1、0FY/QEO-01-2013马鞍山方圆回转支承股份有限公司管理体系手册第 H/0 版受控状态： 发放号码： 最高管理者： 2013-5-1 发布 2013-5-1 实施 1颁 布 令本管理体系手册是依据 GB/T 19001-2008 质量管理体系要求，GJB9001B-2009 军用产品质量管理体系要求、GB/T 24001-2004 环境管理体系要求、GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求、GB/T19580-2012 卓越绩效评价准则以及国家五部委联合下发的财会【2008】7号企业内部控制基本规范的要求，并结合本公司的实际情况编制。本手册阐述了公司的管理方针，对公司质
2、量、环境、职业健康安全、卓越绩效、风险防范管理体系作了具体描述，是指导公司实施质量、环境、职业健康安全、卓越绩效、风险防范综合管理的纲领性文件和行为准则。现予以发布，希望全体员工严格遵照执行。总经理：2013 年 月 日文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1 页标题 颁布令 章节号 0.12文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1 页标题 管理者代表任命书 章节号 0.2管理者代表任命书兹任命孙岳江同志为管理者代表，负责公司管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作。管理者代表的主要职责：a) 负
3、责 按 照 标 准 要 求 建 立 、 实 施 和 保 持 综 合 管 理 体 系 ； b) 负 责 管 理 体 系 所 需 过 程 的 建 立 、 实 施 和 保 持 ；c) 负 责 管 理 体 系 的 完 整 性 及 有 效 运 行 ， 确 保 在 公 司 内 提 高 满 足 顾 客 和 相 关 方 要 求 、环 境 保 护 和 职 业 健 康 安 全 的 意 识 ；d) 向 最 高 管 理 者 报 告 管 理 体 系 的 绩 效 和 改 进 需 求 ；e) 负 责 与 管 理 体 系 有 关 的 外 部 沟 通 和 联 络 ；f)管 理 者 代 表 参 加 质 量 管 理 体 系 决 策
4、 的 最 高 管 理 层 成 员 ， 具 备 履 行 以 上 职 责 所 需 的 技术 和 行 政 管 理 能 力 。总经理：2013 年 月 日3文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 3 页标题 目录 章节号 0.1目 录序号 章节号 管理体系手册目录 页码 版本/修改次1 0.1 颁布令 1 H/02 0.2 管理者代表任命书 2 H/03 0.3 目录 3 H/04 0.4 公司简介 6 H/05 0.5 管理体系要素对照表 8 H/06 0.6 公司机构图 13 H/07 0.7 管理体系手册管理 14 H/08 第一章 范围 15 H/
5、09 第二章 引用标准 17 H/010 第三章 术语和定义 18 H/011 第四章 管理体系 19 H/01 目的 192 范围 193 职责 19124 管理体系 19H/04.1 总要求 194.2 文件要求 214.2.1 总则 214.2.2 管理体系手册 214.2.3 文件控制 22134.2.4 记录控制 22H/014 第五章 领导和战略 24 H/01 目的 242 范围 243 职责 24154 内容 24H/016 4.1 管理承诺和公司机构 24 H/017 4.2 关注相关方 25 H/018 4.3 管理方针 26 H/04.4 管理策划 274.4.1 战略、
6、目标、指标和方案的制定 27194.4.2 战略部署和管理体系策划 27H/04.5 职责、权限与沟通 294.5.1 职责和权限 294.5.2 管理者代表 32204.5.3 沟通与协商 33H/044.6 管理评审 334.6.1 总则 334.6.2 评审输入 33214.6.3 评审输出 34H/022 第六章 资源和支持过程的管理 35 H/01 目的 352 范围 353 职责 35234 内容 35H/024 4.1 资源提供 36 H/04.2 人力资源 364.2.1 总则 364.2.2 人力资源的引进、开发、使用和退出 36254.2.3 能力、意识和培训 36H/04
