1、江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的影响研究东南大学 硕士学位论文 江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的影响研究 姓名：聂丹 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：周敏倩 江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的 影响研究 摘要 各国农业经济发展的实践证明，技术进步是提高劳动生产率、促进农业经济发展的源泉之一，我国 农业经济的发展同样离不开先进技术的支持。而先进技术在农村的普及和推广依赖于农业制度的改革和 创新，制度创新是决定技术创新的关键因素。因此，对农业制度的改革和创新是发展农业经济的首要任 务。自 20 世纪 80 年代中期以来，农民专业合作组织在中国农村大地上悄然兴起，
2、并迅速发展起来。作 为一种农村经营制度创新，农民专业合作组织在促进农业经济发展过程中起了重要的作用。 本文主要对江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的影响进行研究，首先在国内外研究成果的基 础上，应用制度创新的相关理论，从理论上分析了农民专业合作组织这一制度创新对农业经济发展的作 用。其次，对江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的影响进行了一般分析，并在此基础上，基于对 江苏省农民专业合作组织的调查数据，以农民收入作为衡量农业经济发展的指标，应用最优尺度回归分 析、描述性统计及方差分析等方法，定量的分析了现阶段江苏省农民专业合作组织对农业经济发展的影 响。实证结果表明，江苏省农民专业合作组织的
3、制度安排有效的促进了农民收入的增加。最后，基于调 查问卷的结果，分析了现阶段江苏省农民专业合作组织发展中存在的问题及其存在问题的原因，提出推 动农民专业合作组织、进一步促进江苏农业经济发展的对策。 关键词：农民专业合作组织；制度创新；农业经济发展；农民收入 II ReSearchonTheEffectofTheFarmerS ProIessional on CooperatiVe 0IofJ Provincerr0VlnCe agrlCUltUrecIeVel0DmentlangSU agriculturedevelopmentJiangsu Abstract The of inallcou
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9、指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证二 f5_而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 日期：坦芩：f：厶日期：冶 g：f：厶 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，
10、可以公布 包括 以电子信息形式刊登 论文的全部内容或中、英文摘要等部分内容。论文的公布 包括以电 子信息形式刊登 授权东南大学研究生院办理。 繇珥翩虢牌嗍舭弓 第一章绪论 第一章绪论 11 研究背景与意义 111 研究背景 农业丰则基础强，农民富则国家盛，农村稳则社会安。我国政府一直把“三农”问题看成重中 之重的人事，改革开放以来，有十年的中央一号文件都是关于“三农”问题。近期中国农村经济发 展的宏观目标是建设现代农业，发展农村经济，增加农民收入，建设全面小康社会。新世纪开端， 农业经济发展的主要目标就应该是采取措施增强农业的市场竞争力，提高农业的综合效益，以此增 加农民收入。 早在 80 年
