1、国 家 自 然 科 学 基 金 ( N S F C ) 资 助中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究于 立 于 左 等 著经 济 管 理 出 版 社责 任 编 辑 卢 小 生技 术 编 辑 蒋 方责 任 校 对 平 实图 书 在 版 编 目 ( CIP) 数 据中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究 / 于 立 , 于 左 等 著 . 北 京 : 经 济 管 理 出 版 社 , 2003ISB N 7 - 80162 - 760 - 1 . 中 . 于 . 乡 镇 企 业 产 权 研 究 中 国 . F279. 243中 国 版 本 图 书 馆 CIP
2、数 据 核 字 (2003) 第 093121 号中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究于 立 于 左 等 著出 版 : 经 济 管 理 出 版 社(北 京 市 新 街 口 六 条 红 园 胡 同 8 号 邮 编 : 1 0 00 3 5) 发 行 : 经 济 管 理 出 版 社 总 发 行 全 国 各 地 新 华 书 店 经 销 印 刷 : 北 京 中 租 印 刷 厂880 m m 1230 m m/ 32 9. 5 印 张 233 千 字2003 年 12 月 第 1 版 2003 年 12 月 北 京 第 1 次 印 刷印 数 : 1 - 6000 册ISB N 7
3、- 80162 - 760 - 1/ F679定 价 : 22. 00 元版 权 所 有 翻 印 必 究 凡 购 本 社 图 书 , 如 有 印 装 错 误 , 由 本 社 发 行 部 负 责 调 换 。 通 讯 地 址 : 北 京 阜 外 月 坛 北 小 街 2 号 邮 编 : 1 0 0 83 6联 系 电 话 : ( 0 1 0) 68 0 22 9 74 中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究 项 目 负 责 人 : 于 立课 题 助 理 : 于 左 孟 韬 姜 春 海课 题 组 成 员 :于 左 孟 韬 姜 春 海 张 女 曼 马 丽 波 郭 永 庆 钱 勇 孙
4、亚 锋 肖 兴 志 孔 文 宋 晶 丁 宁 陈 艳 利 范 忠 宝 王 小 兰协 助 调 研 人 员 : 大 连 市 人 民 政 府 : 戴 玉 林 中 共 鞍 山 市 委 : 王 艳 彬 辽 宁 省 统 计 局 : 张 兴 珍 浙 江 省 地 税 局 : 金 一 星大 连 市 乡 镇 企 业 局 : 王 辉 生 袁 辉 丹 东 市 乡 镇 企 业 局 : 关 凤 霄 于 洋 海 城 市 工 业 发 展 局 : 姜 军 祖 国 英 温 州 市 国 税 局 : 邱 建 丰Preface 1P refaceT he pheno menal expansion of C hina s To w ns
5、hip and Vil age E nterprises ( T V E s) is not only a unique and tre m endous miracle in C hina s history of econo mic develop m ent, but also one of the great miracles in the world s econo mic develop m ent history. T hese T V E s have been developed gradual y within C hina s specific historical en
6、viron m ent and social syste m s, reflecting the characteristics of the national econo m y at the tim e. Also, the develop m ent of T V E s m arks the earliest break-through of the constraints of the existing planning econo m y in China by the uprising syste m s and rules of a m arket econo m y. M e
7、an w hile, the gro wth of T V E s has delivered a successful m odel case for the interactions and adaptation betw een the “ botto m-up”accu m ulation approach adopted by C hina s far m ers and the“top-do w n” policy refor m approach instituted by the C hinese govern m ent.Since 1978, T V E s have be
8、en transform ed through five stages of develop ment: (1) the recovering phase of the co m m unity-o w ned- enterprises; (2) the high-speed gro wth phase; (3) the rectification and im prove ment phase; (4) the second-round high-speed gro wth phase, and (5) the refor m and enhance m ent phase. N o w b
9、eing the m ain engine of China s rural econo m y and generating a half of the country s industrial output, T V E s have gro w n with co m plicationsProperty Right and Corporate Governance of T V Es2and fluctuations and have achieved great success and beco me key co m ponents of the national econo m
10、y. T he T V E s m ake significant contributions to pro m oting national econo mic gro wth and supporting agricultural develop m ent, and play an indispensable role in pro m oting industrialization and urbanization of rural areas, raising farm ers inco m e, absorbing rural surplus labor, creating for
11、eign exchange earnings and providing rural social services. It is evident that the develop m ent of T V E s is a hope for industrialization, urbanization, and m odernization of rural areas in China.H o w ever, the property right syste m refor m for T V E s across C hina started in 1997 and finished
12、around 2000, w hen the individual and private enterprises beca m e the m ain body of the T V E s. T he sole operational purpose of these individual and private enterprises is to m aximize their profits. T he relationship between the T V E s, and “ rural areas, farming and far m ers ”, as co m pulsiv
