1、质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录关于过程 是否明确管理体系所需的过程及其应用？过程的管理是否符合质量和食品安全管理标准要求？是否建立食品安全危害的识别、评价和控制过程？是否建立沟通过程，满足体系要求的食品安全。关于过程之间关系 过程之间顺序、相互作用、控制方法是否加以描述？过程是否得以有效控制？管理体系是否得以有效实施？关于过程控制的准则和方法 是否建立文件化管理体系，包括手册、程序文件、管理规定、作
2、业指导书、技术文件及引用适用的国家/行业/ 地方法律、法规、标准、规范及其他要求？关于资源管理要求 是否配备了必需的资源，包括人力资源、基础设施、工作环境、技术、信息等，确保体系有效运行？关于监视、测量和分析要求 是否对管理体系过程进行必要的测量和监测、内部审核、客户满意度测量、工作检查，以确保实现所策划的结果，并做到持续改进？关于持续改进要求 是否制定质量和食品安全方针、目标？是否制定相关管理体系文件的制定并实施？是否适时进行内部审核和管理评审？是否进行适时更新，持续改进产品、服务过程和管理体系？4.1总要求关于外包要求 公司产品是否有外包过程？如有，是否形成程序文件？注 1：文件查阅含记录
3、的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。2质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录5.1管理者承诺为使管理体系得以有效建立并获得持续改进，公司最高管理者采取的措施并形成相应的证据。是否组织体系培训、宣讲等活动，对员工进行体系知识培训？是否在全公司传达质量安全方针、目标，确保全公司都能够理解和执行？是否将质量和食品安全目标分解
4、到相关职能部门？并定期考核。是否按管理评审的要求，适时主持召开管理评审会议？5.2以顾客为关注焦点怎样做到以顾客为关注焦点的？ 通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客的满意？5.3质量和食品安全方针体系标准对质量安全方针的要求方针是否适合公司质量安全管理过程的性质和规模？方针能否体现公司满足包括食品安全在内的客户和相关的法律法规要求？方针是否满足强调沟通的重要性和持续改进的承诺？5.4策划质量和食品安全目标 目标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？目标的内容是否符合方针的要求？目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求
5、的所需的内容？目标的内容是否体现了持续改进的精神？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？是否设置了必要的可测量参数？是否为目标的实现设置完成时间？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-053质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录5.4策划质量和食品安
6、全目标 各部门是否均有相应的目标？目标是否具体并量化？企业资源是否能保证目标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？目标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？质量和食品安全管理体系策划 如何保证策划能满足质量目标及质量安全管理体系总要求？现有质量安全管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件？是否满足要求？质量目标是否实现（以此确认质量安全管理体系策划的有效性）？实施质量目标的资源是否充足？对与质量有关的人员是否进行了培训？现有文件是否体现了质量安全管理体系的持续改进？文件的
7、更改是否受控？5.5职责、权限与沟通职责与权限 是否规定了相应的质量和食品安全管理组织结构？是否编制了质量和食品安全管理职能分配表？是否编制职务说明书？管理者代表和食品安全小组 是否明确管理者代表和食品安全小组的岗位职责？是否具备体系要求的基本知识和经验？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-055受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条
8、款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录内部沟通 内部沟通渠道有哪些？是否满足体系要求获得的基本信息？5.5职责、权限与沟通 外部沟通 外部沟通渠道有哪些？是否满足体系要求获得的基本信息？是否有定期进行管理评审的规定？评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？5.6管理评审受审部分应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否充分？受审部门应为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：内、外部审核结果。方针、目标实施情况。纠正和预防措施实施情况。顾客的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。来自管理者
9、代表的关于质量安全管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。6质量安全管理体系内部审核检查表续表注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录管理评审
10、的输出是否完整并形成文件？有无评审记录和形成的其他文件？“评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？有无不符合，是否提出了纠正要求？5.6管理评审管理评审的后续管理 评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？怎样确定并提供所需的资源？ 是否规定了提供资源的途径？设施、设备更新如何实施？6.1资源提供资源是否满足体系的要求？ 是否配备足够的资源，包括人员、计量器具、设备？7.1产品安全和实现策划体系对产品安全和实现策划的规定和内容有哪些？是否针对产品安全与实现实现的实
11、际情况对其过程进行策划？是否将策划的结果在文件中进行了描述？策划能否有效控制食品安全危害并满足客户、合同及法律法规的要求？贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-057产品安全和实现策划的内容 是否确定产品安全和实现策划过程、文件和资源？产品实现和食品生产过程是否进行验证？产品安全和实现策划是否做了必要的记录。产品安全实现策划的输出是否与公司的运作方式一致？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：高管、管理者代表。食品安全小组 编制人/日
