1、肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 张瑞玲 职务（岗位） 出 纳 政治面貌 群众岗位职责 做好再就业资金、失业保险金 拨付及财务、工 资发放，财产管理，会议后勤服务工作。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级思想道德风 险2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强。 三级前期预防措施：加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志
2、力，积极参加理论信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。中期监控措施：开展批评与自我批评。后期处置措施：及时纠正工作中的失误和偏差。1、在专项资金管理、拨付中存在风险。 一级2、工资发放可能存在疏漏的现象 二级3、财产管理上可能存在漏洞。 二级岗位职责风 险4、后勤服务可能跟不上安排。 三级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。2、制定办公室工作制度。中期监控措施：1、加强工作责任心。2、加强监督管理。后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误1、失业保险金的征缴记账及发放工作不及时、存在差错。一级潜在廉政风险业务流程风 险2、再就业
3、资金人员核对有误、拨付不及时、帐目混乱、违反规定。一级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。2、制定专项资金管理办法。3、制定办公室工作制度。及时准确的核对税票的分类和核算工作，及时记好各缴费单位明细账，中期监控措施：1、严格按照财务规定审核把关，3、经费支出帐目不清晰、不准确、违反规定。 一级4、人员工资、福利发放不及时 一级按照规定的程序进行拨付、做到专款专用。2、做到帐目清晰、账账、账证、账实相符。3、加强监督管理。后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误。1、面对各类新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级制度机
4、制 风 险2、对各项制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。三级前期预防措施：对现有的规章制度进行梳理，及时修订完善。 中期监控措施：针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。后期处置措施：采取警示提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，及时纠正工作中的失误。1、在与外部单位、人员接触的过程中，可能存在凭借自身职权获取利益的风险。二级外部环境 风 险2、日常工作受亲戚朋友干涉，可能存在公私不分的风险。二级前期预防措施：管好自己，提高工作能力和水平；筑牢思想防线，严格按照制度办事。中期监控措
5、施：采取公示、公开、透明的办法。后期处置措施： 进行一般过错追究或行政责任追究和组织处理.岗位廉政风险综合等级：一级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“ 廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 王晓燕 职务（岗位） 会 计 政治面貌 群众岗位
6、职责 做好再就业资金、失业保险金 拨付及财务、工 资发放，财产管理，会议后勤服务工作。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级思想道德风 险2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强。 三级前期预防措施：加强政治理论学习，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理论信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。中期监控措施：开展批评与自我批评。后期处置措施：及时纠正工作中的失误和偏差。1
7、、存在不严格执行财会监督检查的风险。 一级2、不能按照会计核算要求进行帐务处理。 二级3、不履行如实向领导反映资金收支情况的义务。 二级岗位职责风 险4、后勤服务可能跟不上安排。 三级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。2、制定办公室工作制度。中期监控措施：1、加强工作责任心。2、加强监督管理。后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误1、不及时登记账簿、填制报表。 一级潜在廉政风险业务流程风 险2、账簿记录不能真实、准确的反映实际情况。 一级前期预防措施：1、建立健全财务管理制度和办法。2、制定专项资金管理办法。3、制定办公室工作制度。及时准确的核对税票的分类和核算工作，及时记
