1、序号： 编码： 第九届“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛作品申报书作品名称：民主与经济发展的关系：民主化路径探析中国 14 省 39 村村民自治实证研究 学校全称： 上海交通大学 申报者姓名（集体名称）： 郑晓华 类别：自然科学类学术论文 哲学社会科学类社会调查报告和学术论文科技发明制作 A 类 科技发明制作 B 类报送方式：省 级报送作品高校直送作品说 明1申报者应在认真阅读此说明各项内容后按要求详细填写。2申报者在填写申报作品情况时只需根据个人项目或集体项目填写 A1 或 A2 表，根据作品类别（自然科学 类学术论文、哲学社会科学类社会调查报告和学术论文、科技发明制作）分别填写 B1
2、、B2 或 B3 表。所有申报者可根据情况填写 C 表。3表内项目填写时一律用钢笔或打印，字迹要端正、清楚，此申报书可复制。4序号、编码由第九届“挑战杯”全国大学生课外学术科技作品竞赛全国组委会填写。5学术论文、社会调查报告及所附的有关材料必须是中文（若是外文，请附中文本），请以 4 号楷体打印在 A4纸上，附于申报书后，字数在 8000 字左右（文章版面尺寸 14.522cm）。6发起高校的三件直送作品和各省（区、市）通过初评的作品（数量参照“ 作品数额分配方案” ）各一式四份分 别按全国组委会规定的时间用特快专递寄至全国竞赛组委会办公室。7作品申报书须按要求由各省或各校竞赛组织协调机构统一
3、寄送。8其他参赛事宜请向本校竞赛组织协调机构咨询。9寄送地址：复旦大学团委第九届“挑战 杯” 全国大学生课外学术科技作品竞赛组委会办公室联 系 人：丁 力联系电话：02165642631传 真：02165642631邮政编码：200433A1申报者情况（个人项目）说明：1必须由申报者本人按要求填写，申报者情况栏内必须填写个人作品的第一作者（承担申报作品 60%以上的工作者）；2本表中的学籍管理部门签章视为对申报者情况的确认。姓 名 郑晓华 性别 女 出生年月 1977.10学校全称 上海交通大学 专 业 国际与公共事务学院区域与战略管理专业现学历 博士生 年级 2 学制 3 年 入学时间 20
4、03.4作品全称 民主与经济发展的关系：民主化路径探析中国 14 省 39 村村民自治实证研究毕业论文题目 未定邮政编码 200030通讯地址 上海交通大学国际与公共事务学院 单位电话 02162934469邮政编码 200030申报者情况常住地通讯地址 上海交通大学研一楼 1707 住宅电话 02162934469姓 名 性别 年龄 学历 所在单位李德国 男 23 硕士生 上海交通大学国际与公共事务学院合作者情况 农卫东 男 38 博士生 上海交通大学国际与公共事务学院学校学籍管理部门意见是否为 2005 年 7 月 1 日前正式注册在校的全日制非成人教育、非在职的各类高等院校中国学生（含专
5、科生、本科生和研究生）。是 否若是，其学号为： （部门盖章）年 月 日资 格 认定 院系负责人或导师意见本作品是否为课外学术科技或社会实践活动成果是 否 负责人签名：年 月 日B2申报作品情况（哲学社会科学类社会调查报告和学术论文）说明：1必须由申报者本人填写；2本部分中的管理部门签章视为对申报者所填内容的确认。作品全称 民主与经济发展的关系：民主化路径探析 中国 14 省 39 村村民自治实证研究作品所属领 域 （C）A 哲学 B 经济 C 社会 D 法律 E 教育 F 管理作品撰写选择的目的和基本思路对经济发展与民主发展的关系的不同认识影响着民主化路径的选择，中国 农村村民自治制度是在农村
6、经济相对落后的状况下植入的，通过对 村民自治实际运作的考察，得出农村民主化进程中经济因素发挥着何种作用。明晰我国民主化的起点和实现路径。作品以农村经济状况（人均收入和教育水平）为自变量，民主发展指数（民主意识、民主过程、民主效果和政府影响）为因变量，村民、村庄作为两个基本的分析层面，构造分析模型进行量化分析，根据实证结果寻找经济发展与民主之间的联系机制，分析我国民主化的路径选择。作品的科学性、先进性及独特之处作品以 2003 年 7 月2005 年 3 月对全国范围内村民自治（39个村）的调查问卷和访谈记录第一手资料为基本信息来源，运用国际通行的研究方法和前沿的社会学统计方法对政治学的热点问题