12、期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录8.22内部审核是否建立了管理体系内部审核程序文件化程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？88.5.1持 续 改 进持续改进的策划 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件？程序文件是否符合标准规定？持 续 改 进 是 否 涉 及 管 理 体 系 、 过 程 、 产 品 ？持续改进是否包括维持性改进项目和突破性改进项目？持续改进的职责是否涉及到组织的各层次？质量方针是否
13、体现了持续改进的内容，是否为持续改进调整管理目标？审核的结果是否能表明有持续改进？数 据 分 析 是 否 能 证 明 有 持 续 改 进 的 趋 势 ？管理评审的输出中是否有持续改进的内容？纠正和预防措施的实施是否有助于管理体系的持续改进？持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？改进、纠正和预防措施的状况是否成为管理评审的输入？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：行政部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核
14、日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查 检 查结果记录贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-059建立有文件化的质量安全管理体系与质量安全管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审部门相关的文件有多少？组织结构图、质量方针等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？4.2.1总则质量安全管理体系文件要求及过程要求体系文件的内容是否满足 ISO9001 和 HACCP 的要求？体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001 标准有剪裁，剪裁细节说明
15、的是否合理？手册是否包括管理体系的范围手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？手册是否引用或包括程序文件？手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述手册和程序是否相互协调，是否有可操作性4.2.2 质量和食品安全管理手册手册的控制情况 手册的发放、更改是否符合文件控制要求4.2.3文件控制文件与资料控制 是否编制相关程序文件？相关程序文件是否符合管理体系的要求？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：行政部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安
16、全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：手册条款 检查内容检查方法 检 查结果记录10提问 文件查阅 现场检查文件与资料控制的方式方法 是否将文件进行分类，并规定了各类文件的批准人？文件的评审、修改方法、审批手续以及文件的更新是否做出规定？文件的更改过程是否予以记录，并修订状态标识？是否规定文件管理职责？是否对各部门的文件作统一编码的要求？外来文件管理是否规范，并符合程序要求？作废文件的处理是否符合管理体系要求？4.2.4记录的控制相关记录的收集、整理、保存及处置方法；记录表格的形式。本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？ 是否清楚本部门质量记录的
17、保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？5.4.1质量安全目标本部门质量安全目标的设定及完成情况。本部门是否设定了质量安全目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？部门资源是否能保证目标的实现？是否已向有关人员传达？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：行政部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：手册条款检查内容 检查方法 检 查结果记录贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-
18、17-0511提问 文件查阅 现场检查5.5.1职权和权限本部门的职责与权限 本部门员工是否做了工作分工？本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？内部交流的内容 员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？内部交流的记录 涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？5.5.3内部沟通通报组织质量安全方针和质量安全管理体系有效性的过程是否同员工进行过信息交流？是否将体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？信息通报采取何种方式？本部门涉及哪些信息交流
19、？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：行政部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查内容 检查方法 检 查12手册条款 提问 文件查阅 现场检查 结果记录是否确定了影响质量安全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足要求？是否建立了确定培训需求和实施培训的程序培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能
20、力、文化程度以及工作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？6.2人力资源培训程序和培训计划是否得以有效实施？上述重点内容的培训是否得以实施？培训是否记录？培训后是否考核？8.3不合格品控制本部门不合格品是如何控制的？ 对本部门发生的不合格品如何进行识别？本部门是否有不合格的产品或行为发生，如有，对发生的不合格怎样处理？是否对不合格进行评审并做好记录。8.4数据分析本部门的数据分析工作 本部门对工作中的哪些数据进行了收集?经过数据分析,可以提供哪些信息?8.
