1、 附件 2煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 基 本 要 求 及 评 分 方 法（ 试 行 ）第 1 部 分 总 则一、基本条件安全生产标准化达标煤矿应具备以下基本条件：1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2.矿 长 、 副 矿 长 、 总 工 程 师 、 副 总 工 程 师 （ 技 术 负 责 人 ） 在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证；3.不存在各部分所列举的重大事故隐患;4.建 立 矿 长 安 全 生 产 承 诺 制 度 ， 矿 长 每 年 向 全 体 职 工 公 开 承诺 ， 牢 固 树 立 安 全 生 产 “红 线 意
2、 识 ”， 及 时 消 除 事 故 隐 患 ， 保 证安全投入，持续保持煤矿安全生产条件，保护矿工生命安全。二、等级设定煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 等 级 分 为 一 级 、 二 级 、 三 级 。 一 级 为 最高级。三、工作要求1.建立和保持 9 煤 矿 是 创 建 并 持 续 保 持 标 准 化 动 态 达 标 的 责 任 主 体 。 应 通 过实 施 安 全 风 险 分 级 管 控 和 事 故 隐 患 排 查 治 理 、 规 范 行 为 、 控 制 质量 、 提 高 装 备 和 管 理 水 平 、 强 化 培 训 ， 使 煤 矿 达 到 并 持 续 保 持 安全生产标准化等级标
3、准，保障安全生产。2.目标与计划制 定 安 全 生 产 标 准 化 创 建 年 度 计 划 ， 并 分 解 到 相 关 部 门 严 格执行和考核。3.组织机构与职责有 负 责 安 全 生 产 标 准 化 工 作 的 机 构 ， 各 单 位 、 部 门 和 人 员 的安全生产标准化工作职责明确。4.安全生产标准化投入保 障 安 全 生 产 标 准 化 经 费 ， 持 续 改 进 和 完 善 安 全 生 产 条 件 。5.技术保障健 全 技 术 管 理 体 系 ， 完 善 工 作 制 度 ， 开 展 技 术 创 新 ； 作 业 规程 、 操 作 规 程 及 安 全 技 术 措 施 编 制 符 合
4、要 求 ， 审 批 手 续 完 备 ， 贯彻执行到位。6.现场管理和过程控制加 强 各 生 产 环 节 的 过 程 管 控 和 现 场 管 理 ， 定 期 开 展 安 全 生 产标准化达标自检工作。7.持续改善煤 矿 取 得 的 安 全 生 产 标 准 化 等 级 ， 是 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 工作 主 管 部 门 在 考 核 定 级 时 ， 对 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 工 作 现 状 的 测评 ， 是 对 煤 矿 执 行 安 全 生 产 法 等 相 关 规 定 组 织 开 展 安 全 生 产标 准 化 建 设 情 况 的 考 核 认 定 。 取 得 等 级 的 煤
5、矿 应 在 取 得 的 等 级 基础 上 ， 有 目 的 、 有 计 划 地 持 续 改 进 工 艺 技 术 、 设 备 设 施 、 管 理 措施 ， 规 范 员 工 安 全 行 为 ， 进 一 步 改 善 安 全 生 产 条 件 ， 使 煤 矿 持 续保 持 考 核 定 级 时 的 安 全 生 产 条 件 ， 并 不 断 提 高 安 全 生 产 标 准 化 水平，建立安全生产标准化长效机制。四、煤矿安全生产标准化体系1.井工煤矿（ 1） 安 全 风 险 分 级 管 控 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 2部 分 “安全风险分级管控”的规定；（ 2） 事 故 隐 患 排 查 治 理
6、。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 3部 分 “事故隐患排查治理”的规定。（ 3） 通 风 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 4部 分 “通 风 ”的 规 定 。（ 4）地质灾害防治与 测量。考核内容执行本方法第 5 部分“地质灾害防治与测量” 的规定。（ 5） 采 煤 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 6部 分 “采 煤 ”的 规 定 。（ 6） 掘 进 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 7部 分 “掘 进 ”的 规 定 。（ 7） 机 电 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 8部 分 “机 电 ”的 规 定 。（ 8） 运 输 。 考 核 内