8、好各缴费单位明细账，中期监控措施：1、严格按照财务规定审核把关。3、帐目混乱。 一级4、办公室日常工作安排不及时、不到位。 一级2、做到帐目清晰、账账、账证、账实相符。3、加强监督管理。后期处置措施：按照相应的制度和办法及时纠正错误。1、面对各类新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级制度机制 风 险2、对各项制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。三级前期预防措施：对现有的规章制度进行梳理，及时修订完善。 中期监控措施：针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的苗头性问题，及时改进和
9、完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。后期处置措施：采取警示提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，及时纠正工作中的失误。1、在与外部单位、人员接触的过程中，可能存在凭借自身职权获取利益的风险。二级外部环境 风 险2、日常工作受亲戚朋友干涉，可能存在公私不分的风险。二级前期预防措施：管好自己，提高工作能力和水平；筑牢思想防线，严格按照制度办事。中期监控措施：采取公示、公开、透明的办法。后期处置措施： 进行一般过错追究或行政责任追究和组织处理.岗位廉政风险综合等级：一级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“ 廉政风险主要内容和表
10、现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 张晓琳 职务（岗位） 办公室 政治面貌 中共党员岗位职责 做好各类文件材料的上报、党 务工作、信息网站的管理及 维护 、办公室日常事务等。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施思想道德风 险忽视理论学习，放松思想价值观改造；不能与时俱进，社会主义价值观坚持不够。 三级
11、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。1、对日常事务处理不及时可能造成工作不规范、不到位的风险。二级1、强化责任意识，端正工作态度，严谨工作作风，按时限办结工作。2、综合性文字材料起草和日常管理工作不严谨，造成误事误时。三级2、坚持文字材料工作的高标准，做到“精、细、严、实”， 加强日常管理，确保不发生任何失误 。岗位职责风 险3、对上级业务处（室）布署的工作处置不及时，可能影响全局工作。二级3、及时处理上级单位布署的工作，保质保量完成各项工作任务，
12、做到事事有回音，件件抓落实。潜在廉政风险业务流程风 险1、文件材料处理不及时，耽误工作的开展。 二级严格工作程序，建立监督制约机制，提高履职能力。2、网络维护不及时、管理不到位 三级加强监督管理，及时维护网站、更新信息。制度机制 风 险1、面对各类新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级 及时补充完善各类制度办法，外部环境 风 险岗位廉政风险综合等级：三级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“ 廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查
13、、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 康智礼 职务（岗位） 驾驶员 政治面貌 中共党员岗位职责 负责车辆的管理、使用及维护 ，办公室收文登记、单位后勤服务。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施思想道德风 险忽视理论学习，放松思想价值观改造；不能与时俱进，社会主义价值观坚持不够。 三级加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自
14、信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。1、文件收发处理不及时。 二级1、强化责任意识，端正工作态度，严谨工作作风，加强监督检查。2、不按照规定对车辆进行管理、使用。 二级2、健全完善车辆管理制度，加强监督管理。岗位职责风 险3、后勤服务可能跟不上安排。 三级3、制定办公室管理制度、办法，督促落实。1、文件收发、处理不及时。 二级 严格工作程序，建立监督制约机制，提高履职能力。2、车辆管理、维护、使用不按规定执行。 二级加强监督管理，学习交通法规和车辆管理使用规定。潜在廉政风险业务流程风 险3、不按要求开展后勤保障工作。
