1、某保险有限公司关于反洗钱宣传月活动开展情况总结的报告中 国 人 民 银 行 支 行 ：为 切 实 贯 彻 反 洗 钱 法 ， 认 真 履 行 反 洗 钱 工 作 要 求 ， 根据 贵 行 下 发 的 中国 人 民 银 行 行 关 于 开 展 2014 年 反 洗钱 宣 传 月 活 动 的 通 知 （ 银 发 2014241 号 ） 的 要 求 ，我 司 制 定 并 印 发 了 关 于 开 展 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 的 通 知 （ 险 办 发 2014161 号 ） ， 于 2014 年 8 月 份 在 全 辖 范 围内开展 了 为 期 一 个 月 的 反 洗 钱 宣 传 月 活 动
2、。 活 动 形 式 包 括 在职 场 大 厅 荧 屏 显 示 反 洗 钱 宣 传 标 语 、 印 发 反 洗 钱 宣 传 彩 页 、开 展 反 洗 钱 培 训 、 组 织 反 洗 钱 知 识 测 验 、 发 送 反 洗 钱 短 信等 内 容 。 活 动 目 的 在 于 进 一 步 增 强 员 工 反 洗 钱 意 识 ， 提 高员 工 的 反 洗 钱 技 能 ， 获 得 客 户 和 广 大 群 众 对 金 融 机 构 履 行反 洗 钱 义 务 的 理 解 与 支 持 ， 以 促 进 我 司 反 洗 钱 工 作 质 量 不断 提 高 。本 次 活 动 由 我 司 风 险 合 规 部 组 织 发 起
3、 ， 通 过 相 关 反 洗钱 职 能 部 门 、 各 分 公 司 通 力 合 作 与 支 持 ， 顺 利 结 束 并 取 得了 较 好 的 成 效 。 现 将 活 动 开 展 情 况 总 结 汇 报 如 下 ：一 、 总 公 司 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 开 展 情 况自 本 次 活 动 开 展 以 来 ， 我 司 领 导 高 度 重 视 ， 要 求 反 洗 钱 牵头 部 门 对 本 次 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 相 关 工 作 的 推 进 和 落 实 制定 具 体 实 施 方 案 ， 并 据 此 推 动 相 关 工 作 的 开 展 。(一） 利用职场大厅焚:屏显示反洗钱标语。在
4、 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 开 展 期 间 ， 公 司 围 绕 本 次 宣 传 主题 ， 利 用 职 场 大 厅 荧 屏 显 示 “打 击 洗 钱 犯 罪 ， 维 护 金 融安 全 ”反 洗 钱 标 语 ， 提 示 总 公 司 全 体 员 工 加 强 反 洗 钱 意 识 。(二） 印制发放反洗钱宣传彩瓦。为 确 保 本 次 活 动 达 到 良 好 的 宣 传 效 果 ， 我 司 在 活 动 开始 的 前 期 结 合 保 险 业 反 洗 钱 工 作 实 际 ， 针 对 客 户 制 定 、 印刷 并 向 分 支 机 构 分 发 了 反 洗 钱 知 识 宣 传 彩 页 。 本 次 活动 期 间
5、 ， 共 向 全 辖 印 发 了 宣 传 彩 页 6400 份 ， 其 内 容 主 要包 括 了 洗 钱 与 反 洗 钱 的 定 义 与 特 征 、 保 险 公 司 应 履 行 的 反洗 钱 义 务 及 主 要 采 取 的 反 洗 钱 措 施 以 及 作 为 保 险 公 司 客户 ， 应 当 配 合 保 险 公 司 履 行 客 户 身 份 识 别 义 务 等 。(三） 发送反洗钱短信。公 司 围 绕 反 洗 钱 宣 传 月 主 题 ， 针 对 公 司 有 效 保 单 客 户 、公 司 全 辖 内 勤 及 外 勤 人 员 编 制 了 不 同 内 容 的 反 洗 钱 宣 传 短信 ， 发 送 短
6、信 总 量 约 计 537741 条 。(四 ） 征订发放反洗钱书籍。根 据 反 洗 钱 业 务 实 际 需 要 ， 公 司 征 订 了 反 洗 钱 法规 使 用 手 册 、 金 融 机 构 如 何 识 别 、 分 析 和 报 告 重 点 可疑 交 易 典 型 案 例 解 析 等 反 洗 钱 书 籍 ， 合 计 数 量 为 90 本 ，并 向 公 司 领 导 、 反 洗 钱 相 关 职 能 部 门 及 分 公 司 进 行 了 发放 ， 借 此 提 高 公 司 整 体 的 反 洗 钱 工 作 理 论 水 平 。(五） 组织反洗钱培训活动。公 司 在 全 辖 通 过 现 场 与 视 频 培 训 相
7、 结 合 的 方 式 ， 对 公司 全 辖 反 洗 钱 职 能 部 门 及 系 列 人 员 从 当 前 反 洗 钱 监 管 趋 势和 重 点 、 保 险 业 洗 钱 风 险 、 保 险 业 洗 钱 类 型 、 保 险 业 可 疑交 易 识 别 分 析 和 保 险 业 反 洗 钱 工 作 中 应 注 意 的 问 题 等 方面 进 行 了 全 面 而 细 致 的 讲 解 与 培 训 。 通 过 培 训 使 大 家 对于 保 险 业 产 品 的 洗 钱 风 险 状 况 及 可 疑 交 易 识 别 方 法 有 了 更为 深 刻 的 认 识 与 理 解 。(六）开展反洗钱测验活动。为 考 查 全 辖 内
