1、全球价值链视角下的产业集群创新成长战略以柳州汽车产业集群为例亚太经济2008 年第 2 期全球价值链视角下的产业集群创新成长战略 一以柳州汽车产业集群为例陈朝晖 I 内密摘要本文通过集群创新相关概念的澄清，结合对柳州汽车产业集群创新实例的分析，指出地方产业集群的创新瓶颈 ;提出了制定以增强自主创新能力为阔的的产业集群发展政策，以及加大基础研究资助力皮等建议。 【关键诩全球价值链产业集群创新战略 I 中国分提号F271 文献标识码A 本章编号1000 6052 (2008) 02 叩 0091-041979 年改革开放以来，在强调从国外引进先进性作用的角色地位入手，将全球价值链分为生产商驱技术的
2、背景下，中国轿车生产走上了;以合资引进技动和购买商驱动两种类型。对于生产商驱动模式，基术;的道路。实践证明;以市场换技术;并没有给于对低成本的追求及其;侯岛性;，使得发展中国家中国企业带来产品开发能力。最大的失败在于在引进企业难以摆脱沦为;制造基地;而难以提升自身创新罔外技术的同时放弃了自己原有的产品，对外国产品能力的困境。在购买商驱动模式中，由于全球化来技术的依赖越来越深，这种自我阉割使中国企业的自购、价格机制、竞争理念和创新不足等多重作用，发主开发能力逐步萎缩。服中国家企业往往陷人价格竞争的陷阱阳无暇其他。、基本概念的澄清(工)因家创新体系、创新环境与创新动力。正(一产业升级与全球价值链治
3、理。价值链是由如劳尔普窗维什指出的，技术进步对发展中国家和产品设计与开发、制造、营销与销售、处理与四收等发达国家的意义是不同的。发展中国家的政府在国增值环节构成的，生产只是许多增值环节中的一环，家、区域和产业集群的创新能力形成和发展过程中所这为企业通过流程创新促进价值持续增加提供了一种处地位和影响要远远离于企业等其他主体。由于发达全新思路。全球价值链中企业间的关系不仅体现为价罔凉的市场机制较为健全，基于市场驱动的企业创新值流程的全球范围内的空间分离、整合与衔接，更体动力问题已经解决，发达罔家更多关注创新主体之间现出创新流程及创新资源的全球化流动、配景与优 4 良性互动的系统效用。在发展中国家，
4、政府不仅要在化，最大程度地按取价值附加值;制度机制不仅是发科技产业化的过程中起到中介作用，还要资助从事基达回家企业处于金球价值链高端的决定性因素，也是础研究和应用研究的慕础设施、制定相应经济、科学发展中国家制定创新政策及创新支点的内在摹础。发和技术政策，营造创新环境等等。巴斯托斯也指出，展中回家与发达罔家的竞争实质上是金球价值链泊理发艘中回家开发高科技普遍存在;三元模式;，即政关系博弈，是向下竞争还是迫赶竞争就取决于发展中府、私人资本和外资企业三方相结合的模式。要促使回家的学习与创新能力。Cereffi 从价值链上起决定地方产业集群从成本竞争向创新竞争转移，必须发挥收稿日期2007 年 12
5、月 19 日作者简介 z 陈朝晖，广西工学院管理系，副教授。柳州，545006. 基金项目 z 广西哲社;十卢五;规划研究课题;基于会冻价值链的广西产或集群创新与升级战略研究;(编号。6FJL002)I 广西高校重点建设学科级费资助科研项目;WTQ 规则下的自主创新战略研究;(编号院科自 0710004); 广西高校优秀人才资助计划项目;钱入全球价值链与广西产业集群升级研究;(编号RC2007038)。91 ?椱?牥?晦?榴?嚣?侹?亚太经济2008 年第 2 期市场驱动和政策激励的双重创新驱动力，避免机械重务行为面向创新的整体均衡性。产业集群创新能力实复和跟随发达国家的创新模式。际上就是集群
6、内各企业创新能力的综合体现。考察柳五)模决化与费用化。模块化生产的实质是所州汽车产业集群中很多企业的价值链现状可以发现 z 设计、开发和生产的零件能产生最大组合或通用性。与制造环节的发达相比，研究开发租营销服务环节显由于产品是由通用模块和专用模块组成的，新产品的得;发育不良;。与柳州汽车产业整车产能具备一定创新就转化为少量专用模块的创新过程。模块设计和规模相比，柳州汽车零部件企业规模偏小、技术含最生产的独立性，可以降低成本和加快创新通度，增强低、专业化程度低、发展慢。尤其是零部件企业研发创新综合能力，取得理想的模块化创新效应。模块化能力薄睛，有研发能力的企业不足 30%，电子件仅系统还使得系统
