1、 湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 1 of 101目的：为了确保采购的产品符合规定的要求，并根据采购的产品对随后的产品实现，或对最终产品的影响情况，确定对供方及采购的产品控制的类型和程度。2范围：适用于本组织评价和选择供方提供产品的能力，包括所有影响顾客要求的所有产品和服务，当供方发生合并、收购或从属关系变更时，组织应验证供方质量管理体系的延续性和有效性。3管理职责31 采购部负责组织对供方的评价、选择以及确保生产用料符合规定的要求，并帮、促供方提高质量能力、逐年降低采购成本。32 研发部负责提供生产用物料的产品技术
2、规范、图纸及其相关的关键、重要特性（含等级分类） 。33 质量部负责提供产品接收的验证标准，用于对其提供产品质量的验证工作。34 研发部、质量部、生产部、工程部负责协助采购部对供方质量保证能力进行评价，做好选择中的供方生产能力的调查和评定。4工作程序41 供方选择及评定过程名称过程管理者过程输入过程相关活动 过程输出 接口 过程衡量测量频次支持证据供方选择和评定采购部确定需求顾客指定市场信息供方调查调查后筛选报批送样/验证签订协议规定 PPAP要求供货业绩评价供方体系评审供方能力调查表供方评审报告合格供方清单技术/质量协议供货业绩评价表供方体系开发计划总经理采购部研发部质量部生产部工程部进货产
3、品合格率交付及时率价格合理性配合程度月统/季析供货业绩评价表4.1.1供方选择应遵循质优、价廉和地域就近的原则，要求具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围以及良好的信誉和资信状况。4.1.2采购部负责组织供方初选，根据研发部提供的产品技术要求，对可能满足的供方进行摸湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 2 of 10底调查，并要求其填写“潜在/正式供方情况调查表” ，必要时同技术、质量人员上门了解进行技术、业务洽谈。4.1.3初选渠道可从已获注册认证的供方、市场或其他使用信息以及顾客提供的经批准供方名单中
4、选择（如果有） ，如果合同有规定时本公司选择的供方必须提交顾客工程部门认可后列入合格供方名单。4.1.4. 采购部根据质量部提供的质量信息，组织对供方选择与评定工作，具体按供方选择与评定工作指导书执行。42 制造业新产品供方评价项目供方应提交 PPAP资料要求：4.2.1研发部依据工程图样盘点所需新产品，会同采购部制定初始材料清单，需包括初始供方名称、联系方式及其产品报价等信息。4.2.2采购部应依据研发部门提出的产品技术要求，组织质量部门与供方签订相关的技术质量协议，以明确检验规范（含关键/重要特性） 、范围、质量证明、供货号、批次号等要求以及应承担的质量责任，其内容应覆盖供方处的最终检验方
5、式和范围以及在本公司的进货检验方式和范围等规定。并依据文件控制程序的规定向其提供经过确认的工程规范。表 2等级概况协议 OTS PVS尺寸材质性能 CP Cpk ISO9001 TS16949A必须必须必须必须必须必须必须必须必须初步目标 最终目标B必须协商必须协商必须协商协商建议建议初步目标 建议目标C必须建议必须建议必须建议目标 合格的供方4.2.3采购部需跟踪其进度及满足项目进度要求，对涉及到关键/重要特性的产品则还需提供该产品特性能力报告，由质量部负责验证其提供的质量证明及产品。供方通过样件认可后，根据项目开发进度要求其安排提供小批量试生产，供方在被批准前应根据本公司要求提供资料给质量
6、部进行生产件批准/批量认可。4.2.4在其试生产期间，采购部应组织质量、技术、生产人员按表二以及制造业厂商审核条例湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 3 of 10要求对初始供方进行质量评审，如该供方已注册认证则其资格将被承认。审核可依据制造业厂商审核条例进行评审，如达到规定要求则列入 “合格供方名单” 。供方通过认可后由采购部与其签订供货合同，并提供所有经认可的采购资料。4.2.5如果供方移地生产、有新产品或反复出现质量问题时须重新评价并按表二规定提交产品批准文件。在选择新供方时对涉及到提供具有存档特性产品时，须特别加
