1、流程管理制度 1流 程 管 理 办 法第 一 章 总 则第 一 条 流 程 管 理 是 现 代 化 企 业 提 升 核 心 竞 争 力 必 备 的 管 理 工 具 ，是 实 现 战 略 目 标 落 地 ， 打 造 企 业 竞 争 优 势 软 实 力 ， 构 建 新 机 制 和 强 化执 行 力 的 坚 实 的 基 础 。 为 此 必 须 构 建 一 整 套 科 学 的 业 务 流 程 管 理 体制 ， 建 立 运 营 的 业 务 流 程 管 理 机 制 ， 依 据 中 国 石 化 管 理 标 准 化 、 信息 化 总 体 方 案 方 案 的 要 求 ， 在 未 来 十 二 五 计 划 中 实
2、现 业 务 流 程 标 准 化体 系 与 全 面 实 施 业 务 流 程 化 管 理 特 制 订 本 流 程 管 理 办 法 。第 二 条 本 制 度 规 定 了 流 程 体 系 建 设 中 所 有 流 程 的 建 立 、 发 布 、维 护 、 变 更 、 优 化 和 监 控 的 职 责 和 程 序 。第 三 条 本 流 程 管 理 办 法 适 用 范 围 是 ： 中国石化总部职能部门、事业部/管理部、集团公司企事业单位、股份公司各分（子）公司业务流程管理。第 二 章 建 立 流 程 管 理 办 法 原 则第 四 条 流 程 的 建 立 、 发 布 、 维 护 、 变 更 、 优 化 和 监
3、控 ， 应 遵 循以 下 原 则 ：（ 一 ） 坚 持 服 务 于 战 略 、 核 心 业 务 的 原 则 ， 保 证 流 程 与 战 略 目 标和 业 务 发 展 的 一 致 性 ；（ 二 ） 坚 持 流 程 与 组 织 、 岗 位 匹 配 原 则 ， 保 证 流 程 的 完 整 性 和 畅 通性 ； （ 三 ） 坚 持 流 程 体 系 与 制 度 体 系 相 匹 配 ， 流 程 体 系 是 制 度 体 系 建 设的 基 础 ， 制 度 体 系 是 流 程 体 系 运 行 的 保 障 ；（ 四 ） 坚 持 从 简 、 有 效 原 则 ， 保 证 流 程 的 可 操 作 性 ；（ 五 ） 坚
4、持 集 中 管 理 的 原 则 ， 保 证 流 程 体 系 的 完 整 性 、 流 程 间 的匹 配 性 和 流 程 描 述 的 规 范 性 。流程管理制度 2具 体 流 程 管 理 操 作 过 程 ， 详 见 附 件 一 ： 流 程 管 理 操 作 流 程 。第 二 章 流 程 体 系 建 设 与 分 层 分 类第 五 条 建 立 业 务 流 程 体 系 的 主 要 原 则 ：1) 全面系统的原则。导入先进流程管理理念，涵盖所有业务领域，按行业价值链原则对业务流程进行科学分类和流程层级设定，自上而下建设业务流程体系。总体规划、科学实施，统筹协调制度标准化、内控制度修订、管理信息化工作。2)
5、统一规范的原则。统一架构、统一模板、统一方法、统一步调，确保业务流程重要度、颗粒度一致，形成标准、规范的业务流程体系。3) 实用效能的原则。从实际出发，体现中国石化管理特点，满足经营管理需求。突出重点，明确关键要素，合理控制成本，提高工作效率。4) 积极稳健的原则。流程“谁所有、谁主管”，加强领导，明确责任，细化措施，努力推进流程体系建设。“先试点、再推广”，总结经验，逐步推开，不断提升，稳健有序推进。第 六 条 业 务 流 程 的 分 层 ：企业业务流程架构是对企业全部业务流程有机联系的结构化反映，包括流程的分类以及流程的层级。下图是企业业务流程架构示意图。可以根据该流程架构制定中国石化业务
6、流程架构。其中红色圆圈部分与中国石化业务总体框架相对应。流程管理制度 3依据行业价值链分析原则，并参照中国石化业务实际情况，确定中国石化核心业务、配套业务和相关业务。中国石化业务流程的层级划分依据通行的流程分级原则，并根据中国石化业务和机构管理特点，初步确定中国石化业务流程最多分为五个层级，基本可以满足总部职能部门、事业部/管理部和分（子）公司/企事业单位不同层面的业务管理需求。如下图所示：图 3.3 业务流程的层级需要说明的是：大多数的业务流程分解至第三或第四层级时，就可落地执行，不需要进一步细分。具体描述如下：1、 一级流程：价值链和支持流程相 关 业 务核 心流 程子 流 程活 动程 序