7、.3 其他资源和支持过程 374.3.1 基础设施 374.3.2 财务资源和管理 384.3.3 技术资源和管理 384.3.4 相关方关系 394.3.5 其他资源 39264.3.6 支持过程的实施和改进 39H/027 4.4 工作环境和工作系统 40 H/028 4.5 信息 41 H/029 第七章 价值创造过程 42 H/01 目的 422 范围 423 职责 42304 内容 43H/031 4.1 产品实现的策划 43 H/04.2 与顾客有关的过程 444.2.1 与产品有关的要求的确定 444.2.2 与产品有关要求的评审 454.2.3 顾客沟通 45324.2.4 销
8、售业务需关注的风险 45H/04.3 设计和开发 464.3.1 设计和开发策划 464.3.2 设计和开发输入 464.3.3 设计和开发输出 474.3.4 设计和开发评审 474.3.5 设计和开发验证 484.3.6 设计和开发确认 484.3.7 设计和开发更改的控制 494.3.8 新产品试制 49334.3.9 试验控制 49H/04.4 采购 5054.4.1 采购过程 504.4.2 采购信息 504.4.3 采购产品的验证 50344.4.4 采购需关注的风险 51H/04.5 生产和服务提供 524.5.1 生产和服务提供的控制 524.5.2 生产和服务提供过程的确认
9、524.5.3 标识和可追溯性 534.5.4 顾客财产 534.5.5 产品防护 544.5.6 关键过程 544.5.7 交付和交付后的活动 544.5.8 价值创造过程的实施与改进 554.5.9 环境和职业健康安全运行控制 554.5.10 应急准备和响应 564.5.11 能源资源的节约控制 57354.5.12 履行社会责任需关注的风险 57H/036 4.6 监视和测量的控制 57 H/037 第八章 经营结果和测量、分析、改进 59 H/01 目的 592 范围 593 职责 59384 内容 60H/039 4.1 绩效测量和经营结果 60 H/04.2 测量与分析，信息和知
10、识的管理 624.2.1 顾客满意度和相关方测评 624.2.2 内部审核和自我评价 654.2.3 监视和测量 664.2.3.1 过程的监视和测量 664.2.3.2 产品的监视和测量 674.2.3.3 环境和职业健康安全绩效的监视和测量 674.2.3.4 合规性评价 674.2.3.5 经营结果绩效评价 67404.2.4 信息和知识的管理 68H/041 4.3 不合格控制 70 H/042 4.4 数据和绩效分析 71 H/04.5 改进 724.5.1 持续改进 724.5.2 纠正措施 74434.5.3 预防措施 74H/0A 管理体系要素过程职能分配表 76B 程序文件目
11、录 8344 附录 C 文件更改记录表 84H/06公司简介马鞍山方圆回转支承股份有限公司是国内规模最大的集研发、设计、制造回转支承的专业化生产厂家之一，为行业内首家上市公司，也是国内第一家正式通过军方鉴定的雷达用回转支承民营生产企业。公司简称“方圆支承” ，证券代码，公司现有总资产 12.70 亿元，注册资金2.58 亿元，占地面积 30 万平方米，建筑面积 13 万平方米，员工 900 余人（不含子公司） 。方圆支承下辖长沙方圆回转支承有限公司、浏阳方圆液压有限公司、马鞍山方圆动力科技有限公司、安徽同盛环件股份有限公司四个子公司和通用、精密、重装、方圆机械制造四个事业部，设有一个省级技术中
12、心安徽省回转支承工程技术研究中心。公司投资参股安徽惊天液压智控股份有限公司、马鞍山农村商业银行股份有限公司，同时，投资参与了以马鞍山农村商业银行股份有限公司作为主发起人的新华村镇银行，目前已发起设立了甘肃兰州七里河、兰州皋兰、兰州永登、河北沧州海兴、广东江门新会等 5 家新华村镇银行。公司自 1984 年成功研制出具有当代国际先进水平的单排球式回转支承以来，坚持从硬件平台建设、工艺系统完善、管理模式提升和员工观念更新四个方面，持之以恒地推进产品制造体系的精益化进程，拥有国内先进的生产及检测设备 700 多台，并设立了回转支承工程技术研究院，专业从事回转支承的设计、研发工作。公司先后开发生产了单
