1、第五章 设计管理主要管理思路：抓好“三个重点 ”、控制 “两个关键环节；即重点抓好设计方案的优化、重点抓好总体设计、重点抓好基础设计；控制施工图会审和设计变更管理两个关键环节。5.1 目的提高山东神达化工有限公司30万吨/年聚丙烯项目工程建设期间的设计管理水平，明确项目各部门和各相关单位在设计管理方面的职责、工作界面，规范各方的设计管理行为。5.2 设计管理界面5.3 设计管理流程设计管理流程分审查流程图、审查流程步骤、审查业务表单三部分。序号管理内容项目指挥部设计管理部工程管理部生产技术部工程计划部采购部项目部财务部审计部设计单位施工单位监理单位1 基础设计审查 审批 审查 审查组织审查审查
2、审查审查审查编制2 施工图设计交底及会审组织审查审查审查审查审查审查编制审查审查3 设计变更审批管理 审查 审查组织审批申请审核申请申请审核审核编制申请审核4 供应商返设计条件组织审查审查审查审查执行审查审查5 工程地质勘察 组织 配合 配合 配合 编制5.3.1 基础设计审查流程5.3.1.1基础设计审查流程图5.31 基 础 设 计 审 查 流 程 图 内 部 单 位 相 关 单 位指 挥 部 领 导 设 计 单 位编 制 基 础设 计 文 件生 产 技 术 部组 织 基 础 设计 文 件 预 审查指 挥 部 成 员及 相 关 部 门基 础 设 计 文件 预 审 查组 织 预 审 查会 生
3、 产 技 术 部生 产 技 术 部形 成 预 审 意见 及 会 议 纪要指 挥 部 领 导 审 查 签 署意 见 设 计 管 理 部 修 改 基 础 设计 文 件 设 计 单 位上 报 项 目指 挥 部基 础 设 计审 查 批 复 根 据 批 复 意见 修 改 并 形成 基 础 设 计终 版 设 计 单 位指 挥 部 成 员设 计 管 理 部工 程 管 理 部工 程 计 划 部生 产 技 术 部项 目 部政 府 及 外 聘 专 家5.3.1.2 基础设计审查流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 编制基础设计文件 设计单位2 组织基础设计文件审查 生产技术部3 基础设计文件预审查
4、指挥部成员各职能部门项目部基础设计预审查意见表生产技术部负责组织文件内容审查，财务部负责概算审查4 组织预审查会 生产技术部5 形成预审查意见及会议纪要 生产技术部6 审查签署意见 指挥部执行副总指挥7 修改基础设计文件 设计单位8 基础设计上报项目指挥部审查 生产技术部9 基础设计审查批复 项目指挥部10 根据批复意见修改并形成基础设计终版设计单位5.3.2 施工图设计交底及会审流程5.3.2.1施工图设计交底会审流程图5.321 施 工 图 设 计 交 底 及 会 审 流 程 图 项 目 部 外 部 单 位设 计 管 理 部 设 计 单 位编 制 施 工 图设 计 文 件审 核 下 发 施
5、 工图 设 计 文 件组 织 相 关 单 位预 审 预 审 意 见 报 设 计管 理 部 及 设 计 单位 确 定 审 查 方 式 根 据 预 审 意 见编 写 交 底 提 纲 设 计 单 位组 织 施 工 图 设计 交 底形 成 交 底 会 审记 录 ,会 议 纪 要组 织 施 工 图 技术 性 会 审组 织 施 工 图 符合 性 审 查审 核 发 送 纪 要材 料 归 档 修 改 施 工 图 或设 计 变 更 设 计 单 位设 计 单 位施 工 单 位总 承 包 单 位监 理 单 位设 计 单 位施 工 单 位总 承 包 单 位监 理 单 位设 计 管 理 部工 程 管 理 部工 程 计