13、ely deter mined jointly both by the external syste m environ m ent and the internal governance structure of the T V E s has been gradual y de-linked. T he T V E s have e m barked on a trend to m ove a w ay fro m“ rural areas, far ming and farm ers”, and beco me m ore and m ore re m ote fro m the pro
14、visions as stipulated in“the T V E La w ”. T he T V E s are no longer a group of enterprises sharing similar rudim entary characteristics, but have turned into so m e“rural enterprises” with fe w er and few er e m phases on the syste m of o w nership.T hese internal qualitative changes urgently requ
15、ire deep and co m prehensive studies on T V E s, especial y on issues related to property right and corporate governance. H o w ever, although so me researchers and institutions have conducted relevant studies to aPreface 3certain degree, m ost of the m have focused on single aspect of the proble m
16、s and have not adopted an integrated fra m e w ork, therefore missed the crucial syste m atization of co m bining property right and corporate governance. Because the T V E s vary in types and should not be treated as a w hole, the existing studies of property right and corporate governance that ref
17、er only to a fe w types of the T V E s cannot deliver a co m plete picture.Just at this tim e, the M anage ment Science Depart m ent of the N ational N atural Science Foundation of C hina launched this particular project to sponsor us to conduct the“ Research on Property Right and Corporate G overna
18、nce of China s T o w nship and Vil age E nterprises”. Based on solid field investigation and co m prehensive literature review of the existing do mestic and foreign researches on the relevant topics, the project tea m can no w present a clear solution.O ur research centers on the evolution of proper
19、ty right and corporate governance a m ong C hina s T V E s. Firstly, the project tea m begins with clarifying certain controversies to w ard property right and corporate governance of C hina s T V E s, w hich have in fact confused m any do m estic scholars. T hen w e introduce and classify certain t
20、ypes of property right and corporate governance and highlight their specific features that differentiate the T V E s fro m other enterprises and state-o w ned enterprises. Furtherm ore, we analyze the T V E s property right features, as w el as causes and process of evolution, based on their differe
21、nt organizational for ms, and this helps in predicting the future tendency of this evolution. In addition, a deeper analysis is conducted on governance structure of the T V E s, especial y that of fa mily-business-based T V E s andProperty Right and Corporate Governance of T V Es4joint-stock coopera
22、tive T V E s, corresponding to different organizational for ms such as proprietorship enterprises, partnership enterprises, joint-stock cooperative enterprises, and corporation- style enterprises. O n these bases, the project tea m has exa mined the relevant law s, evaluated objectively the position
23、 and function of“the T V E La w ”, and presented the juristic suggestions on co m pletion of property right and corporate governance of the T V E s. Final y, the research conclusions and policy reco m m endations are delivered.T he basic conclusion is as fol o ws: as the special outco m e of our cou
24、ntry s land syste m and citizenship policy, the T V E s have shouldered up a historical duty of realizing m odernization, industrialization, and urbanization in the rural areas. T hrough a nation- wide reform of the property right, the ow nership of the T V E s has been transfor m ed fro m“ m ainly
25、o w ned by colectives”as before 1995 to“ m ainly o w ned by individuals”as after 2000. T he property right syste m of the T V E s is the basis for corporate governance, and they are, and m ust be, in accordance with each other. T he T V E s property right and corporate governance are stil evolving.“