15、 三级建立、完善管理制度，加强督促落实。制度机制 风 险 制度内容不健全、完善。 二级 及时补充完善各类制度办法，外部环境 风 险存在利用手中的权利为他人提供方便。 二级制定措施办法，增强责任心，加强监督约束机制的建立完善。岗位廉政风险综合等级：二级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“ 廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控
16、措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 罗新和 职务（岗位） 失业保 险股副股 长 政治面貌 群众岗位职责 负责失业保险股失业基金征缴、失 业金发放、失 业保险审核、失业保险稽核等方面工作。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强,存在调查研究不深,深入基层不够,为民服务意识淡化的风险。二级思想道德风 险3、可能因权力观、政绩观不正确,导致大局意识不强，形式主义倾向
17、，工作出现失误或偏差的风险。二级前期预防措施：1、加强学习，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，加强理想信念，树立正确的世界观、人生观、价值观地位利益观。2、严格管理，建立理论学习制度，努力营造自主学习、善于学习的良好环境，全面提高自身理论素养。中期监控措施：认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。后期处置措施：对存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的情况，采取警示提醒、诫勉纠错、责令整改等手段，及时纠正工作中的失误和偏差。整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。潜在廉政风险岗位职责风 险1、对失业保险登
18、记发放审批、本股室其他工作情况把握不准，可能存在工作安排不全面、不到位的情况发生。二级前期预防措施：1、加强政策理论和相关法律法规的学习，重点学习社会保险法、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等相关法律法、法规。2、认真学习党风廉政建设和反腐败工作的各项方针政策，深入开展调查研究，加强对行风 、廉政建设、反腐败工作的组织领导。中期监控措施：2、由于监督不到位，可能出现不按规定进行失业保险金的登记、发放。二级3、股室内部工作落实民主集中制不到位，不按议事规则办事，可能出现工作失误的问题。二级4、由于对失业保险工作要求不严格，可能导致股室人员、个人发生不作为、慢作为等行为发生。二级1、深入
19、调查研究，全面掌握失业保险工作的织建设工作情况，调整制定工作思路和对策。2、抽时间多和企业经办人沟通，掌握参保单位的参保缴费情况。努力做到失业保险工作应参尽参、应保尽保。后期处置措施：1、对出现的问题，及时调研，找出解决方案，纠正错误，确保工作任务全面落实。1、股室内部业务流程设计不科学、不完善，可能出现在岗人员不履行或不正确履行职责的问题。三级2、对工作中出现的新情况和新问题掌握不准确，可能存在工作安排上的漏洞。二级3、由于失业保险金发入审批工作还存在流程不清、不规范的问题，可能发生不按照规定程序办理审批手续的不良行为。二级潜在廉政风险业务流程风 险4、稽核力度不够，导致发生不做为或慢作为的
20、事件。二级前期预防措施：1、加强学习党风廉政建设和反腐败工作以及纪检监察工作的调查研究，及时发现、研究和解决问题。2.重点学习社会保险法、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等法律、法规。3、不断加强股室成员的工作要求，进一步规范工作程序和方法。中期监控措施：1、严格执行党风廉政建设和反腐败工作的各项要求，抓好失业保险各项工作的落实。2、不断加大监督力度，逐步完善管理方式和方法。3、认真执行“三重一大 ”事项的决策程序和要求，提高决策质量和效率。后期处置措施：深入开展批评与自我批评，发现并及时解决问题。1、由于现有失业保险审批制度缺乏系统制约，未能发挥制度对自身行为的约束和指导作用。二级
21、制度机制 风 险2、对“以权谋私 ”等出现问题后缺乏具体的惩罚处置办法，导致制度落实不力，惩处不严、特权专断等。二级前期预防措施：1、认真学习廉政准则、条例、财务管理等相关制度规定，准确把握运用制度。中期监控措施：2、严格执行廉政准则、条例、财务管理的相关制度规定。后期处置措施：4、对出现违反廉政准则、条例、财务管理等行为的问题，自觉接受监督，承担相关责任。1、在和辖区参保单位事务业务往来中接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请、娱乐等活动，导致在社会形成不良风气，滋生腐败现象。二级2、不能经受下属利益诱惑，导致人员任职和任用时存在专断。一级外部环境 风 险3、迫于亲属、朋友压力，不能正确履行职
