1、1城市轨道交通工程质量安全检查指南一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推动建设、勘察、设计、施工、监理以及施工图审查、第三方监测、检测等单位落实质量安全主体责任和相关责任，提升检查工作标准化水平，制定本指南。二、本指南主要依据中华人民共和国建筑法 、 建设工程质量管理条例 、 建设工程安全生产管理条例 、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法规制度、标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理等各方主体以及施工图审查、第三方监测、检测等单位开展质量安全自查工作。也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理
2、及评价等工作，以及城市轨道交通工程建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查机构等 8 个方面的检查评分表组成，详见附表110。五、 检查评分表主要包括检查项目、检查内容与评分2标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、 检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为 100 分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不出现负值，各检查项目扣减分数不超过该项标准分数。（三）如遇有缺项，可按下列公式计算得分： 10实 查 项 目 标 准 分 数 之 和
3、实 查 项 目 实 得 分 数 之 和检 查 表 得 分遇 有 缺 项 时（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为优良、合格、不合格三个等级。（一）合计得分在 80 分（含 80 分）以上，评定为优良；（二）合计得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，评定为合格；（三）合计得分不足 70 分，评定为不合格。八、 受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违法分包等违法违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必3须限期整改为合格。十、 检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措
4、施消除隐患。十一、 本指南应当与相关标准规范配套使用。目 录附表 1 建设单位质量安全检查评分表 1-8附表 2 勘察单位质量安全检查评分表 9-13附表 3 设计单位质量安全检查评分表 14-19附表 4 监理单位质量安全检查评分表 20-24附表 5 施工单位安全检查评分汇总表 25附表 5.1 安全管理检查评分表 26-29附表 5.2 文明施工检查评分表 30-33附表 5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表 34-35附表 5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表 36-37附表 5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表 38-39附表 5.6 满堂式脚手架检查评分表 40-41附表 5.7
5、模架工程安全检查评分表 42-44附表 5.8 施工用电安全检查评分表 45-48附表 5.9 安全防护检查评分表 49-51附表 5.10 塔吊安全检查评分表 52-54附表 5.11 龙门吊安全检查评分表 55-574附表 5.12 物料提升机检查评分表 58-60附表 5.13 起重吊装安全检查评分表 61-63附表 5.14 施工机具安全检查评分表 64-66附表 5.15 基坑支护安全检查评分表 67-69附表 5.16 盾构法/TBM 隧道施工安全检查评分表 70-73附表 5.17 矿山法隧道施工安全检查评分表 74-77附表 5.18 轨行区施工安全检查评分表 78-79附表
6、5.19 特殊气候施工安全检查评分表 80-81附表 5.20 人工挖孔安全检查评分表 82-83附表 5.21 架桥机作业安全检查评分表 84附表 6 施工单位质量检查评分汇总表 85 附表 6.1 质量管理检查评分表 86-88附表 6.2 分部分项工程质量检查评分表 89-92附表 6.3 明挖法施工质量检查评分表 93-94附表 6.4 矿山法施工质量检查评分表 95-96附表 6.5 盾构法/TBM 施工质量检查评分表 97-99附表 6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表 100-101附表 6.7 装饰装修质量检查评分表 102-105附表 6.8 设备安装质量检查评分表 106
7、-110附表 6.9 轨道工程质量检查评分表 111-113附表 7 第三方监测单位质量安全检查评分表 114-1165附表 8 质量检测单位质量安全检查评分表 117-118附表 9 施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）119-120附 表 10 施 工 图 审 查 机 构 质 量 安 全 检 查 评 分 表 （ 施 工 图 设 计 文 件 121-122附表 1 建设单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称：序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1质量安全管理机构、人员未设置质量安全管理机构，扣 3 分未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3