13、排球式、双排球式、交叉滚柱式、三排柱式、双列球式、双回转式、腰鼓式、哈呋式等八大类 3000 多种规格的回转支承，并成功研制出以高承载、长寿命为特点的新一代回转支承产品鼓形齿式回转支承，引起了市场的强烈反响。公司产品广泛应用于建筑机械、工程机械、港口机械、冶金机械、轻工机械、风力发电、医疗 CT、军工等领域，多年来为徐工、玉柴、三一重工、柳工、福田雷沃等国内著名企业提供配套产品，并批量出口美国、加拿大、日本、意大利、俄罗斯等国家，拥有良好的市场知名度和美誉度。 公司是国家标准、行业标准制订单位、国家火炬计划重点高新企业、安徽省创新型企业、安徽省“双高”企业、安徽省劳动关系和谐企业、全国模范劳动
14、关系和谐企业、 “全国五一劳动奖状”获得企业、首届中国工程机械工业协会工程机械配套件分会最具影响力品牌特别贡文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 2 页标题 公司简介 章节号 0.47献企业；获得了中国工程机械配套件行业 2011 年度技术创新奖；中国工程机械配套件行业2012 年度经典成就奖；马鞍山市长质量奖等荣誉。公司现为中国工程机械工业协会理事单位、中国工程机械工业协会配套件分会的副理事长单位、挖掘机分会常务理事单位、工程起重机分会理事单位、中国中小企业理事会常务理事单位等。公司自成立以来，以“方正做人，圆满做事”为经营理念，以“内方外圆，
15、忠诚卓越”为精神追求，以“关心方圆，关爱员工”为经营宗旨，以“全力打造方圆品牌，持续追求顾客、股东、员工及其利益相关者的共赢”为经营目标，建立起了一支团结协作、忠诚卓越、工作务实的高素质管理团队，为全面推动公司的各项管理工作，保持公司的稳定发展奠定了基础。 8管理体系要素对照表内部控制章节号 体系手册章节名称对照GB/T 19001-2008，GJB9001B-2009质量管理体系 要求对照GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南对照GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求GB/T19580-2012卓越绩效评价准则企业内部控制基本规范 （财会20087号）企业内
16、部控配套指引 （财会201011号）0.1 颁布令0.2 管理者代表任命书0.3 目录0.4 公司简介0.5 管理体系要素对照表0.6 公司机构图0.7 管理体系手册管理1 范围 1范围 1范围 1范围 1范围 企业内部控制基本规范第二条2 引用标准 2引用标准 2规范性引用文件 2规范性引用文件 2规范性引用文件 企业内部控制基本规范第一条3 术语和定义 3术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义 企业内部控制基本规范第三条4 管理体系 4质量管理体系 4环境管理体系 4职业健康安全管理体系 4卓越绩效评价准则 企业内部控制基本规范 （财会20087号）4.1 总要求 4.
17、1总要求 4.1总要求 4.1总要求 4评价要求 企业内部控制基本规范第四条4.24.2.14.2.24.2.34.2.4文件要求总则管理体系手册文件控制记录控制4.2文件要求4.2.1总则4.2.管理手册4.2.3文件控制4.2.4记录控制4.4.4文件4.4.5文件控制；4.5.4记录控制4.4.4文件4.4.5文件控制；4.5.4记录控制4.4.4信息和知识资源企业内部控制基本规范第六条、四十七条文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 5 页标题 管理体系要素对照表 章节号 0.5955.1领导和战略管理承诺和公司机构5 管理职责5.1管理承
18、诺4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1领导；4.1.2高层领导的作用企业内部控应用指引第2号-发展战略、第1号-公司架构5.25.2.15.2.2关注相关方识别和评价相关方的需求特性法律法规和其他要求5.2以顾客为关注焦点4.3.1环境因素4.3.2法律法规和其他要求4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求4.1领导4.3.2顾客与市场4.4.2人力资源4.4.7相关方关系企业内部控应用指引第2号-发展战略、第1号-公司架构、第4号-社会责任5.3 管理方针 5.3质量方针 4.2环境方针 4.2职业健康安全方针 4.1