22、责，可能造成权利失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的问题。一级前期预防措施：1、认真学习党员领导干部廉洁从政的规定，增强廉洁意识；2、认真学习机关保密制度，提高保密意识。3、加强对朋友、亲人和身边工作人员的日常教育引导，使其了解廉政准则和保密规定等相关的制度规定。中期监控措施：1、认真落实人社系统党员领导干部廉洁从政和加强“三圈” 交往的管理规定。后期处置措施：1、自觉接受监督，深入开展批评与自我批评，发现并解决问题。岗位廉政风险综合等级：二级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政
23、 风险防控措施” 由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份， 单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 李 娟 职务（岗位） 失业保 险股干事 政治面貌 中共党员岗位职责 做好失业保险金的登记发放，失 业保险基金稽核， 报表统计 和档案管理工作。风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思
24、进取的风险。三级2、宗旨意识有所淡化，可能出现脱离群众、服务意识淡化的风险。三级潜在廉政风险思想道德风 险3、可能因权力观不正确,导致大局意识不强，工作出现失误或偏差的风险。三级前期预防措施：1、加强学习教育，增强理想信念，努力改造世界观，强化自律意识，严格落实廉政责任，做到警钟长鸣；中期监控措施：1、落实各项制度，开展“创先争优”活动，树立 执政为民理念；2、加强精神文明建设、党建、廉政建设和两个体系建设等相关专业知识的学习，不断提高自身业务素质。后期处置措施：严格按失业保险、法律、法规等各项规章制度办事。1、由于人为的疏忽，在失业保险登记过程中，出现失业金发放期限计算错误现象。二级2.在失
25、业保险登记发放过程中因存在多方面的客观原因发生推迟发放现象。三级3、在审核、稽核过程中，有些单位可能存在瞒报缴费基数，导致没有足额交纳失业保险。三级4、在做失业保险报表统计时，由于没有建立个人帐户数，数据统计不全面。 三级岗位职责风 险5、在整理档案过程中，单位参保单位或个人资料不齐全。三级前期预防措施：1、加强政策理论和相关法律法规的学习，重点学习社会保险法、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等法律、法规。2、认真学习党风廉政建设和反腐败工作的各项方针政策。中期监控措施：1、在工作中认真仔细，克服各种客观因素，登记发放准确及时率达 100%。2、多和企业经办人沟通，掌握参保单位的参保
26、缴费情况，平时所需资料不全时及时要求补充完整。后期处置措施：对出现的问题，找出原因，及时解决，确保各项工作任务全面完成。1、在失业保险金登记、发放过程中，不严格按相关法律、法规办理。 二级2、在失业保险金审批过程中，没有及时报送分管领导及主管领导审批，导致延期发放。三级3、在审核、稽核、方面，由于不深入参保企业，出现漏报人数，瞒报基数。三级4、在统计方面由于没有软件系统，没有个人帐户，导致发生统计不全面的现象。三级业务流程风 险5、在档案整理管理工作中，由于人员比较少，工作量大，为了应付上级部门的检查，出现案卷资料不全现象。三级前期预防措施：1、加强党风廉政建设和反腐败的学习，加强政策理论和相
27、关法律法规的学习，对存在的问题及时发现、解决。2.重点学习社会保险法、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等法律、法规。中期监控措施：1、严格执行党风廉政建设和反腐败工作的各项要求，严格遵循失业保险登记发放等业务流程图，做好各项工作。2、不断加大稽核力度，逐步消除党漏报人数，瞒报基数的现象。后期处置措施：深入开展批评与自我批评，发现并及时解决问题。1、由于失业保险缺乏系统制约，不能准确统计失业保险参保、登记各项数据。三级制度机制 风 险2、对“以权谋私 ”等出现问题后缺乏具体的惩罚处置办法。二级前期预防措施：认真学习廉政准则、条例 、等相关失业保险各项制度规定，准确把握运用制度。中期监控
28、措施：严格执行廉政准则、条例等相关制度规定。后期处置措施：对出现违反廉政准则、条例 、等行为的问题，自觉接受监督，承担相关责任。1、在企业事务业务往来中接受可能影响公正执行公务的宴请以娱乐等活动，导致在社会形成不良风气，滋生腐败现象。三级外部环境 风 险3、迫于亲属、朋友压力，不能正确履行职责，可能造成行为失范，导致失职渎职、权钱交易的问题。二级前期预防措施：1、认真学习党员领导干部廉洁从政的规定，增强廉洁意识；2、加强对朋友、亲人和身边工作人员的日常教育引导，使其了解廉政准则和保密规定等相关的制度规定。中期监控措施：认真落实人社系统党员领导干部廉洁从政和加强“三圈” 交往的管理规定。后期处置
29、措施：自觉接受监督，积极参加民主生活会，深入批评与自我批评 ，发现并解决问题。岗位廉政风险综合等级：三级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政 风险防控措施” 由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份， 单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 王俪娟 职务（岗位） 失业保 险股干事 政治面貌 群众岗
