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1、碳交易学习资料目录碳交易学习资料 1第一章 碳排放管理 11.1 碳排放管理流程 .11.2 相关标准及规范文件 .21.3 碳排放配额实施方案 .21.4 碳排放信息报告 .51.4.1 碳排放监测计划 51.4.2 碳排放信息报告 51.4.3 碳排放核查报告 51.5 广东省首次重点单位温室气体报告工作 .61.5.1 工作要求和安排 61.5.2 广东省首批重点企（事）业单位碳排放核查、盘查服务资格单位 7第二章 国内温室气体自愿减排项目(CCER 项目) .102.1 项目开发参与方及其职责 .102.2 项目开发流程 .102.2.1 设计项目文件 122.2.2 项目审定程序 1

2、22.2.3 减排量核证程序 122.3 相关标准及规范文件 .131第一章 碳排放管理1.1 碳排放管理流程碳排放管理流程如图 1-1 所示。图 1-1 碳排放管理流程图21.2 相关标准及规范文件（1） 碳排放权交易管理暂行办法 （国家发展改革委第 17 号令） ；（2） 广东省碳排放管理试行办法 （省政府第 197 号令） ；（3） 广东省发展改革委关于碳排放配额管理的实施细则 （粤发改气候201580 号） ；（4） 广东省发展改革委关于企业碳排放信息报告与核查的实施细则 （粤发改气候201580 号） ；（5）广东省企业二氧化碳排放信息报告指南（2014 版） ；（6）广东省企业碳排

3、放核查规范（2014 版） ；（7） 国家发展改革委关于组织开展重点企（事）业单位温室气体排放报告工作的通知 （发改气候201463 号） ；（8） 广东省重点企（事）业单位温室气体排放报告工作实施方案 （粤发改气候2015550 号） 。1.3 碳排放配额实施方案根据碳排放权交易管理暂行办法 （国家发展改革委第 17 号令） 、 广东省碳排放管理试行办法 （省政府第 197 号令） 、 印发广东省低碳试点工作实施方案的通知 （粤府函201245 号）的要求，结合广东省实际，制定相关方案。以 2015 年广东省发改委发布的实施方案为例，其主要内容如图 1-2 所示。3图 1-2 2015 年广

4、东省碳排放配额实施方案1. 基准线法电力行业的燃煤燃气纯发电机组和燃煤热电联产机组、水泥行业的普通水泥熟料生产和粉磨、钢铁行业长流程企业使用基准线法分配配额，先按 2014 年产量发放预配额，再按 2015 年生产情况对产量进行修正后核定最终的配额，并对预发配额进行多退少补。计算公式为：（1）控排企业4预发配额=2014 年实际产量基准值年度下降系数核定配额=预发配额产量修正因子（2）新建项目企业配额=设计产能基准值2. 历史排放法电力行业的燃气热电联产机组和资源综合利用发电机组（使用煤矸石、油页岩等燃料） 、水泥行业的矿山开采、微粉粉磨和特种水泥（白水泥等）生产、钢铁行业短流程企业和其它钢铁

5、企业以及石化行业企业使用历史排放法分配配额。计算公式为：（1）控排企业配额=历史平均碳排放量年度下降系数（2）新建项目企业配额=( 预计各能源品种的年综合消费量各能源品种相应的碳排放折算系数）3. 项目企业概况项目企业概况如表 1-1 所示。表 1-1 项目企业概况控排企业 新建项目地区钢铁 电力 石化 水泥 合计 钢铁 电力 石化 水泥 合计广州 3 12 1 3 19 - 4 - - 4珠海 1 3 1 - 5 - 2 - - 2汕头 - 4 - 1 5 - - - 0佛山 4 5 1 2 12 - 1 - - 1韶关 5 3 - 4 12 1 1 - 2 4河源 10 1 - 3 14