8、分专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣 2分专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣 1 分32质量安全责任制未建立质量安全责任制，扣 4 分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣 3 分各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣 2 分未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣 2分未明确本单位项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣3 分项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣 2 分未设立永久性标牌，扣 1 分46序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数3质量安全管理制度与标准未制定质量安全管理制度，扣 4 分质量
9、安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少） ，扣 2 分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能满足工程质量安全管理需要，扣 2 分工程施工、质量验收标准不明确，扣 2 分44质量安全会议制度未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，或制度未落实，扣 2 分会
10、议记录不详实，扣 1 分35质量安全教育培训未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者） 、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣 3 分质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣 2 分培训学时少于规定，扣 2 分质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣 2 分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣 1 分36招标、工期造价招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣 3 分工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费） ，扣 4 分招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质
11、量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣 4 分迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣 4 分压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣 4 分47序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数7参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣 4 分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣 4 分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4 分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣 4 分未建立管理台账，或
12、台账与实际不符，扣 2 分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣 4分未组织开展工程周边环境调查，扣 4 分未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况进行专项调查，扣 23 分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣 4 分未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣 4分49提供工程基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等） ，扣 4 分所提供资料不真实，扣 4 分所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，扣 4分无资料交
13、接双方签字，或移交资料不齐全，扣 23 分410委托专项勘察、设计未及时办理详细勘察文件审查，扣 4 分对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘察，扣 3 分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣 4 分对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分48序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数11办理施工图审查施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣 4分设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣 4 分施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣 4 分未及时办理消防建审，扣 4 分对拟采用的无现行工程建设