7、容 执 行 本 方 法 第 9部 分 “运 输 ”的 规 定 。（ 9） 职 业 卫 生 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 10部 分 “职 业 卫 生 ”的规定。（ 10）安全培训和应急管理。考核内容执行本方法第 11 部分“安全培训和应急管理” 的规定。（ 11） 调 度 和 地 面 设 施 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 12部 分 “调 11 度和地面设施”的规定。2.露天煤矿露天煤矿安全生产标准化体系包括以下 13个部分：（ 1）安全风险分级管控考核内容 执行第 2 部分“安全风险分级管控”的规定。（ 2）事故隐患排查治理考核内容 执行第 3 部分“事故隐患排查
8、治理”的规定。（ 3） 钻 孔 、 爆 破 、 采 装 、 运 输 、 排 土 、 机 电 、 边 坡 、 疏 干排水考核内容执行本方法第 13部分“ 露天煤矿” 的规定。（ 4） 职 业 卫 生 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 10部 分 “职 业 卫 生 ”的规定。（ 5） 安 全 培 训 和 应 急 管 理 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 11部分“安全培训和应急管理” 的规定。（ 6） 调 度 和 地 面 设 施 。 考 核 内 容 执 行 本 方 法 第 12部 分 “调度和地面设施”的规定。五、煤矿安全生产标准化评分方法1.井工煤矿安全生产标准化评分方法（
9、1）井工煤矿安全生 产标准化考核满分为 100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1。表 1-1 井 工 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 评 分 权 重 表序号 名称 标 准 分 值100权 重 （ a）i123安 全 风 险 分 级 管 控事 故 隐 患 排 查 治 理通风0.100.100.16100100 12 45地 质 灾 害 防 治 与 测 量 1001001001001001001000.110.090.090.090.080.060.06采煤掘进67 机电8 运输9 职 业 卫 生安 全 培 训 和 应 急 管 理1011 调 度 和 地 面 设 施
10、 100 0.06（ 2）按照井工煤矿安全生 产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。（ 3） 各部分考核得分乘以 该部分权重之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1 ）计 算：11M (a M )（ 1）i ii1式 中 ：M井 工 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 考 核 得 分 ；Mi安 全 风 险 分 级 管 控 、 事 故 隐 患 排 查 治 理 、 通 风 、 地 质灾 害 防 治 与 测 量 、 采 煤 、 掘 进 、 机 电 、 运 输 、 职 业 卫 生 、 安 全 培训 和 应 急 管 理 、 调 度 和 地 面 设 施 等 11 个 部 分 的 安 全 生 产
11、 标 准 化考 核 得 分 ；ai安 全 风 险 分 级 管 控 、 事 故 隐 患 排 查 治 理 、 通 风 、 地 质灾 害 防 治 与 测 量 、 采 煤 、 掘 进 、 机 电 、 运 输 、 职 业 卫 生 、 安 全 培训 和 应 急 管 理 、 调 度 和 地 面 设 施 等 11个 部 分 的 权 重 值 。2. 露 天 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 评 分 方 法 13 （ 1） 露天煤矿安全生 产标准化考核满分 为 100分 ， 采 用 各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。表 1-2 露 天 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 评 分 权 重 表序