6、- - - - 0梅州 5 3 - 10 18 - 1 - 2 3惠州 3 4 3 5 15 - 1 - - 1汕尾 - 1 - - 1 - 1 - - 1东莞 - 9 - 1 10 - 1 - - 1中山 - 5 - - 5 - 3 - - 3江门 6 3 - 2 11 - 1 - - 1阳江 1 1 - 3 5 - - - 2 2湛江 - 3 2 2 7 1 - - 1 2茂名 1 2 1 1 5 - - - 2 2肇庆 1 1 - 4 6 - - - 1 1潮州 - 1 - - 1 - - - - 0清远 7 - - 8 15 - - - - 0揭阳 9 1 - - 10 - - - -

7、 05云浮 - 1 - 8 9 - - - 1 11.4 碳排放信息报告1.4.1 碳排放监测计划控排企业和单位、报告企业须编制碳排放监测计划，在进行首次年度碳排放信息报告时一并提交省发展改革委。碳排放监测计划根据省企业碳排放信息报告指南编制，主要包括以下内容：（1）碳排放源的基本信息，包括工艺流程图和主要设备清单；（2）采用的监测设备和方式及测量频次；（3）数据记录、统计、处理、汇总和保存方式；（4）质量控制与保证措施；（5）其他有关信息。1.4.2 碳排放信息报告碳排放信息报告根据省企业碳排放信息报告指南编制，主要包括以下内容：（1）企业生产经营的基本信息；（2）企业碳排放相关的能源、物料

8、及生产过程信息；（3）碳排放量计算的相关参数、方法及结果；（4）数据质量控制与保证；（5）若委托服务机构编制碳排放信息报告，需提供委托协议等材料；（6）其他应说明事项。1.4.3 碳排放核查报告省发展改革委按照政府采购有关规定委托核查机构对控排企业和单位提交的信息报告进行核查（含复查、抽查） ，并承担相关费用。核查机构应按照省企业碳排放核查规范要求，通过文件审核和现场核查等方式进行核查。核查机构在开展核查工作前，应将参加核查的核查人员名单报省发展改革委，并组织名单内的核查人员参加省发展改革委举办的核查工作培训。核查机构根据省企业碳排放核查规范出具核查报告并签字、盖章确认，核查报告包括以下主要内

9、容：（1）核查机构的基本信息；6（2）核查组成员的构成及相关信息；（3）接受核查的企业和单位的基本信息；（4）核查过程的记录；（5）企业和单位的年度碳排放量及其计算方法；（6）核查结论；（7）企业碳排放信息报告需要澄清或修改的情况；（8）公正性声明；（9）其他应该说明的事项。1.5 广东省首次重点单位温室气体报告工作1.5.1 工作要求和安排广东省首次重点单位温室气体报告工作将于 2015 年下半年开展，有关要求和工作安排如下：1. 首批纳入温室气体报告行业石油加工业、化学原料和化学品制造、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼和压延加工业、有色金属冶炼和压延加工业、电力、热力生产和供应业、航空运输业

10、（详见广东省首批温室气体排放报告重点企（事）业名单） 。2. 企业门槛上述行业温室气体年排放 13000 吨二氧化碳当量（或综合能源年消费总量 5000 吨标准煤）及以上的重点单位。3. 报告内容重点单位 2011-2014 年的温室气体排放信息。4. 工作安排（1）各市落实技术支撑单位（10 月底） 。请各市发展改革局（委）于 10 月上旬前确定本市温室气体报告技术支撑单位，并做好企业名单审核、动员等相关准备工作。（2）组织开展相关培训（11 月中旬） 。我委将组织专题培训，参加人员为各市管理人员、技术支撑单位、省级核查机构，培训内容为温室气体排放报告核算方法、报告核查规范、报告信息系统使用