30、位职责 失业保险金征收风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式 风险等级 廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级潜在廉政风险思想道德风 险2、宗旨意识有所淡化，可能出现脱离群众、服务意识淡化的风险。三级1、加强学习教育，增强理想信念，努力改造世界观，强化自律意识，严格落实廉政责任，做到警钟长鸣；1、落实各项制度，开展“创先争优”活动，树立 执政为民理念；2、加强精神文明建设、党建、廉政建设和两个体系建设等相关专业知识的学习，不断提高自身业务素质。3、严格按失业保险、法律、法规等各项规章制度办事。1、由于
31、人为的疏忽，在失业保险登记过程中，出现失业金发放期限计算错误现象。二级加强政策理论和相关法律法规的学习，重点学习社会保险法 、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等法律、法规。2.在失业保险登记发放过程中因存在多方面的客观原因发生推迟发放现象。三级1、在工作中认真仔细，克服各种客观因素，登记发放准确及时率达 100%。2、多和企业经办人沟通，掌握参保单位的参保缴费情况，平时岗位职责风 险3、在审核、稽核过程中，有些单位可能存在瞒报缴费基数，导致没有足额交纳失业保险。三级1、所需资料不全时及时要求补充完整。2、对出现的问题，找出原因，及时解决，确保各项工作任务全面完成。1、在失业保险金登记
32、、发放过程中，不严格按相关法律、法规办理。 二级2、在统计方面由于没有软件系统，没有个人帐户，导致发生统计不全面的现象。三级业务流程风 险3、在档案整理管理工作中，由于人员比较少，工作量大，为了应付上级部门的检查，出现案卷资料不全现象。三级1 学习社会保险法、甘肃省失业保险条例、失业保险金申领发入办法等法律、法规。2、严格遵循失业保险登记发放等业务流程图，做好各项工作。3、不断加大稽核力度，逐步消除漏报人数，瞒报基数的现象。4、深入开展批评与自我批评，发现并及时解决问题。1、由于失业保险缺乏系统制约，不能准确统计失业保险参保、登记各项数据。三级制度机制 风 险 2、对“以权谋私 ”等出现问题后
33、缺乏具体的惩罚处置办法。二级认真学习廉政准则、条例 、等相关失业保险各项制度规定，准确把握运用制度。1、在企业事务业务往来中接受可能影响公正执行公务的宴请以娱乐等活动，导致在社会形成不良风气，滋生腐败现象。三级外部环境 风 险3、迫于亲属、朋友压力，不能正确履行职责，可能造成行为失范，导致失职渎职、权钱交易的问题。二级1、增强廉洁意识；2、加强对朋友、亲人和身边工作人员的日常教育引导，使其了解廉政准则和保密规定等相关的制度规定。3、自觉接受监督，积极参加民主生活会，深入批评与自我批评，发现并解决问题。岗位廉政风险综合等级：三级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部
34、门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政 风险防控措施” 由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份， 单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 朱丽霞 职务（岗位） 培训股股 长 政治面貌 群众岗位职责 做好就业再就业培训、培训机构 资格审查、培 训考核及政策宣 传工作风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式风险等级廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和人力资源与社会保
35、障等业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级潜在廉政风险思想道德风 险2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强,存在调查研究不深,深入基层不够,为民服务意识淡化的风险。二级1、加强学习，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，带头加强理想信念教育、岗位风险教育、科学发展教育、民主作风教育，修官德、养正气，树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。2、严格要求自己，建立理论学习计划，努力营造自主学习、善于学习的良好环境，全面提高自身理论素养。1、在对国家就业技能的方针、政策宣传过程中。可能存在对政策宣传力度不