12、号1名称安 全 风 险 分 级 管 控事 故 隐 患 排 查 治 理钻孔标 准 分 值100权 重 （ b）i0.100.100.050.110.110.120.090.090.050.050.050.040.042 1003 1004 爆破 1005 采装 1006 运输 1007 排土 1008 机电 1009 边坡 10010111213疏 干 排 水职 业 卫 生安 全 培 训 和 应 急 管 理调 度 和 地 面 设 施100100100100（ 2） 按 照 露 天 煤 矿 安 全 生 产 标 准 化 体 系 包 含 的 各 部 分 评 分表进行打分。（ 3）各项考核得分乘以其 权
13、重之和即为露天煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（2 ）计算：13N （2 ）(b N )i ii1式中：N露天煤 矿安全生产标准化考核得分； 14 Ni安 全 风 险 分 级 管 控 、 事 故 隐 患 排 查 治 理 、 钻 孔 、 爆 破 、采 装 、 运 输 、 排 土 、 机 电 、 边 坡 、 疏 干 排 水 、 职 业 卫 生 、 安 全 培训 和 应 急 管 理 、 调 度 和 地 面 设 施 等 13部分的安全生产标准化考核得分；bi安 全 风 险 分 级 管 控 、 事 故 隐 患 排 查 治 理 、 钻 孔 、 爆 破 、采 装 、 运 输 、 排 土 、 机 电 、 边
14、 坡 、 疏 干 排 水 、 职 业 卫 生 、 安 全 培训和应急管理、调度和地面设施等1 3部分的权重。（ 4）在考核评分中，如缺 项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3 ）：100100 PT Q （3 ）式 中 :T实得分数；Q加权 得分数；P缺项加权分数（缺项权重值乘以100） 。 15 第 2 部 分 安 全 风 险 分 级 管 控一、工作要求1.组织机构与制度建 立 矿 长 为 第 一 责 任 人 的 安 全 风 险 分 级 管 控 工 作 体 系 ， 明 确负责安全风险分级管控工作的管理部门。2.安全风险辨识评估（ 1）年度辨识评估。每年底 矿长组织
15、开展年度安全风险辨识 ， 重 点 对 容 易 导 致 群 死 群 伤 事 故 的 危 险 因 素 进 行 安 全 风 险 辨 识评估。（ 2）专项辨识评估。以下情况， 应进行专项安全风险辨识评估：a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前；b.生 产 系 统 、 生 产 工 艺 、 主 要 设 施 设 备 、 重 大 灾 害 因 素 等 发生重大变化时；c.启 封 火 区 、 排 放 瓦 斯 、 突 出 矿 井 过 构 造 带 及 石 门 揭 煤 等 高危 作 业 实 施 前 ， 新 技 术 、 新 材 料 试 验 或 推 广 应 用 前 ， 连 续 停 工 停产 1个月以上的煤矿复工复 产前；
16、d.本 矿 发 生 死 亡 事 故 或 涉 险 事 故 、 出 现 重 大 事 故 隐 患 ， 或 所在省份煤矿发生重特大事故后。3.安全风险管控（ 1）内容要求a.建 立 矿 长 、 分 管 负 责 人 安 全 风 险 定 期 检 查 分 析 工 作 机 制 ，检 查 安 全 风 险 管 控 措 施 落 实 情 况 ， 评 估 管 控 效 果 ， 完 善 管 控 措 施 。 16 b.建 立 安 全 风 险 辨 识 评 估 结 果 应 用 机 制 ， 将 安 全 风 险 辨 识 评估 结 果 应 用 于 指 导 生 产 计 划 、 作 业 规 程 、 操 作 规 程 、 灾 害 预 防 与处
17、 理 计 划 、 应 急 救 援 预 案 以 及 安 全 技 术 措 施 等 技 术 文 件 的 编 制 和完善；c.重 大 安 全 风 险 有 专 门 的 管 控 方 案 ， 管 控 责 任 明 确 ， 人 员 、资金有保障。（ 2）现场检查跟 踪 重 大 安 全 风 险 管 控 措 施 落 实 情 况 ， 执 行 煤 矿 领 导 带 班 下井制度，发现问题及时整改。（ 3）公告警示及时公告重大安全风险。4.保障措施（ 1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（ 2）定期组织安全风险 知识培训。二、评分方法1.按 表 2-1评 分 ， 总 分 为 100分 。 按 照 所 检 查 存 在
18、 的 问 题 进 行扣分，各小项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1 ）进行折算：100100 BA C （1 ）式中 ：A实得分数；B缺项标准分数；C检查得分数。 17 表 2-1 煤 矿 安 全 风 险 分 级 管 控 标 准 化 评 分 表项目内容标准项目 基本要求 评分方法 得分分值查 资 料 和 现 场 。 未 建 立责 任 体 系 不 得 分 ， 随 机抽 查 ， 矿 领 导 1 人不清楚职责扣 1 分1 建 立 安 全 风 险 分 级 管 控 工 作 责 任 体 系 ， 矿 长 全 面 负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作4职责分工一、工作机制（查 资 料