11、代，邓小平就提出了“科学技术是第一生产力”的科学论断，世界各国农业经济发展 的实践证明，技术进步是提高劳动生产率、促进农业经济发展的源泉之一。美、日、欧等发达国家 技术进步对经济增长的贡献份额高达 608096，远远超过要素投入量增加对经济增长的贡献份额 1。 我国改造传统农业、发展现代农业的宏伟目标同样离不开先进技术的支持，现代农业的特征之一就 是用现代科学技术改造农业。然而，正如日本著名经济学家速水佑次郎所说 2，技术进步的一个重要 条件是进行制度创新，制度创新是决定技术进步的关键冈素，好的制度安排会促进技术创新，不好 的制度安排会将技术创新引离经济发展的轨道，或扼制技术创新。我国农业经营
12、制度与农业经济发 展的要求不相适应，先进技术在农村中推广和酱及并非易事，先进技术的推广和普及离不开有效的 农业制度的支撑。因此，我们认为我国农业经济的发展归根到底不是技术问题，而是制度问题，对 农业制度的改革和创新是发展农业经济的首要任务。 改革开放以来，我国进行了农业经营体制改革，实行家庭联产承包责任制，这是对集体经济的 极大创新。林毅夫 1994 实证研究表明，家庭承包经营制度的确立，为微观经济主体提供了有效的 激励机制，成为促进农业增长和农业技术进步的重要影响因素之一 3。 但随着农村经济体制改革的不断深入、市场经济的快速发展以及农业产业化进程的不断加快， 家庭承包经营责任制的制度局限性
13、逐渐暴露，一些制约农村经济社会发展的问题日益突出：一是农 户小规模经营与农业现代化的矛盾日益突出。农户经营规模狭小，经营行为过度分散，与现代农业 的科学化、商品化、社会化的要求不相适应，成为限制农民增收和农业、农村经济进一步发展的重 要冈素。在小规模农业生产条件下，农业生产的成本高、效率低，农民投资能力差、承担风险能力 弱，新的农业生产技术难以推广，导致农业劳动生产率难以提高。二是农户小生产和大市场的矛盾 越来越突出。分散经营的农民势单力薄，抵御市场风险能力差，难以及时、全面、准确地掌握市场 信息，市场预测能力较差，生产经营存在很大的盲目性和被动性；缺少与市场联系的中介组织，以 小份额进入市场
14、，交易方式陈旧，交易成本高，谈判能力弱，加之农产品供给同构性严重，容易造 成竞争过度，经济效益难以提高。此时的问题是：小生产如何面对大市场?在农村集体经济和农产 品统购统销制度消失之后，如何弥补这一制度空白?在这种背景之下，农民专业合作组织应运而生， 成为继家庭联产承包责任制之后的又一经营制度创新。 在 20 世纪 90 年代中期，山西和安徽等省率先开展了农民专业合作组织试点。2002 年，农业部 又根据形势发展的需要，在全国选择 100 个专业合作组织、6 个地市以及浙江省作为综合试点单位。 经过十多年的发展，农民专业合作组织在全国各地迅速壮大起来，在调整农业经济结构、农民增收、 农业增效方
15、面发挥了很好的作用。 作为经济较为发达的省份，江苏省农民专业合作组织的发展走在全国的前列，在推动农民专业 合作组织制度创新，促进农业经济发展方面取得了重大成功。据江苏省农业部门统计 4，2007 年 7 月 1 张宇平，韩军国外农业增长方式转变的理论及经验J世界农业2007 5 2日速水佑次郎著李周译发展经济学一从贫困到富裕M社会科学文献出版社，1998 3 林毅大制度、技术与中国农业发展M上海：上海人民出版社，1994 4 江苏省农林厅统计资料 l 东南大学硕上学位论文 合作社法实施后，全省已有农民专业合作组织 6963 个，成员 215 万人，带动农户 321 万户，占农户 总数的 215
16、，年均总收入达 347 亿元。其中，已在工商部门登记的 893个，可依法直接登记的 1977 个，经改造可依法登记的 2281 个，约占 765。江苏省近几年来农民收入保持较高的增长速度的一 个重要原因，就在于江苏省在推动农民专业合作组织制度创新方面做了许多有益的探索。 112 研究意义 农民专业合作组织的发展既是一个经济学上的制度变迁与制度创新问题，也是一个关系到我国 农业经济发展的重要现实问题。在理论研究上，农民专业合作组织涉及到合作经济学、新古典经济 学、新制度经济学、公共经济学等多个领域。在农业经济发展过程中，农民专业合作组织对于增加 农民收入、促进农业经济发展具有重要的现实意义。下面