7、以注意适当增加抽样数，在质量审核时须特别加以关注。43 对合格供方的控制4.3.1采购部负责制定对供方质量体系开发计划（含评审） ，并按计划对供方进行质量体系开发或评审，评审可依据制造业厂商审核条例进行。对于未注册质量认证的供方按表二要求其在规定期限内通过 ISO9001注册并建议其跟进 TS16949质量管理体系要求。对供方开发的优先顺序由其质量绩效和所供产品的重要性决定（参见表二） ，当供方存在从属关系变更时，组织应验证供方质量管理体系的延续性和有效性。4.3.2每月统计供方的供货及时情况作为供方业绩的评定依据。4.3.3对每个供方的交付产品质量进行验证。4.3.4要求在出现质量和交付问题
8、时供方必须提前通知。44 采购信息及实施过程名称过程管理者过程输入 过程相关活动过程输出 接口 过程衡量测量频次支持证据采购 采购部内 外 部 顾客 需 求物料消耗量采购周期库存量采购资料计划编制报批采购通知实施采购到货核查入库标识采购计划采购订单报验单库存品台帐总经理生产部研发部质量部工程部采购计划完成率，采购产品交付合格率1次/每月报验单湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 4 of 104.4.1物控员依据生产计划、原材料仓库存量台帐以及材料定额编制 “ 物资材料采购计划” ，交采购员下达“采购订单” ，经计划物流中
9、心主管批准后实施。对于从市场直接采购的产品可依计划清单执行，但必须有指定产品产地或品牌。采购合同/或订单应明确注明供方必须100%准时，按期交付产品不得延期。如供方未按期交付，采购部必须要求供方立即制定纠正措施，如多次未改善，则应减少供货量直至取消配套资格。4.4.2必须从合格供方实施采购，如需其他供方的产品则须按本程序规定进行评价认可后方可选用。采用顾客选定的供方不能免除本公司的质量责任。采购部在采购物料时，须注意认真执行我国政府和销售地区政府发布的关于限制有毒、危险物品的各项安全环保法令法规，如环境污染及电磁幅射方面的规定。4.4.3采购资料可以包含或超出本公司要求，必须确保内容是充分的、
10、适宜的，可以是：品名数量和交期 产品标识和包装 质量证明和责任运输路线和地点 工程规范和协议 人员资格的要求质量体系的要求 过程和设备要求适当时应包括产品、程序、过程和设备的批准要求，采购资料须明确且易于被供方理解的有效文件，以上采购信息在通知/或分发供方前应经过相关部门主管确认其充分与适宜。45 采购产品的验证按供方选择与评定工作指导书执行。4.5.1要求供方按订单规定的具体要求（如时间、数量）送至指定地点，并附有产品质量证明、送货清单，不符合则拒收。物控员负责检查供方提交的所有文件并且根据供方的送货清单作一致性检查（数量、规格、外观、包装、标签等） ，齐全后将货物放置待验区并挂上“待检”标
11、识，并由物控员填写“报验单”通知质量部按相应的检验规程进行进货检验。4.5.2检验合格后由物控员办理入库手续，登卡入帐。如产品检验不合格，应隨即隔离、标识，按不合格品控制程序进行处理。4.5.3本公司如需在供方处对产品进行检验，则必须在技术质量协议中注明验证的安排以及产品放行的方法。采购部根据供方的质量能力以及产品重要性，组织相关人员，定期或不定期对供方进行评审，以促使供方按签订的技术质量协议中规定严格执行。合同规定时，顾客或湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 5 of 10其代表有权在供方处和本公司处对供方产品进行验证
