企业技术联盟导论.docx

1、教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 “十 五” 规 划 第 一 批 研 究 项 目企 业 技 术 联 盟 导 论钟 书 华 等 著经 济 管 理 出 版 社图 书 在 版 编 目 ( CIP) 数 据企 业 技 术 联 盟 导 论 / 钟 书 华 等 著 . 北 京 : 经 济 管 理 出 版 社 , 2004ISBN 7 80207 041 4 . 企 . 钟 . 企 业 技 术 合 作 研 究 . F273. 1中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (2004) 第 095943 号出 版 发 行 : 经 济 管 理 出 版 社北 京 市 海 淀 区 北 蜂 窝 8

2、号 中 雅 大 厦 1 1 层 电 话 : ( 01 0 )5 1 91 5 60 2 邮 编 : 1 00 0 38印 刷 : 北 京 中 租 胶 印 厂 经 销 : 新 华 书 店责 任 编 辑 : 杜 菲 技 术 编 辑 : 蒋 方 责 任 校 对 : 剑 兰880 mm1230 mm/ 32 8 印 张 164 千 字2004 年 10 月 第 1 版 2004 年 10 月 第 1 次 印 刷印 数 : 13000 册 定 价 : 18. 00 元书 号 : ISBN 7 - 80207 - 041 - 4/ F42版 权 所 有 翻 印 必 究 凡 购 本 社 图 书 , 如 有

3、印 装 错 误 , 由 本 社 读 者 服 务 部 负 责 调 换 。 联 系 地 址 : 北 京 阜 外 月 坛 北 小 街 2 号 电 话 : ( 0 10 ) 68 0 22 9 7 4 邮 编 : 10 0 83 6前 言 前 言企 业 技 术 联 盟 是 指 两 个 以 上 具 有 独 立 法 人 地 位 的 企 业 在 某 一 技 术 领 域 的 合 作 行 为 。随 着 经 济 全 球 化 过 程 加 快 , 20 世 纪 80 年 代 以 来 , 发 达 国 家 企业 技 术 联 盟 发 展 勃 然 兴 起 。 据 英 国 学 者 C. Ffr eema n 和 L. Soet

4、e 的 统 计 , 有 90 % 的 企 业 技 术 联 盟 协 议 是 在 来 自 美 、 日 、 西 欧 的 公 司 间 达 成 的 。企 业 技 术 联 盟 研 究 正 成 为 国 际 学 术 研 究 热 点 。 在 著 名 的 St ra tegic Man age men t Journal 、 T echnologyical Forecas ting and Social Cha nge 、 M an agem en t Int ernational R eview 等 杂 志 上 , 自 1994 年 以 来 , 有 关 企 业 技 术 联 盟 的 论 文 逐 年 增 多 。 国

5、 内 研究 产 、 学 、 研 联 合 的 著 述 很 多 , 但 研 究 企 业 技 术 联 盟 的 较 少 。 总 的 来 看 , 国 内 研 究 还 很 薄 弱 , 主 要 是 重 视 不 够 , 理 论 深 度 不 够 , 规 范 研 究 和 可 操 作 性 对 策 研 究 不 够 。研 究 企 业 技 术 联 盟 可 以 丰 富 技 术 创 新 理 论 。 在 经 济 全 球 化 条 件 下 , 激 烈 的 技 术 竞 争 迫 使 企 业 走 向 联 盟 , 而 联 盟 的 目 的 是 为 了 技 术 创 新 , 并 没 有 弱 化 竞 争 。 相 反 , 联 盟 把 企 业 的 技

6、 术 竞 争 推 向 更 高 层 次 。 同 时 , 也 可 以 深 化 高 新 技 术 产 业 化 中 的 规 律 性 认 识 。 企 业企 业 技 术 联 盟 导 论 2技 术 联 盟 在 高 新 技 术 产 业 中 发 展 最 快 , 联 盟 类 型 最 丰 富 , 越 是 著 名 的 高 新 技 术 企 业 参 与 企 业 技 术 联 盟 越 积 极 , 如 IBM 公 司 、 微 软 公 司 、 英 特 尔 公 司 、 苹 果 公 司 、 惠 普 公 司 等 。 这 些 现 象 背 后 的 本 质 值 得 深 入 研 究 。研 究 企 业 技 术 联 盟 的 实 践 意 义 在 于

7、, 我 国 加 入 世 界 贸 易 组 织后 , 跨 国 公 司 将 更 加 方 便 地 进 入 我 国 市 场 , 与 我 国 企 业 进 行 竞 争 。 显 然 , 竞 争 胜 负 取 决 于 谁 在 技 术 创 新 方 面 领 先 。 面 对 实 力 强 大 的跨 国 公 司 , 我 国 企 业 通 过 技 术 联 盟 , 特 别 是 强 强 组 合 的 行 业 技 术 联 盟 , 可 以 在 一 定 程 度 上 缓 解 竞 争 压 力 。 同 时 , 通 过 产 品 兼 容 和 技 术 标 准 通 用 化 , 使 我 国 企 业 技 术 联 盟 的 产 品 更 具 有 竞 争 力 ,