7、进行量化分析，按照验证已有结论的逻辑次序，从更为宏观的视野考察经济发展与民主发展的关系，并同时刻画村民自治实践的实际绩效。作品以大量的调研数据为依据，对经济发展与民主发展的相关指标进行全面的相关性分析，得出科学的分析结论，把经济发展与民主发展的关系这一国际经典理论本土化，检验了该理论在中国的适用性，探寻民主化路径的同时也丰富了我国当代政治学理论和政治学的研究方法。作品的实际应用价值和现实指导意义自从亚里士多德开创了财富与民主关系的研究后，经济因素与政治民主的关系历来为人们所关注。尤其是，经济发展与民主的正相关联系不断被后来研究者发掘的大量材料所证实。我国的民主发展采取了国际上所认为的独特形式，
8、即在经济相对落后的农村地区首先推行村民自治实行村民民主。在这种情况下，透过农村经济发展与民主发展的实证分析，分析两者的联系机制和均衡模式，对于民主起点的选择、民主推进的路径选择、高经济增长速度下的民主政治发展无疑具有现实意义和战略意义。同时，澄清人们在经济发展与民主发展的关系这一理论问题上的认识，丰富我国的政治学理论， 对“三农” 问题大背景下农村治理模式的选择提供理论和事实依据。作品摘要20 世纪 80 年代初期开始实行的村民自治制度，在我国农村过了 20 多年的历程，孕育出当前政治生态中弥足珍贵的“草根民主”。国内外学者对此进行了大量的经验研究和理论探索，在经济发展与民主发展这一理论框架下
9、得出各种截然不同的结论。本作品继续沿着美国著名政治学家李普塞特(SM Lipset)提出的假说出发，探究我国村民自治推行过程中经济发展与民主发展间的关系问题。作品遵循农村村民自治运行的基本逻辑，采用第一手的资料，运用科学的研究方法与分析工具，在此基础上扩大样本选点，充分利用现有资源尽量多地选取不同省份、不同地理位置的村庄获取信息以得出更具普遍性的结论。文章的第一和第二部分为引言和研究设计部分，阐明本文的理论背景、方法论、研究指标、 资料来源和分析方法。研究以全国范畴内 39 个村的调查问卷和综合信息为原始数据，利用科学的社会学统计分析工具（SPSS ）进行量化处理。通过国 际上经济发展与民主发
10、展关系的现有文献研究得出本研究两个主要变量的指标。经济指标主要选取:个人收入、农业负担、劳动力状况、教育状况、消费结构等；民主发展的指标主要选取：民主意识、民主过程、民主效果、政府影响等。第三和第四部分为本文的分析重点，分别从村民和村庄两个层面展开论述。 在村民层面，鉴于学者在经济发展与受教育水平对民主发展的影响方面得出的不同结论，主要考察这两个变量与村民民主间的关系，分别从与村民民主意识、选举过程、村民自治的效果和政府的积极影响间的关系等来考察，并得出经济发展与村民层面的民主状况呈正相关关系。在村庄层面，研究分别从经济类型和政治外力角度分析其对村民自治的影响，并对村级组织的合法性程度进行测量
11、，最后是根据所有调查村庄的散点图，从民主与经济发展角度大致归纳出村庄的四种村民自治类型。第五部分为本文的结论部分，通过对数据分析的总结，描述目前乡村民主发展在政治干预、社会影响和经济发展合力下的演变方式和均衡状态，审视使村民自治有效运转的资源结构，探寻完善和巩固农村民主发展的现实路径。结论表明，尽管最后的发展趋势尚无法准确地预测，但是调查研究至少向我们证明，一个民主与经济发展相互契合的制度安排，一个在经济发展带来一系列深刻的社会变革后内生的民主制度安排，无疑更为符合民主化的应有之义。作品在何时、何地、何种机构举行的会议或报刊上发表登载、所获奖励及评定结果本研究的相关项目来源为：上海市哲学社会科
12、学规划青年课题， “转型期农村经济精英对农村政治的影响研究”（课题 批准号：2004EZZ002 ）。请提供对于理解、审查、评价所申报作品，具有参考价值的现有对比数据及作品中资料来源的检索目录资料来源（英文部分）1Robert J.Barro，Determinants of Economic Growth A Cross-Country Empirical Study.The MIT Press Cambridge,Massachusetts London, England2Choate , Allen C. 1997 , Local Governance in China : An Asse
