1、一、创立公共资源交易流程管理模式的主要依据和现实动因（一）公共资源交易流程管理的理论依据流程管理已成为国际成熟的企业管理理念 流程管理源于业务流程再造，流程再造一词最早源于计算机领域。 1990 年管理大师米歇尔.哈默首次将其引入企业管理，提出了业务流程再造的概念，从此便以全新的面貌和新的内涵为管理界所认识和重视。随着世界性 经济结构的调整、信息技术的发展、 电 子商务的出现，企业面临电子化的竞争环境，必须运用和依靠 多媒体技术、 网络传输技术等现代高科技手段的支撑；必须更专注于交易流程电子化；必须付出更多资源及人力投注于业务流程再造的工作；必须着重于从职能式的工作流程转向网络式的跨区域、跨层
2、级组织流程。流程管理模式就是在这种情况下产生的一种基于对业务流程进行管理、控制的管理模式。他代表着一种对新的企业组织工作模式的追求，有人把它看成是继“全面品质管理”之后的第二次企业管理变革运动 ，目前国际国内都有一大批知名企业都在推进管理模式向流程化改进。 （二）公共资源交易流程管理的法理依据流程“管理单元”都是依据相关法律规定的公共资源交易程序升华提炼的建立流程管理模式的理论依据：企业流程管理和公共资源交易都有着最重要、最突出的特点就是对业务（交易）流程进行优化、改造和控制的管理；都强调以交易流程为导向的管理模式重建，以追求组织结构的精简和效能；所以国际流行的企业流程管理理论这为公共资源交易
3、平台引入和创新流程管理提供了充分的理论依据和先行经验；建立流程管理模式的法律依据：公共资源进入市场交易都必须遵循相关法律、法规规定的程序（流程），而不是脱离规范的、有约束的交易程序（流程），而且不同类别的公共资源交易程序（流程）都有着相同的程序（流程）管理环节，针对共公共资源交易的特点，通过科学整合节点程序，优化操作流程，这为引入和创新流程管理提供了法律依据和基础条件；建立流程管理模式的体制机制依据：现有的法律框架和管理体制下公共资源交易存在的诸多问题，其产生的两个最主要的根源，除体制因素外，就是发生在交易流程环节中的机制因素，而流程管理正是从内部管理上形成既相互制约又相互协调的机制，进而去有
4、效规避和解决公共资源交易市场存在的问题，这为引入和创新流程管理提供了价值判断。（三）公共资源交易流程管理的现实依据引入流程管理是解决公共资源交易问题的现实需要近年来全国公共资源交易市场普遍建立.但原招投标市场长期存在的问题依然难以解决，“使这种公开、公平、公正的市 场交易方式饱受社会的质疑和误解，而且使党和政府的社会公信力受到极大损害，人民群众极不满意，已经到了不得不解决、不得不尽快解决的关键时刻。”一是坚持“管办分离”原则，消除“管办不分”体制影响的需要。在现有的法律框架和管理体制下，市场分散建设，多中心交易，行政主管和市场交易难以分离，各“中心 ”脱胎于“母体”（主管部门），统一集中公共资
5、源交易服务平台后，依然独立存在和封闭运行，权力和利益关系隐形存在，总有着斩不断的“血缘” 联系，人为干预仍难消除，“暗箱操作” 时有发生，权力寻租披上合法外衣。二是坚持“规范运行”原则，构建公共资源交易 领域违规交易防御体系的需要。场地功能分区，行为流程隔离、处室分权制衡、交易全程监控，人为干扰难度增大，操控风险增大，防控有效性增强；流程管理以分 权 管 理 为 主 ，权 力 分 散 转 移 ，各 业 务 处 室之 间 相 对 独 立 ，尽 量 减 少 交 易 在 流 程 和 单 一 空 间 内 封 闭 运 行 ，这 将 提 高 公 共 资 源 公 开 、公 平 、公 正 交 易 的 效 率
6、和 质 量 。变“行业封闭 式管理” 为 “流程开放式管理”。能 较好解决交易主体恶性竞争、 “暗箱操作” 、围标串标等违法违规行为屡禁不止的需要。公共资源交易是立足解决官场中资源配置“ 权利寻租” 预防腐败而产生的新型平台，而平台建设又背离了他初始的价值取向，因此迫切需要我们对既往平台建设工作进行反思和革新。三是坚持“应进必进”原则，应对不同资源分期 进场交易现实选择的需要。从全国的情况来看，进场交易的五大类公共资源在730 个市场中，两类进场 172 个，三类进场 117，四类进场 374 个五类进场仅 67 个。除此之外，其他众多门类的公共资源，如交通、水利、文化、卫生、教育、司法机关罚