8、以 遏 制 跨 国 公 司 的 扩 张 势 头 。企 业 技 术 联 盟 是 知 识 经 济 时 代 重 要 的 技 术 创 新 组 织 形 式 。 可 以 预 期 , 在 不 远 的 将 来 , 我 国 企 业 技 术 联 盟 将 有 一 个 较 快 的 发 展 。 鉴 于 此 , 希 望 本 书 的 出 版 为 企 业 界 提 供 相 关 的 知 识 支 持 。作 者2004 年 8 月目 录 目 录第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 ( 1 )第 一 节 经 济 全 球 化 中 的 技 术 创 新 ( 1 )第 二 节 面 向 经 济 全 球 化 的 企 业 技 术

9、创 新 战 略 ( 10 )第 三 节 企 业 技 术 联 盟 的 理 论 透 视 ( 19 )第 二 章 企 业 技 术 联 盟 的 组 织 结 构 ( 31 )第 一 节 企 业 技 术 联 盟 的 组 织 特 征 ( 31 )第 二 节 企 业 技 术 联 盟 的 组 织 结 构 ( 42 )第 三 节 企 业 技 术 联 盟 的 组 织 管 理 ( 50 )第 三 章 企 业 技 术 联 盟 的 效 益 ( 64 )第 一 节 效 益 构 成 分 析 ( 64 )第 二 节 不 同 阶 段 效 益 的 战 略 控 制 ( 82 )第 三 节 效 益 控 制 对 策 ( 87 )第 四

10、章 企 业 技 术 联 盟 的 成 本 (101 )第 一 节 成 本 构 成 分 析 (101 )企 业 技 术 联 盟 导 论 2第 二 节 成 本 变 化 分 析 (113 )第 三 节 成 本 控 制 分 析 (123 )第 五 章 企 业 技 术 联 盟 的 稳 定 性 (132 )第 一 节 企 业 技 术 联 盟 中 的 冲 突 及 其 化 解 (133 )第 二 节 企 业 技 术 联 盟 中 的 文 化 差 异 (142 )第 三 节 企 业 技 术 联 盟 中 的 机 会 主 义 (154 )第 四 节 企 业 技 术 联 盟 中 的 信 息 不 对 称 (165 )第 六

11、 章 企 业 技 术 联 盟 发 展 对 策 (175 )第 一 节 政 府 与 企 业 技 术 联 盟 (176 )第 二 节 行 业 与 企 业 技 术 联 盟 (190 )第 三 节 企 业 技 术 联 盟 的 组 建 策 略 (203 )第 七 章 企 业 技 术 联 盟 实 例 分 析 (212 )第 一 节 围 绕 7 - AC A 项 目 的 企 业 技 术 联 盟 (213 )第 二 节 企 业 技 术 联 盟 与 “联 想” 发 展 (220 )第 三 节 企 业 技 术 联 盟 与 “海 尔” 成 功 之 路 (232 )参 考 文 献 (239 )后 记 (249 )第

12、一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟在 经 济 全 球 化 背 景 下 , 技 术 创 新 呈 现 出 一 些 新 特 点 。 激 烈 的技 术 竞 争 迫 使 企 业 走 向 联 盟 , 其 目 的 是 为 了 技 术 创 新 , 联 盟 并 没 有 弱 化 竞 争 ; 相 反 , 联 盟 把 企 业 的 技 术 竞 争 推 向 更 高 层 次 。 企 业 技 术 联 盟 在 高 新 技 术 产 业 中 发 展 最 快 , 联 盟 类 型 最 丰 富 , 越 是 著 名 的 高 新 技 术 企 业 参 与 企 业 技 术

13、联 盟 越 积 极 , 如 IBM 公 司 、 微 软 公 司 、 英 特 尔 公 司 、 苹 果 公 司 、 惠 普 公 司 等 。第 一 节 经 济 全 球 化 中 的 技 术 创 新经 济 全 球 化 是 生 产 要 素 在 全 球 范 围 内 的 配 置 或 重 组 , 是 国 家经 济 、 区 域 经 济 日 益 融 合 成 统 一 经 济 体 系 的 过 程 。 冷 战 结 束 后 , 经济 全 球 化 主 要 表 现 为 生 产 全 球 化 、 市 场 全 球 化 、 信 息 网 络 化 、 科 技 全 球 化 、 分 工 国 际 化 、 贸 易 全 球 化 、 金 融 全 球