13、ssment of VillagersCommittees , Working Paper No. 1 , The3Epstein , Amy B. 1996 ,“Village Elections in China : Experimenting with Democracy. ”in U. S. Congress , Joint Economic Committee , Chinas Economic Future : Challenges to U. S. Policy. Washington : Government Printing Office.4Guo Zhenglin , Th
14、omas P. Bernstein , 2003 ,“The Impact of Elections on the Village Structure of Power : The Relation Between the Village Committees and the Village Party Branches. ”The Journal of Contemporary China.5Lawrence , Susan V. 1994 ,“Village Representative Assemblies : Democracy , China Style. ”Australian J
15、ournal of Chinese Affairs 32 : 61 - 68 (J uly) .6Manion , Melanie 1996 ,“The Electoral Connection in Chinese Countryside. ”in American Political Science Review , Vol. 90 ,December , pp. 736 - 48.7OBrien , Kevin , 1994 ,“Implementing Political Reform in Chinas Villages. ”Australian Journal of Chinese
16、 Affairs 32 : 33 -60 (J uly) .8Oi , Jean , 1996 ,“Economic Development , Stability and Democratic Village Self - Government . ”in Maurice Brosseau ,Suzanne Pepper , and Tsang Shu - ki , eds. , China Review , Hong Kong : The Chinese University Press.9Shi Tianjian 1999b ,“Economic Development and Vill
17、age Elections in Rural China , Journal of Contemporary China , Vol. 8 ,No. 22 : 425 - 442.10Shi , Tianjian 1999a ,“Village Committee Elections in China : Institutional Tactics for Democracy. ”in World Politics , Vol.52 , April ,385 - 412.11Shi Weimin, The Development of Grassroots Democratic Electio