36、到位。一级2、在对投标单位的审核过程中，可能存在对投标单位的审核不严格。三级3、在对就业培训工作文件、资料归档过程中，可能存在分类不明确，档案不规整。二级岗位职责风 险4、在对每期的培训班跟踪抽查过程中，可能存在抽查不及时的现象。二级1、加强政策理论和相关法律法规的学习，建立健全各项规章制度；2、加强教育培训，明确分工，建立岗位责任制，完善监督制约机制；1、在对培训证发放过程中，可能存在对培训人员的认定不准确。二级业务流程风 险2、在培训费核算、验收过程中，可能存在验收结果的不准确。一级关注实际工作中不断出现的新情况，根据实际情况的发展变化，对相关工作流程和制度适时进行修改和完善。1、面对各类
37、新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级2、对各项制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。三级制度机制 风 险2、在工作往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的风险。一级提高工作透明度自觉接受群众监督。结合新形势、新任务的要求，对现有的规章制度进行梳理，充实到廉政风险防控管理的各项防控措施中， 针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。3、日常工作
38、受亲戚朋友干涉，可能存在公私不分的风险。二级岗位廉政风险综合等级：二级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“ 廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 刘兴利 职务（岗位） 培训股干事 政治面貌 党员岗位职责协助股长做好就业再就业培训、培 训机构
39、资格审查、培 训考核及政策宣 传工作风险种类 廉政风险主要内容 和表现形式风险等级廉政风险防控措施潜在廉政风险思想道德风 险1、可能因放松政治理论和人力资源与社会保障等业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际、不思进取的风险。三级加强学习，以党的政策理论 、法律法规、专业知识为主要学习内容，树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观 、地位观、利益观。严格要求自己，建立理论学习计划，努力营造自主学习、善于学习的良好环境，全面提高自身理论素养。2、可能因宗旨意识下滑,导致为民服务意识不强,存在调查研究不深,深入基层不够,为民服务意识淡化的风险。二级1、在对国家就
40、业技能的方针、政策宣传过程中。可能存在对政策宣传力度不到位。一级岗位职责风 险2、在对每期的培训班跟踪抽查过程中，可能存在抽查不及时的现象。二级加强业务能力的学习培养，采取切实有效的措施，不断提高履职尽职的能力。1、在对培训证发放过程中，可能存在对培训人员的认定不准确。二级业务流程风 险2、在培训费核算、验收过程中，可能存在验收结果的不准确。一级认真执行单位制定的办事流程，遵循承诺时限，做到审核认定准确。1、面对各类新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级2、对各项制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用
41、。三级制度机制 风 险2、在工作往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的风险。一级提高工作透明度自觉接受群众监督。结合新形势、新任务的要求，对现有的规章制度进行梳理，充实到廉政风险防控管理的各项防控措施中， 针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的苗头性问题，及时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。3、日常工作受亲戚朋友干涉，可能存在公私不分的风险。二级岗位廉政风险综合等级：二级单位分管领导审核意见：审核人：年 月 日单位领导班子会议研究意见：部门（单位）：盖章年 月 日备注：1、本表“
42、 廉政风险主要内容和表现形式”、 “廉政风险防控措施”由单位综合个人自查、互查、公示反馈意见、领导审核等情况填写； 2、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，上报一份； 3、填写内容如有需要，可另附页。肃州区个人岗位廉政风险点等级确定和防控措施 审核备案表单位：肃州区就业服务局 填表日期：2013 年 7 月 1 日姓 名 吴凯斌 职务（岗位） 局 长 政治面貌 中共党员岗位职责 主持全盘工作，分管人事、财务、小额担保贷款工作潜在廉政风险风险种类廉政风险主要内容和表现形式风险等级廉政风险防控措施1、可能因放松政治理论和就业等业务知识的学习，导致世界观、人生观发生偏差，存在思想信念动摇、脱离实际