14、化 和 交 往 全 球 化 。 经 济 全 球 化 加 剧 了 国 家 之 间 、 区 域 之 间 的 经 济 竞 争 , 推 动 了 以 经 济 增 长 为 指 向 的 技 术 创 新 活 动 , 并 使 之 呈 现 一 些 新 特 点 。企 业 技 术 联 盟 导 论 2一 、 创 新 环 境 更 为 复 杂技 术 创 新 环 境 是 指 影 响 技 术 创 新 活 动 的 所 有 外 部 条 件 的 总 和 。 经 济 全 球 化 以 其 “平 等” “、 统 一” 的 游 戏 规 则 , 直 接 或 间 接 地 迫 使 各 国 改 变 原 有 的 技 术 创 新 政 策 , 使 企 业

15、 能 在 开 放 状 态 下 从 事 技术 创 新 。 对 企 业 来 说 , 这 是 一 个 新 的 、 复 杂 的 、 存 在 多 种 选 择 的 技 术 创 新 环 境 。从 管 理 体 制 看 , 许 多 国 家 都 是 由 民 营 、 国 营 、 合 资 、 外 资 和 股 份 制 企 业 组 成 的 混 合 经 济 。 企 业 进 行 技 术 创 新 , 就 会 面 临 是 独 自 创新 还 是 与 其 他 企 业 合 作 创 新 的 选 择 。 独 自 创 新 要 考 虑 自 己 企 业 的 技 术 和 资 金 实 力 及 如 何 与 其 他 企 业 竞 争 等 问 题 ; 合

16、作 创 新 要 考 虑政 府 的 政 策 , 考 虑 如 何 处 理 成 本 、 收 益 的 合 理 分 配 等 问 题 ; 在 股 份 制 企 业 中 , 要 考 虑 产 权 问 题 、 管 理 和 智 力 如 何 入 股 等 问 题 。从 税 收 看 , 不 同 国 家 有 不 同 的 税 收 政 策 , 同 一 国 家 对 不 同 企 业 ( 如 高 新 技 术 企 业 和 传 统 企 业 ) 有 不 同 的 税 收 优 惠 政 策 。 另 外 , 不 同 企 业 ( 如 内 资 企 业 和 外 资 企 业 ) 科 技 人 员 的 个 人 所 得 税 也 不 尽 相 同 。 这 样 ,

17、企 业 的 技 术 创 新 就 面 临 区 域 选 择 问 题 , 企 业 趋 向 于 选 择 那 些 人 力 成 本 低 、 税 收 政 策 更 为 优 惠 的 国 家 和 地 区 。 并 且 , 全 球 信 息 网 络 化 使 企 业 异 地 进 行 技 术 创 新 变 得 非 常 容 易 。 “ 在 印 度 班 加 罗 尔 , 电 脑 程 序 员 正 为 摩 托 罗 拉 和 英 特 尔 等 美 国 公 司 设 计 最 新 的电 脑 软 件 , 薪 资 只 有 加 州 硅 谷 的 1/ 10。 ” 设 计 好 的 软 件 只 需 在 键 王 东 、 黄 皖 毅 、 李 宏 伟 : 经 济

18、全 球 化 和 中 国 现 代 化 , 社 会 科 学 报 2 00 2 年 1月 1 0 日 。第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 3盘 上 一 敲 , 就 会 即 刻 传 到 美 国 。从 投 资 和 融 资 看 , 金 融 全 球 化 使 企 业 可 以 在 全 球 范 围 内 投 资或 融 资 从 事 技 术 开 发 。 例 如 , 青 岛 海 尔 集 团 可 以 在 欧 洲 设 立 研 究所 , 微 软 公 司 可 以 在 北 京 建 立 研 究 院 , 埃 及 的 电 信 技 术 改 造 则 通 过 全 球 招 标 遴 选 项 目 承 包 商 ; 同 样 , 企

19、 业 从 事 技 术 开 发 时 , 可 从 地 方政 府 、 中 央 政 府 , 甚 至 国 际 金 融 组 织 获 得 资 金 , 还 可 以 从 证 券 市 场 或 通 过 合 作 开 发 形 式 从 其 他 企 业 获 得 资 金 。从 技 术 及 其 设 备 进 出 口 管 制 看 , 发 达 国 家 出 于 战 略 考 虑 , 对 高 新 技 术 出 口 管 理 较 严 , 而 发 展 中 国 家 则 鼓 励 引 进 高 新 技 术 ; 发 达 国 家 热 心 于 外 围 设 备 进 口 , 发 展 中 国 家 则 关 注 核 心 技 术 的 引 进 。 在此 背 景 下 , 企