7、工 作 /步 骤核 心业 务支 持流 程公 司 价 值 链 模 型 流 程实 际 流 程流 程 逐 级 分 解工 作 程 序 和 步 骤图 3.1 业务流程架构流程管理制度 4表示公司价值链的各主要价值创造环节和运营所必需的各支持环节。反映中国石化的业务架构、整体的价值链和所有支持流程。 一级流程可以反映整个公司业务组织的最高层次映射。2、 二级流程：流程链通常反映企业价值链内部业务域，或职能领域的划分。在业务领域，二级流程通常可以反映某一大类业务的内部业务模型；在职能领域，二级流程通常反映构成某一职能内部的功能划分。3、 三级流程：流程图表述了某一个业务或职能领域的流程。由业务域内一个或一组
8、能够产生结果并相互连接的流程组成，属于中阶流程，也称为“域过程” 。三级流程图能够反映业务活动在不同组织机构层次之间职责的分配。 4、四级流程：活动图代表组成流程的一系列的活动。活动图反映完成某项业务活动的步骤，通常由一个部门的不同岗位或同一岗位完成。四级流程能够反映岗位职责。5、五级流程：步骤图详细描述如何完成某个工作的步骤。每项代表要做的特定动作，即程序。步骤图通常由一个特定的岗位，依据一定的工作标准独立完成。第七条 中国石化业务流程分类根据集团公司制度标准化信息化项目所确定的业务分类原则将中国石化业务流程分为 30 大类，其中主营业务、配套业务和其他业务类流程分为 12 大类，管理支持类
9、流程分为 18 大类。具体分类如下图所示：流程管理制度 5A1.油 气 勘 探 与 开 发 A2.炼 油 业 务 A3.化 工 生 产 与 销 售A10.金 融 业 务A11.公 用 工 程 业 务A4.油 气 和 非 油销 售A12.其 他 业 务A.主 营 业 务 、 配 套 业 务 及 相 关 业 务A5. 石 油 工 程 业 务 A6. 炼 化 工 程 业 务A9.科 技 与 研 发 业 务B.管 理 、 服 务 与 支 持A7. 原 油 和 产 品 贸 易 A8.物 资 供 应B5.集 团 财 务 管 理 B6.股 份 财 务 管 理 B8.人 力 资 源 管 理B9.科 技 管 理
10、B2.发 展 计 划 管 理 B3.资 本 运 营 管 理B7.企 业 改 革 管 理B13.法 律 事 务 管 理B10.工 程 管 理B14.纪 检 监 察 管 理B12.健 康 安 全 环 境 管 理B4.生 产 经 营 管 理B11.信 息 化 管 理B15.审 计 管 理B17.后 勤 保 障 B18.党 群 工 作 与 企 业 文 化B16.外 事 管 理B1.决 策 与 综 合 协 调 管 理图 3.2 业务流程分类第 三 章 组 织 与 职 责第 六 条 总 裁 办 公 会 指 定 企 业 管 理 与 改 革 部 全 面 负 责 业 务 流 程 管 理体 系 建 设 ， 相 关
11、 部 门 参 与 业 务 流 程 的 编 制 和 参 与 业 务 流 程 评 审 。第 七 条 管 理 创 新 与 改 革 部 负 责 流 程 体 系 发 布 和 维 护 。注 ： 维 护 是 指 流 程 在 执 行 过 程 中 各 种 情 况 的 收 集 和 解 释第 八 条 日 常 运 行 业 务 级 流 程 有 相 关 负 责 业 务 操 作 的 部 门 负 责 人 ：根 据 公 司 的 流 程 管 理 原 则 ， 制 定 和 优 化 本 部 门 的 业 务 流 程 建 议 ， 并对 流 程 的 执 行 情 况 进 行 监 控 ， 在 企 业 管 理 与 改 革 部 统 一 安 排 下