11、等。各市发展改革局（委）根据工作需要自行组织本市企业培训。（3）组织重点单位报告（11-12 月） 。重点单位温室气体排放报告电子版需通过指定7的信息平台进行报送。请各市发展改革局（委）12 月 15 日前将本辖区内重点单位温室气体排放报告纸质版汇总送我委，纸质版应经重点单位法人代表签字并盖章。（4）组织评估和第三方机构抽查（12 月） 。我委将组织对重点单位温室气体排放报告进行评估并委托第三方核查机构赴现场抽查，抽查不合格的，要求重点单位限期整改、重新报送。1.5.2 广东省首批重点企（事）业单位碳排放核查、盘查服务资格单位广东省政府采购中心 受 广东省发展和改革委员会 的委托，于 2015

12、 年 2 月 28 日就广东省重点企（事）业单位碳排放核查、盘查服务资格采用公开招标进行采购。1. 服务内容（1）碳核查服务：开展核查员培训、企业辅导、审核企业监测计划、审核企业碳排放信息报告、编写碳排放核查报告、内部技术评审、提交碳排放核查报告。（2）碳盘查服务：开展盘查人员培训、企业辅导、审核企业碳排放信息报告、编写碳排放盘查报告、内部技术评审、提交碳排放盘查报告。（3）抽查和复查服务：采购人抽取一定比例的中标机构，委托其对碳排放报告、核查报告进行比对检查或现场检查，并出具抽查报告；采购人根据发现的问题，委托相关中标机构现场进行复查，并出具复查报告。2. 服务年限自发中标通知书之日起，3

13、年。3. 项目成果要求（1）碳核查：中标人提交企业碳核查报告，每一家企业一份报告，由采购人确认验收。（2）碳盘查：中标人提交企业历史碳盘查报告，每一家企业每年一份报告，由采购人确认验收。（3）抽查：中标人提交抽查报告，由采购人确认验收。（4）复查：中标人提交复查报告，由采购人确认验收。4. 项目费用标准及付款方式（1）费用标准：一般企业，2 万元/家；复杂工况企业，3 万元/ 家。（2）付款方式：中标人在项目完成情况符合合同要求并被采购人确认验收后 10 个工作日内，采购人一次性支付合同金额 100%给中标人。85. 中标单位共 32 家单位投标，3 家单位资格审查不通过，共 29 家企业中标

14、。6. 技术商务评审细则表 1-2 技术商务评审表序号 评 审 内 容单 项分 值 评 分 细 则1 对 本 项 目 各 项 工 作 内 容和 工 作 重 点 难 点 的 理 解 11对 比 各 投 标 人 的 对 项 目 工 作 内 容 及 工 作 重 点 难 点 的 理 解 ，综 合 评 价 优 的 得 8-11 分 ， 综 合 评 价 一 般 的 得 4-7 分 ，综 合 评 价 较 差 的 得 0-3 分 。2 本 项 目 各 项 工 作 的 实 施思 路 和 方 法 及 实 施 方 案 11对 比 各 投 标 人 的 实 施 思 路 、 方 法 和 实 施 方 案 是 否 具 有 科

15、学 性 、 合 理 性 ， 综 合 评 价 优 的 得 8-11 分 ， 综 合 评 价 一般 的 得 4-7 分 ， 综 合 评 价 较 差 的 得 0-3 分 。3 服 务 质 量 保 障 措 施 12对 比 各 投 标 人 的 咨 询 服 务 质 量 保 障 措 施 ， 是 否 科 学 、 系统 ， 综 合 评 价 优 的 得 9-12 分 ， 综 合 评 价 一 般 的 得 5-8分 ， 综 合 评 价 较 差 的 得 0-4 分 。4投 标 人 工 作 基 础 条 件（ 按 评 分 细 则 提 供 总 体介 绍 、 各 项 内 容 汇 总 表及 具 体 的 证 明 材 料 ）10根