7、内部的互补性分工演变为独立的单元占全市汽车配件产值的 0.24%。研究证明，创新能棋块分工，促进了分工的演进，促使产业壮大。模块力强并不简单地意味着对 R.D 的熏视，而是丽向创化分工还使得核心厂商与模块供应商之间可以通过并新的价值链各项业务行为的均衡发展。行创新来提高产品开发速度，降低研发风险，促进了(二二集群内企业价值钱之间难以协间，价格竞棋块供应商与核心企业的能力分享与合作，增强了知争制约综合创新效率的提升。价格竟争的最大贡献恰识外溢，提升了模块供应商的自主创新能力。棋块化恰在于证明:必须寻找价格竞争之外的其他手段，否的流程或部件易于标准化和通用化，为运用模块重用则将难以维持企业的持续增
8、长。研究表明，一个产品化来提高创新效率打下良好的基础。作为经典的 IT 成本的 80%在设计过程中就已经确定。如果企业能产业集群，硅谷就被青木因彦归纳为;模块的集约把采购流程与设计流程有效融合，极有可能实现这个地飞正因如此，Humphery认为在模块化的价值链 80%的成本的改善。随着外包业务的日益全球化，在中，由于参与各方在关系上的互补性、对等性，模块将制造等职能分散到多个企业和多个地区的同时，复供应商可以实现向价值链中高端环节的持续性爬升，杂性和不确定性也在增加。然而，国内企业恶性的价为发服中国家地方产业集群从低价竞争转为创新竞争格竞争依然存在，很难形成价值链之间的良好互动。提供了有效途径
9、。以柳州内车产业集群为例:零部件企业处于分散状(四)合规化与创新规范。在全球化经济环境下，态，未能实现专业化集聚效应，不仅缺乏完整的供应大多数制造企业还受到财务、安全和环境等合规性要链体系，而且整车广所实施的;三级供货商;配件供求的制约，这就需要把合规化融入创新流程之中。同应体系，采取的是传统的竟争性采购体系，使得企业时，企业可能需要遵守生产者延伸责任立法及其环境之间价格竞争越演越烈。同时，由于整车车型来源不保护部分。从汽车产业来说，合规性要求包括限制一，产品采用的标准不间，这给零部件的标准化、系使用某些有害物质指令 、 废电机电子产品指令等列化和通用化带来较大回难，不仅制的零部件产业的等，以
10、及流程可见性和完整性医疗合规性要求。企业发展，也加剧价值链的协间难度。二乙)企业创新动力不强，难以发挥集群互动创全球化生产经营还受到 WTO 相关规则如反倾销协议等条款的制约。然而，AberdeenGroup 的研究表新的系统效应。研究表明，地区经济中的创新常常来明，三分之二的产品制造企业棋乏对影响他们产品的自产业集群。然而，不能因为集群创新互动优势的存法规、环境及操作规定的认识。将近一半负责合规性在，就以为企业就自然具有创新动力。产业集群层面的部门对产品开发过程知之甚少戒一无所知。在全球的创新动力实质上可转化为集群内微观房面相互关范围整合资源和追求价值附加值最大化的过程中，通联、相互依存条件
11、下企业的创新动力问题，创新动力过建立合规性框提促进发展并尽可能降低不符合法规是驱使创新活动进行的直接引致因素。尽管生存句发的制新风险，可以更有效地分事贸易自由化的利益。展构成了创新的外在压力，产业集群为企业和各种组二、产业集群的创新瓶酒:以柳州汽牢产业为例织的创新活功提供了一种合作网络和促进学习、交流(一)不均衡的价值链畸形发育是导致产业集群和进步的共生机制，但企业创新动力的不足依然是无整体创新能力属弱的 1 重要原因。创新放事取决于创新可争辩的事实;以价格竞争为主的;集体无效率;恶系统的整体敢用，创新要素均衡的动态组合和网络化性竟争，更加剧;低价竞争呻集群创新收放无法补偿互动的优化程度，在很
