1、ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化-体系审核检查表受审核部门：领导层 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 理解组织及其环境 4.1 4.1 询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？2理解相关方需求和期望4.2 4.2 询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的
2、？3确定管理体系的范围4.3 4.3 4.1查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？4 管理体系及其过程 4.4 4.4 4.1查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？5 领导作用 和承诺 5.1.1 5.1 询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？6 以顾客为关注焦点 5.1.2 询问领
3、导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？7 方针 5.2 5.2 4.2检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？8组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.1.1查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。9 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？10监视、测量、分析和评价总则9.1.1
4、 9.1.1 4.5.1询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？11 改进总则 10.1 10.1 4.6 询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？ 4.512 持续改进 10.3 10.34.6询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？ 备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：人事总务部 审核地点： 审核日期：
5、 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1组织的岗位、职责和权限5.3 5.3 4.1.1查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？2 人员 7.1.2 询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？3 基础设施 7.1.3 实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？是否满足过程运行的需求？维护情况如何？尤其检查特种设备
6、管理情况。4 过程运行 环境 7.1.4 实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？是否满足过程运行的需要？5 知识 7.1.6 询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？6 能力 7.2 7.2 4.4.2询问负责人，是否确定人员所需的能力？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。7 意识 7.3 7.3 4.4.2抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后
7、果？8 信息交流 7.4 7.4 4.4.3询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通是否及时？查看有无员工代表参加协商的活动记录?9 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？10危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？11 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施
8、节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。12 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：营业部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001:
9、 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 产品和服务的要求 8.2 8.1 4.4.6询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？2外部提供过程、产品和服务的控制8.4 8.1 4.4.6询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？对这些外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采
10、购品的控制是否符合要求？3 交付后的 活动 8.5.5 交付前是否经过自检？交付后的活动有哪些？ 4 顾客满意 9.1.2 询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？5 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？6危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？7 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通
11、环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。8 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：生产部
12、 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 监视和测 量资源 7.1.5 询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？2 运行策划 和控制 8.1 8.1 4.4.6询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇
13、进行控制？生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？3生产和服务提供的控制8.5.1 查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？4 标识和可 追溯性 8.5.2 产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如何实现追溯？5顾客或外部供方的财产8.5.3 顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？ 6 防护 8.5.4 对产品的防护措施有哪些？是否有效？ 7 更改控制 8.5.6 8.1 4.4.6生产服务过程是否发生变更？变更是否已经得到授权？8 产品和服务的放行 8.6 询问负责人
14、，了解产品（服务）放行经过哪些环节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？9 不合格输出的控制 8.7 询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？10 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？11危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风
15、险评价是否充分？12 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。13 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号
16、：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：财务部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1目标及其实现的策划6.2 6.2 4.3.3询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。2 资源总则 7.1.1 7.1 4.4.1询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？现有的财务资源有哪些约束？3 环境因素 6.1.2
17、询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？4危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？5 运行策划 和控制 8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。6 应急准备 和响应 8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查
18、应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：管理部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1应对风险和机遇的措施总则6.1.1 6.1.1 询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效
19、性？2 环境因 素 6.1.2 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？3危险源辨识、风险评价4.3.1查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？危险源的风险评价是否充分？重大危险源清单的评价是否合理？4 合规义 务 6.1.3 4.3.2了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。5 措施的 策划 6.1.2 6.1.4 4.3.1询问负责人，针对其部门相关的风险和机遇
20、、重要环境因素、危险源等，采取了哪些控制措施？确认控制措施的合理性。6目标及其实现的策划6.2 6.2 4.3.3询问负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标有哪些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人，如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况，是否得到监视和适时更新？7 变更的 策划 6.3 询问负责人，公司的管理体系是否发生变更？当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些相关影响因素？8形成文件的信息总则7.5.1 7.5.1 4.4.4查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是否满足标准和公司体系运行的要求？9 创建和 更新 7
21、.5.2 7.5.2 4.4.5 /4.5.4询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。10形成文件的信息的控制7.5.3 7.5.3 4.4.5 /4.5.4询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？11产品和服务的设计和开发8.3 询问负责人，产品和服务的设计和开发对公司的适用性？如果不适用则审核其合理性。12运行策划和控制8.1 8.1 4.4.6询问负责人，从生命周期的观点出发，提出了哪些环境要求？对生产过程中的水、气、声
22、、渣如何控制？采取了哪些措施节约材料和能源？人员是否正确佩戴个人防护用品？对重大危险源的控制措施落实是否到位？查危险废弃物回收处理的转移清单。设备：环境治理设施包括哪些？运行是否正常？污染物排放和控制是否符合要求？提供了哪些个人防护资源，危险源控制的效果如何？13应急准备和响应8.2 4.4.7询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？14 分析与 评价 9.1.