21、5.1持续改进本部门持续改进的策划及纠正和预防措施的管理本部门的工作的持续改进做了哪些工作?对本部门不合格项是否提出纠正预防措施，并有效实施？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：综合部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0513检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录4.2.3文件控制文件与资料控制的方式方法 本部门文件
22、的受控状态、标识及审批情况是否符合管理体系要求？文件是否保持清晰？本部门文件是否进行过更改？更改程序是否符合体系要求？本部门有无作废的文件？怎样处理？4.2.4记录的控制相关记录的收集、整理、保存及处置方法；记录表格的形式。本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？ 是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？5.4.1质量目标本部门质量安全目标的设定及完成情况。本部门是否设定了质量安全目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？部门资源是否能保证目标的实现？是否已向有关人员传达？5.5.1职权和权限本部门的职责与权限 本
23、部门员工是否做了工作分工？本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：综合部 编制人/日期： 批准人：14审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提 问 文件查阅 现场检查检 查结果记录内部交流的内容 员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？内部交流的
24、记录 涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？5.5.3内部沟通通报组织质量安全方针和质量安全管理体系有效性的过程是否同员工进行过信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？信息通报采取何种方式？本部门涉及哪些信息交流？采购过程 是否建立采购、供应商管理程序？是否对采购商品及供应商进行分类？是否对供应商的能力、资质进行评审？是否建立合格供应商档案？采购信息 采购前是否形成采购文件，如请购单、采购合同、采购清单、外协协议等？采购文件是否明确体系要求的采购产品信息？供应商是否按要求提供合格证据。7.4采购采购产品的验证 是否对采购产品
25、进行验证的规定及验证的记录？是否有效实施对采购产品的验证？验证人员是否具备相关资质和能力？8.4 数据分析 数据分析的实施 是否收集并记录与供方及相关方的信息？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0515质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：财务部仓管 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录4.2.3文件控制文件与资料控制
26、的方式方法 本部门文件的受控状态、标识及审批情况是否符合管理体系要求？文件是否保持清晰？本部门文件是否进行过更改？更改程序是否符合体系要求？本部门有无作废的文件？怎样处理？4.2.4记录的控制相关记录的收集、整理、保存及处置方法；记录表格的形式。本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？ 是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？5.4.1质量目标本部门质量安全目标的设定及完成情况。本部门是否设定了质量安全目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？部门资源是否能保证目标的实现？是否已向有关人员传达？5.5.1职权和权限
27、本部门的职责与权限 本部门员工是否做了工作分工？本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。16质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：财务部仓管 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录内部交流的内容 员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程
28、的识别与确定？内部交流的记录 涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？5.5.3内部沟通通报组织质量安全方针和质量安全管理体系有效性的过程是否同员工进行过信息交流？是否将体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？信息通报采取何种方式？本部门涉及哪些信息交流？7.5.5产品防护产品的贮存和保护 是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定？是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态？贮存库房的环境条件是否适宜，安全措施是否适当？仓库贮存的产品是否有保护措施，是否能有效地保护产品质量？有失效期限的
29、物资是否得到了有效的控制？危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？仓库是否有区域划分，以防止不同状态半成品的混淆？是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的，向外货时，是否做好了有关记录？现场帐、卡、物是否一致？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0517质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅
30、 现场检查检 查结果记录4.2.3文件控制文件与资料控制的方式方法 本部门文件的受控状态、标识及审批情况是否符合管理体系要求？文件是否保持清晰？本部门文件是否进行过更改？更改程序是否符合体系要求？本部门有无作废的文件？怎样处理？4.2.4记录的控制相关记录的收集、整理、保存及处置方法；记录表格的形式。本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？ 是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？5.4.1质量目标本部门质量安全目标的设定及完成情况。本部门是否设定了质量安全目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？部门资源是否能保
31、证目标的实现？是否已向有关人员传达？5.5.1职权和权限本部门的职责与权限 本部门员工是否做了工作分工？本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。18受审核部门：生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款检查内容提 问 文件查阅 现场检查检 查结果记录内部交流的内容 员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审
32、？员工是否参与过程的识别与确定？内部交流的记录 涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？5.5.3内部沟通通报组织质量安全方针和质量安全管理体系有效性的过程是否同员工进行过信息交流？是否将体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？信息通报采取何种方式？本部门涉及哪些信息交流？怎样确定、提供并维护所需的基础设施？是否变质相关基础设施的程序文件？程序文件是否具备可操作性？是否满足体系要求？是否规定了确定、提供并维护基础设计方法？6.3基础设施现有基础设施是否满足要求？ 是否提供了必要的生产设备和检测仪器？是否提供了足够生产和储存的场所？是否提供了必要的
33、支持性服务，如运输、通讯等？工作环境是否合适？ 组织是否具备合适的工作环境？与工作环境有关的法律法规有哪些？6.4工作环境如何管理工作环境？ 组织是否制定了管理工作环境的办法？工作现场是否保持整齐、清洁、有序？安全消防设施是否齐备存放？是否设立安全警示？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0519质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查
34、方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已确定生产和服务的全过程？如何确定和策划生产和服务的全过程？策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配
35、置，所处的环境是否适宜？是否建立设备管理制度？是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态？设备的维修状态如何？是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？有哪些特殊过程和关键过程？是否对其实施了监控活动？特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格？7.5.1生产和服务提供的控制是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？对过程参数和有关的质量特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。20安质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：