19、 。 未 明 确 管 理 部门不得分2有负责安全风险分级管控工作的管理部门 24分） 查 资 料 。 未 建 立 制 度 不得 分 ， 辨 识 范 围 、 方 法或工作流程 1 处不明确扣 2 分制度建设建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤 尘 、 顶 板 、 冲 击 地 压 及 提 升 运 输 系 统 ， 露 天 煤 矿 边 坡 、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展 安 全 风 险 辨 识 ； 及 时 编 制 年 度 安
20、全 风 险 辨 识 评 估 报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案查 资 料 。 未 开 展 辨 识 或辨 识 组 织 者 不 符 合 要求 不 得 分 ， 辨 识 内 容（ 危 险 因 素 不 存 在 的除外）缺 1 项扣 2 分，评估报告、风险清单、管控措施缺 1 项扣 2分 ， 辨 识 成 果 未 体 现 缺1 项扣 1 分年度辨识评估10二、安全风险辨识评估（ 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展 1 次专项辨识： 查 资 料 和 现 场
21、 。 未 开 展辨 识 不 得 分 ， 辨 识 组 织者不符合要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2分 ， 风 险 清 单 、 管 控 措施 、 辨 识 成 果 未 在 应 用中体现缺 1 项扣 1 分分） 1.专项辨识由总工程师组织有关业务 科室进行；2.重 点 辨 识 地 质 条 件 和 重 大 灾 害 因 素 等 方 面 存 在 的 安 全风险；专项辨识评估83.补充完善重大安全风险清单并制定相 应管控措施；4.辨 识 评 估 结 果 用 于 完 善 设 计 方 案 ， 指 导 生 产 工 艺 选 择 、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 18 项目内容标准分值项目 基本要求 评分
22、方法 得分生 产 系 统 、 生 产 工 艺 、 主 要 设 施 设 备 、 重 大 灾 害 因 素 （ 露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展1 次专项辨识：查 资 料 和 现 场 。 未 开 展辨 识 不 得 分 ， 辨 识 组 织者不符合要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2分 ， 风 险 清 单 、 管 控 措施 、 辨 识 成 果 未 在 应 用中体现缺 1 项扣 1 分1.专项辨识由分管负责人组织有关 业务科室进行；2.重 点 辨 识 作 业 环 境 、 生 产 过 程 、 重 大 灾 害 因 素 和 设 施设备运行等方面存在的安全风险；83.补充完善重大安全风险清单
23、并制定相 应的管控措施；4.辨 识 评 估 结 果 用 于 指 导 重 新 编 制 或 修 订 完 善 作 业 规程、操作规程启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次专项辨识：查 资 料 和 现 场 。 未 开 展辨 识 不 得 分 ， 辨 识 组 织者不符合要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2分 ， 风 险 清 单 、 管 控 措施 、 辨 识 成 果 未 在 应 用中体现缺 1 项扣 1 分1.专 项 辨 识 由 分 管 负 责 人 组 织 有 关 业 务 科 室 、 生 产
24、 组 织单位（区队）进行； 82.重 点 辨 识 作 业 环 境 、 工 程 技 术 、 设 备 设 施 、 现 场 操 作等方面存在的安全风险；3.补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施；4.辨识评估结果作为编制安全技术 措施依据本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在 省 份 发 生 重 特 大 事 故 后 ， 开 展 1 次针对性的专项辨识；1.专项辨识由矿长组织分管负责人和 业务科室进行；2.识 别 安 全 风 险 辨 识 结 果 及 管 控 措 施 是 否 存 在 漏 洞 、 盲区；查 资 料 和 现 场 。 未 开 展辨 识 不 得 分 ， 辨 识 组 织者不符合