14、强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣 3 分412组织勘察设计地下管线交底未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣 4 分未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，扣 4 分未组织施工图会审，扣 4 分未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，扣 4 分未形成交底记录、会审意见，扣 4 分勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣 2 分413采购材料设备采购的建筑材料（含预拌混凝土） 、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣 4 分国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相应
15、证书，扣 4 分未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣 4 分违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣 4 分未按规定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣 4 分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣 4 分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣 4 分415支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式，扣 4 分未按合同约定及时拨付工程款， 扣 4 分未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣 4分未建立支付台账，扣 1 分49序
16、号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数16办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣 4 分未按规定办理质量监督手续，扣 4 分未按规定办理安全监督手续，扣 4 分417质量安全风险管理质量安全风险管理体系不健全，扣 3 分可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣 4 分初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4 分初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣 4 分质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣 4 分未制定风险控制总体方案，扣 4 分未实施
17、风险工程分级管理，扣 4 分风险控制指标体系不健全，扣 12 分未建立风险工程档案，扣 13 分未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣 4 分对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣 3 分418委托第三方监测、检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣 4 分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣 4 分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣 4 分未组织审查第三方监测方案，扣 3 分对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时
18、，扣 2 分410序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数19履约管理与现场检查工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣 3 分未定期组织质量安全履约考核检查，扣 4 分未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣 4 分对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3 分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣 2 分未对专业分包进行审核并建立台帐，扣
19、 4 分未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣 2 分未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣 4 分420现场协调管理两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣 4 分未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣 3 分未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、临时用电、安全防护设施、消防设施管理，轨行区运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试管理等） ，扣 3 分未及时组织现场交底、交接，扣 2 分未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣 4分未建立现场协调工作会议
20、制度或制度未落实，扣 2 分411序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数21应急预案管理未编制综合应急预案、项目应急预案，扣 4 分综合应急预案未经专家评审，扣 3 分综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣 2 分应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣 3 分应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣 2 分未建立应急物资数据库、应急救援人员数据库、应急集结路线数据库，未及时更新，扣 3 分未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣 3 分未定期组织应急预案评估，扣 3 分未制定应急演练计划，扣 4 分未按计划组织演练，扣 2 分未组织演练评估，扣 2 分演练不具有