19、领导 企业内部控应用指引第2号-发展战略、第1号-公司架构5.4 管理策划 5.4策划 4.3策划 4.3策划 4.2战略 企业内部控制基本规范第三十条5.4.1 战略、目标、指标和方案的制定 5.4.1质量目标 4.3.3目标、指标和方案 4.3.3目标和方案4.2.2战略制定 企业内部控应用指引第15号-全面预算，第1号-公司架构，第2号-发展战略5.4.2 战略部署和管理体系策划 5.4.2质量管理体系策划 4.3.3目标、指标和方案 4.3.3目标和方案 4.2.3战略部署 企业内部控应用指引第2号-发展战略、第1号-公司架构5.55.5.15.5.2职责、权限和沟通职责和权限管理者代
20、表5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表4.1总要求4.4.1资源、作用、职责和权限4.1总要求4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.1.2高层领导的作用企业内部控应用指引第2号-发展战略、第1号-公司架构5.5.3 沟通与协商 5.5.3内部沟通 4.4.3信息交流 4.4.3沟通、参与和协商 4.1.2高层领导的作用 企业内部控制基本规范第三十八四十二条5.65.6.15.6.25.6.3管理评审总则评审输入评审输出5.6管理评审5.6.1总则5.6.2评审输入5.6.3评审输出4.6管理评审 4.6管理评审 4.7结果企业内部控制应用指引第2号-发展战略、第
21、1号-公司架构企业内部控制评价指引66.16.26.2.1资源和支持过程的管理资源提供人力资源6 资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.2.1总则4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.6运行控制4.4资源；4.4.2人力资源4.5过程管理企业内部控应用指引第3号-人力资源10总则6.2.26.2.3人力资源的引进、开发、使用、退出能力、意识和培训 6.2.2能力、意识和培训4.4.2能力、培训和意识4.4.2能力、培训和意识4.4.2.3员工绩效管理4.4.2.4员工的学习和发展企业内部控制应用指引第8号-资产管理企业内部控制应用指引第3号-人力资源
22、6.36.3.16.3.26.3.36.3.46.3.56.3.6其他资源和支持过程基础设施财务资源和管理技术资源和管理相关方关系其他资源支持过程的实施与改进6.3基础设施 4.4.1资源、作用、职责和权限 4.4.1资源、作用、职责、责任和权限4.4.3财务资源4.4.4信息和知识资源4.4.5技术资源4.4.6基础设施4.4.7 相关方关系企业内部控制应用指引第3号-人力资源；第8号-资产管理；第11号-工程项目，第16号-合同管理6.4 工作环境和工作系统 6.4工作环境 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.2.2工作的组织和管理 企业内部控制应用指引第3号-人力资源6.5
23、信息 6.5质量信息 4.4.3信息交流 4.4.3沟通、参与和协商 4.4.4信息和知识资源 企业内部控制应用指引第17号-内部信息沟通77.1价值创造过程产品实现的策划7 产品实现7.1产品实现的策划4.4实施与运行4.4.6运行控制4.4实施与运行4.4.6运行控制4.5.过程管理企业内部控制应用指引第4号-社会责任；第10号-研究与开发，第16号合同管理，第17号-内部信息沟通7.27.2.17.2.2与顾客有关的过程顾客和市场的了解与产品要求的确定与产品有关要求的评审7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审4.3.1环境因素4.3.2法律法规
24、和其他要求4.4.6运行控制4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定4.3.2法律法规和其他要求4.4.6运行控制4.3顾客与市场4.3.2顾客和市场的了解4.3.3顾客关系与顾客满意企业内部控制应用指引第4号-社会责任；第9号-销售业务7.2.37.2.4顾客沟通销售业务需关注的风7.2.3顾客沟通 4.4.3信息交流 4.4.3沟通、参与和协商4.3.3.2顾客关系的建立企业内部控制应用指引第4号-社会责任；第9号-销售业务； 第10号-研究与开发；第16号-合同管理；11险 第17号-内部信息沟通7.3 设计和开发 7.3设计和开发 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.4.