12、参 与流程管理制度 6有 相 关 部 门 主 持 的 有 关 本 部 门 有 关 流 程 新 增 /变 更 的 评 审 。 并 报 企 业管 理 与 改 革 备 案 。第 四 章 业 务 流 程 管 理 规 范第 九 条 流 程 分 类 一 经 确 定 ， 原 则 上 不 进 行 新 增 /变 更 ， 如 果 需要 新 增 /变 更 应 由 企 业 管 理 与 改 革 部 组 织 相 关 部 门 进 行 讨 论 。第 十 条 当 企 业 某 项 业 务 发 生 改 变 或 其 他 客 观 原 因 导 致 了 已 有 流程 不 能 较 好 的 描 述 生 产 经 营 活 动 时 ， 可 以 申
13、请 流 程 的 新 增 /变 更 ；流 程 的 新 增 /变 更 需 求 有 三 种 ： 领 导 要 求 、 流 程 执 行 检 查 结 果 、责 任 部 门 提 出 改 进 建 议 。第 十 一 条 流 程 的 新 增 /变 更 由 该 流 程 的 责 任 部 门 提 出 申 请 ， 填写 流 程 新 增 /变 更 审 批 表 ， 并 附 上 原 流 程 和 新 增 /修 改 后 的 流 程 。第 十 二 条 企 业 管 理 与 改 革 部 对 流 程 本 身 的 规 范 性 、 与 其 他 相 关流 程 的 匹 配 性 ,与 规 章 制 度 和 程 序 文 件 的 关 联 性 等 进 行
14、审 核 ， 在 流程 新 增 /变 更 审 批 表 上 填 写 意 见 。第 十 三 条 由 企 业 管 理 与 改 革 部 主 任 组 织 进 行 评 审 ， 业 务 部 门 的部 门 领 导 主 持 对 流 程 新 增 /变 更 方 案 的 讨 论 、 修 改 和 确 认 ， 并 在 流程 新 增 /变 更 审 批 表 上 签 署 意 见 。第 十 四 条 总 部 层 面 跨 部 门 新 增 流 程 和 总 部 与 下 属 分 公 司 层 面流 程 变 更 必 须 提 交 总 裁 办 公 会 审 批 ， 总 裁 批 准 。第 十 五 条 流 程 新 增 /变 更 后 ， 由 企 业 管 理
15、 与 改 革 部 负 责 流 程 清 单相 应 内 容 的 更 改 、 版 本 号 更 新 及 流 程 备 案 ， 涉 及 到 规 章 制 度 和 程 序 文件 变 更 的 需 提 交 相 关 责 任 部 门 进 行 变 更 ， 并 纳 入 相 关 审 批 流 程 。 流程 发 布 由 企 业 管 理 与 改 革 部 按 发 文 的 有 关 规 定 执 行 。第 五 章 流 程 监 控流程管理制度 7第 十 六 条 各 流 程 责 任 主 体 对 所 负 责 流 程 进 行 监 控 ； 企 业 管 理 与改 革 部 依 据 企 业 管 理 与 改 革 部 集 中 汇 总 的 流 程 问 题 每
16、 年 组 织 至 少 一 次流 程 执 行 情 况 检 查 ， 检 查 结 果 作 为 流 程 新 增 /变 更 的 依 据 之 一 。第 十 七 条 每 年 底 ， 管 企 业 管 理 与 改 革 部 应 汇 总 各 部 门 流 程 执 行情 况 、 流 程 检 查 情 况 和 流 程 新 增 /变 更 情 况 ， 并 出 具 业 务 流 程 管 理 年度 报 告 。第 六 章 附 则第 十 八 条 本 制 度 由 企 业 管 理 与 改 革 部 负 责 解 释 。第 十 九 条 本 制 度 自 颁 布 之 日 起 实 施 。流程管理制度 8附件一流程管理操作流程流程管理操作流程经理办公会管
17、理创新部主管副总管理创新部公司各部 分厂开始决策编制流程体系框架审核 / 修正审批画 流程 图 初审流程图 日常检查 / 考核流程执行 / 配合考核分析 / 建议反映流程异常审核 / 修正流程修正审批形成新增 / 修正流程文件执行N OY E S正式下达流程文件N OY E S编号I N V 1 . 1 . 1名称版本V 1 . 0流程管理操作流程中国一航沈阳黎明航发 ( 集团 ) 公司1234567891 01 11 21 31 41 5流程管理制度 9流程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 备注1 公司经理会决策下达实施流程体系建设文件 公司战略 流程体系实施2 企业管理与改革部