20、业 购 买 技 术 开 发 所 需 的 具 体 仪 器 、 设 备 会 受 到 不 同 程 度 的 限 制 。经 济 全 球 化 将 伴 随 多 元 文 化 的 交 流 与 碰 撞 , 民 族 文 化 、 外 来 文 化 、 传 统 文 化 和 现 代 文 化 错 综 复 杂 地 交 织 在 一 起 。 不 同 技 术 精 英对 信 仰 、 祖 国 、 敬 业 精 神 、 人 生 价 值 等 有 不 同 的 解 读 , 加 之 科 技 全 球 化 , 这 就 导 致 了 技 术 精 英 选 择 技 术 创 新 组 织 的 差 异 性 。需 要 强 调 的 是 , 从 系 统 论 角 度 看 ,

21、 全 球 系 统 由 政 治 、 经 济 、 科 技 、 军 事 、 文 化 等 子 系 统 构 成 , 经 济 全 球 化 只 是 全 球 化 的 组 成 部 分 。 全 球 系 统 处 于 一 个 脆 弱 的 平 衡 状 态 , 一 个 突 发 事 件 就 可 能 改 变 系统 的 运 行 。 如 “9 11”事 件 影 响 了 美 国 经 济 , 进 而 影 响 了 东 亚 国 家 对 美 国 的 出 口 ; 而 塔 利 班 政 权 瓦 解 为 中 国 对 阿 富 汗 出 口 带 来 商 机 。 经 济 全 球 化 是 一 个 动 态 过 程 , 正 深 刻 改 变 着 世 界 的 政

22、治 、 科 技 、 文 化 格 局 。 显 然 , 作 为 外 在 因 素 , 经 济 全 球 化 造 成 了 技 术 创 新 环 境 的企 业 技 术 联 盟 导 论 4易 变 性 。二 、 创 新 组 织 多 元 化工 业 革 命 前 , 技 术 创 新 组 织 主 要 是 作 坊 和 手 工 业 场 。 19 世 纪 , 德 国 化 学 工 业 建 立 了 研 究 所 , 标 志 着 在 工 业 化 国 家 , 企 业 开 始成 为 主 要 的 技 术 创 新 组 织 。 第 二 次 世 界 大 战 后 , 社 会 主 义 国 家 崛起 , 长 期 实 行 计 划 经 济 体 制 使 企

23、 业 退 化 成 单 一 的 生 产 组 织 , 技 术 创 新 主 要 由 政 府 部 门 所 属 的 研 究 机 构 进 行 。 同 期 , 西 方 国 家 沿 袭 传统 , 企 业 仍 是 技 术 创 新 的 主 体 。20 世 纪 90 年 代 后 , 世 界 政 治 格 局 发 生 了 重 大 变 化 , 经 济 全 球化 过 程 加 快 , 国 家 之 间 的 综 合 国 力 竞 争 突 出 地 表 现 为 经 济 竞 争 和科 技 竞 争 。 技 术 创 新 组 织 呈 现 多 元 化 特 点 , 具 体 讲 , 可 分 为 简 单 型 和 复 合 型 两 类 。简 单 型 创

24、新 组 织 主 要 是 企 业 、 大 学 和 研 究 院 ( 所 ) 。 其 中 , 大 学 和 研 究 院 ( 所 ) 分 别 独 立 从 事 技 术 开 发 , 开 发 成 果 用 于 转 让 或 在 组织 内 产 业 化 。复 合 型 创 新 组 织 又 分 为 三 个 层 次 :(1 ) 由 两 个 或 两 个 以 上 简 单 型 组 织 结 成 的 技 术 联 盟 , 有 大 学 企 业 、 大 学 研 究 院 ( 所 ) 、 研 究 院 ( 所 ) 企 业 、 研 究 院 ( 所 ) 研 究 院 ( 所 ) 、 大 学 大 学 、 企 业 企 业 。 其 中 , 比 较 重 要

25、的 是 大 学 企 业 、 研 究 院 ( 所 ) 企 业 、 企 业 企 业 之 间 的 技 术 联 盟 , 即 所 谓 产 、 学 、 研 联 合 与 企 业 技 术 联 盟 。 产 、 学 、 研 联 合 有 多 种 形 式 , 如 成 立 公 司 、 建 立 工 程 研 究 中 心 、 委 托 研 究 、 联 合 承 担 政 府 的 大 型 技 术 开 发 项 目 、 联 合 培 养 人 才 等 。 同 样 , 企 业 技 术 联 盟 也 有 多 种 形 式 , 如 购第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 5买 型 、 服 务 型 、 生 产 型 、 委 托 研 究