25、5技术资源 企业内部控制应用指引第10号研究与开发，7.47.4.17.4.27.4.3采购采购过程采购信息采购产品的验证7.4采购7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.5过程管理企业内部控制应用指引第7号采购业务，第16号合同管理，第8号资产管理7.57.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.5.67.5.77.5.8生产和服务提供生产和服务提供及运行控制生产和服务提供过程的确认标识和可追溯性顾客财产产品防护关键过程交付和交付后活动价值创造过程的实施与改进7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供及运行控制7.5
26、.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性7.5.4顾客财产7.5.5产品防护7.5.6关键过程7.5.7交付和交付后活动4.4.6运行控制4.4.7 应急准备和响应4.4.6运行控制4.4.7 应急准备和响应4.5过程管理4.5.2过程的识别和设计4.5.3过程的实施与改进企业内部控制应用指引第9号-销售业务，第13号-业务外包，第 4号-社会责任7.5.97.5.10环境和职业健康安全应急准备和响应 8.3不合格品控制4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应4.5过程管理 企业内部控制应用指引第4号-社会责任7.5.117.5.12能源资源的节约控制履行社会责任需关注的风
27、险7.5.1生产和服务提供的控制 4.4.6运行控制 4.4.6运行控制 4.1.4.2公共责任企业内部控制应用指引第4号-社会责任7.6 监视和测量控制 7.6监视和测量设备的控制 4.5.1监视和测量 4.5.1绩效测量和监视4.6.2.2绩效测量 企业内部控制应用指引第 17 号内部信息传递88.1经营结果和测量、分析、改进绩效测量和经营结果8测量、分析和改进8.1总则 4.5检查和纠正措施 4.5检查4.6测量、分析与改进 4.6.2.3绩效分析和评价 4.7结果企业内部控制应用指引第14号-财务报告；第15号-全面预算；企业内部控制基本规范第四十四四十六条128.2 测量与分析，信息
28、和知识的管理 8.2监视和测量 4.5检查和纠正措施 4.5检查4.6.2.2绩效测量4.6.2.3绩效分析和评价企业内部控制评价指引8.2.1 顾客满意度和相关方测评 8.2.1顾客满意 4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视4.3.3.3顾客满意的测量4.4.2.5.2员工满意程度企业内部控制应用指引第9号-销售业务8.2.2 内部审核和自我评价 8.2.2内部审核 4.5.5内部审核 4.5.5内部审核 4.6测量、分析和评价 企业内部控制基本规范第四十四四十六条8.2.3 监视和测量/合规性评价 8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量 4.5.1监视和测量4.5.2
29、合规性评价4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.6.2.2绩效测量4.6.2.3绩效分析和评价企业内部控制评价指引8.2.4 信息和知识的管理 8.2.3过程的监视和测量8.2.4产品的监视和测量 4.5.1监视和测量4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视4.5.2合规性评价4.6.2.2绩效测量4.6.2.3绩效分析和评价企业内部控制评价指引8.3 不合格控制 8.3 不合格品控制 4.5.3不符合、纠正措施与预防措施；4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施；4.5.3过程的实施与改进企业内部控制评价指引8.4 数据和绩效分析 8.4数据分析 4.5.1监视和测量 4
30、.5.1绩效测量和监视 4.6测量、分析和评价4.7结果 企业内部控制应用指引第14号财务报告；第15号-全面预算8.58.5.1改进持续改进8.5改进8.5.1持续改进4.2环境方针4.3.3目标、指标和方案4.2职业健康安全方针4.3.3目标和方案4.6.3改进与创新 企业内部控制基本规范第四十四四十六条8.5.28.5.3纠正措施预防措施8.5.2纠正措施8.5.3预防措施4.5.3不符合、纠正措施与预防措施；4.5.3事件调查、不符合、纠正措施和预防措施；4.6.3改进与创新企业内部控制评价指引13文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1
