1、 114 十三、 监理 服 务过程 控 制程序 （QSS/GC-D-13-2010） 批 准： 刘 雅 音 审 核： 刘 雅 音 修 订： 徐 占 良 115 监理服务过程控制程 序 QSS/GC-D-13-2010 监理服务过程控制程 序 1、目的 加强工程建设 项目监 理的管理工作，规范监理 工作的全过程，有效地对 工程项目建设全过程进 行质量 、进 度、 投资 及信 息、合 同管 理和 安全 、文 明施 工 监督 特制 定本 程序 。 2、范围 本 程序 适用 于 质 检监 理公司 承担 的各 类工 程监 理项目 过程 控制 。 3、管理职责 3.1 质检监理公司工程部 为本程序的归口管
2、理部门 。负责对各监理项目的质 量和职业健康安全等管 理工作 实施 监督 检查 。 3.2 质 检监 理公 司 总 经理 3.2.1 负责 组织 对监 理服 务过程 的策 划和 检查 。 3.2.2 负责 选派 项目 总监/ 项目总 监代 表。 3.2.3 组织 对本 公司 监理 服务质 量和 职业 健康 安全 等过程 实施 监督 、策 划。 3.3 质 检监 理公 司 总 工程 师 3.3.1 负责解决监 理过程 中出现的技术难点，批准 有关技术性文件，组织对 本 公司监理服务质量和 职业健 康安 全等 管理 工作 实施监 督、 检查 。 3.4 项 目总 监/ 总监 代表 3.4.1 负责
3、 对监 理项 目部 的监理 人员 及设 施进 行组 织调配 ，保 证资 源的 合理 配置。 3.4.2 负责 项目 监理 服务 过程的 策划 、检 查和 处置 ，并将 结果 传递 至 工 程部 和总工 。 3.4.3 负责 对监 理项 目服 务质量 和职 业健 康安 全等 管理工 作实 施监 督、 检查 。 3.5 监 理人 员 3.5.1 负责 监理 服务 全过 程的实 施和 控制 ，对 监理 服务的 质量 负直 接责 任。 3.5.2 负责 对监 理服 务过 程进行 自查 ，并 将其 结果 按规定 向项 目总 监/ 项目 总 监代表 及 工 程部 传递。 4、工作程序 4.1 监 理任 务
4、的 确定 和相 关资料 的收 集 质检监理公司 在签订 监理委托合同后，由公司 综合部负责收集该项目的 各种设计、工程招标、 地质、地理条件、气象、 当地民俗等相关信息,填写 工程监理基本资料收集 记录表 ， 给监 理项目 部及项 目总 监/ 项目 总监 代 表 进行 合同 交底 ， 填 写 合同交 底记 录 。 4.2 确 定项 目总 监， 成立 项目监 理机 构， 明确 监理 程序。 根 据项 目建 设工 程的 规模 、 性质 及监 理合 同要 求， 选派项 目总 监/ 项目 总 监代表 ， 组 建项 目监 理 机构， 并向 顾客 报送 项目 总监/ 项目 总监 代表 的任 命 和监理 机
5、构 组成 文件 。 4.3 综合部根据监 理项目 的不同特点准备工程监理 过程中需要的规范、规程 和相关技术文件，监理 项目部 按 文件 控制 程序 规定 借阅 和保 管。 4.4 项 目总 监/ 项目 总监 代 表根据 产 品实 现的 策划 控制程 序 的要 求， 在 监 理委托 合同 签订 后至 主 116 监理服务过程控制程 序 QSS/GC-D-13-2010 体工程开工之前，组织有 关人员编写监理规划 。 监理规划 在实施过程 中 进行修改和补充。监 理项目 部依据 监理 实施 细则编 制规 定 和工 程特 点 ， 根 据需 要 组 织相 关人 员 编写 监 理实 施细 则 。 4.
