1、第三部分（第 78 章）一、名词解释1、政府投资2、财政贴息3、财政投融资4、政策性金融5、项目融资6、BOT 开发模式7、社会机会成本8、公共支出的挤出效应9、公共支出的收入效应10、公共支出的替代效应11、公共管理评价12、社会指标13、服务质量体系1、政府投资各级政府用于形成资本性资产的专门性投资，它包括固定资产的新建、扩建或改建。2、财政贴息投资者在政府鼓励的基础产业和公共部门进行投资而获得的利息补贴和投资补贴，补 助金从中央财政支付。3、财政投融资以国家为主体，采取有 偿的手段广泛地筹集资金并按照政府特定的政策目标进行投资，而产生的有关资金集中和资金运用的活动。4、政策性金融以实现一
2、定的政策目标为目的的政府或其他公共组织的金融制度、体系及其相应的业务活动。5、项目融资以项目本身的资产和项目未来的收益作抵押来筹措资金的一种融资方式，是一种无追索 权或有限追索权的融资或贷款。6、BOT 开发模式政府通过特许协议，在 规定的特许期内，授 权项目发起人为特许权的项目设立项目公司，由项目公司负责项目的投融资、建设、管理、经营和维护。特许期满，项目公司将特许项目的设施无 偿归还国家。7、社会机会成本因这部分资源由微观经济部门转移到公共部门而导致的微观经济部门的效益损失。8、公共支出的挤出效应政府用于增加社会福利的某些支出项目可以减少公众有关的支出，从而使得公众实际可支配的收入趋于增加
3、。9、公共支出的收入效应政府给社会某些成员以补贴，用于改善他们的生活状况，但不改变任何商品的价格，从而直接增加了他们的收入。10、公共支出的替代效应政府的某项公共支出导致了该项产品或服务的价格下降，社会成员用于 该项的支出会随之减少，从而可以产生支出的节余，并用于其他商品的购买。11、公共管理评价依据一定的标准和方法对公共管理过程加以判断和评定，并由此对公共管理绩 效作出结论的过程。12、社会指标观测各部分人口的社会情况与长期变化趋势的统计数字。13、服务质量体系为实施服务质量管理所需的组织结构、程序、 过程和资源。二、简答题1、政策性金融具有哪些特征？2、产业投资基金具有什么特点？3、什么是
4、公共支出的分配效应？4、公共管理评价的有效性标准的含义是什么？5、公共管理评价的公共职责履行标准的含义是什么？6、什么是“ 有-无” 对比分析法？7、公共服务有什么特殊性？8、现代公共服务质量观的内容是什么？9、公共服务质量体系结构有哪些部分构成？10、什么是“ 公民宪章”运动？1、政策性金融具有哪些特征？答：政策性金融具有如下基本特征：（1）由政府创立、参股或保证。政策性金融机构大多数是由政府直接创立的，为贯彻实施政府的政策意图，在特定的业务领域，直接或间接地从事政策性投融资活动。（ 2）具有比较确定的业务领域和对象。由于政策性金融是为政府的政策服务的，因此它的作用范围主要是一些市场失效的业
5、务领域和范围。（ 3）有独立的法律来保护和约束政策性金融。（4）政策性金融的资金融通具有不以营利为目标和有偿性要求。2、什么是公共支出的分配效应？答：政府的一项公共支出项目最初是为了让社会某一部分成员受益，但实际的结果却往往是应该受益的人没有受益，而那些不该受益的人却受益了，这种现象被称为“利益 转移” 。正因为公共支出存在利益转移问题，才形成了公共支出的分配效应。3、公共管理评价的标准有哪些？答：在西方管理理论中，占主流的评价标准是：效率、有效性、政治和公共 职责的履行。4、公共管理评价的有效性标准的含义是什么？答：有效性标准主要是衡量公共管理产生的各种结果与影响。有效性既强调公共管理措施的