6、划 部生 产 技 术 部指 挥 部 分 管领 导设 计 管 理 部 参 加参 加 并 签 字参 加参 加 并 签 字项 目 部 收 集 整 理 设 计 文件 ， 报 设 计 管 理 部5.3.2.2 施工图设计交底及会审流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 编制施工图设计文件 设计单位2 收集整理施工图设计文件报设计管理部 项目部3 审核、下发施工图设计文件 设计管理部4 组织相关单位预审 设计管理部5预审查意见报设计管理部及设计单位，确定审查方式项目部6 根据预审意见编制交底提纲 设计单位7 组织施工图设计交底 项目部 施工图交底记录8 组织施工图符合性审查 项目部 施工图交底
7、记录9 组织施工图技术性会审 项目部 施工图交底记录10 形成交底、会审记录，会议纪要 项目部12 审核发送纪要，资料归档 项目部13 修改施工图或设计变更 设计单位注1、根据项目规模及提供的施工图情况，设计交底、符合性审查和技术会审可分别或合并进行。2、对于建筑工程 ，审核部门为工程管理部。5.3.2.3 施工图设计交底及会审流程业务表单单项工程名称：（项目名称）施工图交底记录第 页 共 页单项工程编号：单位工程名称 单位工程编号会 议 地 点 会 议 时 间主 持 人 记 录 人参加单位及人员施工图设计交底内容：(可附页说明)建设单位 监理单位 总承包单位 设计单位 施工单位项目部负责人：
8、生产技术部负责人：工程管理部负责人：设计管理部负责人：工程计划部负责人：年 月 日监理工程师：年 月 日技术负责人：年 月 日代表：年 月 日技术负责人：年 月 日单项工程名称：（项目名称）施工图审查记录（符合性审查）单项工程编号：单位工程名称 单位工程编号会 审 记 录 内 容序号 与初步设计的差异及说明 审查处理意见建设单位 监理单位 总承包单位 设计单位 施工单位项目部负责人：生产技术部负责人：工程管理部负责人：设计管理部负责人：工程计划部负责人：（项目公章）年 月 日监理工程师：(项目公章)年 月 日技术负责人：（项目公章）年 月 日代表：（公章）年 月 日技术负责人：（公章）年 月
9、日（项目名称）施工图审查记录 单项工程名称：（技术性审查）单项工程编号：单位工程名称 单位工程编号会 审 记 录 内 容问题类别图号 会审问题说明重大 一般处理意见建设单位 监理单位 总承包单位 设计单位 施工单位项目部负责人：生产技术部负责人：工程管理部负责人：设计管理部负责人：工程计划部负责人：（项目公章）年 月 日监理工程师：(项目公章)年 月 日技术负责人：（项目公章）年 月 日代表：（公章）年 月 日技术负责人：（公章）年 月 日5.3.2.4设计管理部档案管理规定第一章 总则第一条 目的为了规范神达、昊达项目建设文件的归档管理，实现档案管理的规范化、制度化，特制定本办法。第二条 适
10、用范围本办法适用于神达、昊达项目工程建设全过程。本办法涵盖归档范围、归档时间、保管期限、立案归档要求、查阅、借阅档案等规定。第二章 职责分工第三条 设计管理部负责项目建设过程中的设计档案归口工作。其职责有：1、负责工艺包和设计院的图纸类文件的接受和存档。2、负责建设期间设计类档案的管理，并对档案进行及时地编号、分类，科学保管。3、执行保密制度，防止档案的失秘和泄密，确保档案的安全。4、负责设计类文件资料的统一管理、存档、分发与查阅、借阅手续的办理。5、负责公司各部门设计类档案管理工作的指导、监督和检查。第三章 归档范围第四条 工程建设过程直接形成的对公司有保存价值的设计类文件资料（文字、传真、
11、图纸、技术资料、图表、图像、电子资料、影像资料及实物等）均属于归档范围。具体如下：1、立项文件1）设计任务书、计划任务书及其报批材料2、设计基础文件1）水文、气象、地震等其他设计基础资料3、设计文件1）总体规划设计2）方案设计3）初步设计及其报批文件4)技术设计5)施工图设计6)技术秘密材料、专利文件、工艺包、扩展包7)工程设计计算书4、项目管理文件（配合工程计划部、采购部）1）有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划2)概算、预算管理差价文件3）技术协议5、竣工验收资料1）工程设计总结2）工程施工总结6.其它1）设计联络单2）开工会、设计联络会等设计类会议的会议纪要3）保密