12、。本公司不可把该验证用作对供方质量进行有效控制的依据。顾客的验证既不能免除本公司提供可接收产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。46 供方监测4.6.1采购部应建立 “供方业绩评价机制” ，按月登记以下信息（表三） ，并每季度末逐一对供方供货业绩进行分析评价和考核，以促进各供方加强对其生产全过程的监测：交付本公司产品的价格 交付进度，包括超额运费产品质量、退货、停止供货 服务、配合度、顾客抱怨a对供方考核标准及得分和相应处置措施（表三）基本分扣分项目考核内容及方法价格供方价格与市场标准价对应持平不扣分每高于市场标准价 1%，则扣基本分 1分，高于市场标准价 2%扣 2分，依此类推同一供方供应几
13、种物料，按每一种物料分别考核计算得分质量以交货批不合格，对退货批数考核扣分退货 1批扣基本分 2分，退货 2批扣基本分 4分扣分分值 = 退货批数2交货期a、交货期每逾期一天扣 1分， b、凡逾期造成停工待料 1次加扣 2分c、凡逾期造成延误交付主机产品 1次加扣 5分100服务a.出现质量问题不及时配合解决，每次扣 1分b. 服务不周，本公司会议正式批评或抱怨 1次扣 2分c. 服务不周，造成顾客批评或抱怨 1次扣 3分实得分 定级 供方应采取的措施85分及以上 A级 优秀供应商，建议加大采购量或回款加快；70 84 分 B级 合格供应商，建议正常采购回款按协议；60 69 分 C级 辅导供
14、应商，需要进行辅导，建议减量采购或暂停采购；湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 6 of 1059分及以下 D级 不合格供应商，锐减量采购或停购，开发新供方后将其淘汰b 组织应将供方的供货业绩形成趋势曲线，如果呈下降趋势时应通知其采取相应改进措施（包括制造过程及其质量控制的改进） ，采购部应注意跟踪其改进效果的反馈。47 合格供方档案的建立当供方被评定通过列入合格供方名单后，采购部应及时建立合格供方档案，归档的记录应包括：供方概况调查 质量审核记录 供货产品目录技术质量协议 纠正措施报告 产品质量证明质量体系证书 经营许
15、可证书 供货业绩统计各相关部门对于各供方信息统计及评审记录应及时交采购部归档。49 采购过程记录供方档案在该产品停产后（模具销毁）保存 1个日历年，其它记录保存 2个日历年，涉及关键（安全性）特性的检测报告及其供方资料按照相关程序的规定保存 15年。5相关文件/相关记录供方质量体系开发计划 供方选择与评定工作指导书潜在或正式供方调查表 合格供方及零件名册 采购订单 供方业绩评价表报检单 产品购销合同湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 7 of 10采购控制程序过程流程图责任部门/人 过程流程 输入/输出表格湖北斯达特汽车
16、电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 8 of 10采购部采购部研发部、质量部研发部采购部采购部一、供方策划与开发NONO供方开发计划潜在/正式供方情况调查表供方能力调查表质量审核报告样件认可报告全尺寸检查记录表零件提交保证书产品购销合同合格供方及零件名册采购控制程序过程流程图潜在/正式供方情况调查样件认可PPAP评审签订合同纳入正式供应商湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 9 of 10责任部门/人 过程流程 输入/输出表格采购部采购部采购部采购部二、实施采购NO生产计划原材料库存台帐采购计划采购计划合格供方及零件名册采购订单采购订单跟踪表报验单进货检验报告不合格品报告及评审结论表采购控制程序过程流程图编制采购计划下采购订单报批订单跟踪湖北斯达特汽车电器有限公司标 题 采购控制程序 文件编号 QP04101发布部门 采购部 版 本 A 页 次 10 of 10责任部门/人 过程流程 输入/输出表格采购部采购部，质量部采购部采购部三、监视、分析和改进NO供货业绩评价表8D报告/纠正预防措施计划/改进措施计划8D报告/纠正预防措施计划/改进措施计划供方业绩评价表编制： 审核： 批准： 持续改进跟踪供方业绩评价纠正措施效果验证