26、型 、 公 司 型 、 控 股 型 、 技 术 组 合 型 、 技 术 加 强 型 、 协 调 型 等 。(2 ) 由 多 个 简 单 型 组 织 在 特 定 空 间 组 成 的 技 术 经 济 地 域 综 合 体 , 如 高 新 技 术 开 发 区 、 大 学 科 技 园 、 专 项 技 术 开 发 基 地 等 。 综 合 体 的 环 境 条 件 和 组 成 要 素 包 括 : 优 越 的 区 位 条 件 、 完 善 的 基 础 设 施 、 大 学 和 研 究 所 、 企 业 孵 化 器 、 风 险 投 资 公 司 、 高 技 术 企 业 、 具 有 创 新 精 神 的 企 业 家 群 体

27、、 管 理 组 织 等 。 综 合 体 实 现 了 技 术 开 发 、 新 产 品 开 发 、 中 试 、 大 规 模 生 产 一 体 化 。 综 合 体 可 以 通 过 要 素 的 “自 组 织” 形 成 , 如 美 国 “ 硅 谷 ”, 但 更 多 的 则 是 通 过 政 府 协 调 , 主 动 创 造 条 件 , 将 人 才 、 信 息 和 风 险 资 本 吸 引 过 来 , 并 建 立 有 效 的 管 理体 制 , 最 后 得 以 形 成 , 如 中 国 “光 谷” 。(3 ) 以 大 企 业 和 高 技 术 企 业 为 核 心 , 包 括 政 府 部 门 、 学 校 、 科 研 组

28、织 、 中 介 组 织 的 技 术 创 新 系 统 。 技 术 创 新 系 统 与 知 识 创 新 系 统 、 知 识 传 播 系 统 、 知 识 应 用 系 统 共 同 构 成 了 国 家 创 新 体 系 。 技 术 创 新 系 统 的 主 要 功 能 是 学 习 、 革 新 、 创 造 、 传 播 和 应 用 新 技 术 。 在 技 术 创 新 系 统 中 , 根 据 技 术 的 转 移 方 向 ( 技 术 开 发 资 金 流 向 与 此 相 反 ) , 可 分 为 技 术 提 供 者 ( 资 金 使 用 者 ) 、 中 介 组 织 、 技 术 使 用 者 ( 资 金 提 供 者 ) 。

29、由 于 技 术 创 新 系 统 需 要 政 府 协 调 才 能 形 成 , 一 个 有 机 联 系 的 最 大 技 术 创 新 系 统 只 能 是 国 家 技 术 创 新 系 统 。 在 全 球 范 围 内 , 由 于 不 存 在 权 威 性 的 协 调 机 构 , 因 此 不 存 在 全 球 技 术 创 新 ( 美 ) 理 查 德 隆 沃 思 著 , 应 小 端 译 : 全 球 经 济 自 由 化 的 危 机 , 北 京 : 生 活 读 书 新 知 三 联 书 店 , 2 00 2 年 , 第 2 9 页 。企 业 技 术 联 盟 导 论 6系 统 。三 、 跨 地 域 、 跨 组 织 创

30、新过 去 , 企 业 多 选 择 在 同 一 地 域 ( 企 业 所 在 地 或 公 司 总 部 ) 从 事 技 术 开 发 活 动 , 其 原 因 是 避 免 跨 地 域 带 来 的 信 息 传 递 不 便 、 人 员 交 往 不 便 、 仪 器 设 备 运 输 不 便 、 资 金 转 移 不 便 等 不 利 因 素 。 尽 管 有 某 些 技 术 开 发 跨 地 域 进 行 , 但 成 本 高 昂 、 效 率 低 下 。经 济 全 球 化 改 变 了 这 一 状 况 。 信 息 技 术 的 发 展 和 广 泛 应 用 , 推 动 、 形 成 了 当 代 以 计 算 机 、 光 缆 通 讯

31、、 移 动 通 讯 、 通 讯 卫 星 、 国 际 互 联 网 为 标 志 的 全 球 传 播 网 络 。 大 容 量 、 零 时 间 、 微 成 本 的 信 息 传 递 , 使 地 球 上 任 意 两 地 之 间 的 空 间 距 离 变 得 可 以 忽 略 不 计 。 运 输技 术 的 发 展 和 广 泛 应 用 , 推 动 、 形 成 了 当 代 以 高 速 公 路 、 高 速 列 车 、 集 装 箱 、 大 型 客 机 、 大 型 运 输 机 、 直 升 飞 机 、 大 型 远 洋 船 舶 、 全 球 卫 星 定 位 系 统 为 标 志 的 全 球 交 通 网 络 , 使 旅 行 和 货

