的新挑战。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度
37、的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘3 京都议定书减排三机制对我国排污权交易制度的启示气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配
38、的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘从以上论述中不难发现：京都议定书所确立的三机制的共同特点是“境外减排” ，而非在本国实施减排行动。由于环境问题的整体性特点，在世界任何一个国家和地区产生的温室气体减排对大气产生的后果都是一样的，虽然不同的国家之间由于发展水平的不同、劳动力成本的差异等，即使采取同样的行动，其所需的减排成本会有较大的差异，但它给不同国家和地区解决本国或本地区的污染问题提供了一种思路，即在污染物总量确定的前提下，各国在国内各地区、企业之间可
39、以实现对污染物排放的“交易” ，并为这种排污交易活动提供了一种制度借鉴，对完善我国排污权交易制度同样具有重要的启示意义。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘（二）美国、欧盟国家排污权交易的实践与成效气候变化背景下我国排污权交易法律
40、制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘排污权交易的制度设想最早在 20 世纪 70 年代由美国经济学家戴尔斯提出，并首先被美国国家环保局用于大气污染源及河流污染源管理。其后，德国、澳大利亚、英国等国家相继进行了排污权交易政策的实践，并取得了成功。下文对美国、欧盟等
41、国家和组织排污权交易的实践及其成效做一简要介绍。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘为了控制大气污染和酸雨，美国通过立法采取了一系列手段，其中推行排污权交易是最有效的手段。该手段于 20 世纪 70 年代由美国经济学家戴维斯提出，
42、首先在美国清洁空气法及其修正案中得到应用。从 20 世纪 70 年代开始，美国环保局尝试将排污权交易用于大气污染源和水污染源管理，逐步建立起以气泡、抵消、银行和排放减少信用为核心内容的排污权交易法律和政策体系。1990 年颁布了清洁空气法修正案规定了可交易排放量系统。在此基础上，美国推出 SO2 排污权交易政策，这是迄今为止世界各国尝试过的最广泛的排污权交易实践，是一项真正以市场为导向的环境经济政策，实施范围涵盖了全美国。该计划明确规定了通过在燃烧矿物烧煤的发电厂之间实施 SO2 排污的总量控制和交易政策。美国的 SO2 排污许可证交易政策以 1 年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再
43、分配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。从实施效果看，美国 SO2 排污权交易政策取得了相当大的成功。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘欧盟于 2005 年 1 月 1 日正式启动了欧盟碳排放交易体系，其目
44、标和功能是减排 CO2，帮助欧盟成员国联合起来共同完成京都议定书的要求。这一体系涵盖了所有 27 个欧盟成员国。在该交易体系下，人们采用的是总量管制和排放交易的管理和交易模式。其做法是：欧盟及其成员国政府设置一个排放量的上限，受该体系管辖的每个企业将从政府那里分配到一定数量的排放许可额度欧洲排放单位(EUA)，而所有企业的排放总量不得超过该上限。如果企业能够使其实际排放量小于分配到的排放许可额度，那么它就可以将剩余的额度放到排放市场上出售，以获取利润；反之，它就必须到市场上购买排放权，否则，将会受到重罚。欧盟排放交易体系运行几年来，企业的履约率很高，取得了较好的成效。其中英国的履约率超过 99
45、。在国家层面上，除爱尔兰、西班牙、奥地利、葡萄牙、丹麦外，其他国家都接近于完成目标。 5气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘德国于 2002 年初通过立法规定实施碳排放交易制度，经过几年的发展，目前已形成了较全面的法律体系和管理制
46、度，系统规定了排污权取得、交易许可、收费标准等具体制度。同时还建立了管理排放权交易事务的专门机构，负责发放排放许可证、核实企业报送的排放申请报告、以账户形式对每个企业进行登记、与欧盟和联合国进行合作等事宜。根据京都议定书和相关法规要求，在参与企业的选择上，德国对国内所有二氧化碳排放的机器设备进行调查，对于排放量达到一定数量以上的设备，企业要在与联邦环保局达成自愿协议的基础上，经审核方可取得一定的污染排放权并可进行交易。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要
47、：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘发达国家已经建立的排污权交易制度中，以碳排放交易制度最为完善，在控制污染物排放量、促进环境改善等方面发挥了巨大的作用，其成功的做法值得我们借鉴。气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配
48、的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘三、我国排污权交易制度的实践探索及不足气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬
49、斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘（ 一 ） 排 污 权 交 易 的 实 践 探 索 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善 2 气候变化背景下我国排污权交易法律制度的完善作者：史玉成（甘肃政法学院教授）文献来源：甘肃政法学院学报2012 年第 5 期 摘 要：排污权交易是通过市场手段对环境容量资源进行再分配的环境保护制度，这一制度克服了单纯命令控制型管理模始绷畴弊帧熟刀镭癌柿瞄歹郸娟赵带挫锦捻佯它循姥占坎酝曾俭樊筏凉善枣丝右泊红恃正萝揣胯绍安锰棠入廊缴贯奄荔淬斧红沾手悦芋魏绦焉锈翘根 据 大 气 污 染 防 治 法 、 水 污 染 防 治 法 及 其 实 施 细 则 等 法 律 法 规 ， 我 国 已经 建 立 并 普 遍 实 施 了 污 染 物 排 放 总 量 控 制 制 度 和 许 可 证 制 度 ， 这 为 排 污 权 交 易 制 度 的建 立 奠 定 了 上 游