18、ns in China, Social Science in China, Spring 2004.资料来源（中文部分）1法托克维尔：论美国的民主（上、下卷），商务印书馆 1997 年。2美利普塞特：政治人：政治的社会基础，上海人民出版社，1997 年。3英赫尔德著：民主的模式，中央编译出版社，1998 年。4美萨缪尔P亨廷顿：变化社会中的政治秩序，生活读书新知三联书店，1989 年。5美萨缪尔P亨廷顿：第三波-20 世纪后期民主化浪潮，刘军宁译，上海三联书店 1998 年。6美罗伯特D帕特南：使民主运转起来-现代意大利的公民传统，南昌：江西人民出版社，2001 年。7美杜赞奇：文化、权力和国
19、家，南京：江 苏人民出版社，1995 年。8美J.米格代尔：农民、政治和革命的三世纪政治与社会变革的压力，李玉琪、袁宁译，中央编译出版社 1996 年。11邹谠：二十世纪中国政治，牛津大学出版社， 1994 年。12王铭铭：村落视野中的文化与权力，北京：三 联书店， 1997 年。13何包钢：寻找民主与权威的平衡：浙江省村民选举经验研究，华中师范大学出版社，2002 年。14徐勇：中国农村村民自治华中师范大学出版社，1997 年。15徐勇：乡土中国的民主选举：农村村民委员会选举研究文集，华中师范大学出版社，2001 年。16胡荣：理性选择与制度实施- 中国农村村民委员会选举个案研究，上海远东出
20、版社，2001 年。17白钢、 赵寿星：选择与治理:中国村民自治研究，中国社会科学出版社，2001 年。18于建嵘：岳村政治：转型期中国乡村政治结构的变迁商务印书馆，2001年。19吴毅：村治变迁中的权威与秩序，中国社会科学出版社， 2002 年。20张静：基层政权-乡村制度诸问题，浙江人民出版社，2000 年。21贺雪峰：新乡土中国，广西 师范大学出版社，2003 年。22仝志辉：选举事件与村庄政治，中国社会科学出版社， 2004 年。23边燕杰主编市场转型与社会分层:美国社会学者分析中国 ，生活读书 新知三 联书 店， 2002 年。24储建国：经济发展与政治发展关系的定量研究述评载政治学
21、研究，1996 年第 3 期。25陈炳辉：经济发展与政治民主化载于马德普主编中西政治文化论丛（第三辑），天津人民出版社，2003 年。26王旭：乡村中国的基层民主：国家与社会的权力互强，载二十一世纪（香港）1997 年 4 月号。27沈延生：村镇的兴衰与重建， 载战略与管理， 1998 年第 6 期。28徐勇：民主化进程中的政府主动性- 对四川省达川市村民自治示范活动的调查与思考，载战略与管理， 1997 年第 3 期。29党国英：“村民自治”是民主政治的起点吗？，载战略与管理2003 年第 4 期。30党国英：乡村低水平制度均衡破解路径- 一个个案研究，载战略与管理2003 年第 4 期31
22、陈明明：乡村政治发展：自治与政治调控， 载于复旦学报1999 年S1。32谢岳：市场转型、精英政治化与地方政治秩序 http：/www.usc.cuhk.edu.hk/wkgb.asp33刘伟等：浅析经济因素对村级民主建设的影响， 中国农村观察， 1999年第 4 期。34郭正林：当代中国农村政治参与的动机与社会效应评估,载社会学研究2003 年第 3 期。35贺雪峰：派性、选举与民主规则和民间化,李连江、郭正林、肖唐 镖：村委会选举观察，天津人民出版社，2001 年。36贺雪峰：村委会选举为何出现倒退,中国农村观察1998 年第 4 期。37陈明通、郑永年主编：两岸基层选举与政治社会变迁,台
23、湾月旦出版社,1998 年。38徐勇：村干部的双重角色：代理人与当家人，刘青峰、关小春 编：90 年代中国农村状况：机会与困境，中文大学出版社,1998 年。39. 陶然等：基层民主、经济发展与政府管制， 中国农村观察，2003 年第 5 期41丛日云：当代世界的民主化浪潮，天津人民出版社， 1999 。42阿玛蒂亚 森：民主与经济发展有什么内在关系？http:/ 赫希曼：退出、呼吁与忠 诚- 对企业、组织和国家衰退的回应，经济科学出版社，2001 年。调查方式走访 问卷 现场采访 人员介绍 个别交谈 亲临实践 会议图 片、照片 书报刊物 统计报表 影 视资 料 文件 集体组织 自发 其它主要