32、 物 运 输 变 得 快 捷 、 安 全 、 低 成 本 。 依 托 现 代 信 息 技 术 和 国 际 互 联 网 , 电 子 商 务 迅 速 发 展 , 在 全 球 范 围 , 24 小 时 内 即 可 完 成 资 金 转 移 。 这 样 , 使 跨 地 域 从事 技 术 开 发 成 为 可 能 。 许 多 跨 国 公 司 为 了 寻 求 低 成 本 技 术 人 才 , 纷 纷 从 事 跨 地 域 创 新 , 出 现 了 异 地 向 本 地 、 分 部 向 总 部 、 子 公 司 向 母 公 司 转 移 技 术 的 情 况 。生 产 全 球 化 和 市 场 全 球 化 加 剧 了 经 济

33、竞 争 , 而 经 济 竞 争 的 关键 在 于 企 业 的 核 心 竞 争 能 力 。 一 般 认 为 , 企 业 的 核 心 竞 争 能 力 主要 是 技 术 创 新 能 力 。 正 像 微 软 公 司 总 裁 比 尔 盖 茨 多 次 所 说 , 开 拓 市 场 、 参 与 竞 争 主 要 靠 创 新 。 企 业 为 了 生 存 与 发 展 , 自 然 会 强 化 技 术 创 新 。 出 于 多 种 考 虑 , 如 降 低 风 险 、 寻 求 技 术 优 势 、 加 快 开 发第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 7进 程 、 新 产 品 的 本 土 化 等 , 企 业

34、期 望 在 组 织 之 外 通 过 技 术 联 盟 形 式 , 实 现 跨 组 织 技 术 开 发 或 新 产 品 开 发 。 而 科 技 全 球 化 、 信 息 网 络 化 则 为 企 业 的 跨 组 织 开 发 创 造 了 条 件 。在 此 背 景 下 , 20 世 纪 90 年 代 以 来 , 企 业 与 大 学 、 企 业 与 研 究 院 ( 所 ) 、 企 业 与 企 业 之 间 的 技 术 合 作 蓬 勃 兴 起 。 例 如 , 日 本 的 许 多 公 司 通 过 向 美 国 大 学 研 究 机 构 提 供 资 金 , 依 靠 大 学 的 研 究 基 地 及人 力 资 源 进 行

35、技 术 合 作 开 发 。 据 统 计 , 接 受 日 本 公 司 提 供 资 金 的美 国 大 学 有 : 麻 省 理 工 学 院 、 加 利 福 尼 亚 大 学 、 斯 坦 福 大 学 、 纽 约 州 立 大 学 、 哈 佛 大 学 、 乔 治 敦 大 学 、 康 奈 尔 大 学 、 宾 夕 法 尼 亚 大 学 、 普 林 斯 顿 大 学 等 。 又 如 , 世 界 最 大 的 Inte rnet 平 台 提 供 商 美 国 莲 花( L ot us ) 软 件 公 司 和 SU N 公 司 通 过 技 术 联 盟 , 努 力 把 各 自 领 先 的技 术 紧 密 集 成 。 1998 年

36、 , 他 们 推 出 了 运 行 在 Sun Java St ation 网 络 计 算 机 之 上 的 Lo tu s e S uite Work Place 软 件 。 该 软 件 具 有 许多 优 化 的 性 能 , 其 中 包 括 一 系 列 崭 新 的 针 对 网 络 计 算 环 境 设 计 的小 程 序 等 。四 、 创 新 扩 散 加 快技 术 创 新 扩 散 是 指 对 技 术 的 应 用 、 “模 仿 ”或 “ 学 习 ”。 随 着 经 济 全 球 化 , 当 代 技 术 创 新 扩 散 呈 现 加 快 趋 势 。(1 ) 国 际 互 联 网 为 不 同 组 织 之 间 开

37、通 了 “信 息 高 速 公 路 ”, 企 业 、 大 学 、 研 究 院 ( 所 ) 和 政 府 部 门 纷 纷 建 立 网 站 , 在 全 球 范 围 内 传 递 技 术 创 新 信 息 。 同 时 , 国 家 之 间 、 区 域 之 间 的 技 术 和 经 贸 合 作 与 交 流 蓬 勃 发 展 , 各 种 层 次 的 博 览 会 、 展 销 会 、 洽 谈 会 的 不 断 举 办 , 通过 实 物 展 示 和 现 场 操 作 演 示 , 直 观 、 具 体 、 生 动 、 有 针 对 性 、 互 动 性企 业 技 术 联 盟 导 论 8地 传 递 技 术 用 户 关 心 的 信 息 ,