16、据 投 标 人 规 模 、 工 作 人 员 结 构 和 人 数 、 经 营 业 绩 等 情况 横 向 比 较 。 优 8-10 分 ， 良 5-7 分 ， 中 2-4 分 ， 差 0-1 分 。5投 标 人 财 务 状 况 （ 提 供2011-2013 年 经 审 计 的财 务 报 表 ）5 横 向 比 较 ， 优 5 分 ， 良 3-4 分 ， 中 1-2 分 ， 差 0 分 。6 资 质 要 求 （ 按 评 分 细 则提 供 相 关 证 明 材 料 ） 14联 合 国 清 洁 发 展 机 制 执 行 委 员 会 授 权 的 制 定 经 营 实 体（ DOE） ， 得 8 分温 室 气 体

17、自 愿 减 排 项 目 （ CCER） 审 定 与 核 证 机 构 ， 得8 分 ；国 家 第 三 方 节 能 量 审 核 机 构 ， 得 5 分 ；广 东 省 第 三 方 节 能 量 审 核 机 构 ， 得 5 分 ；广 东 省 （ 省 级 ） 固 定 资 产 投 资 项 目 节 能 评 审 机 构 ， 得5 分 ；广 东 省 （ 省 级 ） 固 定 资 产 投 资 项 目 节 能 评 估 机 构 ， 得2 分 ；总 分 不 超 过 14 分7 项 目 总 负 责 人 综 合 素 质（ 提 供 相 关 证 明 材 料 ） 1 项 目 总 负 责 人 具 有 正 高 级 职 称 ， 得 1 分

18、 ， 副 高 级 职 称 ，得 0.5 分 ， 其 他 情 况 ， 0 分 。8专 业 核 查 员 队 伍 情 况 素质 （ 提 供 核 查 人 员 学 历 、社 保 缴 纳 记 录 和 与 核 查任 务 相 关 的 工 作 、 学 习经 验 情 况 ）10具 有 10-14 名 碳 核 查 专 职 人 员 的 得 5 分 ， 10 名 以 下 的不 得 分 ； 有 15-20 名 ， 得 7 分 ；有 20 名 以 上 ， 得 8 分 ；核 查 人 员 中 ， 每 有 2 名 省 内 （ 以 缴 纳 社 保 为 准 ） 人 员 加1 分 。总 分 不 超 过 10 分 。99投 标 人 研

19、究 经 验 （ 提 供合 同 或 立 项 通 知 等 相 关证 明 材 料 ）10 投 标 人 2011-2014 年 承 担 国 家 或 广 东 省 省 级 发 展 改 革 部门 低 碳 相 关 项 目 ， 每 有 1 项 ， 得 2 分 ， 最 高 10 分 。10投 标 人 核 查 相 关 工 作 经验 （ 按 评 分 细 则 提 供 相关 证 明 材 料 ）16有 广 东 省 省 级 碳 交 易 的 石 化 、 水 泥 、 钢 铁 、 电 力 等 4行 业 历 史 盘 查 经 验 ， 得 10 分 ；承 担 国 家 和 广 东 省 碳 排 放 核 算 方 法 与 核 查 规 范 编 制

20、 ， 得8 分 ；CCER 方 法 学 自 主 开 发 ， 得 5 分 ；CCER 审 定 与 核 证 项 目 每 5 项 得 1 分 ， 最 多 5 分 ；CDM 项 目 审 核 每 10 项 得 1 分 最 多 5 分 ；广 东 省 内 节 能 量 审 核 项 目 每 20 项 得 1 分 ， 最 多 5 分 ；广 东 省 节 能 评 审 项 目 每 20 项 得 1 分 ， 最 多 5 分 ；广 东 省 省 级 节 能 评 估 项 目 每 20 项 得 1 分 ， 最 多 2 分 。总 分 不 超 过 16 分合 计 10010第二章 国内温室气体自愿减排项目(CCER 项目)2.1 项