26、 T he T V E La w ”does not function wel in practice. B ut the relevant laws and regulations are alm ost co m pleted. T herefore, the govern ment should shift its e m phases fro m the refor m of property right and corporate governance to the pro m otion of im proving the juristic environ m ent.W e ho
27、pe that the outco m e of this project wil contribute to deepening the reform of the T V E s property right and corporate governance, im proving the internal m anage m ent m echanism s of the T V E s, and thus advancing the develop m ent of the T V E s, w hich wil in turn facilitate m odernization, i
28、ndustrialization, andPreface 5urbanization of China s rural areas and pro m ote sustainable econo mic develop m ent in China. T his research m ay also shed so m e guiding lights for econo mic develop m ent in China as wel as in other countries.Li Y u Director of T he Research Center for Industries a
29、nd B usiness O rganization, D ongbei U niversity of Finance and Econo micsDalian, July 2003Contents 1C o ntents1 Introduction: Controversies on property right and corporate governance/ 11. 1 Controversy 1: overe m phasizing property right reform , but ignoring corporate governance/ 11. 2 Controversy
30、 2: confusion of the organizational for ms, the o w nership for ms and the operating patterns of the enter- prise/ 21. 3 Controversy 3: confusion of entrepreneurs and professional m anagers (C E O )/ 21. 4 Controversy 4: the direction for T V E s property right re- for m is just to build m odern cor
31、poration syste m / 31. 5 Controversy 5: co m pletely negating fa mily-business-based T V E / 41. 6 Controversy 6: una w are of the te m porariness of joint-stock cooperative enterprise/ 51. 7 Controversy 7: only kno wing the T V E La w / 6 2 Characteristics and C ategories of T V E / 92. 1 Introduct
32、ion/ 92. 2 Characters and categories of co m m on enterprises/ 102. 3 Characters and categories of state-o w ned enterprises/ 122. 4 Characters of T V E s/ 15Property Right and Corporate Governance of T V Es22. 5 Categories of T V E s/ 183 Characteristics and E volution of the T V E s Property Right
33、/ 233. 1 Introduction/ 233. 2 Characteristics of the T V E s Property right/ 243. 3 Evolution of tow nship and vil age col ective enterprises property right/ 303. 4 E volution of tow nship and vil age private enterprises prop- erty right/ 393. 5 Su m m ary/ 424 Characteristics of C orporate G overna
34、nce of the T V E s/ 454. 1 Introduction/ 454. 2 Proprietorship enterprises/ 464. 3 Partnership enterprises/ 474. 4 Joint-stock cooperative enterprises/ 484. 5 Corporation-style enterprises/ 514. 6 Su m m ary/ 565 Characteristics and E volution of Property Right and Corporate G overnance of Fa mily-B
35、usiness-Based T V E s/ 595. 1 Fa mily, fa mily business and business life cycle/ 595. 2 C haracteristics and evolution of property right and corpo- rate governance of co m m on fa mily business/ 645. 3 C haracteristics and evolution of property right and corpo- rate governance of fa mily- business-b
36、ased T V E s/ 655. 4 Su m m ary/ 726 C haracteristics of Property Right and Corporate G overnance of Joint-Stock C ooperative T V E s/ 756. 1 Causes of the swift emergence of stock cooperation T V E / 756. 2 T hree origins of stock cooperation T V E / 78Contents 36. 3 C haracteristics of property ri
37、ght and corporate governance of stock cooperation ! T V E / 806. 4 Te m porariness of stock cooperation in T V E / 847 Relevant La ws to Property Right and C orporate G overnance of the T V E s/ 897. 1 Enact m ent background and juristic position of“ the T V E Law ”/ 897. 2 Function division and joi
