1、承包商和供应商管理制度文件编号： 编 写： 安委会 会 审： 安委会 批 准： 总经理 版 次： A-2011 2011年 9月 25日发布 2011 年 10月 1日实施 批 准 页我公司承包商和供应商管理制度已于 2011年 10月1日修订完毕，现予以批准发布，自 2011年 10月 1日开始实施。 承包商和供应商管理制度是公司对承包商和供应商进行规范管理的指导性文件，各部门要组织员工认真学习、严格贯彻并执行。签发人（签字）： 1总则1.1目的为加强对承包商与供应商安全管理，防止承包商与供应商因出现安全生产事故而影响本公司的声誉和业绩，特制订本制度。1.2 适用范围本公司承包商与供应商。1
2、.3职责1.3.1安委会负责对承包商进行资格预审，协助公司领导对承包商的选择。负责对承包商开工前的准备的审查，作业过程监督，施 工 完 后 对 承 包 商 安 全 生 产 表现 进 行 评 价 ， 建 立 合 格 承 包 商 名 录 和 档 案 。1.3.2储藏部和财务部负责对供应商进行资格预审，协助公司领导对供应商的选择，对供应商进行评价，建立合格供应商名录和档案。1.3.3公司总经理负责对承包商和供应商进行选择。2承包商管理制度2.1资格预审2.1.1安全生产管理部根据项目的具体情况，发布招标通知书，提出安全管理要求。安全生产管理部负责对投标承包商进行预审，审查内容包括：（1）资质证书。（
3、2）安全生产管理机构。（3）安全生产规章制度。（4）安全操作规程。（5）以往业绩表现。（6）经营范围和能力。（7）负责人、安全生产管理人员、特种作业人员持证情况等。2.1.2对没有相应资质证书、没有设立安全生产管理机构、没有健全的安全生产规章制度和安全操作规程、安全生产事故发生率高、业绩不佳、人员持证不齐全的承包商，坚决不录用。2.1.3审查完毕后，选取符合要求的承包商上报至公司相关项目负责人。2.2选择2.2.1安委会协助公司相关项目负责人对承包商的投标书中的安全生产保证措施部分进行审查，作为选择承包商的重要依据，并对负责人对承包商进行选择作出建议。2.2.2选择好承包商后，应与承包商签订施
4、工合同，合同中应有安全管理要求及约定双方的安全职责范围。2.3开工前的准备2.3.1安委会应对中标后的承包商在开工前进行监督检查，内容包括：（1）安全生产计划是否符合实际要求。（2）是否对所有人员安全培训教育情况。（3）是否为员工配备劳动防护用品。（4）是否对作业相关的安全设施进行检查、检查。（5）是否为施工项目配备安全生产管理人员和管理机构。2.3.2安委会应对承包商进行相应安全生产培训教育，为承包商办理入厂证。2.3.3若发现承包商没有做好上述安全要求或没有遵守公司相关的规章制度，安委会应立即与承包商进行交涉，停止其施工作业。并对不符合要求的方面提出整改建议，监督其改正，承包商整改完成，经
5、安全生产部验收通过后方可施工。2.3.4若承包商拒绝接受本公司的安全生产监督，或不按要求进行整改的，安委会应上报公司相关负责人，取消承包商的施工资格。2.4作业过程监督2.4.1安全生产管理部应对承包商的作业过程进行监督，确保承包商的施工作业工程符合本公司相关安全规章制度的要求。2.4.2若承包商公司相关安全规章制度时，应及时制止其施工活动，并向承包商下达“隐患整改通知单” ，并跟踪复查，确保承包商的安全生产管理符合本公司的要求。2.4.3对安全措施不落实的，根据制止其施工作业，并上报至公司相关负责人取消其施工资格。2.5表现评价与续用2.5.1项目完工后，项目相关管理部门应结合安全生产管理部
6、的安全监督考核情况对承包商安全生产表现做出评价。2.5.2安全生产管理部对合格的承包商录入合格承包商名录，作为是否续用的依据，并建立承包商档案，内容应包括：（1）承包商资质证书复印件。（2）过去 3年的安全生产业绩。（3）安全生产管理机构。（4）安全管理制度目录。（5）特种作业人员证书复印件。（6）安全生产评价报告及其他有关资料。2.5.3安委会负责对合格承包商名录和档案的存档、保管和定期更新工作。3供应商管理制度3.1资格预审3.1.1由购销部门、质量管理、技术部门、安全生产管理部门联合编制、发送招标书（包含安全要求） 。3.1.2接受供应商投标书后，对供应商提供的产品的质量、性能、使用说明