21、针对性，扣 2 分422预警与响应未建立预警响应措施，扣 4 分未建立预警指标，扣 4 分预警响应不及时，扣 3 分预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣 2 分预警处置资料不完整，扣 2 分423质量安全事故处理未规定事故报告程序，扣 4 分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣 4 分未组织事故分析，扣 4 分未建立事故统计台账或事故档案，扣 2 分事故档案不健全，扣 1 分424 工程验收未按规定分别组织单位工程验收、项目工程验收、竣工验收，扣 4 分未编制验收方案或方案内容不全面，扣 3 分未按规定的验收条件进行各阶段验收，扣 4 分缓建、缓验项目未获得相关部门批准，扣 4 分未
22、经验收或验收不合格（包括未取得相关专项验收认可文件）即进入下一阶段，扣 4 分验收组织和人员资格不符合规定，扣 3 分验收内容、程序和抽样检查不符合规定，扣 4 分各阶段验收成果资料不完整，扣 3 分验收资料相关人员签字缺失，扣 2 分工程未组织竣工验收或验收不合格擅自交付使用，扣 4 分工程竣工验收后未及时办理备案手续，扣 3 分412序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数25建设项目档案管理未建立工程资料管理制度（已有地方标准的除外） ，扣 3 分未及时建立项目档案，扣 3 分未建立五方项目负责人质量终身责任信息档案，扣 2 分文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，
23、扣 1 分326 违规行为存在违章指挥情况，扣 24 分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程质量安全法律、法规和强制性标准行为，扣 4 分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、消防器材等行为，扣 4分存在其他违法行为，扣 4 分4合计分数 100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分 100 分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；3、出现黑体字标志标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取 69 分，但当实际得分少于 69 分时取实际得分） ；4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。13附表 2 勘察单位质量安全检查
24、评分表单位名称： 工程名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出企业资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分存在转包或违法分包，扣 5 分项目负责人为非注册岩土工程师，扣 5 分项目负责人未取得法定代表人授权书，或未签署工程质量终身责任承诺书，扣 3 分试验员、记录员、机长等现场作业人员无专业培训记录即上岗，扣 3 分内部质量、安全管理体系不完善，扣 2 分质量、安全管理体系运行不正常，扣 2 分52资料收集与研究未收集区域地质资料或工程周边环境资料，扣 2 分未认真分析、利用收集到的区域地质资料、工程周边环境资料，扣 1 分未认真分析、利用上阶段勘
25、察成果资料，扣 1 分23大纲编制未按照工点编制详细勘察大纲，扣 2 分勘察方案编制依据的规范标准不当，扣 2 分勘察手段选用不合理，扣 1 分勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣 1 分勘察方案审批、签署不完善，扣 1 分24勘探点布置勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣 2 分勘探孔距不满足规范和设计要求，扣 3 分勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，或技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣 3 分车站出入口、通风道、联络通道、加固段、盾构始发接收段或竖井无钻孔控制，扣 2 分未布置水位观测孔，扣 3 分35勘察大纲策划取样、原位测试、现场试验布置土样采取数量不满足规范要
26、求，扣 2 分原位测试数量不满足规范要求，扣 2 分水样采集数量不满足规范要求，扣 1 分取样、测试方法不满足规范要求，扣 1 分水文地质试验方法选择不合理，扣 1 分214序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数6室内试验布置岩土室内试验项目不满足岩土性质、工程类型和设计、施工需要，扣 2 分主要土层试验数量不满足规范要求，扣 2 分试验方法不符合工程实际情况，扣 1 分27安全文明施工安全、质量责任制不明确，扣 2 分安全、质量保证措施不到位，扣 1 分 28大纲落实 未按照大纲规定的工作量和方法实施，扣 3 分 39管线核查钻探前未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查和保
27、护，扣 4 分勘探中未采取相应安全技术措施，扣 4 分410孔位测放依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣 2 分孔位测放精度不满足要求，扣 1 分211探孔调整地质异常段未加密勘探孔，扣 2 分遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣 2 分 212钻进及岩芯采取率钻进方法不当，扣 3 分岩芯采取率不满足规范要求，扣 3 分回次进尺不符合规范要求，扣 2 分岩芯摆放顺序颠倒，地层深度记录有误，扣 3 分313岩土鉴别与描述岩土鉴别有误，扣 3 分岩土描述不完整，扣 2 分 314样品采集取样方法不正确，样品质量不符合规范规定，扣 3 分样品标识、保管、运送不符合要求，扣 2
