1、集团有限 责任公司一体化管理体系程序文件（根据 ISO9001:2008/ISO14001:2004/GB/T280012001 标准编写）版本号/章修改状态: A/0编制、审核、批准:见程序文件汇签表发布日期： 2010 年 2 月 28 日实施日期： 2010 年 2 月 28 日文件编号： HNMJ/QEOP-2010A持有者编号：一体化管理体系控制程序目录程序文件发布通知 .2程序文件主控部门及编审人员 .31、文件和资料控制程序 62、记录控制程序 .113、环境因素识别/危险源辨识及管理方案控制程序 134、法律法规识别控制程序 .195、目标和指标控制程序 .216、协商、交流与
2、沟通控制程序 .237、管理评审控制程序 .278、能力、意识和培训控制程序 .309、质量、环境和安全设施控制程序 .3410、采购控制程序 3711、施工过程管理控制程序 4112、监视和测量设备控制程序 5013、内部审核控制程序 5314、过程、产品的监视和测量控制程序 5715、不合格品控制程序 6216、合同管理控制程序 6517、环境和职业健康安全运行控制程序 6818、应急准备和响应控制程序 7319、事故调查和处理控制程序 7620、数据分析控制程序 7821、纠正措施控制程序 8122、预防措施控制程序 8323、合规性评价控制程序 852有限责 任公司文 件 批 准 通
3、知文件名称：程序文件（汇编）文件编号：HNMJ/QEOP-2010A版次号：A/0公司程序文件 23 个根据 GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008质量管理体系 要求 、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南及GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准及公司一体化管理手册制定，自发布之日起正式生效，二一年三月一日在全公司范围内执行。各程序文件由相应主控部门控制并负责解释。文件执行过程中如发现问题请通过所在系统或直接向相应主控部门反映，文件的更改由管理者代表全权负责。管理者代表（签名）：2010 年 2
4、月 28 日 一体化管理体系控制程序主控部门及编审人员序号 文件名称 编号 主控部门 编 制 批准1文件和资料控制程序4.2.3/4,4,5/4.4.5 HNMJ/QEOP-1 综合管理处2记录控制程序4.2.4/4.5.3/4.5.4 HNMJ/QEOP-2工程技术处、安全生产监察处3环境因素识别/危险源辨识及管理方案控制程序4.3.1 4.3.4/4.3.1 4.3.4HNMJ/EOP-3安全生产监察处4法律法规识别控制程序7.2.1/4.3.2/4.3.2 HNMJ/QEOP-4工程技术处、安全生产监察处5目标和指标控制程序5.4.1/4.3.3/4.3.3 HNMJ/QEOP-5 综合
5、管理处6协商、交流与沟通控制程序5.5.3 7.2.3/4.4.3/4.4.3 HNMJ/QEOP-6 综合管理处7管理评审控制程序5.6/4.6/4.6 HNMJ/QEOP-7 综合管理处8能力、意识和培训控制程序6.2.2/4.4.2/4.4.2 HNMJ/QEOP-8劳资社保处、组织人事处9质量、环境和安全设施控制程序6.3/4.4.1/4.4.1 HNMJ/QEOP-9设备材料管理处10采购控制程序7.4/4.4.6/4.4.6 HNMJ/QEOP-10设备材料管理处11施工过程管理控制程序7.1、7.5/4.4.6/4.4.6 HNMJ/QEOP-1 工程技术处12监视和测量设备控制
6、程序7.6/4.5.1/4.5.1 HNMJ/QEOP-12 工程技术处13内部审核控制程序8.2.2/4.5.4/4.5.5 HNMJ/QEOP-13 综合管理处14过程、产品的监视和测量控制程序8.2.3 8.2.4/4.5.1/4.5.1HNMJ/QEOP-14工程技术处、安全生产监察处4序号 文件名称 编号 主控部门 编 制 批准15不合格品控制程序8.3/4.5.2/4.5.3 HNMJ/QEOP-15工程技术处、安全生产监察处16合同管理控制程序7.2.1 7.2.2 HNMJ/QP-16 经营处17环境和职业健康安全运行控制程序4.4.6/4.4.6HNMJ/EOP-17安全生产