12、协议第四章 归档时间第五条 工程公司要按时搜集、整理各类须归档的文件资料：1、立项文件在动工后三个月内完成归档。2、设计基础文件在动工后两个月内完成归档。3、设计文件在工作结束后两个月内完成归档。4、项目管理文件在工作结束后两个月内完成归档。5、竣工验收资料在项目验收后一个月内完成归档。6、纪要在签订后一个月内完成归档。第五章 立案归档要求第六条 工程公司必须严格遵守归档制度，不得无故延期或不交归档的文件材料。如有些材料还需要使用，也应先立卷归档后再办理借阅手续。第七条 工程公司向设计管理部移交档案时，要严格履行移交手续，填写文件资料归档登记表（附件1）。第八条 设计管理部接收到的档案应定期向
13、公司档案室报送两份。第九条 归档要求：1、归档的文件、技术资料必须是原件并齐全完整。2、归档的文件、技术资料密级、保管期限划分必须准确，分类清楚，案卷排列方案必须一致，以保持案卷之间的联系。3、归档时，须把同一内容、不同载体形式的资料一同归档，如纸质文件、照片、录音带、录像带等。4、项目资料归档时，须有部门经理/部长签字确认。5、档案归档时，应制作档案移交单一式两份（一份设计管理部门留存、一份回执档案移交人）（附件2）。双方根据移交目录清点核对，并签字确认。各类文件材料一般归档一式一份，比较重要的和利用频繁的要适当增加归档份数。第六章 查阅、借阅档案规定第十条 公司各部门工作人员经本部门负责人
14、批准后可查阅属本部门业务工作范围内的档案资料。如需查阅非本部门的业务档案资料，须经档案所属部门负责人的同意后方可查阅。(附件3)第十一条查阅密级档案时须经公司项目分管领导批准，且不许带离档案室。密级档案复制时，需经公司副总经理以上领导批准。第十二条档案主要供本公司利用，一般不外借。特殊情况需要借出时，须填写档案借阅登记表（附件4），限三天内归还，需延时的应办理续借手续；确需长期使用的，须经项目分管领导批准。归还的档案要进行检查、清点，并在档案借阅登记表上注销。第十三条查阅人或借阅人不得泄密、涂改、拆散档案；借阅人对所借档案须妥善保管，不得遗失。第七章 附 则第十四条 本办法由设计管理部负责解释
15、、修订。第十五条 本办法自下发之日起执行。神达、昊达项目设计管理部 2012.12.31附表一文 件 资 料 归 档 登 记 表序 号 文件资料名称 文件资料编号 类 别 载体形式 总页数 数 量 备 注移交部门：移 交 人：年 月 日接收人：年 月 日备注：1、载体形式分纸质、照片、录音带、录像带、胶片、磁盘、光盘、实物等。2、文书材料注明总页数；其他载体档案注明同一内容的数量；其他需说明的事项在备注中注明。3、文件材料没有编号的注明签发或执行或发生的时间（包括年月日）。附表二档案移交单单位：今收到 （文件资料名称）， （文件资料编号），（类别）， （载体形式）， （总页码）， （数量），特
16、此证明。接收单位：接收日期：档案移交单单位：今收到 （文件资料名称）， （文件资料编号），（类别）， （载体形式）， （总页码）， （数量），特此证明。接收单位：接收日期：附表三：查阅档案登记表查阅日 期查阅文件名称 查阅部门查阅人批准人查阅用途 备注附表四：借阅档案登记表序 号日 期档 号 文 件 名 称借阅部门借阅人批准人归还日期备 注5.3.3 设计变更管理流程5 . 3 . 3 . 1 设计变更 （ 1 ） 管理流程图内部单位 外部单位指挥部领导施工单位P C 承包商提出非设计原因变更申请生产技术部组织审核并落实投资估算及变更责任审核工程计划部工程管理部设计管理部采购部审计部指挥部领导