25、要求扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2分 ， 风 险 清 单 、 管 控 措施 、 辨 识 成 果 未 在 应 用中体现缺 1 项扣 1 分63.补充完善重大安全风险清单并制定相 应的管控措施；4.辨 识 评 估 结 果 用 于 指 导 修 订 完 善 设 计 方 案 、 作 业 规 程 、操作规程、安全技术措施等技术文件查 资 料 。 组 织 者 不 符 合要 求 、 未 制 定 方 案 不 得分 ， 人 员 、 技 术 、 资 金不 明 确 、 不 到 位 1 项扣1 分三、安全风险管控（1.重 大 安 全 风 险 管 控 措 施 由 矿 长 组 织 实 施 ， 有 具 体 工 作 54
26、方案，人员、技术、资金有保障管控措施查 资 料 和 现 场 。 未 设 定人 数 上 限 不 得 分 ， 超 1人扣 0.5 分分） 2.在划定的重大安全风险区域设定作 业人数上限 19 项目内容标准分值项目 基本要求 评分方法 得分查 资 料 。 未 组 织 分 析 评估 不 得 分 ， 分 析 评 估 周期 不 符 合 要 求 ， 每 缺 1次扣 3 分 ， 管 控 措 施 不做 相 应 调 整 或 月 度 管控重点不明确 1 处扣 2分 ， 责 任 不 明 确 1 处扣1 分1.矿 长 每 月 组 织 对 重 大 安 全 风 险 管 控 措 施 落 实 情 况 和 管控效果进行一次检查分
27、析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工8定期检查查 资 料 。 未 组 织 分 析 评估 不 得 分 ， 分 析 评 估 周期 不 符 合 要 求 ， 每 缺 1次扣 3 分 ， 管 控 措 施 不做相应调整 1 处扣 2分2.分 管 负 责 人 每 旬 组 织 对 分 管 范 围 内 月 度 安 全 风 险 管 控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施8查 资 料 和 现 场 。 未 执 行领导带班制度不得分，未 跟 踪 管 控 措 施 落 实情 况 或 发 现 问 题 未 及时
28、整改 1 处扣 2 分按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改现场检查 64在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施查 现 场 。 未 公 示 不 得分 ， 公 告 内 容 和 位 置 不符合要求 1 处扣 1 分公告警示查 现 场 。 未 实 现 信 息 化管 理 不 得 分 ， 功 能 每 缺1 项扣 1 分信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 46四、保障措施（1 入 井 （ 坑 ） 人 员 和
29、地 面 关 键 岗 位 人 员 安 全 培 训 内 容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施查 资 料 。 培 训 内 容 不 符合要求 1 处扣 1 分教育培训分） 查 资 料 和 现 场 。 未 组 织学 习 不 得 分 ， 现 场 询 问相 关 学 习 人 员 ， 1 人未参加学习扣 1 分2 每 年 至 少 组 织 参 与 安 全 风 险 辨 识 评 估 工 作 的 人 员 学习 1 次安全风险辨识评估技术 5得分合计： 20 第 3 部 分 事 故 隐 患 排 查 治 理一、工作要求1.工作机制（ 1）建立健全事故隐 患排查治理责任体系；（ 2） 对
30、排 查 出 的 事 故 隐 患 进 行 分 级 ， 按 事 故 隐 患 等 级 进 行治理、督办、验收。2.事故隐患排查（ 1） 建 立 事 故 隐 患 排 查 工 作 机 制 ， 制 定 排 查 计 划 ， 明 确 排查内容和排查频次；（ 2）排查范围覆盖生 产各系统和各岗位；（ 3） 发 现 重 大 事 故 隐 患 立 即 向 当 地 煤 矿 安 全 监 管 监 察 部 门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3.事故隐患治理（ 1）分级治理a.事 故 隐 患 实 施 分 级 治 理 ， 不 同 等 级 的 事 故 隐 患 由 相 应 层 级的单位（部门）负责；b.事 故