7、监察处18应急准备和响应控制程序4.4.7/4.4.7 HNMJ/EOP-18安全生产监察处19事故调查和处理控制程序8.3/4.5.2 HNMJ/QOP-19安全生产监察处20数据分析控制程序8.4/4.5.1/4.5.1 HNMJ/QEOP-20工程技术处、安全生产监察处21纠正措施控制程序8.5.2/4.5.2/4.5.2 HNMJ/QEOP-21工程技术处、安全生产监察处22预防措施控制程序8.5.3/4.5.2/4.5.2 HNMJ/QEOP-22工程技术处、安全生产监察处23合规性评价控制程序4.5.2 HNMJ/EP-23安全生产监察处文件修订一览表序 号 修改依据 条款号 修改
8、内容 备注601、文件控制程序1、目的对与集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件和资料进行控制，确保在文件使用场所得到适用的有效版本，防止作废文件非预期使用。2、使用范围适用于与集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系有关的文件和资料的控制。3 职责3.1 管理者代表负责组织管理手册、程序文件和支持性文件的编写及整体修改。3.2 综合管理处负责程序文件的初审和管理手册等管理体系文件的起草、修改。3.3 综合管理处负责文件资料的印制、发放、存档和回收。对文件的任何更改、作废都以书面形式通知，确保所有受控文件得到正确贯彻执行。3.4 各职能部门负责主控体系文件和职责范围内的
9、文件起草、修改及相关外来文件管理。3.5 各二级单位负责本单位体系文件和外来文件的管理。4 工作程序4.1 分类及编号4.1.1 与管理体系有关的文件和资料包括：A、内部体系文件：a)管理手册；b)程序文件；c)支持性文件：公司管理、技术类的制度和规定等；d)施工文件：施工合同、图纸、设计变更、会审纪要、技术核定单、施工组织设计、专项施工方案等；B、外来文件：国家和行业适用于本公司的法律、法规、规范、规程、技术标准、工艺标准和其它行政规定等文件；C、其他与管理体系有关的文件和资料。4.1.2 文件编号体系文件（包括管理手册、程序文件和支持性文件）的编号采用下图格式： / - - （公司代号）/
10、（文件类别）-（序号）-（年号、版号）河南煤建集团公司一体化管理手册和程序文件及记录中字母和字符的含义规定如下：1、集团公司代码为 HNMJ（“河南煤建”汉语拼音缩写） 。2、Q（质量） 、E（环境） 、O（职业健康安全） 、QEOM（一体化管理手册） 、QEOP（一体化程序文件） 、QP（质量程序） 、EP（环境程序） 、OP（职业健康安全程序） 、EOP（环境/职业健康安全程序） 。支持性文件分为三类：其中管理类为 GL，技术类为 JS，其它类为QT。3、顺序编号：一体化管理手册和程序文件顺序编号为标准条款号；其它文件用阿拉伯数字依次编号。4、A/0（版本号/修改状态） 。文件发放时应按规
11、定填写文件编号和分发序号。4.2 批准与发布4.2.1 管理手册由总经理批准；程序文件由管理者代表批准；其它体系文件由相应的主管领导批准。4.2.2 体系文件由集团公司统一发布。4.2.3 集团公司发布的重要技术文件，由工程技术处编制，负责人审核，总工程师批准、发布。4.2.4 集团公司发布的管理体系行政文件，由主管处室编制，主管领导审核，总经理批准、发布。4.2.5 分公司/项目部发布的文件，由分公司/项目部主管科室编制，主管副经理审核，经理批准、发布。84.3 文件的发放、保管与使用4.3.1 文件管理员建立本部门文件目录清单,所有文件应有编号、名称、编制单位等。各主控部门发放文件要保留发
12、放记录。文件领用人在文件发放记录上签名。4.3.2 内部体系文件、外来文件和其他与体系有关的文件均为受控文件，受控文件应加盖受控标识。其中体系文件、合同文件、施工组织设计等应有受控标识并编号。受控文件应由专人保管，建立发文、收文登记簿，并编制受控文件清单。受控文件清单应经部门负责人批准。4.3.3 所有使用文件的部门，对通知作废的版本必须及时上交，并对受控文件清单进行标识或更新，以确保使用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。4.3.4 文件和资料在保管和使用过程中发生遗失、被盗、毁损等情况的，应上报业务主管部门，及时补充。4.3.5 部门、管理人员的管理职能发生变化时，应将原使用的有关文