17、 审批生产技术部编制设计变更通知单设计单位签字项目部提出非设计原因变更申请审核监理单位分发 、 归档 生产技术部项目部执行确认设计单位注：1、设计变更（1）包括E+P+C、E+PC项目设计变更；2、E+P+C、E+PC项目设计原因变更，由设计单位直接履行“编制设计变更通知单”步骤，然后按流程审批。3、建筑工程由工程管理部负责。5.3.3.2 设计变更（1）审批流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 提出变更申请执行部门、施工单位、PC承包商非设计原因变更申请单E+PC承包商（或其分包商）原因由PC 承包商提出2 审核 监理单位 非设计原因变更申请单3组织审核并落实投资估算及变更责任
18、生产技术部、项目部、工程管理部、工程计划部、采购部非设计原因变更申请单供应商原因引起的变更，由生产技术部负责组织，项目部、工程计划部、工程管理部、采购部参加审核4 审核 审计部 非设计原因变更申请单5 审批 指挥部领导 非设计原因变更申请单6编制设计变更通知单（含设计原因）设计单位 设计变更通知单7 签字 生产技术部 设计变更通知单8 分发、归档 生产技术部 设计变更通知单9 执行、确认 项目部、监理单位 设计变更通知单5.3.3.3 设计变更（2）管理流程图5.3设 计 变 更 （ 2） 管 理 流 程 图 项 目 指 挥 部 外 部 单 位相 关 单 位 EPC承 包 商提 出 设 计变
19、更 申 请项 目 部经 理审 核 /审 批审 计 部审 核 生 产 技 术 部审 批 编 制 设 计 变更 通 知 单 设 计 单 位工 程 管 理 部采 购 部 审 核审 核 监 理 单 位分 发 、 归 档 生 产 技 术 部项 目 部经 理执 行确 认 监 理 单 位正 常 设 计 变 更降 低 标 准核 减 工 程 费 用 的 设 计 变 更注：设计变更（2）为EPC项目设计变更管理流程。建设单位提出的设计变更参照（ 1）流程。5.3.3.4 设计变更（2）审批流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 提出设计变更申请 EPC承包商 设计变更申请单2 审核 监理单位 设计变更
20、申请单3 审核 项目部经理 设计变更申请单4 审核 工程管理部、采购部 设计变更申请单5 审核 审计部 设计变更申请单6 审批 生产技术部 设计变更申请单工艺方案变化或降低标准、核减工程费用的设计变更7 编制设计变更通知单 工程公司 设计变更通知单8 分发、归档 生产技术部 设计变更通知单9 执行、确认 项目部、监理公司 设计变更通知单5.3.3.5 设计变更审批业务表单设计变更申请单编号：工程名称 工程编号项目名称 图 号提出单位变更的理由、主要内容、变更费用监理单位审核意见 项目部审核意见 审计部审核意见 工程计划部审核意见 工程管理部审核意见监理工程师：年 月 日项目部经理：年 月 日经
21、理：年 月 日经理： 经理：生产技术部审核/审批意见 项目指挥部审批意见经理： 分管领导：年 月 日 年 月 日注：工程公司根据本单审批意见，落实技术可行性及设计方案，出具设计变更通知单，与本单（份数相同）同时发设计管理部设计变更通知单（设计单位）（非设计原因）设计变更通知单编号： 第 页 共 页工程名称： 项目名称：估算设计变更投资：增加/减少 万元设计变更内容：附件名称及档案号：设计代表审核人会签专业会签人设计总代表发出日期设计变更通知单专用章盖章处：注：因各设计院有相应的程序文件要求，设计修改通知单包含标准表单所列项目即可。5.3.4 供应商返设计条件管理流程5.341 供 应 商 返