28、 分 315原位测试原位测试手段选用不合理，扣 4 分原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣 4 分测试深度不符合要求，扣 4 分416物探测试仪器、设备性能不满足要求，扣 2 分测试方法不当，扣 1 分测试项目有遗漏，扣 1 分217勘察实施水位观测及水文地质试验地下水位观测记录方法不符合规范规定，扣 3 分主要含水层未分层观测地下水，扣 3 分水文地质试验操作不符合规范规定，扣 2 分315序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数18外业记录原始记录不完整，扣 3 分签署不齐全，扣 3 分记录内容不规范，扣 2 分319室内试验试验方法不符合规范要求，扣 3 分试验过程质量
29、控制有瑕疵，扣 2 分 320外业安全勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣 3 分勘探孔未进行回填封孔，扣 3 分封孔质量不符合要求，扣 2 分321岩土层划分岩土层划分依据不合理，扣 3 分岩土层划分不正确，扣 3 分岩土层划分（工点间、标段间）不统一，扣 1 分322不良地质与特殊岩土不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣 4分不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣 3 分423 地下水未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣 3 分未阐明含水层的富水性、透水性，扣 3 分未判明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣 3 分地下水控制措施
30、建议不符合实际情况，扣 3 分324场地稳定性、适宜性场地稳定性、适宜性评价不准确，扣 3 分场地稳定性、适宜性评价不全面，扣 2 分 325围岩及土石工程分级围岩分级不合理，扣 3 分土石工程分级不合理，扣 3 分 326岩土物理力学参数岩土物理、力学参数统计分析不正确，扣 4 分岩土物理、力学参数建议值的提出方法不合理，扣 4分岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣 4 分岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，扣 2 分427勘察成果工程地质、水文地质条件评工程地质条件评价不全面，扣 2 分水文地质条件评价不全面，扣 2 分工程地质条件评价不准确，扣 4 分水文地质条件评价不准
31、确，扣 4 分416序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数价及措施建议地基基础形式、地基承载力及变形分析与评价有误，扣 2 分围岩、边坡稳定性和变形分析评价有误，扣 2 分地下水对工程的静压力、浮托作用分析有误，扣 2 分水和土对建筑材料腐蚀性评价有误，扣 1 分各类工法适应性及岩土工程问题分析评价有误，扣 2分工程措施建议合理性、针对性不强，扣 1 分未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣 2 分28场地与地基的建筑抗震设计基本条件抗震影响基本参数提供不全面、不准确，扣 2 分未划分场地类别或场地类别划分有误，扣 3 分未按照规范规定进行地震液化判别和软土震陷评价，扣 3
32、分未划分场地建筑抗震有利、不利和危险地段或划分有误，扣 2 分329环境影响分析工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不准确，扣 3 分工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不全面，扣 12 分330遗留问题说明未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣 2 分未标识问题钻孔，扣 2 分231成果审查及意见落实情况未进行内部审核，扣 2 分未按照强制审查意见进行修改完善，扣 2 分对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣 1分232成果文件签章及资料归档勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣 2 分勘察成果文件签章不齐全，扣 2 分勘察资料未进行归档管理或归档不全
33、、不及时，扣 1分233勘察成果准确性地层描述与实际情况不相符，扣 4 分水文地质参数（水位、水量、渗透系数等）与实际情况不相符，扣 2 分围岩等级与实际情况不相符，扣 2 分持力层的承载力与实际检测结果出入较大，扣 2 分重要的岩土参数与实际情况不相符，扣 2 分417序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数34勘察成果交底勘察成果交底不全面，扣 1 分对重点地质问题交底说明不充分，扣 1 分 235勘察服务施工配合未按照勘察合同提供设计、施工配合服务，扣 2 分设计、施工配合服务不到位，扣 1 分 2合计分数 100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分
34、 100 分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；3、出现黑体字标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取 69 分，但当实际得分少于 69 分时取实际得分） ；4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。18附表 3 设计单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称： 序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分存在转包或违法分包，扣 5 分项目负责人不具备任职资格，扣 35 分专业负责人不具备任职资格，扣 24 分设计人、校核人不具备任职资格，扣 13 分项目负责人未取得设计单位法人授权书或未签署质量终身