31、 页标题 公司机构图 章节号 0.7装备部支承有限公司长沙方圆回转研发部办公室党群工作部检测试验中心财务部物资部（品质控制部）综合管理部人力资源部销售公司通用事业部公司办公室精密事业部制造事业部方圆机械重装事业部有限公司浏阳方圆液压法律事务部科技有限公司马鞍山方圆动力董事会经营层监事会证券投资部设计部回转支承工程技术研究院审计监察部股份有限公司安徽同盛环件银行股份有限公司马鞍山农村商业智控股份有限公司安徽惊天液压注 ： 标 为军品覆盖部门股东大会新华村镇银行兰州七里河新华村镇银行兰州永登新华村镇银行兰州皋兰新华村镇银行河北沧州海兴 新华村镇银行广东江门新会14文件编码 FY/QEO-01-20
32、13管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1 页标题 管理体系手册的管理 章节号 0.7管理体系手册、程序文件的管理1.手册由综合管理部(品质控制部)组织编制，管理者代表审核，最高管理者审定批准发布；程序文件由要素主管部门组织编制，管理者代表批准发布。2.发放范围由管理者代表确定，批准后按部门编号公司发放。3. 手册、程序文件持有者应妥善保管体系手册，不得损坏、丢失、随意涂抹；如有丢失，丢失部门应书面申请，经部门分管领导及总经理批准后，由发放部门补发，补发时在封面受控状态栏中标注（补）字；程序文件如有丢失，丢失部门应书面申请，经部门分管领导及管理者代表批准后，由发放部门补发，补发时在
33、封面受控状态栏中标注（补）字；4. 在手册、程序文件使用期间，如有修改建议，及时反馈给综合管理部(品质控制部)及要素主管部门，综合管理部(品质控制部)根据需要及时组织对手册的适宜性、有效性进行评审；必要时对手册予以修改；程序文件由要素主管部门修改。更改方式按文件控制程序执行。5.手册中对军用产品质量体系的特殊要求以斜体字表述。15文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 2 页标题 范围 章节号 1范 围1、总则本手册是依据 GB/T 19001-2008，GJB9001B-2009 质量管理体系要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求
34、及使用指南 、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求 、GB/T 19580-2012卓越绩效评价准则 、财会20087 号企业内部控制基本规范 ，并结合公司的实际情况建立的纲领性文件，是综合管理体系文件。1.1 建立管理体系的目的a) 建立、健全形成文件的管理体系并使其保持正常运行和持续改进； b) 通过体系的有效运行，全面贯彻管理方针，实现目标、管理承诺，对顾客、员工、社会、环境和其他相关方负责，对内部风险控制负责，追求卓越绩效； c）指 导 公 司 从 领 导 、 战 略 、 顾 客 与 市 场 、 资 源 、 过 程 管 理 、 测 量 、 分 析 与 改 进以 及
35、经 营 结 果 等 方 面 提 高 整 体 绩 效 和 能 力 ， 就 追 求 卓 越 绩 效 方 面 指 导 公 司 进 行 自我 评 价 和 外 部 对 公 司 的 评 审 ； d） 识别公司的主要风险，以及应对这些风险的关键控制活动，关注公司重大决策流程、重大决策执行和重大风险的控制与防范，增强持续改进的能力；e） 帮 助 公 司 提 高 整 体 绩 效 和 能 力 ， 为 股 东 、 顾 客 、 员 工 、 供 方 、 合 作 伙 伴 和社 会 创 造 价 值 ， 增强相关方满意，并 使 公 司 持 续 获 得 成 功 ；f） 当 公 司 内 外 情 况 发 生 变 化 时 ， 保 持
36、 管 理 体 系 运 行 的 连 续 性 ；g) 对 外 能 完 整 地 介 绍 、 展 示 本 管 理 体 系 。2、范围2.1 产品范围：各种用途的回转支承系列产品的设计、开发、制造、销售和服务；军品管理体系范围：军用回转支承系列产品的设计、开发、制造、销售和服务。2.2 适用范围：公司各职能部门、各事业部、子公司。2.3 公司所建立的管理体系中的相关方，包括：161)内部：公司所属的各部门、各事业部、各子公司的全体员工；2)外部：与公司的业绩或成就有利益关系的个人或团体；与公司职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或团体；受公司环境绩效影响的、关注公司环境绩效的个人或团体。2.4 公司所建
