1、钢铁企业规模经济有效性研究2003 年 6 月June2003钢铁研究ResearchonIronSteel第 3 期(总第 132 期)?专题探讨?钢铁企业规模经济有效性研究郝清民张兆江(天津大学)(华北水利水电学院)摘要采用数据包络分析方法研究了国内钢铁企业规模经济的有效性,并与国外大型企业进行了比较,探讨了国内某些大型企业规模经济性较差的原因,提出了相应的改进措施.关键词规模经济性数据包络分析钢铁企业ANAIYSISoNFORS 阻 LE】 【1fR【SESHaoQi,cminZhangZhaojiang(Ti 肌 jinUniversity)(NorthChinaInstituteof
2、WaterConservancyandElectricity)SynopsisThispapersludiestheeffectivenessofscaleeconomyfordomesticsteelenterprisesbymeansofDataEnvelopmentAnalysis.Acomparisonofscaleeconomyofdomesticsteelenter-priseswiththatoflargeforeignenterpriseswasmade.Basedonthecomparison,theauthotrytofindouttIlelasonthatSOmedome
3、sticsteelenterpriseshadlowereffectivenessofscaleeconomy.Besides,correspondingmeasurestoovercometheabovementionedpmemsarealSOpresentinthepaper.Keywordseffectivenessofscaleeconomydataenvelopmentanalysissteelenterprise1 前言钢铁行业是一个多投入多产出的资本密集型产业.经济学文献表明,钢铁,电力等产业的规模经济曲线呈 L 型或 U 形,即随着生产能力的扩大,其长期平均成本曲线呈递减,或
4、至少至某一规模之后,其成本曲线才递增.据美国经济学家,诺贝尔经济学奖得主乔治.J.施蒂格勒教授的“适度生存法则“|2,国际上的许多大型钢铁集团公司是经过多年生存竞争的结果,是市场经济的产物,通常具有规模经济性.国内钢铁企业与发达国家的钢铁企业相比,生产规模与生产效率偏小而组织规模偏大.那么,在经过大量的人财物的投入后,我国的钢铁企业是否达到规模经济是一个复杂的问题.一些经济学文献采用生产函数法来测度企业的规模经济性,但经典生产函数法要求的市场是充分竞争的,且只能针对单产出变量进行分析;投入和产出变量之间的关系是按照 CD 生产函数假设的显性指数关系.然而实际中的钢铁企业是一个多投入和多产出的复
5、杂系统,投入和产出不一定符合生产函数的假设,加之,国内钢铁企业所处的市场环境远非充分竞争的,因此,生产函数法显然不适合测度我国钢铁企业的规模经济性.那么如何测度钢铁企业的规模经济性呢?大量理论文献和实际数据表明,数据包络分析方法(DateEnvelopmentAnalysis,以下简称 DEA)是全面测度企业规模经济有效性的主要方法之一|3J.DEA 方法是评价具有多输入多输出指标的同类企业之间相对有效性的方法.其主要优点是:同类企业既可以横向作多个企业间比较,也可以纵向不同年份做 DEA 分析;不需要预先知道投入产联系人:郝清民,博士生,天津市(3O0o72)天津大学管理学院 9069 号信
6、箱出指标之间的显性函数关系;输入与输出指标的量纲可以不统一.DEA 法将投入和产出分开考虑,计算量较小,因此 DEA 法具有较强的客观性和实用性.本文就借助该法探讨国内外钢铁企业规模经济的相对有效性.2 数据包络分析方法DEA 方法是 1978 年美国着名运筹学家 CharnesA.和 CooperW.W.等以相对有效性概念为基础发展起来的一种效果评价方法 J.在此以后,我国学者魏权龄进一步发展和完善了该方法7,并结合具体实际情况创建了一些更具应用价值的模型,使 DEA 方法在我国得到广泛应用.DEA 的实质是根据一组关于多输入,多输出的观察值来估计有效生产的前沿面,并据此进行多目标综合效果评
7、价.在 DEA 模型中,首先假设有 n 个决策单元(DecisionMakingUnits,简称DMU),每个决策单元 DMU 都有 m 种类型的输入(表示 DMU 对“资源“ 的耗费) 以及 s 种类型的输出(表示消耗了“ 资源“之后表明 “成效“的信息量).这里用和分别表示第.个决策单元 DMUi 的第种输入和第 r 种类型输出;则在基于凸性.,锥性i,无效性和最小性公理假设的前提下,DEA 模型所具有的生产可能集合如下:nT=(,y)l,X,=1nY,0,=1,2, ,n基于上述假设和生产可能集,由此可以得到DEA 模型 ,又称 cR 模型,主要用于评价 DMU 规模经济的相对有效性:m