35、责任承诺书，扣 3 分质量管理体系不完善，或质量安全责任制不明确，扣13 分未经建设单位同意擅自更换项目负责人或专业负责人，扣 2 分项目负责人未在岗（到位）履职，扣 35 分52基础资料基础资料如地形测绘、地质资料和工程周边环境资料等不全，扣 5 分未根据勘察文件，或采用的工程地质勘察文件未经审查或不满足勘察深度要求且无相关应对措施，扣 5 分地质灾害评价、环境评价、安全预评价、防洪评价、高架抗风评价等通过评审的专项报告不全，扣 25 分前一阶段设计审查意见、风险评估报告等不全，扣 5 分未对重要的工程周边环境资料进行现场核查，扣 2 分53设计依据法律法规标准执行采用现行设计规范及相关规定
36、不全，或规范、规程属非有效版本，扣 13 分未按照法律、法规、 （规范性文件）工程建设强制性标准进行设计，扣 10 分未按照规范性文件要求进行设计，扣 10 分设计文件不符合国家、地方规定的设计深度要求，扣35 分结构安全等级、结构重要性系数、结构使用年限及耐久性、抗震设防类别和抗震等级等要求缺失或不符合设计规范规定，扣 15 分对涉及施工安全的重点部位和环节未在设计文件中注明，1019序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数或未提出保证工程安全质量的处理措施，扣 35 分采用新技术、新材料和新工艺时，未在设计中要求按相关规定进行报批、认证等程序，或未提出预防安全事故的措施建
37、议，扣 35 分设计文件未标明采用的建筑材料、建筑构配件和设备的规格、性能等技术指标，扣 13 分4设计依据结构计算无结构计算书，扣 5 分计算工况不全，或未按照相关规定进行结构强度、刚度、稳定性计算及裂缝宽度等的验算，扣 13 分结构计算未考虑结构安全等级或安全等级选取不合理，扣 13 分荷载分类、荷载组合、荷载取值（特别是施工荷载，水、土压力计算）及分项系数等不合理或存在遗漏，扣 13分计算方法、计算模型及计算简图等不符合规范规定或不能很好反映结构实际受力情况，扣 13 分结构未进行抗震、抗浮和变形等验算，或抗震、抗浮计算分析和抗浮措施不合理，扣 13 分计算书未提供原始输入数据和资料，手
38、算时未提供计算公式和过程，扣 12 分计算结果不能作为设计合理性依据，扣 3 分55设计质量地下水处理设计文件未明确提出地下水处理措施，扣 5 分降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣 5 分未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物影响进行分析，或无技术应对措施，扣 13 分采用止水帷幕、注浆、冻结等加固方法的加固范围等参数选择不合理，或未提出加固效果要求，扣 35 分；对非常见的地下水处理方案及措施，设计文件未要求进行现场试验确定具体施工参数，扣 2 分1020序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数6不良地质和特殊性岩土对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加
39、固改良等措施，扣 35 分对岩溶、瓦斯、湿陷性黄土、断层、流沙、易液化地层、易突涌地层、膨胀性地层以及其它不良地质和特殊性岩土未采取有效的应对措施，扣 13 分对高风险不良地质未要求采取施工详细勘察或超前探测措施的，扣 2 分5一般要求不满足限界提资要求，扣 5 分采用线路资料不准确，扣 35 分主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理，扣35 分对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设计，扣 35 分对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取合理、有效的结构处理措施，扣 5 分施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣 35 分结构耐久性设计不准确、不完整，扣 35 分结构防水方案不
40、合理或存在遗漏，扣 35 分采用沉管、顶进等其它施工方法结构设计但存在设计问题的，参照本检查项目明挖、盾构法扣分规则，扣 110 分设计图纸质量不满足要求，扣 2 分7结构与防水 明挖基坑围护结构及支撑体系不满足结构稳定性、强度、刚度等要求，扣 10 分基坑变形控制等级、围护桩位移等指标选择不合理，扣13 分基坑内支撑横向或纵向布置不合理，扣 2 分对平面不规则基坑未考虑合理应对措施，扣 2 分桩墙围护结构嵌固深度选择不合理，扣 5 分未对围护结构桩墙提出质量检测要求，扣 2 分盖挖逆作法中间竖向支撑系统选型或结构方案不合理，扣 13 分未提出基坑内支撑防坠落措施，扣 2 分活络头锁定方式不合
41、理，易造成偏压、卸压、失稳等不利影响，扣 2 分2521序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数未提出施工荷载要求，扣 2 分暗挖法隧道未提出施工步序或步序不合理浅埋暗挖施工设计未提出拆除临时支撑的措施和间距要求，扣 2 分暗挖开设马头门、断面变化处、风道进站、初支拆除和二衬扣拱等关键节点未提供详细设计措施、参数或不完善，扣 310 分暗挖设计未提出动态管理措施，扣 3 分盾构法隧道未针对地质条件提出盾构机选型要求，扣 5 分穿越水体或其它重要风险源时盾构隧道覆土厚度不够且未采取措施，扣 2 分盾构进出洞和始发段未提出控制措施要求，扣 2 分管片的连接、防水和注浆措施不完善，