7、没物品、农村山林、土地、水利等集体资产处置及类似产权、股权、技术专利交易等方面尚待规范和纳入。根据我省的实际情况，省政府研究决定：省级有关部门所属机构承担的工程招投标等领域公共交易服务职能和交易项目逐步、有序、统一移交给省公共资源交易服务中心，因此交易中心必须预留场地、机构设置、人员编制、技术装备等诸多接口，当有关部门所属机构承担的公共交易服务职能移交给交易中心时，以流程管理为导向的管理组织架构能够迅速接入并与先期进入交易项目及整个中心成为一个有机运行整体，并做到精简、效能。所以是解决进场交易范围不够统一，交易门类和项目进场数量较少，进场时间先后不一的需要。二、公共资源交易流程管理模式的主要构
8、成公共资源交易“流程管理模式 ”区别于现今普遍建立的行 业“中心”管理模式。总 体由五大体系构成。公共资源交易流程管理的机构体系。公共资源交易流程管理模式按所有公共资源交易流设置相对独立、相互制衡的业务“管理单元 ”，具体由五大 业务部门组成。 即交易受理处：承担与有关行业主管部门的联络协调工作；拟订公共资源场内交易工作流程；按照相关规定承担进场交易项目报名、发布审查；安排项目交易时间及场地。矿业交易组织处（权交易中心）：负责进场项目交易现场组织服务工作；负责交易项目网上开标及竞价；承担矿业权出（转）让交易服务。交易评审处：依法负责项目交易现场评审及结果报送；承担公共资源交易从业者场内信誉评价
9、制度建设及相关工作。现场监督处：负责项目交易现场监督工作；承担交易场所秩序维护；受理、移送并协助查处现场交易质疑、投诉，配合执法机关进场监督与执法。技术信息处：承担交易中心信息技术平台软硬件设施设备的建设、管理、维护工作；按照有关规定管理、采集、整理、发布 项目进场交易信息，提供交易现场咨询服务；统计场内交易数据，保管场内交易档案。五大业务机构可以承担所有公共资源交易工作的现场管理，分段完成规定种类公共资源交易进场登记、信息发布、接受报名、招拍挂现场组织、专家评审、结果公示、场内诚信评价等全部交易流程。公共资源交易流程管理的运行体系。整合规范公共资源交易流程，优化流程设计，形成统一、规范的业务
10、操作流程和交易运行体系。具体要求做到“五个统一” 。即 统一交易受理，进入交易中心的各类交易项目，必须按项目类别分工程建筑、政府采购、产权 交易、土地交易等专业业务窗口统一受理。统一信息发布，对 需要发布的信息，除有关专业交易在已有渠道发布外，应同时在公共资源交易信息网统一发布，并接受市场主体和社会各界的咨询。统一现场组织，各专业交易组织提前将有关进场交易事项报交易中心，交易中心视交易情况对开评标（挂牌拍卖）时间、场所进行安排协调。统一评审管理，利用省专家库资源，交易中心负责抽取和组织专家现场评审及结果存档；承担公共资源交易从业者场内信誉评价制度建设及相关工作。统一过程监督，建设公共资源交易平
11、台统一电子监察监控应用系统，在受理登记、信息发布、招标开标、专家抽取、评标中标（成交）的全过程实施电子监察和智能监控，完善制约机制， 公共资源交易流程管理的技术体系。交易流程管理信息化平台由“ 六大系统”组成。具体是：“公共服务系统”，省公共资源交易服务中心门户网站作为平台的载体，实现全省公共资源交易信息及其它各类相关行业信息、动态新闻等集中发布、展示；提供网上注册、网上咨询、网上投诉、办事查询等便民服务，其对应处室为“技 术信息处”。“交易受理系统”， 为各方交易当事人登录平台进行网上办事的登录窗口，具体受理业务包括工程建设、政府采购、产权转让、土地矿权出让等所有公共资源交易的网上报名、开评
12、标场地预约、保证金在线支付管理等，其对应处室为“交易受理处”。 “交易组织系统”，包含现场开 标、网上开标以及网上竞价拍卖等系统，具体包括开标倒计时钟、公布投标人名单、投标文件双重解密、自动电声唱标、生成开标记录表等功能，实现开标过程全程电子化，其对应处室为“交易 组织处” 。“交易评审系统”，包含专家抽取通知、专家指纹识别、远程评标协调预约、现场评标、网上评标等功能。网上评标系统提供本地和远程评委评审使用，全程辅助评委评标，将评标分为电子清标、经济标评审、技术标评审。通过软硬件标识识别、雷同性分析比对、符合性检查、算术性检查、横向数据比较等方法，提高了评审效率、规范了评审行为，其对应处室为“
