1、 材料、零部件（采购）控制程序1. 目的对材料、零部件采购过程及供方进行控制，确保公司采购的物资和服务满足规定要求。2. 适用范围2.1 适用于向本公司提供主要原、辅材料、电梯零部件和安装服务的供方进行选择、评价及对合格供方的控制。2.2 适用于本公司生产实施中所需的主要原、辅材料及外购零部件的采购过程及外包过程。3. 职责3.1产品部是物资采购的归口管理部门，负责制定生产采购计划，负责采购计划的汇总实施及采购整个过程的控制管理。3.2安装部负责对电梯安装供方的评价和认定，检测，并对供方的工程施工过程进行控制。3.3研发部负责编制采购物资技术标准。3.4品质部负责采购物资的检测，并参与供方的评
2、价和对工程质量实施监督。3.5销售管理部参与对安装供方的质量管理能力进行评价、认定工作。3.6质保师审核供方调查评审表 。3.7总经理负责批准。4. 程序4.1 采购物资分类研发部负责制定采购物资技术标准及采购物资分类明细表 ，根据其对随后的实现过程及其输出的影响，将采购物资分为三类：a. 重要物资：构成最终产品的主要物资，直接影响使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如主板、主机、安全部件等；b. 一般物资：构成最终产品非主要的批量物资，它一般不影响产品的质量或即使略有影响，但可采取措施予以纠正的物资；材料、零部件（采购）控制程序c. 辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资。4
3、.2 对供方的评价（提供物资）4.2.1 产品部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对物资的质量、价格、送货等进行比较，选择合格的供方，填写供方调查评审表 。对同类的重要物资和一般物资，应同时选择三家以上合格的供方。产品部负责建立并保存合格供方的质量记录。根据采购物资分类明细表规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程序。4.2.2 对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，以证实其质量保证能力：a. 法律法规要求的相关资质证明（有要求时） ；b. 公司对供方质量管理体系进行审核的结果；c. 公司及供方其他顾客的满意度调查；d. 供方产品的质量、价格、交货能力等情况；e. 供方
4、的供应状况及服务和技术支持能力等；f. 如为安全部件的供方，需提供由国家质量监督检验检疫总局受理的厂商行政许可备案。4.2.3 对首次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品测试及试用，测试或试用合格才能提供。a. 品质部对样品进行验证，出具验证报告，填写供方评定记录中相应栏目，反馈给产品部；b. 样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次c. 样品验证合格后，产品部通知供方小批量供货；经进货验证合格后，出具相应试用后的验证报告，填写供方调查评审表中相关栏目；d. 小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证、小批量试用均合格的供方，经质保师批准后，可列入合格供方名录
5、。材料、零部件（采购）控制程序4.2.4 对于一般物资供方，需要经过样品验证和小批试用合格，各相关部门提供评价意见，质保师批准，可列入合格供方名录 。4.2.5 对于批量供应的辅助物资，品质部在进货时对其进行验证，并保存验证记录，合格者由质保师批准后，即列入合格供方名录 。对零星采购的辅助物资，进货验证记录即为对此供方的评价。4.2.6 供方产品如出现严重质量问题，产品部应向供方发出不合格品报告 ，如两次发出处理单而质量没有明显改进的，应取消其供货资格。4.2.7 产品部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写供方业绩评定表交货期、其他（如价格、售后服务等） ，如存在重大质量问题，应取消其合格供方
6、资格；如因特殊情况留用，应报质保师批准，但应加强对其供应物资的进货验证，并执行 4.2.6 条款。连续两年评定仍存在问题，应取消其供货资格。4.2.8 对外协、外包加工的供方的控制，也应执行上述条款规定。4.2.9 对服务供方的采购为公司提供服务的供方，如安装、运输、检测、培训机构等，也经评价合格后方可向公司提供服务。对国家授权的计量实验室，可不再做服务质量评价。4.3 物资的采购在采购物资前，研发部负责向产品部提供公司主导产品的技术或验收标准。4.3.1 计划性采购4.3.1.1 各部门每月 25 日前提出下个月的投产项目计划，说明物资的名称、型号、规格、数量、质量要求、用途等；产品部根据各
7、部门采购要求及库存情况编制采购订单 ，按照采购物资技术标准在合格供方名录中选择供方进行采购；4.3.2 临时性采购对于临时采购的物资，相关部门填写临时采购物资报请单 ，报总经理批准，交产品部实材料、零部件（采购）控制程序施。4.4 对外包供方的采购4.4.1 外包供方的评价签定合同前研发部负责组织对外包供方进行资格审查（包括）：a. 质量管理体系认证证书；b. 公司对供方质量管理体系进行审核的结果；c. 公司及供方其他顾客的满意度调查；d. 供方资质、业绩、价格、信誉等情况；e. 供方的产品质量、技术能力、工期保证能力、服务和技术支持能力等。4.4.2 供方资格的审查条件4.4.2.1 安全质