8、ini0 一 e( Si=l+.s)+.s=OX%,i (12,m),l一.s:,r(12 一,s)(1),=10,.s,S:0J=1,2,n(1)式中,.s 和.s 为松弛变量,e 为非阿基米德无穷小,一般取=1.(1)式的主要经济学意义为:将各个有效点连接起来,形成有效前沿面.非零的松弛变量即过剩量.s 加或不足量?2?.sI.使有效前沿面可以沿水平或垂直方向延伸,从而形成包络面.则表示 DMU 距离包络面的投影,当 0.:1,SI“=0,S=0 时,则称 DMU 为DEA 有效 ;当 0.1 或.sI.0 或.s 加0 时,则称 DMU 为非 DEA 有效.U若 DMU 为非 DEA 有
9、效,此时可以通过对输 U人指标进行适当调整,即对投入指标进行适量调整,进而使 DMU 趋向相对有效.这种对投入的调整量,可以为决策者提供决策参考信息,通过调整投入指标置来提高公司的综合经济效益,达到提高公司经济效益的目的.3 基于 DEA 的钢铁企业规模经济性测度为真正测度我国钢铁企业的规模经济性,我们选择了和国外钢铁公司相对比的方法,用 DEA方法来测度我国企业规模的相对有效性.3.1 指标的选取根据数据口径的统一性,可比性原则,对资本和收入指标进行了换算(按照美元与人民币 8.5:1的汇率换算);同时考虑数据的可得性,我们设置如下输入,输出指标和决策单元.输入指标:总资本(百万美元),职工
10、总人数(人)输出指标:钢产量(万 t),销售收入(百万美元)决策单元:日本,美国,德国,法国,荷兰,韩国,卢森堡,南非等国家的钢铁公司以及中国大部分钢铁生产企业(其中不包括生产特种钢材的公司和生产规模过小的钢铁企业).3.2 计算结果经过换算的基础数据和计算结果详见表 1,其中评价值 0 为 1,表明公司规模经济有效;“代表规模经济有效,“ 代表无效 ,“代表近似有效;在规模经济无效的公司中,“+“代表公司的规模效益是递增的,“一“ 代表公司的规模效益是递减的.4 结果分析与改进意见从表 1 中可以看出,国外多数钢铁公司规模经济是相对有效的,表明这些公司的投入产出相对平衡,投入产出效率比较明显
11、.这些钢铁集团公司是经过多年生存竞争的结果,是市场经济的产物,因此,通常具有规模经济性.表 1DEA 计算基础数据与计算结果国内 DEA 有效的钢铁公司有首都钢铁公司,上海宝山钢铁公司,其有效性也是相对的,如果与国外同类公司比,还是有一定差距的.因此这批企业还需要进一步提高企业的管理与技术水平,实施规模经济战略,集中优势资源,提高生产效率,创造更好的效益.国内一些大型钢铁联合企业是 DEA 无效的,不仅在现有规模上是无效的,而且是规模效益递减的.国内钢铁企业与国外的钢铁企业相比.生产规模与生产效率偏小而组织规模偏大,生产效率低下.这些现象要从公司的内部结构上找原因:(1)某些国内大型钢铁企业比
12、国外公司的资产和人员投入多但收益较少.如某公司与美国钢铁公司的资本较接近,但是人数多出 4 倍多,产量和收入相比较又较少,说明企业人员的工作效率不高.组织规模过大和人员冗余最终导致公司生产效率不高,经济效益下降.(2)资本的利用效率问题较为严重.(3) 生产和管理成本需进一步降低.成本(包括资本成本和人力成本)过大,直接导致公司的综合效益降低.因此,依靠技术进步和加强管理逐步降低生产成本,提高企业生产效率,应该成为企业核心的竞争战略.(4)集约化经营是提高企业效益的主要手段.有集约才有规模经济,经营集约化体现了企业人财物等要素投入密集而节约,以组合成一种优化的资源配置结构,从而提高企业资源利用
13、效率和综合效益 j.加入 WTO 以后,我国的钢铁工业直接面临国外钢铁公司的冲击,因此目前钢铁企业最紧迫的任务是充分利用并整合现有资源,实行生产与资本经营相结合,建立技术创新机制,加强科学管理,实现集约化经营才能逐步提高企业的规模经济,提高企业的国际竞争力.参考文献l 保罗.A.萨缪尔森,威廉.D.诺德豪斯.经济学(14 版).北京:北京经济学院出版社,19962 乔治.J.施蒂格勒.产业组织和政府管制.上海:上海三联书店,l99o3 吴育华.DEA 方法与生产函数法的比较.系统工程,l995(3):l5一l94 郁俊莉,韩文秀.DEA 模型在钢铁企业经济效益综合评价中的应用.钢铁,1999,(2):74 785 胡永宏,贺思辉编着.综合评价方法.北京:科学出版社 ,2OOO6Charlac8A,CooperWW,RhodesE.MeasuringtheEfficiencyofDMU.EuropeaaJournalofop 删 ionalResearch,1978,2(6):4294447 魏权龄.评价相对有效性的 DEA 方法.北京:中国人民大学出版社,19888 赵国杰,于海洋着.企业发展战略的选择.天津:天津大学出版社,2OOO(收稿日期:20O21120)?3?