6、5 工 程监 理的 现场 实施 4.5.1 监理 项目 部在 监理 合同规 定的 时间 内， 派出 满足施 工阶 段工 作要 求的 监理人 员进 驻工 地。 4.5.2 监理项目部 接到顾 客提供的图纸时，及时进 行图纸会审，填写图纸 会审记录在会审中出 现的问 题以 书面 形式 与顾 客沟通 ，加 以解 决。 4.5.3 项 目总 监/项 目总 监 代表 在 工程 开工 前 对 现场 监理员 进行 进行 技术 交底 ， 填写 技术 交底 记录 。 4.5.4 现场 监理 人员 在项 目总监/项 目总 监代 表的 领 导下按 照中 华人 民共 和国 合同 法 、 水利 工程 建设项 目施 工监
7、 理规 范SL288-2003 、 监 理 委托 合 同 、 监 理规 划 和 监 理实施 细则 等对 工程 规范化 地开 展监 理工 作。 4.5.5 项目 总监/项 目总 监 代表负 责定 期召 开监 理例 会，向 顾客 上报 由项 目总 监审批 的监 理月 报。 4.6 监 督和 检查 4.6.1 工程实施过 程中， 质检监理公司工程部 组织 有关人员 ，根据工程规模 和开工时间，开工后 5 个月内检查一次。 了解工 程进展情况，并向顾客了 解现场各级监理人员履行 职权及监 理服务质量和 职业健 康安 全等 管理 工作 等方面 的意 见和 要求 ， 填写 质检监 理公 司 管 理制 度中
8、 的 巡视 检查 记录 表 。 4.6.2 质检 监理 公司 工程 部 对中 间检 查所 发现 的问 题提出 处理 意见 ， 并传 递 至项目 总监/项 目总 监代 表， 项目总监/ 项目 总监 代 表组织 项目 部监 理人 员制 订纠防 措施 ， 报 质检 监理 公司 总 工审 批后 ， 监理 项目部 少数 纠正 。 4.6.3 整改 措施 实施 完毕 后， 由 项目 总监/ 项目 总监 代表向 工程 部 提 出验 证申 请， 质 检监 理公 司工 程 部组织人员 对整改措施实 施结果进行检查并做出评 价，以确保整改措施的有 效执行，避免同类问题 的重复 出现 。 4.6.4 发现 不合 格
9、时 按 不合格 品控 制程 序 进行 评审、 处置 。 4.7.竣 工资 料的 编制 4.7.1 工程 竣工 时， 项目 总监/ 项目 总监 代表 组织 项 目部监 理人 员编 制工 程监 理总结 ， 内 容包 括： 工 程概况、参建单位、监理 组织机构设置及人员配备 、监理合同履行情况、监 理实施效果、存在问题 及其处理情况和建议，工 程监理总结编制完成后报 公司总工程师审核，经总 经理审定批准后提交顾 客。 4.7.2 项目 总监/项 目总 监 代表负 责对 工程 监理 过程 中的相 关资 料及 文件 进行 归档 ， 并 根据 合同 要求 移交顾 客。 4.8 职 业健 康安 全管 理 4
10、.8.1 监理 过程 中监 理人 员必须 配备 必要 的安 全防 护用品 。 4.8.2 监理 项目 部全 体成 员必须 了解 服务 现场 的危 险源， 并注 意和 加以 防范 。 4.8.3 监理 过程 中经 监视 测量确 认的 问题 执行 不 符合 、 事故 、事 件控 制程 序 4.9 保 修期 服务 117 监理服务过程控制程 序 QSS/GC-D-13-2010 在监理 合同 中规 定的 保修 期内 ， 由 项目 总监/ 项目 总 监代表 组织 人员 加强 对未 完工程 或工 作项 目 提供监 理合 同规 定的 服务 。 4.10 监理 工作 结束 项目总 监/ 项目 总监 代表 组
11、 织本项 目监 理人 员进 行设 备、 资 料的 退场， 由顾 客提 供的监 理设 备在 监理服 务期 满后 造册 向顾 客移交,执 行 顾客 财产 控 制程序 。 4.11 回访 监理委 托合 同如 约完 成， 请顾客 填写 顾 客满 意程 度调查 表 确 认监 理服 务质量 。 5.相关文件 5.1 文件 控制 程序 。 5.2 产品 实现 策划 控制 程 序 。 5.3 不合 格品 控制 程序 。 5.4 不符 合、 事故 、事 件 控制程 序 。 5.5 附录 （ 监理 服务 过程 流程） 。 6.记录 6.1 合同 交底 记录 见 与顾客 有关 过程 控制 程序 。 6.2 技术 交