8、量管理a. 具有法人资格，业务范围与营业执照相符，有两年上生产历史，有固定的办公地点；b. 取得劳动局颁发的安全认可证；c. 取得质检总局颁发的资质许可（必要时） ；d. 各类专业人员的证书复印件；e. 有相适应的质量管理机构，并有足够的专职人员；f. 有必要可行的安全管理制度、质量管理体系和完整的人员培训制度；g. 安装单位有各种安全操作规程和违章处理办法，无投诉和不良记录。4.4.2.2 设备、人员素质a. 必要的生产设备；b. 必须熟悉电梯产品的结构、技术性能和安全质量要求，技术负责人要具有中级以上职 称的工程技术人员担任；c. 专业工程技术人员不应少于 10 人，并有机械、电气工程师；
9、材料、零部件（采购）控制程序d. 技术人员熟悉本公司产品的结构、技术性能、有关标准、规范、工艺及验收标准等知识；e. 有专职质量检验人员；f. 熟悉检测基本知识，并能胜任检验工作；g. 有满足需要的各类专业技术工种（获得专业认可证书） ；4.4.2.3 对合格供方的控制对合格供方的控制方式和程度应取决于：a. 外包供方提供产品类别、复杂程度；b. 供方加工质量对本公司形象的影响程度；c. 对供方质量管理能力评价的信息。4.4.2.4 研发部对合格供方的控制可采取下述控制方法：a. 执行公司质量管理体系的有关要求，按要求提供证实；b. 对供方加工重要过程进行联合检验；c. 派出人员对其生产过程进
10、行现场检察、认证；d. 对供方产品进行调试、检查、验收；e. 撤消其合格供方的资格。4.4.2.5 对合格供方的控制方式和程度，应纳入供方合同或补充协议。4.4.2.6 对合格供方的业绩评价的周期一般为每年一次，如遇特殊情况可缩短为每半年或 8 个月评审一次。 业绩评价的主要内容：a. 加工过程质量控制情况；d. 生产进度情况；c. 供方在行业内的信誉情况。4.4.3 产品部建立外包合格供方档案，并对供方的合同、文件、资料进行控制与管理。材料、零部件（采购）控制程序4.4.4 供方文件应包括：a. 外包产品名称；b. 人员的资格要求、设备要求等；c. 适用的质量管理体系标准名称、编号和版本。4
11、.4.5 本公司所有的外包供方文件在发放前均由总经理批准。4.4.6 外包供方产品的验证a. 供方合同或协议中应有明确规定验证放行的方式；b. 建立并保存这种验证记录；4.4.7 客户对供方的验证执行 4.10.3 条款4.5 采购的实施4.5.1 产品部根据批准的配置清单 、 临时采购物资报请单后，按合格供方名录中的供方填写采购订单以电话或传真等方式传递采购信息，进行采购。如有急需等特殊情况，经总经理批准后，也可在其他供应商处采购，并对实物质量进行认真验证，以确保质量。a. 第一次向合格供方采购重要和一般物资时，应签订供货协议 ，明确品名规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供
12、货期限等必要条件的约定；b. 产品部根据需要将相应的技术要求作为合同附件提供给对方；c. 采购前采购员应该核实提供给供方技术的要求是否有效，将采购订单交产品部经确认后，实施采购。4.5.2 外包供方的合同签定研发部组织有关人员与供方共同拟订供方合同内容。包括双方的职责、权限，产品质量保证和验证方法等相关条款。供方合同由双方法人或法人之委托代表签字后生效。4.6 采购来的物资，由仓管员负责组织相关人员，按检验和试验设备控制程序检验后，办理入库手续并作记录。材料、零部件（采购）控制程序4.7 采购资料（如配置清单 、 采购订单相关记录）由产品部妥善保存。4.8 采购信息4.8.1 采购物资文件4.
13、8.1.1 应包括拟采购物资的信息：a. 对物资的质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件） ；b. 对物资的验收要求；c. 其他要求，如价格、数量、交付等。4.8.1.2 适当时还包括：a. 对供方的产品、过程、设备、人员等提出有关查验或资格鉴定等要求，如供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求、委托检测的服务要求等；b. 适用的质量管理体系要求。4.9 本公司的采购文件包括配置清单 、 临时采购物资报请单 、 采购物资分类明细表 、 采购订单 、 供货协议及附件等，由产品部保管。采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其要求是否适当进行审批。4.10 采购物资的验
14、证4.10.1 对采购的物资可以有如下几种验证方式：a. 由品质部进行进货验证或试验；b. 由顾客在本公司实施现场验证；c. 由品质部在本公司现场实施验证；d. 由本公司在供方现场实施验证；e. 由顾客在供方现场实施验证。对于 d.、e.两种情况，产品部应在采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。4.10.2 验证活动可包括检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。根据采购物材料、零部件（采购）控制程序资分类明细表 ，在相应的检验规程中规定不同的验证方式。4.10.3 顾客的验证不能免除本公司提供合格产品和服务的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能。5. 相关文件5.1文件及资料控制程序5.2不合格品控制程序5.3质量改进与服务控制程序5.4合格供方名录5.5库房管理规定6. 相关记录6.1供方调查评审表6.2采购物资分类明细表6.3供方评定记录6.4供方业绩评定记录表6.5采购订单6.6临时采购物资报请单6.7配置清单6.8供货协议6.9库房定期检查表6.10不合格品报告 材料、零部件（采购）控制程序