12、大程度上决定了企业系统的创集群创新动力缺失;的循环锁定。外部制度环境的新绩效。整体创新能力的强弱取决于价值链上所有业不究棒和内部激励机制的缺乏，使模仿动机远大于创 92 ?浰?桥?坔?特?俏?刦?敲? 摥?敮?潵?炵?t?.太经济)2008 年第 2 期新动机阳集群径济强化了技术变革路径，最终形成创增强很少得到足够的重视。我国与发达国家创新体系新能力增长机理的行为依存，极大制约了集群互动创最大不同在于:在我国向市场经济的转型和实施自新效应。创新战略的过程中，政府依然起到极其 3 重要的核心作(四促进创新的资源配置机制欠合理，官产学用，政府与企业构成了实施自主创新战略的;双主研有机结合的创新体系
13、未形成。必须 意到，当前很体;。在创新政策和市场环境等政府起着关键作用的多地方产业集群的繁荣依然掩盖不了企业低价竞争加制约因素尚未实现根本性变革之前，企业仍将难以单剧、掘于全球价值链底端和创新依旧乏力的严峻事独承担创新主体的重任。实。考察柳州汽车产业集群的发展历史，可以发现，(二)加大基础研究的资助力度，扶持促进中小尽管在政策支持下，诸多零部件企业在空间实现了聚企业创新发展的;预先竞争开发平台;，实现创新资集，形成了产业集群的雏形，地方 GDP 也得到了迅源共事。中小企业是各个地方产业集群的构成主体，速增加。然而，企业不仅摆脱不了低价竞争的陷阱，创新资源、缺乏、技术力量不足是制约其形成创新能力
14、反而越演越烈;产品以低端零部件制造为主，产品竞的关键因素。WTO(补贴句反补贴协议把 RD 争力始终难以提升。产业集群的创新绩效是创新主体活动分为基础研究、预先竞争开发活动和应用研究 2 行为效果的综合体现。三螺旋模型理论指出了大学、挺，规定了政府对这三类研发活动的资助比例。;基商业和政府主者之间的多重互反关系，fg 也指出了创础研究;不可能直接产生商品化成果，fg 并不意昧着新活动的不同阶段主体作用的装异性。中小企业尽管不具有转化为现实生产力的可能性;预先竞争开发是地方产业集群的构成主体，但一直缺乏公平竞争的活动;就是为了探讨这种可能性及其实现途径，如果环境，存在过分管制和待遇不公的现象，没
15、有有利于研究成功，不仅意味着原创性知识产权的获得，还可实现公平竞争和创新资源市场化配置的外部创新环能促使新产业的形成或推进特定企业的发展。 ，政府应境，以及官产学研有机结合的创新体系的支持。系统整合和优化配置大型企业、高校、研究机构等创(五)对外资/外商过分的技术依赖。80 年代以新资澜，资助建设公共;基础研究平台;和;预先竞来，阔家汽车产业政策重点在于引进产品的零部件困争开发平台;。以知识产权为激励纽带，吸引中小企产化，但由引进外国产品技术所产生的零部件罔产化业的参与，形成分担风险和分事收益的创新研发体压力反而使中罔企业对外资/外商的技术依赖越来蜡系，推进地方产业集群从价格竞争转向创新竟争。
16、深。中国企业在合资模式下的技术学习仅仅发生在制(五)构建以知识产权为核心的激励制度，加快造环节，是在生产图纸、流程和手段已确定的条件下建设地方产业集群;专利池;。必须承认，除了企业进行的，合资模式无法使中国企业掌握产品开发能力自身创新能力不强、过度依赖引进技术和市场竞争不及其知识产权。整车产盘及汽车零部件贸易额的迅速公等原因，对知识产权保护不力、尚未形成以知识产增加，暂时掩盖了技术过分依赖及固内企业创新能力权为核心的激励机制和企业运行机制、地方保护主义不断削弱对中国汽车工业的长远危寄:合资形式给中等等，也是企业创新动力不足、科技人员创新和创业罔汽车工业带来的绝大部分只是外方产品的生产许可热情不
17、高的重要原因。因此，应尽快解除过去对中小权，合资企业不可能进行违背合资外方母公司利益的企业的过分管制和一兽不公正待遇，创造一个资耀自创新活动。在外方主导产品权的情况下，合资外方很由流动和优化配置的市场环境。其次，保护市场竞难容许在合资企业存在一个活跃的研发组织。争，防止和制止接断行为，加强知识产权的保护力三、地方产业集群创新成长战略的思考度，激发中小企业和科技人员的创新潜力，形成新的(一)制定以增强自主创新能力为阔的的产业集创新激励机制，贯彻公司法促进自主创新发展的群发展政策。发展地方产业集群的纵然在于促进经济宗旨1。同时，利用产业集群的;学习经济;、;学习性会的发展。问题在于，GDP 导向的