24、调查单位及调查数量省（市） 县（区） 乡（镇） 村（街） 单位 邮编 姓名 电话 调查单位 个 人次本研究选取十四个省市的 51 个村庄进行调查，调研员亲临现场进行“一对 一” 的深入访谈与问卷调查，依据 统计标准我们遴选出其中 39 个村庄进行分析。此项研究自 2003 年 7 月份开始，在梳理相关资料和预调研的基础上形成此次的调查问卷， 设计了 34 个题目对农村的经济政治状况进行调查，最后收回有效 问卷 1037 份，其中 881 份用于该作品。所调研村庄既有东部沿海 经济发达省份的村庄，其中有上海市、福建省和山东省的村庄；也有中西部地区 经济欠发达省份的村庄，其中有宁夏自治区、陕西省和
25、湖北省的村庄。既有知名的安徽省凤阳县小岗村，也有内蒙古自治区 满洲里矿区形成不久的农民居住地。管理部门签章年 月 日C.当前国内外同类课题研究水平概述说明：1.申报者可根据作品类别和情况填写；2.填写此栏有助于评审。20 世纪 50 年代后，民主化开辟了非西方国家政治转型的广袤地带，而收获的果实却千差百异，良莠不齐。在这种情况下，西方学者根据不同的认知兴趣、分析框架、参照系统和研究目的，对于民主制度植入的绩效做出了不同面向的解释。其中，寻求 经济发展与民主关系的研究一直是 20 世纪下半期以来争论不休的经典课题。自从 20 世纪 50 年代末和 60 年代初美国著名政治学家李普塞特(SMLip
26、set)阐述了经济发 展水平与民主的 联系，并提出“ 国家越富裕，出现民主的可能性就越大”的著名假 设后，经济发展与民主的正相关关系被后来研究者发掘的大量材料所证实。尽管， G奥唐奈 尔(Guillermon ODonnell)曾向李普塞特的“社会经济越 发展政治民主的可能性越大” 这一“乐观的等式”提出挑战，但是 80年代后席卷南美的第三波民主化浪潮使他的挑战不攻自破。 （Tatu Vanhanen，1990）到 90 年代初，当第三波民主化浪潮处于高潮之时，人们开始较为全面地估价经济变量在民主化中的作用。亨廷顿就认为：“在 经济发展的程度与民主之间存在着一种全面的相关性”（亨廷 顿，199
27、8）总体上看，国外关于民主化与 经济发展关系的研究基本上是在国家层次上进行的，如 Todd Landman 的Economic Development and Democracy: the View from Latin American Political Studies（1999）、Robert JBarro的Determinants of Economic GrowthA Cross-Country Empirical Study（1997）。20 世纪 80 年代起，中国在经济相对落后地区植入的村民自治并如火如荼地展开，这一独特的民主发展路径无疑是检验争论已久的民主化与经济发展关系理论
28、的绝佳试金石。90 年代后，海外中国研究学者率先援引这一理论模式，选择特定区域观察当代中国基层民主与社会经济发展之间的关系，并得出许多不同甚至截然相反的论断。如美国政治学家欧博文（O Brien）发现， 村民组织法的实施情况与经济发展状况有密切关系，相对富裕的村要比经济上贫穷的村更能成功的进行村民选举，实行村民自治。他说：“我的实地调查 研究和中国的报道表明，村民自治达标的村组织主要是富裕的示范村和拥有大量集体企业的村。 ”相反，美国斯坦福大学中国研究中心主任戴慕珍（Oi Jean C）却指出：“经济发展水平与村级民主规则的执行两者之间可能存在一种相反的关系。地方政府的高水平的经济发展并不必然
29、产生民主改革的热情，关键是，中国农村经济发展方面的决定通常都由非民主选举产生的官员作出，像党支部，他们控制着地方经济组织，在经济事务中享有更多的发言权。 ”同时，罗伦丝 （Susan Lawrence）根据其在河北农村观察发现,以农业为主比较贫穷的村庄通过村民选举而产生的村民代表会议制度,成了迅速改变村集体经营面貌的动力。由此,她认为不是经济发展而是制度创新促进了政治发展(Lawrence , 1994)。邱越伦的分析也支持这种观点,他认为经济落后的地区会更加认真地实行民主选举,以促进经济发展并巩固贫困农村的政权基础(Choate ,1997) 。而美国学者爱泼斯坦（Epstein）和史天健则