37、立的管理体系中的场所界定，包括：a) 所涉及的基础设施和工作环境；b) 公司所产生的废水、废气、噪声、固体废弃物以及资源的消耗，其所影响到的周边的环境。17文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1 页标题 引用标准 章节号 2引用标准本手册编制过程中引用以下标准：a) GB/T 19000-2008 idt IS09000：2005 质量管理体系基础和术语b) GB/T 19001-2008，GJB 9001B-2009 质量管理体系要求c) GB/T 19004-2000 idt IS09004：2000 质量管理体系业绩改进指南d) GB/T
38、 24001-2004 idt IS：2004 环境管理体系要求及使用指南e) GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系要求f) GB/T 19011-2003 idt IS：2002 质量和(或)环境管理体系审核指南g) GB/T19580-2012 卓越绩效评价准则h) GJB 1405A-2006 装备质量管理术语i) 财会【2008】7 号企业内部控制基本规范18文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 1 页标题 术语和定义 章节号 3术语和定义本手册采用“引用标准”中所列标准中给出的术语和定义。本手册中所称“各部门”是指公司机
39、构图中所列部门（不含参股公司） 。 包括：公司办公室 1、人力资源部 2、财务部 3、审计监察部 4、法律事务部 5、物资部 6、综合管理部（品质控制部）7、证券投资部 8、党群工作部 9、销售公司 11、研究院办公室 12、研发部 13、设计部 14、装备部 15、检测试验中心 16、通用事业部17、精密事业部 18、重装事业部 19、机械制造事业部 20、长沙方圆支承 21、浏阳方圆液压 22、方圆动力科技 23、安徽同盛环件 24。19文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 5 页标题 管理体系 章节号 4管理体系 1 目的公 司 所 建 立
40、 、 实 施 、 保 持 并 持 续 改 进 其 有 效 性 的 管 理 体 系 ， 提 出 了 总 的 要 求 。2 适用范围公司形成文件化的管理体系要符合 4.1 的要求，即符合： a) GB/T 19001-2008，GJB9001B-2009 标准的 4.1 条款；b) GB/T 24001-2004 标准的 4.1 条款；c) GB/T 28001-2011 标准的 4.1 条款；d) GB/T 19580-2012 卓越绩效评价准则的 4.1 条款；e) 财会【2008】7 号企业内部控制基本规范的相关条款。3 职责3.1 总经理负责领导公司建立、实施、保持并改进管理体系；批准发布
41、公司管理方针、目标以及管理体系手册；确定和贯彻公司的使命、愿景和价值观；营造适宜的经营环境。3.2 管理者代表负责公司建立、实施、保持和改进管理体系，并向总经理报告管理体系的业绩，包括改进的需求。3.3 综合管理部（品质控制部）是公司管理体系的归口部门，在管理者代表领导下，负责体系运行日常工作的管理，确保管理体系工作有序进行。3.4 公司内各部门在文件化的管理体系中的职责本手册 0.6 章节-公司机构图本手册附录 -管理体系职能分配表4 管理体系4.1 总要求公司按管理体系各标准的要求建立管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续20改进其有效性，公司应：a）确定管理体系所需的过程及其在整个公
42、司的应用；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效；d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视；e）监视、测量（适用时）和分析这些过程；f）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进；g)高层领导应当确定公司的使命、愿景和价值观；营造诚信守法、利于改进创新和快速反应的环境；确保提供产品和服务质量的安全；推进品牌建设；强化风险意识，推动持续经营；定期评审公司的关键绩效指标并根据评价结果采取相应行动。h)通过控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督 5 个要素，做好内部控制；i） 对外包过程的控制（包括产品运输
43、、产品型式检验、监视和测量设备的检定、环境监测、有害作业现场危害因素监测、部分设备维修等） ，需对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行，顾客要求时，外包过程须经顾客同意，并且不免除满足所有顾客要求和法律法规的要求的责任；j)适用时，公司应建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程；k）目前技术管理工作中没有技术状态管理过程，因此删减技术状态管理。对于此删减情况，公司向顾客及时说明，并征得顾客的同意；l)在文件中规定接受顾客质量监督，保持产品可追溯性的方法，并实施。m) 界定职业健康安全管理体系的范围。公司所识别和确定的管理体系过程包括与