7、、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等进行预审。3.1.3预审完毕后，选取合格的供应商送公司相关负责人进行选择。3.2选用3.2.1根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资质证明等方面进行确认，选择供应商。3.2.2必要时需成立一个由采购、质管、技术部门组成的供应商评选小组，对供应商进行实地考察，对质量水平、交货能力、价格水平、技术能力、服务等进行评选。3.2.3对所需的产品质量、产量、价格、付款期、售后服务等与供应商进行逐一测试或交流。3.2.4对供应商的产品进行小批量的生产、交期方面的论证。3.2.5根据合作情况，签订供应合同（包括安全管理要求条款
8、） ，逐步加大采购的力度。3.3续用3.3.1购销部门负责对供应商进行年度评价，对产品质量好、售后服务好的给予续用。3.3.2购销部门应将合作良好的供应商纳入合格供应商名录和档案。3.3.3购销部门应及时识别人 为 风 险 、 经 济 风 险 和 自 然 风 险 等 采 购 风 险 ， 及时 反 馈 给 供 应 商 ， 以 便 降 低 采 购 风 险 ， 确 保 所 采 购 的 产 品 符 合 要 求 。3.3.4购销部门不能只考虑预测和防范采购风险，更应该站在整个公司的角度上，考虑由此对公司制造、物流、财务、营销、质量、售后服务等各方面造成的影响。耍注意核算企业总权益成本，而不只是采购成本；
9、使得整个公司的利润最大化、成本最低、风险最小。承包商资格预审记录表编号：序号 承包商名称经营范围与能力过去三年安全生产情况安全体系建设、运行情况人员持证情况 过往业绩表现 预 审 结 果 存 在 问 题 备注预审部门： 负责人： 预审时间： 年 月 日承包商表现评价表编号：序号 承包商商名称 承包项目 施工质量情况 施工进度情况 安全生产工作情况 存在问题 综合评价 备注评价部门： 负责人： 评价时间： 年 月 日合格承包商名录表编号：序号 承包商名称 业务范围与能力 通讯地址 联系电话 联系人 备 注编 制： 批 准： 日 期：供应商资格预审记录表编号：序号 供应商名称 供应产品 资质情况
10、产品性能、质量 价格 交货能力 售后服务 安全特点 预审结果 存在问题 备注预审部门： 记录人： 年 月 日供应商表现评价表编号：序号 供应商名称 供应产品产品性能、质量 价格 交货能力 服务质量 安全特点 评价结果 存在问题 备注评价部门： 负责人： 评价时间： 年 月 日合格供应商名录表编号：序号 供应商名称 供应产品类别 通讯地址 联系电话 联系人 备 注编 制： 批 准： 日 期：采购风险分析记录表编号：采购产品名称名称企业类型 企业地址供应商联系电话 联系人供应商合法性供应商资质产品质量交货能力安全特点售后服务供应商信誉供应商要求供货商风险供货商风险分析结论采购数量采购目标采购时间采
11、购计划风险 采购计划风险分析结论采购员专业素质与业务水平采购员责任心采购员职业道德及遵纪守法情况采购员风险 采购员风险分析结论质量比较价格比较质量、价格真实性比质比价风险 比质比价风险分析结论合同严谨性合同主体真实性合同职责明确性风险分析内容合同风险合同风险分析结论主要风险对策措施综合分析可行性结论分析负责人供货商风险： 采购计划风险：采购员风险： 比质比价风险：合同风险： 综合分析及结论：文件评审记录评 审 时 间 2011 年 9 月 20 日参 加 人 员评审内容：1、文件内容符合标准、规范的规定2、文件格式符合程序文件的规定3、文件适宜，可操作4、文件名称：5、文件发放范围1）存档 1 份 纸张版2）各部门 1 份 纸张版记录人： 徐亭 日期：2011 年 9 月 20 日