30、认为 ，民主发展同经济水平是曲线相关,不是简单的反比或正比的关系。爱泼斯坦强调,能够为村民带来物质福利的村民选举,会激发农民参加投票选举的热情,民主发展同经济水平呈曲线相关。史天健以实证研究的方式部分地验证了这个假设( Epstein , 1996),他的分析发现当经济发展处于起步阶段时,村民选举有可能是半竞争性的；中等发达的村庄,更有推行自由公平选举的动力。而处于贫困或富裕状态的农村,要么认为选举不能当饭吃,要么出现经济能人垄断权力的“老板政治” (1999) ,使民主选举大打折扣。史天健还发现，快速的经济发展甚至有可能延搁政治发展的进程，原因就在于在任的村领导可以所取得的经济成果为资本，拒
31、绝执行上面所作出的将政策性选举引入到村级的政策。他们还可以利用那些财富同化村民以及使村民更加依赖于村级权威。此外，新加坡学者郑永年认为经济发展水平与村民选举没有什么关系，其原因很简单，因 为村民选举是由上面发动的，是领导人的意愿、行为与策略。这些因素在很大程度上决定了村民选举政策的实施。在国内学者中，华中师范大学徐勇教授也曾经指出村民选举的竞争性与经济发展水平不相关，在解释竞争性时，他强调的是利益所扮演的角色。他确信与不同利益相联系的不同的社会群体影响着选举竞争性的程度。当利益分化时，即村干部与农民有各自的利益时，农民关心的是村里财富的分配问题时，他们就会更加主动的参与村民选举。中山大学郭正林
32、教授根据在广东省的问卷调查分析发现,农民的个人收入水平同其参与选举的动机基本不相关,同村民对集体分红的关注程度有明显的关系,而同个人政治面貌和经历显著相关(2003)。厦门大学的胡荣教授在对福建厦门、集美、寿宁等地进行个案研究分析的基础上，得出 经济发展程度与村民自治密切相关，经济的发展有助于促进村委会选举制度的实施（2001）。以上研究有从具体的个人收入指标等经济指标来衡量，有从经济发展的结构来分析，可以大致推断，他们认为农村经济可能并不是推动农村基层民主的充分条件。何包钢和郎友兴在其经济发展与村民选举（2002）中较为全面的以经验研究探讨了经济发展与村民选举间的关系，并得出一般性结论，这是
33、目前在我国村民自治与经济发展关系上最详尽的文献。但作者只是对浙江进行了考察，他们认为村民选举的引入与经济发展密切相关，通过对浙江省农村所作的实地调查,发现经济发达的村要比经济落后的村的村民选举竞争激烈。一方面,村干部职位报酬有吸引力；另一方面,竞选人之间的攀比拉票,使竞选者和投票者都活跃起来。经济条件好,不仅使村委会选举更加顺利,而且更便于开展日常工作。他们得出了一个很有启发的结论:经济发展对村民选举的影响属于“强相关”因素,而民主是否促进经济发展属于“弱相关 ”因素(2002) 。武汉大学刘伟等（1999）在对湖北省钟祥市三镇调查的基础上，探寻了经济因素与村级民主建设的关系，提出在新的经济环
34、境和社会环境下，推进村级民主建设，有五个方面的经济因素是不容忽视的：家庭联产承包责任制；集体经济发展状况；市场经济因素；农民负担问题；先富与后富问题。指出这五个方面的经济因素对村级民主建设起着重要的影响。此外，陶然和刘明兴以国家管制为分析背景，认为上级，特别是中央政府各种管制政策的存在，使得民主发展和收入水平之间就可能出现非线性的关系。即使贫困地区开始了透明的选举，中央的各项管制政策依然要实施，选举本身充其量只能起到在短期内缓解社会冲突的作用。如果不放松政府对经济和社会生活的各种管制，选举 在长期内并不能够真正带来刺激经济发展、监督政府收支的功效。可以说，在现有政治学和社会学文献中，由于学者所
35、选用的是不同时间与不同地点的个案，他们往往孤立地观察村民直选的具体过程，或者为直选的成功或失败进行简单的经济归因，而不存在一个逻辑上一致，统一，并可以用来同时解释农村基层民主建设、农村税费负担、农村经济发展和经济增长的理论框架。因此本研究将扩大样本选点，将尽量多的选取不同省份获取信息以得出更为普适性的结论。在经济政治指标选择上借鉴已有的成果，同时补充相应的指标，以测量预设的问题，在村民与村庄两个层面上同时进行分析，突破现有的研究方法，引入科学的分析工具对第一手材料进行量化处理，提供更为确凿的说理依据。（注：以上未标具体注释的文献出处，均可见于“资料来源的检索目录” 一栏）D.推荐者情况及对作品