38、 这 样 , 为 技 术 创 新 扩 散 创 造 了 条 件 。 (2 ) 跨 国 公 司 为 了 提 高 市 场 竞 争 力 , 纷 纷 把 生 产 基 地 迁 移 到 发 展 中 国 家 , 以 “ 廉 价 劳 动 力 + 先 进 生 产 技 术” 开 拓 市 场 、 扩 大 市 场 份 额 。 这 对 所 有 国 家 的 企 业 构 成 了 挑 战 。 对 发 达 国 家 企 业 来 说 , 若 在 本 土 从 事 生 产 活 动 , 面 对 高 昂 的 劳 动 力 成 本 , 只 有 寻 求 更 先 进 的 生 产 技 术 , 企 业 才 可 能 生 存 、 发 展 ; 对 发 展 中

39、 国 家 企 业 来 说 , 生 产 全 球 化 使 特 定 区 域 廉 价 劳 动 力 优 势 荡 然 无 存 , 企 业 的 生 存 、 发 展 只 能 通 过 引 进 新 的 生 产 技 术 。 这 样 , 就 形 成 了 一 种 机 制 , 使 潜 在 的 新 技术 接 受 者 数 量 不 断 增 加 。(3 ) 在 当 代 , 尽 管 存 在 反 全 球 化 运 动 , 但 经 济 全 球 化 趋 势 不 可阻 挡 。 对 外 开 放 、 吸 引 投 资 、 增 加 就 业 、 促 进 经 济 增 长 成 了 国 家 和 区 域 经 济 发 展 战 略 的 重 要 内 容 。 但 是

40、 , 吸 引 投 资 的 前 提 是 要 有 良好 的 投 资 环 境 , 如 与 国 际 接 轨 的 经 济 管 理 体 制 和 完 善 的 基 础 设 施 。 鉴 于 此 , 许 多 国 家 和 地 区 都 制 定 了 激 励 政 策 , 重 视 基 础 设 施 建 设 , 从 而 为 以 项 目 投 资 为 标 志 的 技 术 创 新 扩 散 创 造 了 良 好 环 境 。(4 ) 作 为 一 种 有 效 的 竞 争 模 式 , 全 球 范 围 内 的 企 业 联 盟 和 产 业 联 盟 方 兴 未 艾 。 在 联 盟 内 部 , 成 员 之 间 通 过 互 利 互 惠 , 实 现 了

41、低 成 本 的 技 术 创 新 扩 散 。 在 国 际 上 , 世 贸 组 织 的 游 戏 规 则 得 到 越 来 越多 国 家 的 认 可 , 在 世 贸 组 织 内 部 , 国 家 之 间 拆 除 关 税 壁 垒 、 放 宽 市 场 准 入 条 件 , 这 样 就 降 低 了 技 术 创 新 扩 散 的 成 本 。(5 ) 作 为 技 术 创 新 成 果 , 新 技 术 一 旦 投 入 商 业 应 用 , 经 大 力 推广 、 普 遍 采 用 , 最 后 会 因 落 后 而 被 淘 汰 , 从 而 结 束 技 术 的 生 命 周 期 。 经 济 全 球 化 加 剧 了 企 业 之 间 、

42、国 家 之 间 的 技 术 创 新 竞 争 , 推 动 了 新第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 9技 术 、 新 产 品 的 不 断 涌 现 , 相 对 缩 短 了 已 有 技 术 和 产 品 的 生 命 周 期 , 使 已 有 技 术 和 产 品 的 生 命 周 期 变 得 极 度 不 确 定 , 随 时 面 临 被 淘 汰 的 风 险 。 因 此 , 技 术 创 新 者 为 避 免 风 险 , 会 尽 快 将 创 新 成 果 商 业 化 、 产 业 化 , 以 期 在 创 新 成 果 的 生 命 周 期 内 获 得 最 大 收 益 , 从 而 加 快 了 技 术 创

43、新 扩 散 速 度 。五 、 发 达 国 家 更 加 重 视 创 新 活 动技 术 创 新 促 进 经 济 增 长 , 关 系 到 国 家 利 益 。 为 了 在 经 济 全 球化 中 继 续 扮 演 主 要 角 色 , 发 达 国 家 纷 纷 调 整 政 策 , 激 励 技 术 创 新 。 美 国 政 府 1996 年 公 布 了 一 份 重 要 的 技 术 政 策 文 件 技 术 与 国 家 利 益 。 文 件 详 细 阐 述 了 美 国 在 “ 全 球 经 济 竞 争 时 代 的 国 家 技 术 政 策 ”, 强 调 将 从 五 个 方 面 激 励 技 术 创 新 。 即 创 造 一 个