6、可操作性，它以目标实现的可能性为衡量标准，与效率相比，它更突出投入要素的组合方程中产出的解的存在性。有效性也强调公共管理的结果与目标的吻合程度，即公共管理的结果在多大程度上达到了目标要求。5、公共管理评价的公共职责履行标准的含义是什么？答：政治和公共职责的履行标准有两层含义。一是公共管理机构不仅要对管理结果负责，而且还要坚持管理程序公正性、合法性；二是必须公开回答来自社会各方面的查询和提问。与企 业管理相比，公共管理要承担更大的风险，在任何时候、对 任何一件事情都有可能政治化。因此，在公共管理中除了涉及国家机密或法律所规定的保密内容之外，公共管理机构工作的公开化是理所当然的。6、什么是“ 有-
7、无” 对比分析法？答：这是在公共管理执行前和执行后这两个时间点上，分别就有公共管理和无公共管理两种情况进行前后对比，然后再比较两次对比的结果，以确定公共管理的效果。7、公共服务有什么特殊性？答：公共服务的特殊性是：（1）公共服务的区域性供求矛盾特别突出；（2）相关因素多，所涉及的竞争具有特殊性和复杂性；（3）公共服务设施具有先天刚性，转换成本极高。8、现代公共服务质量观的内容是什么？答：现代公共服务质量观的内容可以概括为：（1）市场竞争由价格竞争转向服务质量竞争。（2）服务质量就是要满足需要，首先是 顾客的需要，同 时要兼顾其他受益者的利益。（3）服务质量是服务企业生存发展的第一要素。服务企业
8、要生存发展，首要条件是提供的服务能在市场中转变成价值，被顾客所接受。而 顾客能否接受服务的决定性因素是服务质量。（4）提高服务质量是最大的节约，在某种程度上，服务质量好等于成本低。（5）服务企业不能仅仅从服务提供者的角度来看待服务质量，应由提供者转变到消费者和其他受益者的立场上来看待服务质量，只有这样才能提供满足需要的服务。（ 6）服务质量的提高主要取决于科学技术的进步，其中包括科学的管理。服务企业也只有不断开发和利用新技术，提供新的服务，给顾客更多的附加价值，才会提高服 务质量。（ 7）服务质量主要有设计、供给、关系三个来源，功能 质量和技术质量两方面内容。三、论述题1、为什么政策性金融的资
9、金要按照有偿性原则运用？2、如何预防私人投资为追求利润而降低公共服务质量的情况？3、引起战后世界各国公共支出的规模逐步扩大的主要原因是什么？4、公共支出分配效应的存在是否说明公共支出的失效？5、应该如何理解和处理公共管理评价三个标准之间的关系？6、在公共管理中为什么会出现效率与有效性不统一的情况？7、英国“ 公民宪章”运动形成的主要原因是什么？8、公共服务承诺制对提高公共服务质量有何作用？1、为什么政策性金融的资金要按照有偿性原则运用？答：政策性金融的资金运用要按有偿性的要求或原则进行，这是相对于政府财政资金而言的。之所以要求有偿性，是因 为：政策性金融所确定的投资领域，尽管在很大程度上不能取
10、得社会平均利润率，但经过努力和某些改革，仍是有利可图的，只是具有低盈利特征，而不同于纯粹的公益性项目。同 时，完全的财政支出，往往具有低效率特征，通过有偿性要求的约束，可以提高资金运用的效率。而且，因财政资金的来源不同，政策性金融的 资金来源有相当部分是按有偿原则向其他金融机构或社会大众筹集的，故使用时也应该是对称的、有偿的。2、如何预防私人投资为追求利润而降低公共服务质量的情况？答：在公共管理改革中，大量的公共服务改为由私人投资和经营。为了预防私人投资为追求利润而降低公共服务质量的情况，必须加强政府和公众的监督管理：一是规定明确的服务标准；二是强制实现信息的公开透明；三是提供公众充分的选择机
11、会；四是完善社会公众的监督机制。3、引起战后世界各国公共支出的规模逐步扩大的主要原因是什么？答：随着经济发展水平的提高，用于公共品生产的资源量即财政收入（支出）占GNP（GDP）的比重在各国均呈逐步提高的趋势。20世纪30年代“ 大危机”以后，为了弥补市场失效造成的经济危机，政府的作用被重新认识，政府的干预被普遍采用。随着政府职能的扩展，政府运用预算、公共投资和补贴、公债等多种财政手段调控经济的职能得到不断强化，从而引起战后世界各国公共支出规模的逐步扩大。4、公共支出分配效应的存在是否说明公共支出的失效？答：公共支出的分配效应是公共支出存在的利益转移现象。这一现象的存在对于公共支出的实际效果会