43、、不思进取的风险。三级2、可能因宗旨意识下滑,导致 为民服务意识不强,存在调查研究不深,深入基层不够,为民服务意识淡化的风险。二级思想道德风险3、可能因权力观、政绩观不正确,导致大局意识不强，存在官僚主义、形式主义倾向，工作出现失误或偏差的风险。二级前期预防措施：1、加强学习，以党的政策理论、法律法规、 专业知识为主要学习内容，带头 加强理想信念教育、岗位风险教育、科学发展教育、民主作风教育，修官德、养正气，树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力 观、地位 观、利益观。2、严格管理，建立理论学习制度，努力营造自主学习、善于学习的良好环境，全面提高自身理论素养。中期监控措施：完善民主生活制
44、度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。后期处置措施：对存在苗头性、倾向性但又不构成 违纪违法问题的情况，采取警示提醒、诫勉纠错、 责令整改等手段，及时纠正工作中的失 误和偏差。整改不力或群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。1、在把握就业全盘工作中，可能存在不能够制定科学的就业发展规划，影响就业体系建设的情况。一级2、由于不推行民主集中制，导致班子内部存在不团结、不稳定的因素。二级4、在小额担保贷款审核发放工作中，可能存在审核把关不严 ，调查结果有偏差的情况。二级岗位职责风险5、在本单位财务管理工作中
45、，由于没有按照相关程序要求，可能导致党费、福利费、副科级以上干部收入申报的审核不得当。一级前期预防措施：1、健全和完善总揽全局、协调各方的领导体制和工作机制。2、完善民主决策机制，规范权力运行。重大事项的决策严格按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定” 的原则和程序进行。中期监控措施：1、坚持民主集中制，大力发展党内民主，健全和完善科学民主的决策机制。深化行政管理体制改革，转变政府职能，全面推进依法行政；加强对权力运行的制约和监督。2、加强对党员干部的教育、监督和检查，有针对性地，强化对重点对象、重点领域、重点环节的监管，有效降低廉政风险 。认真履行“一岗双责”，督促身 边人员认真落实廉
46、洁自律的各项规定。后期处置措施：对可能引发腐败的苗头性、倾 向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现 、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。不认真履行岗位职责、并造成不良后果的，追究相关人员责任。1、在实际工作中，可能因执行程序不严，对个别事项决策不够民主，导致决策失误。一级2、可能因民生问题不能得到有效改善，矛盾纠纷多发，影响和谐社会建设的全面实施。二级3、因对精神文明建设重视不足，缺乏科学规划和经费投入，造成精神文明建设体系不完善，影响社会文明程度的提高。三级4、在重大突发事件和紧急情况处置上，可能存在处置不力或对发生的突发公共事件信息上报不及时等问题
47、。一级业务流程风险5、可能对党的建设重视不够，对党员干部管理监督不严格，造成党员干部队伍涣散，基层组织建设不完善，引领发展能力弱等问题。三级前期预防措施：1、加强组织领导，完善工作机制，加快形成各项工作齐抓共管的局面。2、不断完善决策制度，严格实行重大安排集体决策、公开实施、全程监督等办法。3、逐步建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约，又相互协调的权力结 构，形成便于 监督、节约成本、堵塞漏洞的权力运行机制。4、建立健全群体性、突发性事件预警和处置机制，提高应对公共危机的能力。中期监控措施：1、严格实行重大安排集体决策、公开实施、全程监督等办法。重大事项决策后，按规定向上级报告。2、关注实
48、际工作中不断出现的新情况，根据实际情况的发展变化，对相关工作流程和制度适时进行修改和完善。后期处置措施：视情节给予批评教育、责任追究和行政处分。1、面对各类新情况，可能因制度不够科学、严谨，缺乏时效性，不能及时进行补充、修改和完善，造成工作中出现偏差。二级制度机制 风险2、对各项制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。三级前期预防措施：1 提高工作透明度自觉接受群众监督。2、结合新形势、新任务的要求，对现有的规章制度进行梳理，充实到廉政风险 防控管理的各项防控措施中， 中期监控措施：针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，以及工作实践中暴露出来的苗头性问题，及 时改进和完善制度机制，用制度和机制预防风险的发生。后期处置措施：采取警示提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，及时纠正工作中的失误。1、在与外部单位、人员接触的过程中，可能存在凭借自身职权获取利益的风险。二级外部环境 风险2、在工作往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易的风险。一级前期预防措施：管好自己，增强廉政勤政意识 ，提高工作能力和水平；筑牢思想防线，杜绝不廉 洁现象发生；严格按照制度办事，决不利用 岗位权力谋取私人利益。接受群众举报、社会