44、 推 动 私 营 部 门 创 新 和 竞 争 的 商 业 环 境 ; 鼓 励 技 术 的 开 发 、 商 业 化 和 应 用 ; 要 像 以 前 投 资 建 设 水 运 、 铁 路 运 输 、 航 空 和 高 速 公 路 那 样 , 联 邦 政 府 将 投 资 面 向 21 世 纪 的 世 界 一 流 的 基 础 设 施 , 以 支 持 美 国 工 业 并 促 进 商 业 发 展 ; 致 力 于 军 用 和 民 用 工 业 基 础 的 一 体 化 , 并 使 之 能 够 在 低 费 、 高 效 的 同 时 满 足 国 防 和 民 用 技 术 的 需 要 ; 发 展 一 支 世 界 水 平 的并

45、 能 参 与 迅 速 变 化 的 、 以 知 识 为 基 础 的 经 济 劳 动 大 军 。欧 盟 1995 年 通 过 了 第 一 个 创 新 计 划 创 新 绿 皮 书 , 鼓 励 研 究 机 构 和 大 学 的 科 研 人 员 向 企 业 流 动 , 促 进 企 业 技 术 创 新 和 技 术 转让 ; 着 手 建 立 欧 盟 专 利 体 系 , 降 低 专 利 申 请 和 维 持 费 用 , 加 强 知 识产 权 保 护 ; 准 备 对 欧 洲 公 司 法 进 行 修 改 , 在 法 律 上 接 受 有 利 于 技 术 创 新 的 企 业 模 式 ; 欧 洲 委 员 会 将 加 强 与

46、 欧 洲 投 资 银 行 和 建 设 基金 组 织 的 联 系 , 鼓 励 向 创 新 企 业 和 落 后 地 区 的 技 术 创 新 工 程 注 入企 业 技 术 联 盟 导 论 10更 多 资 本 ; 支 持 建 立 全 国 性 、 地 区 性 、 专 业 性 的 组 织 , 改 善 技 术 研 究 中 心 的 管 理 , 进 一 步 加 强 企 业 与 研 究 机 构 的 联 系 , 使 企 业 参 与 欧 盟 总 体 规 划 的 研 究 活 动 ; 欧 盟 在 第 三 个 科 研 与 技 术 发 展 框 架 规 划 中 明 确 提 出 建 立 “欧 洲 科 技 共 同 体” , 通 过

47、 “ 尤 里 卡 计 划” 和 “ 欧 洲 科 技 合 作 计 划” , 支 持 企 业 在 高 新 技 术 领 域 进 行 跨 国 合 作 ; 鉴 于 中 小 企 业 在 技 术 创 新 中 的 特 殊 作 用 , 欧 盟 将 全 力 扶 持 中 小 企 业 的 成 长 。 日 本 政 府 通 过 经 济 资 助 政 策 和 组 织 协 调 政 策 , 推 动 技 术 创 新 。日 本 政 府 直 接 对 研 究 机 构 和 企 业 的 重 大 技 术 创 新 项 目 进 行 补 贴 , 对 有 关 产 业 技 术 研 究 与 开 发 活 动 减 免 税 收 ; 中 小 企 业 占 日 本

48、企 业总 数 的 99 % 以 上 , 鉴 于 此 , 日 本 政 府 通 过 提 供 技 术 指 导 、 技 术 信 息 和 技 术 创 新 培 训 , 加 速 先 进 技 术 向 中 小 企 业 转 移 ; 由 政 策 性 金 融 机 构 对 企 业 技 术 创 新 活 动 先 行 融 资 , 引 导 民 间 金 融 机 构 的 融 资 , 进 而 带 动 社 会 资 金 存 量 向 企 业 技 术 创 新 转 移 。澳 大 利 亚 政 府 制 定 了 一 整 套 技 术 创 新 激 励 政 策 。 这 些 政 策 包 括 : 对 投 资 于 技 术 创 新 的 企 业 给 予 减 税 优

49、 惠 , 资 助 、 补 贴 企 业 技 术 创 新 , 实 施 “ 补 偿 计 划 ”“合 作 开 发 计 划 ”和 “工 业 发 展 援 助 计 划 ”, 推 动 科 研 机 构 与 企 业 的 技 术 合 作 等 。第 二 节 面 向 经 济 全 球 化 的 企 业技 术 创 新 战 略 经 济 全 球 化 是 生 产 要 素 在 全 球 范 围 内 的 配 置 或 重 组 , 是 不 同第 一 章 技 术 创 新 与 企 业 技 术 联 盟 11区 域 、 不 同 层 次 经 济 组 织 日 益 融 合 成 统 一 经 济 体 系 的 过 程 。 在 当代 , 孤 立 、 封 闭 意 味 着 落 后 和 停 滞 , 联 系 、 开 放 已 成 为 发 展 的 基 本 态 势 。 面 对 经 济 全 球 化 大 潮 , 企 业 应 转 变 观 念 , 重 新 审 视 技 术 创 新 战 略 , 以 适 应 未 来 的 挑 战 。一 、 战 略 目 标 : 市 场 指 向作 为 社