13、件及时移交给接替人员或退回原分发部门，重新领取相应的有效版本文件。4.4 借阅与复印4.4.1 文件保存要便于检索，以便及时、准确地提供查阅服务。4.4.2 体系文件未经管理者代表批准，任何人不得外借。查阅借阅文件和资料，应办理借阅手续。4.4.3 体系文件因工作需要复印时，应经原发文部门同意并加盖“复印件”专用章，办理文件登记手续，视同正式文件管理。4.5 文件的评审与更改4.5.1 体系文件应不少于 12 个月进行一次评审。管理评审可作为文件评审的形式之一。4.5.2 文件的使用部门或个人在使用过程中发现文件不适合集团公司实际情况，或集团公司内外部环境、引用的法律、法规、标准、规范等发生变
14、化时，均可提出修改文件的建议。提出文件更改建议时，由使用部门或个人填写文件更改审批表 ，说明更改原因，主控部门获得相关信息后视情况进行处理。主控部门提出初步修改意见，经综合管理处审核符合标准要求后，报文件的原审批领导批准后进行修改。4.5.3 文件更改批准后，由文件管理员具体实施更改。文件更改时应注明更改标记和更改生效时间，并按文件发放记录的名单发放修改后的文件，收回作废的旧文件。文件的更改包括少量修订、再版修订、废止：a)对于内容少量修订的文件，应在文件修订一览表上注明，更改的方法有：划改、刮改或换页。b)对于内容修订量较多的文件，应进行再版修订。修订后的文件编号版本号可相应改动，版序用英文
15、字母表示，依次分别为 A、B、C。c)对判为废止的文件，由原分发部门（人员）收回，整理出废止文件清单后，按规定销毁。4.5.4 对需要保存已废止文件作为参考资料的部门，应在保存的废止文件上加“废止参考”标识后单独保存。如果收回的作废文件与原发放文件发生数量溢缺，则发生溢缺的部门、单位或个人必须写出书面报告，说明原因。该报告须由所在部门、单位负责人签字。受控文件废止后，其复印件也应收回。4.6 文件的标识、归档4.6.1 文件经拟制审核批准后，原版文件交由文件管理员填写文件归档登记表移交档案室，电子版的文件也可由文件管理员进行归档。为防止文件的丢失，所有电子版的文件应有备份和标识。4.6.2 文
16、件管理员应定期（一般每年一次）全面检查各类在用文件的有效性,检查各使用者手中的文件,发现问题及时处理。4.7 外来文件的控制4.7.1 外来文件的分类 a国家颁布的法律、法规；b行业颁发的标准、规范；c施工图纸、水文地质、工程地质报告和其它试验报告；d随设备、材料到来的技术说明书和检验试验报告；e其它外来技术文件、资料。4.7.2 对 a、b 项外来文件直接引用，各职能部门应检查其有效性（包括正在使用的文件） 。104.7.3 对 c 项外来文件，应由工程技术处或技术科组织有关人员进行会审，检查其符合性，能够直接采用的，其发放管理参考本程序 4.3款执行。部分不能直接采用的，按会审意见，由工程
17、技术处或技术科负责对外联络，征得来文机关批复后，按原发放管理程序执行。4.7.4 对 d、e 项外来文件根据需要程度由工程技术处或技术科复制后发放到相关部门。4.8 记录是一种特殊的文件，由各部门归档保存，保存期根据工程施工需要决定。5、记录5.1 受控文件目录/清单 HNMJ/JL4.2.3/4.4.5/4.4.5-015.2 发文登记簿 HNMJ/JL4.2.3/4.4.5/4.4.5-025.3 收文登记簿 HNMJ/JL4.2.3/4.4.5/4.4.5-035.4 文件借阅登记簿 HNMJ/JL4.2.3/4.4.5/4.4.5-045.5 文件更改审批表 HNMJ/JL4.2.3/
18、4.4.5/4.4.5-055.6 文件归档登记表 HNMJ/JL4.2.3/4.4.5/4.4.5-0602、 记 录 控 制 程 序1、目的通过实施本程序，对记录进行有效控制和管理，以提供质量、环境、职业健康安全符合要求和一体化管理体系有效运行的证据，证实集团公司质量、环境、职业健康安全管理活动的可追溯性，为采取纠正和预防措施提供客观证据。2、适用范围适用于集团公司各处（室） 、各分公司及项目部与一体化管理体系运行有关的所有记录。3、术语和定义本程序文件引用河南煤炭建设集团有限责任公司一体化管理手册中使用的术语和定义。4、职责4.1 集团公司综合管理办公室负责各处（室） 、各分公司及项目部
19、工程部门一体化管理体系运行记录的管理工作。4.2 集团公司各部门负责编制本部门与一体化管理体系运行有关的所有相关记录并实施控制。4.3 分公司、矿建项目部按管理手册、程序文件要求对过程的控制保持记录，并按记录控制程序要求，向相关部门办理记录移交手续。5、工作程序5.1 记录标识集团公司综合管理处（一体化办公室）及各处室、各分公、矿建项目部司负责编制与各程序相关的记录表格，规定具体标识。集团公司各处室形成的记录统一标识规定为：HEMJ/JL*-#(*代表标准条款号，#代表记录的序号)5.2 记录的填写要求5.2.1 集团公司各处室、各分公司及项目部各部门资料员、相关过程责任人负责填写与本过程有关