13、交易评审处 ”。“监管监察系统”，供监管、监察部门使用，通过招标人、投标人、评标专家行为异常监测与分析、投标文件监测与分析、企业和个人信用信息警示、业绩监测与管理等功能做到交易过程实时监管、在线监察，其对应处室为“现场监 督处”。“综合管理系统”，实现省公共资源交易服务中心办公自动化功能，以先进成熟的计算机和通信技术为手段，建成一个覆盖各部门的办公信息系统。通过高质量、高效率的信息网络，为决策和办公提供服务，实现办公现代化、信息资源化、传输网络化和决策科学化，实现各部门组织结构和工作流程的重组优化，建成一个精简、高效、廉洁、公平和协同处理的运作模式。具体包括个人事务管理、行政管理、在线交流、公
14、务邮件等，其对应处室为“综合处” 。公共资源交易流程管理的制度体系。建立健全公共资源市场交易、管理和监督的法规制度体系，是规范公共资源交易市场管理和运行的根本保障。重点从四个层面建立和完善公共资源交易制度体系，一是立足法规层面，制定出台四川省公共资源交易管理条例；二是立足规范交易，制订公共资源交易目录出台四川省公共资源交易管理办法；三是立足覆盖全省，制订出台包含中心建设、各类公共管理、监督管理、诚信体系等各类规章制度；四是立足内部管理，制定了公共资源交易中心流程管理制度、 评标区管理规定、现场管理制度参与各方守则、监督管理制度等。公共资源交易流程管理控制体系。在公共资源交易流程管理机制中，一切
15、都服务于流程的简化，按照优化管理流程设计尽可能减少管理机构，每个机构最简洁的操作程序，一切交易过程均按最优工作流程来设计和执行，用 工作规范将其固定下来，在交易流程中加强对交易行为的监督和风险的控制。根据廉政风险控制理念和惩防体系建设的要求，建立公共资源交易中心内部既相互制约又相互协调的权力运行监控机制，通过内部相对独立的组织机构，把公共资源交易现场的廉政风险点进行整合后，进行切断式隔离，把公共资源交易现场的廉政风险防控落实在交易中心内部相互制约的运行机制上。一是场地功能分区，实现交易环节分离。按照分区设置、动静分离、封闭管理的原则，对公共资源交易中心交易场地设置相互分离的交易受理、交易组织、
16、交易评审、交易监管四个功能性区域。各区域之间物理隔离、独立运行、封闭管理；交易评审区实行全封闭管理，采用门禁系统作身份认证，设立评审专家专用通道，内部工作人员、监管人员必须刷卡进入，确保无关人员不得进出评标区，有效地防止人为干扰，隔离“暗箱操作” 。二是管理分权制衡，实现交易过程分离。流程隔离违规交易行为，是流程管理模式的突出特点，也是与行业中心管理模式的重要区别，就是把过去在同一管理部门（中心）独立、封闭完成的受理、开标、评标等交易节点区间流程予以整合，分段建立“管理单元” （业务处 ），按交易流程 设立交易受理、 现场组织、交易评审、交易监督、技术保障等专业处室，分段完成区间内各交易流程，
17、变分类交易管理为流程交易管理。实现平台交易以行业为中心的部门主导型向以流程为中心的流程主导型转变，实现项目交易行为在节点流程上，一步走不通，步步走不通。三是屏蔽关键信息，实现利益关系人分离。在全面运行交易管理信息系统的同时，自主开发应用专门风险监控管理的交易软件，衔 接和预警评估，自动筛选违规交易疑点信息，有效防范了违规交易风险。分类推进公共资源交易电子化和网络化。通过屏蔽关键交易信息、对投标单位名单、评审专家名单完全保密等措施，隔离利益相关人之间的联系，减少人为因素影响；运用身份认证、加密、 电子签名技术，强化资格审查程序，有效识别投标人身份真伪，使得围标、串标者难于操作；系统自动判别各类投
18、标识别码、 电子交易文件模板化运用及雷同性分析，截留违规交易行为， 为预防和打击围标串标行为，提供积极有效的线索。四是交易技术留痕，实现交易与监督分离。公共资源交易电子监察系统，对中心进场交易项目全过程监督监察，促使项目交易的公开、公平、公正。电子监察模块通过对业务流程、咨询投诉和网上申请的监察，生成监察信息，提供预警纠错、信息服务、绩效评估等功能。通过对监察结果的统计分析功能可为领导提供决策分析依据。预警方式包含：绿灯正常、警铃轻微异常、黄灯中度异常、红灯重度异常四种个性化提醒方式。交易节点痕迹化管理，实现控制证据可朔可查。明确交易业务流程中应具备痕迹证据的项目及其格式、内容、传递手续等要求