31、隐 患 治 理 必 须 做 到 责 任 、 措 施 、 资 金 、 时 限 和 预 案 “五落 实 ”， 重 大 事 故 隐 患 治 理 方 案 由 矿 长 负 责 组 织 制 定 并 实 施 。（ 2） 安全措施事 故 隐 患 治 理 过 程 中 必 须 采 取 安 全 技 术 措 施 。 对 治 理 过 程 危险 性 较 大 的 事 故 隐 患 ， 治 理 过 程 中 有 专 人 现 场 指 挥 和 监 督 ， 并 设 21 置警示标识。4.监督管理（ 1） 事 故 隐 患 治 理 实 施 分 级 督 办 ， 对 未 按 规 定 完 成 治 理 的事 故 隐 患 ， 及 时 提 高 督 办
32、 层 级 ， 加 大 督 办 力 度 ； 事 故 隐 患 治 理 完成，经验收合格后予以销号，解除督办；（ 2）及时通报事故隐 患排查和治理情况，接受监督。5.保障措施（ 1） 采 用 信 息 化 管 理 手 段 ， 实 现 对 事 故 隐 患 排 查 治 理 记 录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；（ 2） 定 期 组 织 召 开 专 题 会 议 ， 对 事 故 隐 患 排 查 和 治 理 情 况进行汇总分析；（ 3） 定 期 组 织 安 全 管 理 技 术 人 员 进 行 事 故 隐 患 排 查 治 理 相关知识培训。二、重大事故隐患判定本部分重大事故隐患：1.未按规定足额提
33、取和使用安全生产费用的；2.未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；3.未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；4.将 煤 矿 承 包 或 者 托 管 给 没 有 合 法 有 效 煤 矿 生 产 证 照 的 单位或者个人的；5.煤 矿 实 行 承 包 （ 托 管 ） 但 未 签 订 安 全 生 产 管 理 协 议 ， 或 者未 约 定 双 方 安 全 生 产 管 理 职 责 合 同 而 进 行 生 产 的 ； 承 包 方 （ 承 托 22 方 ） 未 按 规 定 变 更 安 全 生 产 许 可 证 进 行 生 产 的 ； 承 包 方 （ 承 托 方 ）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的；6
34、.煤 矿 将 井 下 采 掘 工 作 面 或 者 井 巷 维 修 作 业 作 为 独 立 工 程承包（托管）给其他企业或者个人的；7.改 制 煤 矿 在 改 制 期 间 ， 未 明 确 安 全 生 产 责 任 人 而 进 行 生 产的 ， 或 者 未 健 全 安 全 生 产 管 理 机 构 和 配 备 安 全 管 理 人 员 进 行 生 产的 ； 完 成 改 制 后 ， 未 重 新 取 得 或 者 变 更 采 矿 许 可 证 、 安 全 生 产 许可证、营业执照而进行生产的。三、评分方法1.按表 3-1评 分 ， 总 分 为 100分 。 按 照 所 检 查 存 在 的 问 题 进行扣分，各小
35、项分数扣完为止。2.项目内容中缺项时，按式（1 ）进行折算：100100 BA C （1 ）式中 ：A实得分数；B缺项标准分数；C检查得分数。 23 表 3-1 煤 矿 事 故 隐 患 排 查 治 理 标 准 化 评 分 表项目内容标准项目 基本要求 评分方法 得分分值查 资 料 。 无 管 理 部 门 不得分1有负责事故隐患排查治理管理工作的部门 2查 资 料 和 现 场 。 责 任 未分工或不明确不得分，矿 领 导 不 清 楚 职 责 1人扣 2 分 、 部 门 负 责 人不清楚职责 1 人扣 0.5分职责分工一、工作机制（2 建 立 事 故 隐 患 排 查 治 理 工 作 责 任 体 系
36、 ， 明 确 矿 长 全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各业务科室、生产组织单位（区队）、班组、岗位人员职责明确4分）查 资 料 和 现 场 。 未 对 事故 隐 患 进 行 分 级 扣 2分 ， 责 任 单 位 和 人 员 不明确 1 项扣 1 分对排查出的事故隐患进行分级，并按照事故隐患等级明分级管理 确相应层级的单位（部门）、人员负责治理、督办、验收 44 查 资 料 和 现 场 。 未 编 制排 查 计 划 或 未 落 实 执行不得分基础工作 编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行查 资 料 和 现 场 。 未 组 织排 查 不 得 分 ， 组 织 人员 、