21、目开发参与方及其职责根据温室气体自愿减排交易管理暂行办法与温室气体自愿减排项目审定与核证指南的规定，国内温室气体自愿减排项目（CCER 项目）开发过程中的主要参与方包括：项目业主、咨询机构、第三方审定与核证机构、省级（国家）发改部门与国家主管机构。其相关职责如下：1. 项目业主项目的实施与监测。2. 咨询机构协助业主编制项目设计文件（PDD）及监测报告。3. 审定与核证机构（第三方机构）实施项目的审定与核证。4. 省级发改部门初审备案申请材料的完整性和真实性。5. 国家主管机构作为最高决策机构，制定实施细则，备案方法学、审定与核证机构、交易机构，批准项目备案及减排量签发。2.2 项目开发流程在

22、 CEER 项目开发流程上，有节能减排意向的企业可与碳资产服务类公司签署框架协议与项目服务协议。企业主要负责相关节能资料（如环评、可研等报告）的提供，以及项目节能的人员配置（以配合服务公司开展工作） ；主要开发工作由碳资产服务公司承担。主要流程如图 2-1 所示。11图 2-1 项目开发流程122.2.1 设计项目文件设计项目文件是 CCER 项目开发的起点。项目设计文件 (PDD)是申请 CCER 项目的必要依据，是体现项目合格性并进一步计算与核证减排量的重要参考。项目设计文件的编写需要依据从国家发改委网站上获取的最新格式和填写指南，审定机构同时对提交的项目设计文件的完整性进行审定。2014

23、 年 2 月底，国家发改委根据国内开发 CCER 项目的具体要求设计了项目设计文件模板（第 1.1 版）并在信息平台公布。项目文件可以由项目业主自行撰写，也可由咨询机构协助项目业主完成。2.2.2 项目审定程序项目业主提交 CCER 项目的备案申请材料后，需经过审定程序才能够在国家主管部门进行备案。审定程序主要包括准备、实施、报告三个阶段，具体包括合同签订、审定准备、项目设计文件公示、文件评审、现场访问、审定报告的编写及内部评审、审定报告的交付并上传至国家发改委网站等 7 个步骤。另外，项目业主申请 CCER 项目备案须准备并提交的材料包括：（1）项目备案申请函和申请表；（2）项目概况说明；（

24、3）企业的营业执照；（4）项目可研报告审批文件、项目核准文件或项目备案文件；（5）项目环评审批文件；（6）项目节能评估和审查意见；（7）项目开工时间证明文件；（8）采用经国家主管部门备案的方法学编制的项目设计文件；（9）项目审定报告。国家主管部门接到项目备案申请材料后，首先会委托专家进行评估，评估时间不超过30 个工作日；然后主管部门对备案申请进行审查，审查时间不超过 30 个工作日（不含专家评估时间） 。2.2.3 减排量核证程序经备案的 CCER 项目产生减排量后，项目业主在向国家主管部门申请减排量签发前，应由经国家主管部门备案的核证机构核证，并出具减排量核证报告。13核证程序主要包括准备

25、、实施、报告三个阶段，具体包括合同签订、核证准备、监测报告公示、文件评审、现场访问、核证报告的编写及内部评审、核证报告的交付并上传至国家发改委网站等 7 个步骤。项目业主申请减排量备案须提交以下材料：（1）减排量备案申请函；（2）监测报告；（3）减排量核证报告。监测报告是记录减排项目数据管理、质量保证和控制程序的重要依据，是项目活动产生的减排量在事后可报告、可核证的重要保证。监测报告可由项目业主编制，或由项目业主委托的咨询机构编制。国家主管部门接到减排量签发申请材料后，首先会委托专家进行技术评估，评估时间不超过 30 个工作日；然后主管部门对减排量备案申请进行审查，审查时间不超过 30 个工作日（不含专家评估时间） 。2.3 相关标准及规范文件（1） 温室气体自愿减排交易管理暂行办法 （发改气候20121668 号） ；（2）经国家主管部门备案的方法学（详见中国自愿减排交易信息平台网站） ；（3） 温室气体自愿减排项目审定与核证指南 （发改办气候20122862 号） ；（4）温室气体自愿减排项目设计文件模板第 1.1 版；（5）温室气体自愿减排项目监测报告模板第 1.0 版。