18、设计流程体系的框架 流程体系实施 流程体系框架3公司各部门和分厂依据流程体系框架绘制流程图流程体系框架 流程图4 企业管理与改革部校对流程图相关部门送上的流程图初审完后的流程图5 送企业管理与改革部主管付总审核企业管理与改革部初审后的流程图付总审核的流程图6 公司经理会审批流程图 审核流程图 审批流程图7 发布公司经理办审批后的流程图收到审批完后的流程图下发流程图8 流程运行日常管理和考核 按照流程管理办法 考核流程运行情况9公司各部门和分厂流程执行和配合管理创新考核企业管理与改革部门下发流程运行制度流程运行10 在流程运行中发现存在问题，做报告反映 流程运行 流程异常反映流程管理制度 10流
19、程步骤 工作内容的简要描述 重要输入 重要输出 备注11企业管理与改革部收到各部门对流程的建议，进行分析，得出分析意见各部门对流程建议 对流程分析意见12 送主管付总审核，企业管理与改革部对流程分析意见对流程的审核13 送公司经理办审批 主管付总流程审核 公司经理办审批14审批意见下达到企业管理与改革部，编制对流程运行意见后的流程图下达审批意见编制对流程运行意见15 下达到公司各部门，执行流程运行新内容 修正后流程图 执行新的流程1617181920流程管理制度 11附件二一、流程描述规范流 程 和 相 应 的 表 单 、 流 程 清 单 的 描 述 ， 应 按 照 公 司统 一 文 档 模
20、版 、 符 号 体 系 、 命 名 规 范 、 版 本 要 求 进 行 。 在流程中突现问题点-部门内、外之间的衔接-工作繁琐、反复-成本高、效率低、时间长-任务转手次数多 理清流程层次总、分式树状结构 搭建框架列出清单界定流程的范围和层次业务流程描述所使用的软件工具时间部门部门1部门2部门3部门4流程管理制度 12业务流程描述符号体系实体业务活动输入/输出 （文件、报表、报告等）判断、检验、抉择活动顺序、逻辑关系等结束外部实体子流程文本框的高度和它所关联的边框线将随文本的增减而增减 。拖动侧边手柄可更改注释宽度 。事件注解编号名称版本V 1 . 0流程名称中国一航沈阳黎明航发 ( 集团 )
21、公司流程名称流程管理制度 13二、流程描述的格式 流程描述主体 业务流程 部门/岗位 时间顺序 辅助说明流程图名称的字体是华文细黑，字大小是 20部门和岗位的字体是宋体，字大小是 14流程图内中的字体是宋体，字大小是 8 必要的文字补充 流程相关问题分析 文档信息 流程编号 版本信息三、流 程 的 命 名 统 一 为 “XXX 流 程 ”， 命 名 应 包 含 流 程 所 描 述 的 内容 概 述 。 流 程 的 编 号 规 则 ：LMLC XXXX XXXX XXXX XX四 、 流 程 表 单 按 照 公 司 标 准 化 工 作 表 格 规 范 化 管 理 细 则 的 规定 执 行 。五
22、、 流 程 图 的 版 本 号 从 V1.0 开 始 ， 每 次 更 新 递 进 一 个 小 数 位 ， 即V1.1、 V1.2、 V1.3如 有 重 大 变 革 性 调 整 则 版 本 号 递 进 一 个 个 位 ， 即V2.0、 V3.0。企业名称流程分类分级 部 门 编 码 序列号 年代流程管理制度 14附件三流程新增、修订、作废审批表流 程 名称 流 程 编号流程类型 公司核心流程 日常运行业务流程 临时性流程流程基本内容描述、新 增 、 修订 、 作 废内容及原因描述流程图和流程图说明是否涉及相关业务部门 是，具体单位名称_ 否申请单位申请单位部门领导签字签字：年 月 日流程管理制度 15管理与创新部意见签字：年 月 日管理与创新部主管副总经理签字签字：年 月 日