37、范 围 、 频 次 不 符 合要求 1 项扣 2 分 ， 未 制定工作方案扣 1 分 、 方案内容缺 1 项扣 0.5 分1 矿 长 每 月 至 少 组 织 分 管 负 责 人 及 安 全 、 生 产 、 技 术等业务科室、生产组织单位（区队）开展一次覆盖生产各 系 统 和 各 岗 位 的 事 故 隐 患 排 查 ， 排 查 前 制 定 工 作 方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员6二、事故隐患排查（查 资 料 和 现 场 。 分 管 负责 人 未 组 织 排 查 不 得分，组织人员、范围、频次不符合要求 1 项扣 2 分2.矿 各 分 管 负 责 人 每 旬 组 织 相 关 人 员
38、 对 分 管 领 域 进 行 1周期范围6次全面的事故隐患排查分）查 资 料 和 现 场 。 未 安 排不得分，人员、范围、频次不符合要求 1 项扣 1 分3 生 产 期 间 ， 每 天 安 排 管 理 、 技 术 和 安 检 人 员 进 行 巡 54查，对作业区域开展事故隐患排查查 资 料 和 现 场 。 未 进 行排查不得分4岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患 24 查 资 料 。 未 建 立 台 账 不得 分 ， 登 记 不 全 缺 1项扣 0.5 分1 建 立 事 故 隐 患 排 查 台 账 ， 逐 项 登 记 排 查 出 的 事 故 隐 3患登记上报2 排 查 发 现 重 大 事
39、 故 隐 患 后 ， 及 时 向 当 地 煤 矿 安 全 监 查 资 料 。 不 符 合 要 求 不得分22管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案1 事 故 隐 患 治 理 符 合 责 任 、 措 施 、 资 金 、 时 限 、 预 案 查 资 料 和 现 场 。 不 符 合要求不得分“五落实” 要求查 资 料 和 现 场 。 组 织 者不 符 合 要 求 或 未 按 方案 组 织 实 施 不 得 分 ， 治理 方 案 未 及 时 上 报 扣2 分2 重 大 事 故 隐 患 由 矿 长 组 织 制 定 专 项 治 理 方 案 ， 并 组 64织实施；治理方案按规定及时上报分级治理 查
40、资 料 和 现 场 。 组 织 者不 符 合 要 求 或 未 按 方案组织实施不得分3 不 能 立 即 治 理 完 成 的 事 故 隐 患 ， 由 治 理 责 任 单 位 （ 部三、事故隐患治理（门）主要责任人按照治理方案组织实施查 资 料 和 现 场 。 当 班 未采 取 措 施 或 未 及 时 治理 不 得 分 ， 不 做 记 录 扣3 分 ， 记 录 不 全 1 处扣0.5 分4 能 够 立 即 治 理 完 成 的 事 故 隐 患 ， 当 班 采 取 措 施 ， 及 544时治理消除，并做好记录分）查 资 料 和 现 场 。 没 有 措施 、 措 施 不 落 实 不 得 分1事故隐患治理
41、有安全技术措施，并落实到位安全措施查 资 料 和 现 场 。 现 场 没有 专 人 指 挥 不 得 分 、 未设置警示标识扣 1 分、没 有 安 检 员 监 督 扣 1分2 对 治 理 过 程 危 险 性 较 大 的 事 故 隐 患 ， 治 理 过 程 中 现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现场监督1 事 故 隐 患 治 理 督 办 的 责 任 单 位 （ 部 门 ） 和 责 任 人 员明确； 查 资 料 。 督 办 责 任 不 明确、不落实 1 次扣 2分 ， 未 实 行 提 级 督 办 1次扣 2 分 ， 未 及 时 记 录或上报 1 次扣 2 分四（ 、监督管）理治理督办2 对 未
42、按 规 定 完 成 治 理 的 事 故 隐 患 ， 由 上 一 层 级 单 位（部门）和人员实施督办； 7分3 挂 牌 督 办 的 重 大 事 故 隐 患 ， 治 理 责 任 单 位 （ 部 门 ）及时记录治理情况和工作进展，并按规定上报 25 查 资 料 和 现 场 。 未 进 行验 收 不 得 分 ， 验 收 单 位不符合要求扣 2 分 ， 验收 不 合 格 即 销 号 的 不得分1 煤 矿 自 行 排 查 发 现 的 事 故 隐 患 完 成 治 理 后 ， 由 验 收 44责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号验收销号2 负 有 煤 矿 安 全 监 管 职 责 的 部 门 和 煤
43、矿 安 全 监 察 机 构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）查 资 料 和 现 场 。 未 按 规定报告不得分查 资 料 和 现 场 。 未 定 期通 报 、 未 及 时 公 告 扣 2分 ， 通 报 和 公 告 内 容 每缺 1 项 扣 1 分 ， 未 设 立举报电话扣 2 分 ， 接 到举 报 未 核 查 或 核 实 后未进行奖励扣 2 分1每月向从业人员通报事故隐患分布、治理进展情况；2 及 时 在 井 口 （ 露 天 煤 矿 交 接 班 室 ） 或 其 他 显 著 位 置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；公示监督 53