44、管理活动、资源提供、实施和运行以及测量有关的过程，并按照体系标准的要求加以管理，包括：a) 识别和管理每一个过程的流程；b) 确定过程的输入和输出及其接口；c) 明确过程的责任人；d) 识别和确定过程的顾客和其他相关方的要求；e) 给出每一个过程所必需的文件；f) 确定过程的预期和非预期结果的特性；21g) 确定过程的监视、测量和分析准则；h) 确定过程所需的资源；i) 确定过程的内部和外部沟通的信息；j) 确定过程需保存的记录；k) 确定如何监视过程的业绩(过程能力、相关方满意)；l) 如可能，确定必要的测量是什么；m) 确定和实施必要的措施，以实现过程策划的结果和持续改进过程。4.2 文件
45、要求4.2.1 总则管理体系文件包括：a）方针和目标；b）管理体系手册；管理体系手册是管理体系文件的主要组成部分，其说明见本手册“管理体系手册的管理” ；c）程序文件；d）公司确保建立为过程有效策划、运行和控制的第三层次文件，包括管理标准、产品图样、工艺文件、工装图样、技术标准、检验规程、作业指导书、设备操作规程等；e）顾客提供的资料、邮件、标准、图样等。f) 记录公司管理体系文件结构（下图）方针目标管理体系手册程序文件运行控制计划规范、作业指导书、外来文件表格、记录224.2.2 管 理 体 系 手 册管 理 体 系 手 册 主 要 内 容 包 括 ：a） 公 司 机 构 和 部 门 职 责
46、 、 权 限 的 描 述 ；b） 管 理 体 系 的 范 围 、 体 系 覆 盖 的 产 品 、 部 门 、 场 所 及 组 成 体 系 的 要 素 、 开 展 活动 的 过 程 ；c） 对 管 理 体 系 持 续 有 效 运 行 编 制 的 程 序 文 件 或 对 程 序 文 件 的 引 用 ；d） 管 理 体 系 过 程 之 间 、 标 准 要 素 之 间 相 互 作 用 的 表 述 ；e） 有 关 管 理 体 系 手 册 的 编 制 、 审 批 、 发 放 、 修 改 的 控 制 方 法 等 。4.2.3 文件控制综合管理部（品质控制部）负责编制文件控制程序 ，对管理体系所要求的文件的编
47、制、审批、标识、识别、发放、使用、评审、更改、作废进行有效控制。a）文件发布前得到主管领导的批准，以确保文件的充分性和适宜性；b）建立法律法规和其他要求的收集渠道，评价法律法规和其他要求的适用性，建立公司的适用法律法规和其他要求清单 ，并使其得到传达贯彻；c）确保文件的有效性，其修改和现行修订状态得到识别；d）确保需使用文件的地点与场合获得有效版本的适用文件；e）确保文件清晰并易于识别；f）文件的发放、保存、收回得到有效控制；g）对公司运行管理体系有关的外来文件及技术产品开发依据标准文件等进行识别，并控制其分发；h）防止作废文件的非预期使用，若需保留作废文件，要对需保留的文件进行标识；i）确保
48、图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；j）应确保图样、技术文件协调一致，现行有效；k）规定产品质量形成过程中需要保存文件，并按规定归档。相关文件：文件控制程序 法律、法规和其他要求管理程序 记录控制程序 4.2.4 记录控制23综合管理部（品质控制部）负责编制记录控制程序 ，对记录的标识、贮存、保护、管理、检索、保存期限和处置等作出规定，保存必要的记录； 程序应包含对供方产生和保持的记录控制要求；记录应 能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚的证明产品满足规定要求的程度。记录的保持时间应满足顾客要求和法律法规要求，与产品寿命周期相适应。 记录要为产品符合要求和管理体系的
49、有效运行提供客观证据。需要控制的记录有：工艺设计评审验证确认及更改记录、合同及评审记录，特殊过程评审确认记录，各类产品检验、验收及交付记录，文件管理记录，培训记录，信息交流记录，环境因素、危险源的识别、评价记录，适用的法律法规记录，管理体系运行、控制、检查监测、评审记录，事故及调查记录，供方和承包方信息记录，管理体系内审记录，管理评审记录等。各种记录由主管部门保存；相关文件：记录控制程序 文件控制程序 24文件编码 FY/QEO-01-2013管理体系手册 版本号/修改次 H/0 页码 共 11 页标题 领导和战略 章节号 5领导和战略1 目的确 定 公 司 的 价 值 观 、 发 展 方 向 ； 确定管理方针和目标；按计划的时间间隔对管理体系进行管理评审。2 适用