18、政绩考核往往曲线;、;区位品牌;等优势，实现基于自 3:创新的多使在发展产业集群过程中，更多关注企业是否在空间赢格局。(四建设企业互动沟通平台，促进群内企业的上实现了;集聚;和;扎堆;，集群内企业数最是沓不断增加，更多地关注产业集群与 GDP 增长之间的协间创新。产业集群的群聚性是其重要特征。企业之关系;产值;往往成为衡量产业集群发展的核心指间的技术合作和其他的非正式互动关系是知识转移的标。在这种思维指导下，企业自主创新能力是否得到最直接和最熏耍的形式，合作的基础是信任和承诺等 93 ?嬱?嶡?睔?価?债?僒?僔?亚太经济2008 年第 2 期人文因素。与发达国家所不间，我国很多地方产业集群往
19、往是;集;而;不群;，相距很近的企业之间很少往来而且缺乏倍用。在许多园区，企业之间也缺少注释:lJ,l 公司法规定，以无形资产(工业产权、非专利有机的产业联系、功能分区不明确，更不用说价倍链技术等)的出资比例不得高于公司注册资本的 20%.嘶公的问步与协作。在这种情况下，加强企业之间和企业司法规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的 30%.领导人之间的互动沟通，形成正式或非正式的行为规意味着以货币以外的其他财产作价出资最高宵达公司泳册资范和惯例，帮助企业家建立密切的合作关系，降低合本的 70%.实际上提高了无形资产的出资比例。作的风险和成本;问时也布利于各种新思想、新观念、新技术和新知识的传
20、播，形成知识溢出效应，促参考究献:进显性知识和隐性知识的传播与扩散，降低创新成lJ 董国辉.费萨尔普雷维什经济思想研究MJ.天津 g 本，增强群内企业的协同研究与创新能力。与单个企南开大学出版社.2003. 业不同，集群创新能力大小的决定因素不仅取决于某2J 梁军.产业模块化与中国制造业产业升级JJ.社会科学辑刊，2007 (1). 个创新个体，也取决于产业集群的结构和共生机制，3J 路风.走向自主创新 g 夺求中国力量的源泉MJ.取决于集群内部组织间知识的生产与分配，取决于完广西师范大学出版社，2006 成创新并产生经济价值的整个系统。4J 夹利学，魏后凯.产且 k 集群研究的最新进展.a.
21、理论前(五)推进集群创新的模块化、合规化和虚拟化。沿JJ.上海行政学院学报，2004 (3). 模块化体现了基于全球价值链创新的多维蕴含特征，5J Kaplinsky R Morris M A Handbook for Value 食现化揭示了自主创新的规范化要求，虚拟化则展现 Chain Research MJ. Prepared for the IDRC. 2001. 了数字化平台的研发与合作趋势。就汽车产业而霄，6J Maria Ines Bastos and Charles Cooper, eds., Politics 模块化使产业从纵向一体化演变为纵向分离，使模块 of Techno
22、logy in Latin Arnerin. UN U/INTECH studies in 集成供应商掌握较多的产品开发设计权，绝大多数的 New Technology and Development. RoutLedge, London and New York. 1995. 零部件企业都只能通过模块集成供应商间接与组装企7J Starr M K Modular production A new ooncept 业发生交易。考察中国汽车产业发展历史可以发现，J. Harvard Business 民.eview.1965. 43 (的.我国很多地眩业要重视附加价值较高的整车工业，忽时 Cereffi.G. ;The Organization of Buyer Driven 视了处于价