8、 勤 人 员 的 反 洗 钱 专 业 水 平 ， 公 司 组 织 了针 对 全 辖 反 洗 钱 相 关 职 能 部 门 员 工 的 反 洗 钱 测 验 。 参 加 人员 合 计 约 为 175 人 ， 测 验 试 题 涵 盖 了 反 洗 钱 法 律 法 规 、 主要 监 管 规 定 和 公 司 反 洗 钱 制 度 。 此 次 测 验 还 设 立 了 相 关奖 项 ， 即 一 等 奖 2 名 、 二 等 奖 4 名 、 三 等 奖 6 名 ； 对 测验 成 绩 较 好 的 同 志 将 及 时 给 予 通 报 表 扬 及 相 关 奖 励 。 通过 此 次 测 验 ， 考 察 了 公 司 反 洗 钱
9、 职 能 部 门 对 反 洗 钱 监 管要 求 和 公 司 反 洗 钱 制 度 要 求 的 了 解 程 度 ， 有 效 地 普 及 了 反洗 钱 知 识 ， 也 进 一 步 提 升 了 公 司 全 辖 反 洗 钱 工 作 人 员 队 伍的 理 论 水 平 。二 、 分 公 司 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 开 展 情 况在 活 动 进 程 中 ， 分 支 机 构 集 思 广 益 ， 以 丰 富 多 样 的 活动 形 式 ， 让 本 次 活 动 不 断 涌 现 出 新 亮 点 ， 拓 宽 了 反 洗 钱 管理 工 作 的 新 思 路 。在 职 场 ， 分 支 机 构 悬 挂 条 幅 ， 设 置
10、 “反 洗 钱 宣 传 专栏 ”， 利 用 晨 会 时 间 宣 导 反 洗 钱 知 识 ， 组 织 员 工 学 习 宣 传 材料 ； 在 公 司 内 部 刊 物 中 ， 将 洗 钱 犯 罪 的 存 在 特 征 、 表 现 形式 、 注 意 事 项 、 防 范 要 点 及 法 律 法 规 等 进 行 刊 登 。 在 营 业大 厅 ， 分 支 机 构 悬 挂 宣 传 标 语 ， 利 用 大 厅 工 作 时 间 通 过LED 显 示 屏 滚 动 播 放 反 洗 钱 宣 传 口 号 ， 在 大 厅 电 视 工 作 时 间播 放 反 洗 钱 动 画 宣 传 片 ， 摆 放 反 洗 钱 展 板 ， 将 反
11、 洗 钱 宣 传资 料 摆 放 到 营 业 网 点 的 显 著 位 置 ， 供 来 往 客 户 取 阅 ； 在 户外 ， 分 支 机 构 组 织 员 工 走 上 街 头 进 行 集 中 宣 传 ， 积 极 向 客户 发 放 反 洗 钱 宣 传 资 料 、 调 查 问 卷 及 反 洗 钱 宣 传 活 动 纪 念品 并 提 供 反 洗 钱 现 场 咨 询 服 务 ， 取 得 了 良 好 的 社 会 效 果 。此 外 ， 分 公 司 还 利 用 微 信 平 台 ， 结 合 具 体 案 例 将 涉 及 反 洗钱 知 识 和 法 律 法 规 进 行 微 信 平 台 宣 讲 。 以 上 方 式 都 极 大
12、地 调 动 了 广 大 员 工 参 与 反 洗 钱 系 列 活 动 的 热 情 ， 使 我 司 上下 掀 起 了 一 波 又 一 波 学 习 反 洗 钱 知 识 的 热 潮 。三 、 今 后 相 关 工 作 安 排当 前 洗 钱 与 恐 怖 犯 罪 活 动 曰 益 猖 獗 ， 包 括 保 险 业 在 内的 金 融 行 业 面 临 的 洗 钱 风 险 也 不 断 增 加 ， 履 行 反 洗 钱 义 务不 仅 是 监 管 的 客 观 要 求 ， 更 是 公 司 管 控 风 险 、 维 护 声 誉 的现 实 需 要 。 公 司 今 后 的 反 洗 钱 工 作 将 侧 重 以 下 几 方 面 内 容
13、：一 是 坚 持 以 风 险 为 导 向 ， 继 续 完 善 内 控 制 度 和 系 统 建 设 ，建 立 “以 风 险 为 本 ”的 反 洗 钱 管 理 体 系 。 二 是 密 切 关注 和 跟 踪 反 洗 钱 监 管 制 度 及 要 求 的 变 化 ， 结 合 现 场 检 查工 作 结 果 ， 及 时 梳 理 反 洗 钱 管 理 工 作 ， 结 合 业 务 实 际 积 极 查 缺 补 漏 ， 防 范 监 管 处 罚 风 险 。 三 是 督 促 业 务 主 管 部门 与 运 营 部 门 高 度 重 视 身 份 识 别 、 可 疑 交 易 识 别 、 客 户 身份 资 料 及 交 易 记 录 保 存 等 反 洗 钱 核 心 工 作 ， 将 日 常 业 务操 作 流 程 与 反 洗 钱 监 管 要 求 最 大 程 度 地 有 机 结 合 。 四 是 进一 步 加 强 反 洗 钱 宣 传 培 训 ， 切 实 提 高 从 业 人 员 防 范 洗 钱 风险 的 意 识 与 履 职 能 力 ， 进 一 步 务 实 反 洗 钱 工 作 开 展 基 础 。特 此 报 告