12、底 记录 见 土建施 工和 服务 提供 过程 控制程 序 。 6.3 图纸 会审 记录 见 土建施 工和 服务 提供 过程 控制程 序 。 6.4 顾客 满意 程度 调查 表 见 与 顾客 有关 过程 控制程 序 。 6.5 巡视 检查 记录 表 见 质检 监理 公司 管理 制度 。 118 附录： 监理 工作 程序 图 一 组建监 理机 构 编制监 理规 划 编制监 理细 则 检查顾 客施 工准 备情 况 检查承 包商 施工 准备 条件 实施监 理 质 量 控 制进 度 控 制投 资 控 制信 息 管 理合 同 管 理协调提交监 理报 告、 移交 档案 资料 参加工 程 竣工 验收 安 全
13、管 理119 质 量 控 制 监 理 程序 图 二 质量控 制 组织设 计交 底、 核查 并签 发设计 文件 、技 术标 准和 施工规 程及 规范 等 制定工 程质 量控 制计 划和 措施， 确定 质量 控制 点 进行项 目划 分 审查承 包商 的质 量保 证体 系 检查检 验材 料、 设备 质量 审批承 包商 的施 工测 量实 施报告 检验工 序、 单元 工程 质量 并及时 进行 评定 组织基 础隐 蔽工 程验 收、 重要工 序开 工前 验收 、 中间验 收并 作出 质量 等级 评定意 见 做好质 量记 录 审定和 处理 重大 技术 、 质 量问题 协助项 目法 人组 织工 程验 收 负责工
14、 程保 修期 尾工 和工 程质量 缺陷 维修 的监 督检 查 签发保 修期 责任 终止 书 协助工 程质 量监 督站 进行 工程质 量等 级评 定 120 进 度 控 制 监 理 程序 图 三 进度控制监理程序 审批施工单位的施工总进度计划 审批和检查施工单位的年、 季、月施工进度计划 实行施工全过程进度检查控制 分析实际进度与计划进度的差别 及时发现偏差并提出解决措施和办法 发布开工令 检查有无工期索赔 审核工期索赔报告 总监理工程师签发进度调整指令 做好工程进度记录 核定工程实际完工日期 下达停工令、赶工令 121 工程款 支付 监理 程序 施工单 位按 工程 承建 合 同规定 ，提 出支
15、 付申 请 监理工 程师 审核 按月审 核施 工单 位的工 程量 计量 及支付 工程 款报 告 审核索 赔的 工程 量 计量及 索赔 工程 款 报告 核实工 程量 、 工 程质 量签证 、合 同单 价 总监理 工程 师签 署 支付工 程款 凭证 项目法 人审 核 项目法 人支 付工 程款 工 程 款 支 付 监 理程 序 图 四 122 信 息 管 理 监 理 程序 图 五 信息管 理监 理程 序 建立信 息管 理制 度 进行现 场监 理信 息分 析 信息收 集 对信息 分析 结果 进行 处置 并传递 有关 单位 及部 门 按合同 规定 移交 顾客 123 安全监理 工作流 程图 六 124
16、索赔程序流程图 七 同意 不 同 意不同意 索赔事 件发 生 承包商 提出 索赔 要求 承包商 提供 索赔 材料 协商解 决 执 行 仲裁或 诉讼 邀请中 间人 调解 125 工 程 监 理 基 本 资料 收 集 记 录 表 编号： 工程名 称 工程地 点 工 程 规 模 及 概 况 资料来 源 记录人 设 计 概 况 资料来 源 记录人 当 地 条 件 资料来 源 记录人 其 他 资料来 源 记录人 126 工 程 监 理 中 间 检查 表 编号： 工程名 称 项目总 监 检查日 期 检查地 点 检查人 检查 内容 监理过 程是 否合 理 是否独 立公 正 管理是 否到 位 其他 发现 问题 处理 意见 检 查人 签字 ： 改进 措施 及方 法 总 监 签 字： 验证 意见 验证人 签字 ：