19、，为交易过程复原、手续复核、结果复查提供可靠证据；强化对评标专家的监督管理，量化评委各项评审信息，分析在评标过程中的“不平衡操作” ，音像监控并记录专家评审全过程，做到“评审留痕 ”，从而提高公正评审的效率和质量。注重抓好基础，建立痕迹化操作程序和制度。三、流程管理的特点和在公共资源交易中的价值作用美 国 管 理 学 家 德 鲁 克 把 一 个 交 响 乐 团 总 谱 比 作 是 一 个 流程 ，几 百 名 音 乐 家 能 够 与 他 们 的 首 席 执 行 官 一 起 演 奏 ，是 因为 大 家 共 同 使 用 着 同 一 张 总 谱 。他 指 出 ：这 张 所 有 的 音 乐 家 拿到 它
20、 就 知 道 该 在 何 时 干 何 事 。公 共 资 源 交 易 管 理 也 需 要 每 一个 岗 位 拿 到 一 张 管 理 流 程 的 “总 谱 ”，不 管 换 了 谁 拿 到 流 程 图就 知 道 自 己 该 干 什 么 。 流程管理模式创新的重点在于对公共资源交易流程的归类整合，归类整合的核心均是以流程为主线，改善创新中心管理的组织机构和运行机制。其一般特点是：第一、强调流程主线作用。流程管理模式强调把流程作为贯穿平台交易全过程的管理主线，选取最关键的流程进行提升定格为独立的“ 管理单元” ，用流程管理统揽交易活动全局，实现“人管流程，流程管人 ”的目标要求，让交易活动的全过程取得规
21、范、高效、公正、防腐的显著性效果；第二、强调流程的再造需求。流程管理另一个重要特点从结果入手，推进流程再造，建立流程管控机制。所关注重点首先就是交易结果和产生交易结果的过程，就意味着平台管理的重点转变为突出公正服务、突出预防和隔离腐败、突出资源配置效率：以社会价值判断标准和交易主体需求取代平台管理方便的观点来设计组织结构和运行机制；第三、强调流程环节的整体性。流程管理将所有的交易业务、管理活动都视为一个流程，注重他的连续性，以全流程的观点来取代个别部门或个别交易活动的观点，强调全流程的绩效表现取代个别部门或个别活动的绩效，打破职能部门本位主义的思考方式，将流程中涉及到的下一个部门视为顾客，因此
22、将鼓励各职能部门的成员互相合作，共同追求流程的绩效，也就是重视交易主体需求的价值；第四、强调技术手段的运用。流程管理更加重视电子技术在管理上运用的重要性，以自动化、电子化来体现信息流增加效率。将“流程管理 ”的核心理念，引入公共 资源交易平台的管理，与行业“中心 ”管理模式比 较如下优势和作用 ：一是较好实现了机构改革的“精简效能”原则。实现了对交易过程中相同流程进行统一管理，“多中心 ”集中统一的机构、人员、交易资源、流程和行为整合程度程度更高；二是较好实现了公共资源交易体制改革的“管办分离”原则。能彻底打破“管办不分，条块分割，行业封闭运行”的藩篱，公共资 源统一进入中心集中交易，又要做到
23、有效避免整合进来之后依然出现“独立、封闭运行” 这种貌合神离的状况，大胆超越全国其他省市“ 几中心合一”后仍然存在条块分割的问题，将条和块进行有机统一，设计一种全新模式，规避各大中心整体划转后，依旧存在行业内封闭运行、人为操控的状况；分行业设机构依照存在的行业内交易项目封闭运行，人为操控；三是较好实现了对“制度（机制）十科技”御腐机制的贡献。通过电子门禁、视频监视、音频监控、手机信号屏蔽、多媒体音像、评标专家随机抽取等多项监管系统，形成多道监控屏障，实现全方位音像监管，全过程技术留痕。为实现公共资源交易的公开、公平、公正提供了优良的监控设施保障；为纪检监察机关(招 监办) 或交易主体部 门对公
24、共资源交易过程现场视频监督或在线监察提供条件。有效从源头上腐败行为更为彻底。四是较好适应了“应进必进”的现实要求。流程设置内部机构预留空间大，现分散于各中心根据各地实际情况可分阶段分行业逐步进入，并可以尽快实现融合。通过流程管理模式的创新建立，对交易项目流程隔离、部门间分权制衡、电子技术的全面运用、电子声像全程监控、内控机制有效形成，使得省公共资源交易平台能较好实现交易信息公开发布、交易主体公平竞争、交易结果公正产生。当然流程管理尚待实践检验和在运行中完善，不能毕其功于一役。但我们也坚信必然伴随公共资源交易体制机制的改革、法规制度的完善、信息技术的应用、交易流程的优化而不断鼎新革故，必然实现公共资源由行政配置向市场配置，由管办一体向管办分离，由分散交易向集中交易的“三大转变 ”；完成市场配置公共 资源，提高政府监管服务能力，源头遏制交易腐败行为的“ 三大目标” ，彰显其特殊的意义和作用。