12、产生影响，但并不完全说明公共支出的失效。5、应该如何理解和处理公共管理评价三个标准之间的关系？答：公共管理的三个标准之间的关系是：政治和公共职责的履行是条件性标准，效率是手段性标准，有效性是目的性标准。在处 理三个评价标准的关系时，应根据具体公共管理项目以及环境状况做出合理的选择。6、在公共管理中为什么会出现效率与有效性不统一的情况？答：这是因为这两个标准的指向性不同，结果会出现这样的情况：效率高不一定有效性强，而有效性强 却可能会带来效率的下降。在公共管理中，不能 过于偏重于强调某一个标准，而 应实现两个标准之间的平衡。7、英国“ 公民宪章”运动形成的主要原因是什么？答：1991年，英国政府
13、发动了名为“公民宪章”的声势浩大的运动。它是英国保守党推行的公共管理改革进一步深入的产物和一个重要标志。20世纪70年代末开始，英国政府大力推行以市场化为取向的公共管理改革，私有化、合同出租、公私融合和竞争。在公共部 门引进私营企业管理原则、技术和方法等是改革的主要方向和措施。由于当代西方公共管理改革的主要动因是政府面临的财政危机，因此，提高效率、降低公共开支就成英国政府公共管理改革的首要目标。到了 20世纪80年代末期，改革在公共部门的经济和效率方面取得了显著的成就，但同时另一个问题也变得日益突出，即英国政府的公共管理改革如果继续以经济和效率为重点，必然导致牺牲质 量和公共服务而追求开支节省
14、的指责，公共管理改革就会失去公民的支持。英国的公共管理改革由此发生了从经济和效率到质量和公共服务的侧重点的转移。公民宪章运动正是在这种背景之下出现的。8、公共服务承诺制对提高公共服务质量有何作用？答：以承诺的形式实现公共服务的明确化和具体化，实际上是帮助公众了解公共部门职能分工的一种手段，有助于克服“机构迷宫”给公众造成的不便和困难。此外，以承诺的形式公开部门职责和服务的具体内容，有利于公众对公共部门实施监督，约束部门之间相互推诿的行为。四、分析题1、正在建设中的杭州湾跨海大桥起自乍浦港以西 6 公里的郑家隶，跨越杭州湾海面，止于慈溪水路湾，全长 36 公里，其中 桥长 35.6 公里，桥宽
15、33 米。杭州湾跨海总投资为 118 亿元，采用多元投资模式，其中最为引人注目的是，民 营企业作为一个独立的投资主体参与这项公共工程投资。在杭州湾大桥投资开发有限公司的总股本中，国有股份占 49.74%,民营股份占 50.26%，共有 17 家民营企业投资入股。这是我国民 营企业参与的为数不多的重大公共工程项目投资。在大桥建成通车后，投资者将会 获得可观的回报。据 预测 大桥内部收益率在税前和税后分别可达 8.03%和 10.1%，投资回收期税前为 11.9 年，税后为 14.2 年，而目前确定的大桥收费期将长达 30 年。请分析：（1）民营企业积极投资参与公共工程项目的主要动因是什么？（2）
16、民营企业参与投资将会对公共工程项目建设带来什么影响？答：（1）民营企业在本质上是追求经济收益，其积极投资参与公共工程项目的主要动机，第一，取得较高的投资回报率。大桥建成后将收取 过桥费，预测的投资回报率高达 12%至 15%；第二，注重长远性的回报，大桥建造通车后形成的“大桥经济”加油、车辆维修、餐饮等，以及与上海直接连通带来的周边土地增值、就 业增加、商机增多等，可以 给投资者带来更加 长远、丰厚的回报。第三，追求良好的品牌效应。杭州湾跨海大桥本身的巨大影响力也是吸引众多民营企业参与投资的重要原因。参与大桥投资的民营企业崇尚的是“ 百年企业”、 “长线投资”理念。（2）第一，吸引社会投资，有利于筹集建设所需资金；第二，多元投资主体参与，有利于形成良好的治理结构；第三，民营企业参与投资，有利于引入高效的建设管理机制；第四，多渠道投资来源，有利于分散投 资风险。