17、从理论和实践两个角度阐述本文的研究意 义。 一、理论意义 一方面，本文以制度创新理论为理论基础，将农民专业合作组织与农业经济发展联系起来，分 析了制度创新与农业经济发展的关系，同时应用制度创新理论对农民专业合作组织的制度创新进行 分析，并在此基础上，定性的分析了农民专业合作组织这一制度创新对农业经济发展的影响。利用 制度创新理论将合作组织与农业经济发展联系起来，可以加深人们对制度创新与经济发展关系的理 解，同时丰富了制度创新在农业经济发展中的意义。另一方面，本文尽可能的利用计量经济方法， 从定量的角度分析农民专业合作组织对农业经济发展的作用，在定量研究方法上进行一些尝试和探 索，这些探索和尝试
18、在丰富研究方法上具有一定的理论意义。 二、现实意义 本文从理论和现实两个层面分析了农民专业合作组织对农业经济发展的影响，旨在为发展农民 专业合作组织，促进农业经济发展提供理论和实证依据。同时，本文分析了现阶段江苏省农民专业 合作组织的发展现状、存在的问题，并进一步揭示了合作组织存在问题的原因，提出了发展的对策 建议。加深了人们对农民专业合作组织的认识，为有关部门制定相关政策提供一定的参考和借鉴。 本文的研究为推动农民专业合作组织制度创新，从而促进农业经济发展起到一定的作用。 12 国内外相关研究综述 121 国外相关研究综述 对农民合作社 或农业合作社 制度的研究始终是两方农业经济学的一项重要
19、内容，这不仅因 为合作经济制度及运动起源于并盛行于欧美，更是由于合作经济制度及运动对欧美社会经济所产生 的影响十分深远、普遍。 以罗虚代尔“公平先锋社”为先导，国外各种类型的合作经济组织先后在欧洲和北美一些市场 经济发达的国家迅速发展起来，到 19 世纪末至 20 世纪初，形成了具有世界意义的合作经济运动。1895 年，顺应合作经济组织发展的需要，国际合作联盟在伦敦成立，并且确认了“罗虚代尔”原则为合 作社的普遍原则，使合作经济运动不仅在世界范围内获得极大发展，也由早期自发的发展阶段进入 了自觉地向规范完善的合作制企业发展的新阶段。而到了 20 世纪的九十年代，出现了所谓“新一代 合作社”这种
20、模式。它们的发展与当时的经济发展水平相适应，在稳定农村经济、提高农民收入、 促进农业经济发展上起到了积极的作用。 一般认为，关于农业合作社 或农民合作社 的正式的经济学研究开始于20 世纪 40 年代。1942 们将经典厂商理论应用于合作组织，视合作社为一种厂商类型，建立了一套有效的合作组织的分析 方法，使合作经济开始作为社会科学中一门独立的学科出现，并推动了农业合作经济理论的发展。 至今，两方农业合作社理论研究人致可分为两个阶段：第一阶段为 20世纪 40 年代至 70 年代，可 认为是应用新古典经济学研究农业合作社的阶段。第二阶段为 80 年代至今，也就是以新制度经济学 为主的大量新理论、
21、新方法 诸如交易费用理论、产权理论、委托代理理论、博弈论等 不断涌现并 2 第一章绪论 进入合作经济理论领域的阶段。 一、合作社的经济意义 在一些运用新古典经济学理论的经济学家看来，合作社就是一种厂商。如果合作社使合作社生 产者剩余和成员消费者剩余最大化，那么合作社成员和社会福利都将被最大化 Enke，1945； EnIelianoff 济 5。 的研究，合作组织不可能是有效率的。condon 1987 从产权理论的角度对合作社进行了分析，从理 由 7。 交易费用理论被合作组织的研究者广泛地接受 staatz，1984；Fahlbeck1996 ，LeVay 1983 和 Staatz 198
22、9 用交易费用理论分析了合作社产生的原因删。 二、合作社的内部制度变迁 作为一种经济组织，农业合作社在不同时期都必然有其不同的经营方式和制度绩效。在一些学 在一定的环境下，合作社一般都要经历起始阶段、初期成熟和晚期成熟三个阶段，并分析了三个阶 段中合作社的属性。cook 1995 把合作社的发展周期分为五个阶段均：发起阶段。合作社形成的 初衷是为了抵抗市场风险，是带有防卫性的。针对市场失灵而建立的合作社则能够有效地增加市 场供给，并降低价格，因而可以生存下去。合作社由于产权模糊，组织和交易成本越来越大，运 行越来越困难，从而存在公共所有权等五个问题。合作社意识到产权问题的严重性，面临选择： 或