38、nt of“the T V E Law ” with other la ws/ 917. 3 Juristic questions urgent to m ake clear in the develop m ent of the T V E s/ 937. 4 Juristic suggestions on co m pletion of property right and corporate governance of the T V E s/ 988 Principal C onclusions and Policy Reco m m endations/ 101 A ppendix
39、1: Cases of T V E / 105A ppended case 1: Survey report on H aicheng Xiyang Fireproof M aterials Co m pany/ 105A ppended case 2: Dalian Yida Group Co., Ltd. / 116A ppended case 3: Property right disputes of D andong A n minN o. 1 G arm ent Factory/ 127A ppended case 4: D alian H oushi Vil age co m bi
40、nation ofgovern m ent and enterprise type T V E / 133A ppended case 5: Dalian D ayang Trands Co., Ltd. / 139A ppended case 6: G uangdong K elon Electronic Co., Ltd. fro m a s m al to w n and vil age plant to a list- ed co m pany / 146A ppended case 7: Haicheng Petrochemical Apparatus Plant/ 157Prope
41、rty Right and Corporate Governance of T V Es4Appended case 8:Sale forms of property right in Haichen City/ 160 Appended case 9: Qing Chengzi Lead Mine in Dandong City/ 161 Appended case 10: Dalian H ua N ong Beans Group Co., Ltd. / 162 Appended case 11: Dalian South China Group Co., Ltd. / 163 Appen
42、ded case 12: Haicheng Iron To wer Plant/ 164Appended case 13:Shanling Food Co m pany in H ubei Province/ 165 A ppendix 2: Publication of Relevant Research O utco m e/ 169O utco m e 1: N atural develop m enttrip to Shunde/ 169O utco m e 2: La ws and proble ms of the evolve m ent of T V E s organizati
43、onal form s/ 172O utco m e 3: T hree Circle M odel of corporate governance of fa mily business enterprises/ 187O utco m e 4: A case analysis of the absorption of labor e m ploy- m ent in C hina s T V E / 203O utco m e 5: A case analysis on productive increase of T V E driven by technological progres
44、s/ 219O utco m e 6: Fro m state-o w ned enterprises to fa mily business enterprises/ 232Outco me 7: Historical review of China s T V E develop ment/ 247 O utco m e 8: Reconsideration and reflection of T V E / 261References/ 271Postscript/ 279前 言 1前 言中 国 乡 镇 企 业 的 发 展 壮 大 不 仅 在 中 国 经 济 发 展 史 上 是 一 个
45、独 创 的 、 巨 大 的 奇 迹 , 而 且 也 是 世 界 经 济 发 展 史 上 的 奇 迹 之 一 。 它 是 在 中 国 特 殊 的 历 史 环 境 、 社 会 体 制 和 现 实 国 情 基 础 之 上 逐 步 发 展 壮 大 起 来 的 , 也 是 市 场 经 济 体 制 和 规 律 突 破 中 国 原 有 计 划 经 济 体 制 的 最 早 领 域 , 同 时 又 是 农 民 自 发 的 、 自 下 而 上 的 制 度 变 迁 积 累 和 政 府 自 觉 的 、 自 上 而 下 的 制 度 变 迁 安 排 顺 利 对 接 、 取 得 巨 大 成 功 的 典 型 案 例 。从 1
46、978 年 开 始 , 乡 镇 企 业 经 历 了 社 队 企 业 恢 复 发 展 阶 段 、 高 速 增 长 阶 段 、 整 顿 提 高 阶 段 、 第 二 轮 高 速 发 展 阶 段 和 改 革 提 高 阶 段 五 个 发 展 阶 段 , 在 曲 折 中 前 进 , 在 波 动 中 增 长 , 取 得 了 巨 大 的 成 就 , 已 经 成 为 中 国 农 村 经 济 的 主 体 力 量 、 全 国 工 业 的 “ 半 壁 江 山 ” 和 国 民 经 济 的 重 要 组 成 部 分 , 对 促 进 国 民 经 济 增 长 和 支 持 农 业 发 展 , 对 实 现 农 村 地 区 的 工
47、业 化 和 城 镇 化 , 对 增 加 农 民 收 入 和 吸 纳 农 村 剩 余 劳 动 力 , 对 出 口 创 汇 和 支 持 农 村 各 项 社 会 事 业 , 都 发 挥 了 不 可 替 代 的 重 要 作 用 。 实 践 证 明 , 乡 镇 企 业 是 中 国 农 村 实 现 工 业 化 、 城 镇 化 和 现 代 化 的 希 望 所 在 。1997 年 以 后 , 乡 镇 企 业 产 权 制 度 改 革 在 全 国 范 围 内 展 开 , 到 2000 年 基 本 结 束 , 个 体 、 私 有 企 业 成 为 乡 镇 企 业 的 主 体 。 这些 个 体 、 私 有 企 业 的
48、经 营 目 标 就 是 实 现 企 业 利 润 最 大 化 , 原 来 由 外 部 制 度 环 境 和 乡 镇 企 业 内 部 制 度 安 排 共 同 强 制 决 定 的 乡 镇 企 业 与“ 三 农” “ 农 村 、 农 业 、 农 民” 的 联 系 逐 渐 被 打 破 , 乡 镇2 中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究企 业 脱 离 “ 三 农 ” 的 趋 势 日 益 加 强 , 与 中 华 人 民 共 和 国 乡 镇 企 业 法 ( 简 称 乡 镇 企 业 法 ) 的 规 定 也 越 来 越 远 。 乡 镇 企 业 的 “乡 镇 ” 色 彩 越 来 越 淡 。这 种
49、 研 究 不 能 就 产 权 论 产 权 , 就 治 理 结 构 论 治 理 结 构 , 而 是 要 将 产 权 和 治 理 结 构 结 合 起 来 研 究 。 另 外 , 乡 镇 企 业 在 组 织 形 式 上 也 是 多 种 多 样 的 , 必 须 进 行 分 类 研 究 。恰 在 此 时 , 国 家 自 然 科 学 基 金 管 理 科 学 部 专 门 立 项 , 资 助 我 们 进 行 中 国 乡 镇 企 业 产 权 与 治 理 结 构 研 究 课 题 的 研 究 。 课 题 组 在 实 际 调 查 和 吸 收 国 内 外 相 关 研 究 成 果 的 基 础 上 , 对 乡 镇 企 业 产 权 和 治 理 结 构 问 题 给 出 了 明 确 解 答 。课 题 组 以 乡 镇 企 业 产 权 制 度 改 革 和 治 理 结 构 的 演 化 作 为 研 究 的 核 心 内 容 , 首 先 从 国 内 对 乡 镇 企 业 产 权 和 治 理 结 构 的 若 干 认 识 误 区 开 始 , 对 乡 镇 企 业 不 同 于 一 般 企 业 和 国 有 企 业 的 独 特 性 质 和 分 类 进 行 了 介 绍 , 然 后 按 照 不