36、的说明说明：1由推荐者本人填写；2推荐者必须具有高级专业技术职称，并是与申报作品相同或相关领域的专家学者或专业技术人员（教研组集体推荐亦可）；3推荐者填写此部分，即视为同意推荐；4推荐者所在单位签章仅被视为对推荐者身份的确认。姓 名 胡 伟 性 别 男 年 龄 40 职 称 教授、博士生导师工作单位 上海交通大学国际与公共事务学院通讯地址 上海交通大学国际与公共事务学院邮政编码 200030推荐者情况单位电话 021-62932097 住宅电话 021-54245754推荐者所在单位签章 （签章） 年 月 日请对申报者申报情况的真实性作出阐述该作品是由我院博士生组织，一些硕士生和本科生参与，利
37、用长达两年的时间完成。在理论梳理、设计方案、预调研和广泛调研的基础上，搜集了全国 50 余个村庄的材料，遴选其中 39 个村庄的 881 份问卷进行量化统计分析。申报作品属实。请对作品的意义、技术水平、适用范围及推广前景作出您的评价该作品从中国村民自治现行制度安排出发，考量了经济发展与民主发展间关系这一经典政治学理论，运用国际前沿技术拓展了我国现有的政治学研究方法，将经济指标与民主指标进行指数化处理，得出二者在村民与村庄两个层面的相关关系，总结出经济发展与民主发展在我国农村民主实践中的一般性结论，在定性分析与定量分析的结合上在国内政治学研究处于领先水平。对我国的民主化途径选择提供有说服力的经验
38、研究和有价值的理论依据。其它说明姓 名 王邦佐 性 别 男 年龄 职称 教授、博士生导师工作单位 上海市社会科学界联合会通 讯地址 邮编推荐者情况单 位电话 住宅电话推荐者所在单位签章 签章日期 年 月 日请对申报者申报情况的真实性作出阐述申报情况属实。请对作品的意义、技术水平、适用范围及推广前景作出您的评价经济发展与民主发展间关系这一国际前沿课题一直以来争论不休，但在国内缺乏深入研究。该作品理论联系实际，深入农村调查研究中国的实际问题，既展示了农村政治生活的真实面貌又填补了当代中国政治学在这一理论上的空白，该研究具有一定的现实战略意义和学术价值。在技术水平上，运用国际通用的研究方法与前沿的统
39、计分析技术工具，把调研所得的第一手材料进行量化，充实了国内政治学研究方法量化研究的不足。作品历时近两年时间，涉及全国 14 个省市 50 余个村庄，分析了近 900 份调查问卷，得出具有普遍性的结论，对国际理论的本土化、中国民主化路径的选择与“三农”问题下农村治理模式的选择做出重要的理论贡献。对党和国家制定农村治理政策与规划中国民主化图景提供有益的决策参考。 其它说明学校组织协调机构确认并盖章（团委代章） 年 月 日校主管领导或校主管部门确认盖章 年 月 日各省（区、市）评审委员会初评意见 评委签名： 年 月 日各省（区、市）组织协调委员会审定意见团 委 科 协 教 育 厅 学 联（签章） （
40、签章） （签章） （签章）年 月 日F参赛作品打印处目录引言22一 研究设计23研究模型和相关概念23资料来源和分析方法24二 村民样本分析25（一）经济发展与村民民主状况的分析及其他结论检验251. 村民民主意识增长与停滞并生252. 村民选举过程扭曲与规范并存303. 政府积极影响推动与规制并行324. 村民自治效果调整与探索并进345. 村民民主与经济发展的检验35（二）受教育水平与村级民主发展分析及其他理论验证36三 村庄样本分析38村庄经济与村庄民主现状关系分析401.外源型经济对村庄民主的影响412.政治外力对村庄民主的建构423.村级组织的合法性考量43（二）村庄经济与村庄民主中
41、的村庄类型45四 讨论与分析48参考书目53附件一 问卷57附件二 问卷技术处理说明64附件三 调查村庄名录66民主与经济发展的关系：民主化路径探析中国 14 省 39 村村民自治实证研究引 言从 1987 年中华人民共和国村委会组织法（试行）颁布实施以来，村民自治制度走过了 20 多年的历程，成为当前政治生态中弥足珍贵的“草根民主”，被国外 专 家学者誉为“ 中国民主化的触发点” 1。国内外学者对此进行了大量实证研究与理论探讨，仅在西方政治学经典理论经济发展与民主发展的关系这一理论框架下就得出各式各样的结论。经济与民主间关系由来已久，自亚里士多德至今世界范围内的学者一直争论不休，当代在这一领