36、生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录7.52生产和服务过程的确认是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？对特殊过程是否都进行了确认？是否有对特殊过程进行了确认的方法和程序,这些文件中是否包含有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可，人员鉴定、过程再确认的要求。对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记录。从事特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。特殊过程所使用的设备及从事特殊过程人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。是否为特
37、殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。7.5.2生产和服务过程的确认在什么情况下对特殊过程进行再确认？ 在什么情况下需对特殊过程进行再确认？在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？标识的方法、方式是否有明确规定？产品、物料移动后是否能及时移植标识（必要时） ，是否作出了规定？是否有效实施？7.5.3标识和可追溯性当有可追溯性
38、要求时（可能是自身规定或合同要求） ，其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0521安质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准
39、 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录7.5.3标识和可追溯性用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？对检验和试验状态标识是否有管理规定？各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？存放的方式是否能区分不同监视和测量状态的产品？标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？是否保护好检验状态标识？是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？组织里有哪些是顾客的财产？顾客财产是否得了标识、验证、保护和维护？已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况？7.5.4顾客财产顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录
40、，是否向顾客？当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的？顾客有无意见？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。22安质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：生产部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？书面的规定是否切合实施，是否是有效
41、版本？如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？有无在制品、半成品管理办法？产品包装、防护标志是否充分及适当？有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？发货时，是否做好了发货标识？搬运的方法和手段是否有效？ 是否有搬运的规定和管理办法？搬运工具、方法、场地是否都适宜？现场搬运过程是否符合要求，是否做致函保证产品不受损伤？危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？运输单位是否资格？7.5.5产品防护产品的包装管理 是否对包装过程、标志过程作出明确规定？包装使用的材料、标志是否符合要求？现场包装、标志过程是否符合要求？随机带的文件是否齐全？注 1
42、：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0523质量安全管理体系内部审核检查表受审核部门：质检部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录4.2.3文件控制文件与资料控制的方式方法 本部门文件的受控状态、标识及审批情况是否符合管理体系要求？文件是否保持清晰？本部门文件是否进行过更改？更改程序是否符合体系要求？本部门有无作废的文件？怎样处理
43、？4.2.4记录的控制相关记录的收集、整理、保存及处置方法；记录表格的形式。本部门记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索？记录文件是否齐全，无丢失、损坏现象？ 是否清楚本部门质量记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？5.4.1质量目标本部门质量安全目标的设定及完成情况。本部门是否设定了质量安全目标？目标是否具体并量化？是否设置了必要的可测量参数？部门资源是否能保证目标的实现？是否已向有关人员传达？5.5.1职权和权限本部门的职责与权限 本部门员工是否做了工作分工？本部门在管理体系中主要负责哪些过程的控制？作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？注
44、1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质24质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：质检部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录内部交流的内容 员工是否参与作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定？内部交流的记录 涉及重大质量安全事故的处置有无适当处理和记录？是否保存有接收和答复员工意见建议的记录？5.5.3内部沟通通报组织质量安全方针和质量安全管理体
45、系有效性的过程是否同员工进行过信息交流？是否将体系审核和评审结果通报部门内所有有关人员？信息通报采取何种方式？本部门涉及哪些信息交流？监视和测量装置的配置 是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？7.6监视和测量装置的控制监视和测量装置的校准 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？是否保存了检定、校准的记录？校准人员有无上岗证？有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？不符合贴标签时，如何识别校准状态？注 1：文件查
46、阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质贵州华力农化工程有限公司 gzhlQP-17-0525质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：质检部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款 检查内容 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录7.6监视和测量装置的控制监视和测量装置的使用 是否明确了设备管理的责任部门和责任人？是否规定了防止校准失效的调整方法？是否有必要的调整设备的使用说明书、作业指导书？如何按规定调整测试设备，如何防止因调整
47、不当引起校准失效？测试人员有无上岗证？过程的监视和测量的策划和实施是否确定了需要监视和测量的过程。是 否 确 定 了 监 视 和 测 量 的 项 目 及 标 准 ？ 监 视 和 测 量 的 项 目 是 否 包括 影 响 过 程 能 力 的 各 种 因 素 ， 如 人 、 机 、 料 、 法 、 环 、 测 等 ？是否确定了监视和测量的方法？采用的方法是否能对过程持续满足其预定目的的能力进行证实？是否确定了监视和测量的频次？是否确定了监视和测量的实施者？是否确定了监视和测量活动所的资源和装置？是否确定了监视和测量需要的文件和记录？是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？过程的监视和测量实施的效果如何？8.2.3过程的监视和测量过 程 能 力 未 达 到 要 求 时 的 处 理 监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？纠正和纠正措施的效果如何？注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。质26质量安全管理体系内部审核检查表续表受审核部门：质检部 编制人/日期： 批准人：审核准则：质量和食品安全管理手册、适用标准 审核日期： 内审员：检查方法手册条款检查内容是否适用参考文件 提问 文件查阅 现场检查检 查结果记录有无产品监视和测量的规定 是否建立并保持产品