23、是退出。或是继续，或是转型，三者选其一。如果选择退出，绩效很差的合作社往往采取破产 或与别的合作社合并，绩效相对较好的合作社则往往选择改变为投资者企业。如果选择继续，一些 合作社会寻求外部投资或联合，但依然保持合作社的性质；另一些合作社则对合作社内部的资本结 构化，即明确社员的资产份额，按份额确定投票权利，并承担经济责任和利益。如果选择转型，则 是建立“新一代合作社” ，即社员出资购买合作社交易权，投资于农产品加工环节以获取价值增值。 从更为广阔的视角来看，合作社作为一种经济组织本身就必须进行组织创新和结构调整以适应 外部环境的变化。正是在此意义上， “新一代合作社”受到众多合作社研究者的高度
24、重视和深入研 第一次高潮发生于 20 世纪初，第二次高潮出现于 20 世纪 3040 年代，而“新一代合作社”的出现和发 展则是最近 20 年合作社又一次发展高潮的产物。 “新一代合作社”既是适应现代农业变化的一个调 整，也是合作社对内部制度安排的缺陷进行的创新和改革。 7 Fomti 佣 of G 盼 e 一 111eoretic for Sext，RJnIe C00peratives：A Approach_ithI 叩licationsCooperative of Eeon 伽icd，1986，68 Fi 舱 nce，Decision|aking，醐 dStabilityJA 舱ricaI
25、IJoumalAgricultal o 8nd ofa ofModemCoopeartiveEnterpriseARoyer，J Cond，AMTheMethodologyRequiermentsTheory Service DC1987 CoopeartiveTIleory：N 明ApprchescAcsReportN018，USDA，Washtington 7 Futureofcandian Fult，扎 The Agricultural PropertyRightsApproachJAmericanJournal Cooperatives：A ofA 盯 iculturalEcon 鲫
26、ics，1995 s of Ec 伽ics，1983 LeVay，CAgriculturalCo-operativeTheory：ARen 明JJournalAgricultural 9 Research Staatz，JMFa 珈 erCooperativeTheory：RecentDevelo 阳entsAAcS Futureof NeoInstitutionalApproachJAericanJournal C00k。乩 L111e USAgriculturalC00peratives：A of Economics，1995 Agricultural 3 东南大学硕士学位论文 三、合作社
27、与市场的关系 合作社在农业领域占据重要地位，这是一个不争显明的事实。农业合作社在欧盟和北美常常占 亿人服务，业务量超过 1250 亿美元，其中，农业有最大的业务量，每年在200 万农场主之间产生 100 亿美元总收入 Barton，2004 “。 展了一个在农业营销方面的空间竞争模型，他阐明了在这种市场结构中开放成员资格的合作社的促 益 12。拉坦 1991 曾提到合作社作为一种创新组织制度形式，其产生的原冈与分割技术进步所带来的 新收入流有关。勒普克 1992 具体指出了合作社的作用主要是降低经济活动的风险和不确定性，降 低交易成本，取得规模经济和打破市场垄断。合作社对市场的代替并不是取消了
28、市场，而是将外部 Verc 咖 en 1995 ，Verc 锄 en、Fulton、Hyde 1996 ，Ei 理论、契约理论、博弈理论等对合作社存在的原由，以及合作社内部结构和治理问题进行了深入的 分析。 122 国内相关研究综述 我国农民合作经济在实践中经历了曲折的路程，从 20 世纪 80 年代中期以后，理论界对合作经济的研 究经历了由浅入深的过程，基本上可以划分为三个阶段。伴随着农民专业合作组织的发展，我国的合作组 织研究有个明显的逐步深入的过程，研究内容不断深化，研究方法日益丰富和规范。从现有的研究成果 看，虽然在时间上没有显著的分界线，但是研究方向却脉络清晰，那就是从关注合作组织的性质和合作组