42、域有较大影响的人物当推美国著名政治学家李普塞特(S MLipset)，他通过一定的定量研究得出不断 发展的工业化、城市化、财富和教育，有利于建立民主制，经济发展与政治民主发展存在着密切的正相关关系。 2对经济发展与民主发展间关系的不同认知影响着政治发展的路径选择，明晰二者的关系将有助于回答民主从哪里开始、民主如何推进等问题，尤其是在当前我国国民经济保持高速增长的条件下，如何更为有效的推进民主建设提供建设性的思考。本研究选取中国农村为考察对象，以农村经济状况与村民自治制度的运行状况为问题脉络，探求二者间的联系机制，在此过程将考量村民1 James Graham ，Economic Growth
43、and Democratisation in North East Asiahttp:/ 美利普塞特： 政治人：政治的社会基础，上海人民出版社， 1997 年。自治的现行绩效，探索农村治理的有效模式，进而寻觅中国民主化的路径，无疑具有重要的现实意义和战略意义。一 研究设计 3(一) 研究模型和相关概念本研究以农村经济状况为自变量，村级民主发展状况为因变量，构建分析模型。对自变量的测量主要选取国际上这一研究通用的指标:个人收入、农业负担、劳动力状况、教育状况、消费结构等构成经济方面的指标（本次分析主要选取个人收入与教育水平两个指标）；按照村级民主运行的制度逻辑对因变量的测量，主要选取村民民主意识
44、、选举过程、村民自治的效果、政府（政策）的积极影响、村庄地方势力的影响等。每一子指标通过问卷问题得以反映，选取适当的分析工具、构造相应的计量模型进行数据分析，最后根据实证结果寻找村级发展中经济发展与民主之间的关系。本研究以全国范畴内 39 个村的调查问卷和综合信息为原始数据，运用社会学统计分析软件（SPSS 13.0）进行数据处理。文章为回应其他学者的相关结论（经济发展与民主发展有关系、没关系、正相关、负相关等），大量运用了 相关性 检验，采取Spearman等级变量检验，因 为自变量与因变量我们都是采取升序排列，收入水平与教育水平都是由小到大取值，因变量是按照升序赋值后得出的量化指数，所得相
45、关系数(Correlation Coefficient)数值绝对值大小表示相关性3 限于篇幅，请参见附件二。大小；变量之间的原假设是二者没有关系，在不确定关系为正负的情况下，选择2尾检验（Sig.(2-tailed)）正负符号表示正相关和负相关；显著性的判断采取统计上的要求标准，其数值低于0.05表示显著性强烈；在多大程度上可以相信得到的相关关系，即该关系的置信度为：（1显著性）。对于定序变量（Ordinal ）的测量,其取值也是反映观测对象的某种顺序关系，采用交互列联表分析（限于版面略去一些列联表，只保留带有检验数字的表格），选取卡方检验（Chi-Square）得到的显著性数字(Asymp.
46、Sig.)与得到的定序变量间的关系系数(Ordinal by Ordinal Spearman Correlation)来衡量变量间的关系，对数值的判断同等级变量检验的标准。(二) 资 料来源和分析方法本研究依据现有资源选取十四个省市的 51 个村庄进行调查，调研员亲临现场进行“ 一对一” 的深入访谈与问 卷调查 ，依据统计标准我们遴选出其中 39 个村庄进行分析。此项研究自 2003 年 7 月份开始，在梳理相关资料和预调研的基础上形成此次的调查问卷，设计了 34 个题目对农村的经济政治状况进行调查，最后收回有效问卷 1037 份，其中 881 份用于这次研究。所调研村庄既有东部沿海经济发达省份的村庄，其中有上海市、福建省和山东省的村庄；也有中西部地区经济欠发达省份的村庄，其中有宁夏自治区、陕西省和湖北省的村庄。既有知名的安徽省凤阳县小岗村，也有内蒙古满洲里矿区形成不久的农民居住地。在分析方法上，文章以西方政治科学研究中的经济发展与民主发展间关系为理论参照，按照选取变量间的逻辑次序考察当前村民自治与经济发展间的复杂轨迹，从更为宏观的视野审视村民自治的实践绩效。运用描述性分析、相关分析以及少量的回归分