44、建 立 事 故 隐 患 举 报 奖 励 制 度 ， 公 布 事 故 隐 患 举 报 电话，接受从业人员和社会监督查 资 料 和 现 场 。 未 采 取信 息 化 手 段 不 得 分 ， 管理内容缺 1 项扣 1 分信息管理采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理 33矿 长 每 月 组 织 召 开 事 故 隐 患 治 理 会 议 ， 对 一 般 事 故 隐患、重大事故隐患的治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施，并编制月度事故隐患统计分析报告查 资 料 。 未 召 开 会 议 定期 通 报 、 未 编 制 报
45、 告 不得 分 ， 报 告 内 容 不 符 合要求扣 2 分改进完善五、保障措施（查 资 料 和 现 场 。 未 建 立并 执 行 制 度 不 得 分 ， 资金无保障扣 2 分资金保障建立安全生产费用提取、使用制度。事故隐患排查治理工作资金有保障 333分）专项培训每年至少组织安全管理技术人员进行 1 次事故隐患排查 查 资 料 。 未 按 要 求 开 展培训不得分治理方面的专项培训1 建 立 日 常 检 查 制 度 ， 对 事 故 隐 患 排 查 治 理 工 作 实 施情况开展经常性检查；查资料。未建立制度、未 执 行 制 度 不 得 分 ， 检查结果未运用扣 1 分考核管理2检查结果纳入工
46、作绩效考核得分合计： 26 第 4 部 分 通 风一、工作要求（风险管控）1.通风系统（ 1） 矿 井 通 风 方 式 、 方 法 符 合 煤 矿 井 工 开 采 通 风 技 术 条件 （ AQ1028，以下简称 AQ1028）规定。矿井安装 2 套同等能力的主要通风机装置，1 用 1备 ； 反 风 设 施 完 好 ， 反 风 效 果 符 合煤矿安全规程规定；（ 2） 矿 井 风 量 计 算 准 确 ， 风 量 分 配 合 理 ， 井 下 作 业 地 点 实际供风量不小于所需风量；矿井通风系统阻力合理。2.局部通风（ 1） 掘 进 巷 道 通 风 方 式 、 方 法 符 合 煤 矿 安 全 规
47、 程 规 定 ，每 一 掘 进 巷 道 均 有 局 部 通 风 设 计 ， 选 择 合 适 的 局 部 通 风 机 和 匹 配的风筒；（ 2） 局 部 通 风 机 安 装 、 供 电 、 闭 锁 功 能 、 检 修 、 试 验 等 符合煤矿安全规程规定；（ 3）局部通风机无循 环风。3.通风设施按 规 定 及 时 构 筑 通 风 设 施 ； 设 施 可 靠 ， 利 于 通 风 系 统 调 控 ；设 施 位 置 合 理 ， 墙 体 周 边 掏 槽 符 合 规 定 ， 与 围 岩 填 实 接 严 不 漏 风 。4.瓦斯管理 27 （ 1） 按 照 矿 井 瓦 斯 等 级 检 查 瓦 斯 ， 严 格
48、 现 场 瓦 斯 管 理 工 作 ，不形成瓦斯超限；（ 2） 排 放 瓦 斯 ， 按 规 定 制 定 专 项 措 施 ， 做 到 安 全 排 放 ， 无“一风吹” 。5.突出防治有 防 突 专 项 设 计 ， 落 实 两 个 “四 位 一 体 ”综 合 防 突 措 施 ， 采掘工作面不消突不推进。6.瓦斯抽采（ 1） 瓦 斯 抽 采 设 备 、 设 施 、 安 全 装 置 、 瓦 斯 管 路 检 查 、 钻孔 参 数 、 监 测 参 数 等 符 合 煤 矿 瓦 斯 抽 放 规 范 （ AQ1027， 以 下简称 AQ1027）规定；（ 2） 瓦 斯 抽 采 系 统 运 行 稳 定 、 可 靠
49、， 抽 采 能 力 满 足 煤 矿瓦斯抽采达标暂行规定要求；（ 3）积极利用抽采瓦斯。7.安全监控安 全 监 控 系 统 满 足 煤 矿 安 全 监 控 系 统 通 用 技 术 要 求 （ AQ6201， 以 下 简 称 AQ6201） 、 煤 矿 安 全 监 控 系 统 及 检 测 仪器 使 用 管 理 规 范 （ AQ1029， 以 下 简 称 AQ1029） 和 煤 矿 安 全规程的要求，维护、调校、检定到位，系统运行稳定可靠。8.防灭火（ 1） 按 煤 矿 安 全 规 程 规 定 建 立 防 灭 火 系 统 、 自 然 发 火监测系统，系统运行正常； 28 （ 2） 开 采 自 燃 煤 层 、 容 易 自 燃 煤 层 进 行 煤 层 自 然 发 火 预 测预报工作；（ 3） 井 上 、 下 消 防 材 料 库 设 置 和 库 内 及 井 下 重