22、设 计 条 件 管 理 流 程 图 相 关 单 位 外 部 单 位采 购 部 设 计 管 理 部组 织 条 件 会形 成 会 议 纪 要（ 必 要 时 ） 供 应 商依 协 议 或 纪 要提 交 返 条 件 资料设 计 管 理 部工 程 管 理 部生 产 技 术 部采 购 部项 目 部资 料 接 收并 审 查 资 料 接 收并 审 查 设 计 单 位供 应 商提 交 终 版 资 料资 料 接 收审 查 存 档 设 计 单 位详 细 设 计 设 计 单 位终 版 资 料 转 发相 关 单 位接 收 并 转 发相 关 单 位审 查 意 见发 供 应 商设 计 管 理 部工 程 管 理 部生 产 技
23、 术 部采 购 部项 目 部资 料 接 收审 查 存 档注1：厂商返设计条件资料要求6份纸版+电子版（PDF+Word可编辑版）。其中发设计单位2份纸版+电子版（PDF+Word可编辑版），设计管理部3份纸版+电子版（PDF+Word可编辑版）（归档1份），项目分部1份纸版+电子版（PDF+Word可编辑版）。E+PC/EPC项目乙采物资由PC/EPC承包商履行采购部门职责，项目分部负责催办。注2：由设计管理部根据需要发起。5.3.4.2 供应商反设计条件管理流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 组织条件会形成纪要 设计管理部根据协议签订情况，明确是否召开条件会2 依协议或纪要提
24、交设计条件资料 供应商3 接收并转发相关单位 采购部采购部/设计管理部负责按协议时间督促4 资料接收并审查设计管理部、项目部生产技术部、工程管理部、设计单位5 审查意见发供应商 采购部/设计管理部6 提交终版资料 供应商7 终版资料转发相关单位 采购部8 资料接收审查存档设计管理部、项目部生产技术部、工程管理部、设计单位9 开展详细设计 设计单位5.3.5 工程地质勘察流程5.31 工 程 地 质 勘 察 流 程 图 生 产 技 术 部 HSE外 部 单 位工 程 管 理 部 设 计 单 位提 交 勘 察布 置 图工 程 管 理 部审 查 并 下 发勘 察 委 托 书 工 程 管 理 部项 目
25、 部 提 交 勘 察 方 案 勘 察 单 位勘 察 单 位办 理 现 场 勘 察工 作 票生 产 技 术 部 HSE工 程 管 理 部配 合 工 作 票办 理开 展 设 计 设 计 单 位勘 察 单 位现 场 勘 察 并 提交 勘 察 报 告报 告 审 查分 发 、 归 档5.3.5.2 工程地质勘察流程步骤编号 业务活动 操作部门 业务表单 描述1 提交勘察布置图 设计单位2 审查并下发勘察委托书 工程管理部 工程勘察委托书3 提交勘察方案 勘察单位4 方案审批并发项目分部 工程管理部5 办理现场勘察工作票 勘察单位6 协助工作票办理，现场配合工程管理部生产技术部HSE 7 现场勘察并提交勘
26、察报告 勘察单位8 报告审查、分发、归档 工程管理部9 开展设计 工程公司5.3.5.3 工程地质勘察业务表单工程勘察委托书委托编号：工程名称 计划编号：项目名称委托依据勘察阶段：设计内容及要求原始资料说明与备注：日 期 年 月 日 日 期 年 月 日单 位 单 位联系人 项目经理委托单位 项目经理承建单位 完成时间 年 月 日工程管理部意见：（盖章） 年 月 日主管领导审批：（盖章） 年 月 日注：此表一式四份5.3.6 设计文件收发流程 5.361设 计 文 件 收 发 流 程 图 职 能 部 门 、 项 目 部 执 行 单 位 外 部 单 位接 收接 收 外 部 单 位工 程 管 理 部工 程 计 划 部项 目 分 部 接 收勘 察 设 计EPC承 包 商提 交 工 程设 计 文 件设 计 管 理 部存 档 、 分 发生 产 技 术 部采 购 部项 目 部5.3.6.2 设计文件收发业务表单附表一 设计文件收发记录工程名称山东神达化工有限公司30万吨/年聚丙烯项目项目名称 设计单位序号 图号 名称 版次 页码 份数 领图单位（份数）签收人：必要的说明：签收日期：日期： 年 月 日 经办人：注：设计管理部发放总体设计文件、基础设计文件、详细设计文件、设计变更通知单时，项目部发放详细设计、设计变更通知单时使用此表。
