1、保利房地产（集团）股份有限公司监事会议事规则第一条 宗旨为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据公司法、证券法、保利房地产（集团）股份有限公司章程（以下简称“公司章程”），参照上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则的规定，制订本规则。第二条 监事会办公室监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。第三条 财务检查程序监事会有权指派监事随时查阅公司会计报表、帐册及其他会计资料。查阅会计资料时，监事应出示有关证
2、件及监事会委托书，公司财务部门应积极配合，不得故意刁难。如有必要，监事可以复制会计资料，但应履行复制登记手续，并承担相应的保密义务。2监事在查阅董事会拟提交股东大会审议的财务资料时，如存有疑问， 应向监 事会主席报告；对于上述疑问，监事会主席认为必要或三分之一以上监事联名提议时，应召集监事会临时会议，形成决议后，以公司名义聘请注册会计师进行复查。监事也可在监事会定期会议上对上述疑问提出议案，形成决议后，以公司名义聘请注册会计师进行复查。第四条 质疑程序董事会的决议、董事长的决定、总经理的决定及报告应送达全体监事审阅， 监事对上述决议、决定和报告如有疑问，可以向董事会秘书或董事会办公室递交书面质
3、疑案，董事会秘书或董事会办公室应在收到质疑案之日起（不包括收到当日）二个工作日内转交给董事会、董事长或总经理，该等人员应在收到质疑案之日起（不包括收到当日）二十个工作日内给予书面答复，并通过董事会秘书或董事会办公室转交。第五条 监督程序如果监事发现董事长、总经理及其他高级管理人员在执行职务时违反法律、法规及公司章程，已经或可能损害公司和股东利益时，应当向监事会主席报告， 监事会主席认为必要或三分之一以上监事联名提议时，应召集监事会临时会议，形成决议后，以书面形式要求董事、总经理及其他高级管理人员予以纠正。监事也可在监事会定期会监事会议事规则3议上对上述人员的违法违规行为提出议案，形成决议后，以
4、书面形式要求董事、总经理及其他高级管理人员予以纠正，如上述人员拒不改正，监事会可向股东大会或政府有关机关报告。提请召开临时股东大会/ 临时董事会监事如认为需要召开临时股东大会临时董事会以解决某些问题时， 应向 监事会主席提议，监事会主席认为必要或三分之以上监事联名提议， 应召集监事会临时会议，形成决议后，以书面形式向董事会提议召开临时股东大会临时董事会；监事也可在监事会定期会议上提出议案，形成决议后，以书面形式向董事会提议召开临时股东大会临时董事会。书面的提议函应交给董事会秘书或董事会办公室，由董事会秘书或董事会办公室转交给董事长。第七条 监事会定期会议和临时会议监事会会议分为定期会议和临时会
5、议。监事会定期会议应当每六个月召开一次。第一次会议在上一个年度结束后的四个月内召开；第二次会议在每个年度的前六个月结束后六十日内召开。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：（一）任何监事提议召开时；4（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；（四）公司、董事、监事、高 级管理人员被股 东提起诉讼时；（五）公司、董事、监事、高 级管理人员受到 证券监管部门处罚或者被上海证券交易所公开谴责时；（六）证券监管部门要求
6、召开时；（七）公司章程规定的其他情形。第八条 定期会议的提案在发出召开监事会定期会议的通知十个工作日之前，监事会办公室应当向全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。监事应当在监事会定期会议召开前的十个工作日之前递交提案。提案应当采用书面形式并由监事签名。第九条 临时会议的提议程序监事会议事规则5监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：（一）提议监事的姓名；（二）提
7、议理由或者提议所基于的客观事由；（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；（四）明确和具体的提案；（五）提议监事的联系方式和提议日期等。在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。监事会临时会议只就列入会议议程的议题进行讨论和表决，不接受监事的临时提议。第十条 会议的召集和主持监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。第十一条 会议通知召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十日和五
8、日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、6电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。第十二条 会议通知的内容书面会议通知应当至少包括以下内容：（一）会议的时间、地点；（二）拟审议的事项（会议提案）；（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；（四）监事表决所必需的会议材料；（五）监事应当亲自出席会议的要求；（六）联系人和联系方式。电话或者其他口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召
9、开监事会临时会议的说明。第十三条 会议召开方式监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下， 监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真监事会议事规则7至监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。第十四条 会议的召开监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。第十五条 会议审议程序会议主持人应当提请与会监事
10、对各项提案发表明确的意见。会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。第十六条 监事会决议监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面提交等方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。8第十七条 会议录音召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。第十八条 会议记录监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：（
11、一）会议届次和召开的时间、地点、方式；（二）会议通知的发出情况；（三）会议召集人和主持人；（四）会议出席情况；（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；（七）与会监事认为应当记载的其他事项。对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。第十九条 监事签字监事会议事规则9与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
12、书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。第二十条 会议序号的编排监事会定期会议的序号按下列方式编排：保利房地产（集团）股份有限公司第 X 届监事会第 X 次会议。监事会临时会议的序号按下列方式编排：保利房地产（集团）股份有限公司第 X 届监事会第 X 次临时会议。第二十一条 决议公告监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所股票上市规则的有关规定办理。第二十二条 监事会报告在上一年度结束后二十日内，由监事会指派一名监事拟订监事会报告，向监 事会主席提交，监事会主席召集有关人员进行审议；在审10议意见基础上由受指派的监事修改定稿，由监事会主席提请监事会会议
13、审议通过后，最后由监事会主席提交年度股东大会审议批准。第二十三条 决议的执行监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。第二十四条 会议档案的保存监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责保管。监事会会议资料的保存期限为 10 年。第二十五条 监事会费公司监事会设立监事会费，用于支付公司监事会开展工作的必须费用。费用额度由股东大会决定，纳入当年公司财务预算方案，计入管理费用。第二十六条 规则的修改凡因国家有关法规和公司章程修改与本规则发生矛盾时，应及时进行修订，由监事会提交股东大会审议批准。监事会议事规则11第二十七条 附则本规则未尽事宜，参照本公司董事会议事规则有关规定执行。在本规则中， “以上”包括本数。本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。本规则由监事会解释。