23、3 询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？15 合规性 评价 9.1.2 4.5.2询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规项？是否采取必要的纠正措施？16 内部审 核 9.2 9.2 4.5.5检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公
24、正性是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是否有效？17 管理评 审 9.3 9.3 4.6检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？18不合格和纠正措施10.2 10.2 4.5.3询问部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验证？对有效的措施是如何处理的？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
25、编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年体系审核检查表受审核部门：研发部 审核地点： 审核日期： 审核员：标准条款序号 内容 ISO9001: 2015ISO14001: 2015GB/T28001-2011检查内容和方法 检查结果 评价1 环境因素 6.1.2 询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？环境因素是否得到有效识别？2危险源辨识、风险评价4.3.1询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？危险源的识别与风险评价是否充分？3运行策划和控制8.1 4.4.6询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其
26、进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。4应急准备和响应8.2 4.4.7询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合编制： 审核： 记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期 3 年ISO9001:2015、ISO14001:2015、GB/T28001
27、-2011质量、环境、职业健康安全三标一体化内部审核计划表编号：审核方案策划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批策划考虑的因素：有关过程的重要性 对组织产生影响的变化以往的审核结 其它情况频次：每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过 12 个月要求：一年内，应覆盖本公司质量环境安全管理体系运行下的所有产品、场所和部门审核方法：集中审核 滚动审核策划时机：每年年初策划结果报告如下：条款号审核 部月ISO9001:2015 份 门体系要素最高管理者人事总务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部4.1 理解组织及其环境 8 月4.2 理解相关方的需求和期望 8 月4.3 确定
28、质量管理体系的范围 8 月4.4 质量管理体系及其过程 8 月5.1 领导作用和承诺 8 月5.2 方针 8 月5.3 组织岗位，职责和权限 8 月 8 月6.1 应对风险和机遇的措施 8 月6.2 质量目标及其实现的策划 8 月6.3 变更的策划 8 月7.1.1 资源总则 8 月 8 月7.1.2 人员 8 月7.1.3 基础设施 8 月7.1.4 过程运行环境 8 月7.1.5 监视和测量资源 8 月7.1.6 组织知识 8 月7.2 能力 8 月7.3 意识 8 月7.4 沟通 8 月7.5 形成文件的信息 8 月8.1 运行策划和控制 8 月8.2 产品和服务的要求 8 月8.3 产
29、品和服务的设计和开发 不适用8.4 外部提供的过程产品和服务的控制8 月8.5 生产和服务提供 8 月8.6 产品和服务的放行 8 月8.7 不合格输出的控制 8 月9.1.1 监视测量分析和评价总则 8 月9.1.2 顾客满意 8 月9.1.3 分析与评价 8 月9.2 内部审核 8 月9.3 管理评审 8 月 8 月10.1 持续改进总则 8 月10.2 不合格和纠正措施 8 月10.3 持续改进 8 月条款号审核 部月ISO14001:2015 份 门体系要素最高管理者人事总务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部4.1 理解组织及其所处环境 8 月4.2 理解相关方的需求和期望 8
30、 月4.3 确定环境管理体系的范围 8 月4.4 环境管理体系 8 月5.1 领导作用和承诺 8 月5.2 环境方针 8 月5.3 组织的岗位，职责和权限 8 月 8 月6.1.1 风险和机遇的应对措施概述 8 月6.1.2 环境因素 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月6.1.3 合规义务 8 月6.1.4 措施的策划 8 月6.2 环境目标及其实现的策划 8 月 8 月7.1 资源 8 月 8 月7.2 能力 8 月7.3 意识 8 月7.4 信息交流 8 月7.5 文件化信息 8 月8.1 运行策划和控制 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月8.2 应急准备和响应 8
31、 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月9.1.1 监视测量分析和评价概述 8 月9.1.2 合规性评价 8 月9.2 内部审核 8 月9.3 管理评审 8 月 8 月10.1 改进概述 8 月10.2 不符合与纠正措施 8 月10.3 持续改进 8 月编制： 审批： 批准： 日期： 日期： 日期：条款号审核 部月GB/T28001-2011 份 门体系要素最高管理者人事总务部 营业部 生产部 财务部 管理部 研发部4.1 总要求 8 月4.2 职业健康安全方针 8 月4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月4.3.2 法律法规和其他要求 8 月4.3.3 目标和方案 8 月 8 月4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限8 月 8 月4.4.2 能力、培训和意识 8 月4.4.3 沟通、参与和协商 8 月4.4.4 文件 8 月4.4.5 文件控制 8 月4.4.6 运行控制 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月4.4.7 应急准备和响应 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月 8 月4.5.1 绩效测量和监视 8 月4.5.2 合规性评价 8 月4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施8 月4.5.4 记录控制 8 月4.5.5 内部审核 8 月4.6 管理评审 8 月 8 月