42、扣 13 分联络通道等附属结构加固措施不合理或开洞等节点措施不完善，扣 13 分8风险工程设计及抗震专项设计未对工程风险源进行辨识和分级，并采取相应的技术措施，扣 13 分设计方案未遵循合理规避风险的原则，扣 2 分对高风险工程未进行专项设计，扣 5 分高风险工程及影响结构安全关键环节排查不全面（周边建构筑物、管线） ，相应专项设计内容不全面，扣 13 分专项设计内容深度不满足要求，扣 2 分专项设计未能与主体工程同步设计，扣 2 分未要求对周边重要建构筑物进行现状评估，或未按照评估结果提出针对性措施，扣 13 分未按照要求进行抗震专项设计，扣 5 分522序号 检查项目 检查内容与评分标准标
43、准分数扣减分数实得分数9监控量测未对支护结构、周围岩土体及工程周边环境进行监测设计，扣 5 分工程监测项目和监测点布设不满足规范规定，扣 13分未明确监测项目的控制值或控制值确定不合理，扣13 分未根据工程特点、监测项目控制值和施工经验等制定监测预警等级和预警标准，扣 5 分未按规定对工程周边环境监测控制标准组织专家论证，扣 3 分高风险工程监测控制指标未分解到施工各主要工序，扣1 分对复杂节点未提出针对性监控量测要求，扣 1 分510 内部审核内部审核制度不完善，扣 5 分内部各级复、审核卡不齐全，扣 3 分内部评审、方案会审记录不齐全，扣 1 分专业间互提资料单不齐全，扣 2 分内部各级复
44、、审核意见落实不全面，扣 3 分文件的签署、专业会签不完整，扣 2 分结构计算书签字不全或不满足相关要求，扣 2 分511外部审查确认未对高风险工程专项设计方案进行专家论证，扣 5 分未对高风险工程周边环境监测项目及其变形控制指标进行专家论证，扣 3 分未按要求进行抗震专项设计论证，扣 2 分外部审查意见中影响设计方案的关键意见未落实且未说明理由，扣 5 分施工图设计未说明初步设计专家意见（包括其它评审意见）的执行情况，扣 13 分512设计服务设计交底未按照要求执行设计交底制度，或者设计文件交底未形成文字记录，缺少各方签字盖章，扣 13 分未按照要求执行图纸会审制度，或者图纸会审意见未回复，
45、缺少各方签字盖章，扣 13 分设计文件交底未能重点说明设计文件中涉及工程安全质量的内容，扣 35 分设计文件交底未说明主要施工注意事项，扣 13 分523序号 检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数13设计变更设计变更未履行规定的程序，或者施工图设计发生重大变更，未按有关规定重新报审，扣 5 分工程设计条件发生变化时变更设计不合理、不及时，扣35 分设计变更未按照要求进行审核程序和签章的，扣 13分514施工配合指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商，扣 5 分未委派专业技术人员到施工现场解决与设计有关的问题，或者未到现场跟踪施工，扣 5 分委派到施工现场的专业技术人员不能及时
46、解决与设计有关的问题，扣 35 分施工配合未留有相关记录，扣 13 分5合计分数 100评价意见： 检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分 100 分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数；3、出现黑体字标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取 69 分，但当实际得分少于 69 分时取实际得分） ；4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。24附表 4 监理单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称： 序号检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分存在转让业务行为，扣 5 分与被监理工程的施工承包单位
47、以及建筑材料、构配件、设备供应单位有隶属或利害关系，扣 5 分未按合同约定建立项目监理机构，扣 35 分总监理工程师未具备注册执业资格，扣 5 分未按要求配备专职安全监理人员，扣 3 分未按规定配备其他专业监理工程师和监理员，扣 25 分未经建设单位书面同意，调换总监理工程师或总监理工程师同时在其他建设工程监理合同中兼任，扣 5 分其他监理人员的任命、聘用（调换）手续不符合规定或合同约定，扣 25 分 未组织开展监理人员年度安全质量教育培训、交底，扣 2分未建立安全质量监理制度或监理责任制，扣 35 分法律、法规、规章、规范性文件规定的监理单位安全质量责任未在责任制中落实，扣 4 分岗位职责不
48、明确或人员不清楚自己职责，扣 23 分法定代表人未签署授权书或项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣 3 分总监理工程师未在岗履职，扣 5 分其他监理人员不在岗履职，扣 25 分52监理规划与实施细则未按规定编制、审批监理规划或专业性较强的、危险性较大工程、 “四新”工程的专项监理实施细则，扣 4 分监理规划、监理实施细则的针对性、操作性不强，或未根据工程、法规标准的变化及时修订，扣 2 分实施细则的安全、质量风险控制内容不全，或实施细则审批后未对监理人员进行交底，扣 23 分监理实施细则未明确主要危险源、重要（关键）部位/环节及其控制措施，扣 3 分未编制旁站监理方案或旁站项目不全面，扣
49、 3 分监理规划、实施细则存在违反规范标准或其他明显错误，扣 12 分425序号检查项目 检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数3资质资格审查未审查施工分包单位资质、安全生产许可证和检测、监测单位的资质，扣 24 分未按规定、合同约定审查施工总包或分包单位的项目机构与人员配备（数量与专业） ，扣 3 分未审查应持证人员的资格证，扣 4 分现场未审查特种作业人员操作资格证，扣 4 分44制度审查未审查施工项目质量保证体系、安全管理体系（含应急预案） ，扣 5 分未审查分包合同、租赁合同的安全质量管理责任条款，扣23 分经审查的制度或合同仍有不符合安全质量管理规定，扣 13分55方案审查主要监理人员（总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师）未参加勘察、设计、工程周边环境交底，或设计图纸会审、超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案专家论证会，扣 25 分未对施工单位报送的“四新”的质量认证材料