20、的记录表格。125.2.2 记录填写要做到内容准确、真实、清晰、容易辨认。不得随意涂改，如需涂改，填写人需签名或盖章。5.2.5 签字应按表格所规定的人员亲笔签名，不得由他人代签。5.2.4 需要归档的记录，必须用不褪色的蓝黑墨水或-碳素墨水。5.3 记录的收集、归档5.3.1 记录由集团公司各单位、各部门的资料管理员收集、保存、归档。5.3.2 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）负责各分公司、处（室）及项目部内部审核、管理评审、纠正和预防措施记录的归档。5.3.3 工程移交竣工资料由各各分公司、项目部工程技术科组织归档、移交，同时报集团公司工程技术处备案。5.3.4 环境因素和危险源识别
21、、评价和控制的记录分别由安全和后勤管理部门负责归档。5.4 记录的查阅集团公司内部人员查阅需办理借阅手续，项目部的记录可提供给顾客查阅，但必须经有关领导批准后就地查阅。5.5 记录的贮存与检索5.5.1 记录应放在清洁、干燥、防火、防霉、防止阳光曝晒的环境，设专人保管，以防止损坏、丢失和变质。5.5.2 记录的保存要便于检索，以便及时、准确地提供查阅服务。5.6 记录的处置过期或作废的记录，应由记录保管员在其右上角盖红色作废印章。超过保存期限或作废无保存价值的记录，由归档部门填写文件销毁申请书报部门领导批准后，方可销毁。5.7 记录的保存期限记录的保存期限按记录管理职责分工和保存期限表中的规定
22、执行。6、相关记录6.1 记录清单 HEMJ/JL4.2.4/4.5.1/4.5.3-016.2 记录借阅登记表 HEMJ/JL4.2.4/4.5.1/4.5.3-026.3 文件销毁申请书 HEMJ/JL4.2.4/4.5.1/4.5.3-031403、环境因素识别/危险源辨识、评价及管理方案控制程序1 目的对集团公司活动、产品服务中能够控制和有可能施加影响的环境因素、危险源进行识别辨识和评价，为目标指标的制订提供依据，并采取适宜可行的控制措施，防止或减轻对环境的污染，降低职业健康安全风险。2 适用范围 适用于集团公司活动、产品和服务中环境因素和危险源的识别、辨识、评价、更新与控制。3 职责
23、3.1 管理者代表负责集团公司重要环境因素和重大危险源清单的审批。3.2 安全生产监察处、工程技术处负责对集团公司范围内的环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源进行识别/辨识、确认、汇总。3.3 分公司/矿建项目部安全科负责对本单位的环境因素、危险源及重要环境因素、重大危险源进行识别/辨识、确认、汇总。3.4 集团公司各处室、分公司/矿建项目部的各科室负责对本部门活动、产品和服务中的环境因素和危险源进行识别、辨识、评价、更新与控制。4 工作程序4.1 环境因素的识别与评价4.1.1 环境因素的识别对环境因素的识别主要通过现场调查、检查测量、过程分析、专家评审、数据分析等方法进行，识别范围应
24、包括本单位活动、产品和服务中能够控制和有可能施加影响的所有环境因素。识别时应考虑环境因素的三种时态（过去、现在、将来） 、三种状态（正常、异常、紧急）及八个方面：a)向大气的排放，如施工粉尘、有毒有害气体等；b)向水体的排放，如井下涌水、生活废水、建筑施工废水、搅拌过程中排出的污水等；c)向土地的排放，如油、酸、碱液体泄漏等；d)原材料和自然资源的使用，如生产生活用水、用电、办公用纸等；e)能源使用，如生产生活用水、电、煤、油、气等；f)能量释放，如热、辐射、振动、爆破等；g)废物和副产品，如施工矸石、废渣、废料、废包装物及其它建筑垃圾等；h)物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。4.1.2
25、环境因素的评价对环境因素的评价应根据其发生频次（A）对环境的影响程度（B） 、法规符合性（C）相关方关注程度（D） 、或能源资源的消耗量（E）及可节约程度（F）等评价因子来确定。评价因子分数值见下表：污染物及噪声排放类环境因素的总评价分数 M 为 A、B、C、D，各项评价因子分数值之和，当 M10 或单项为 5 分时，确定为重要因素；能源资源消耗类环境的总评价分数 M 为 E、F 各项评价因子分数值之和，当M6 或单项为 5 分时，确定为重要环境因素；对于违反法律法规和其他要求或管理方针和目标的环境因素，可直接确定为重要环境因素。4.1.3 环境因素识别、评价的步骤发生频次A影响程度B法规符合
26、性C相关方关注程度D能源资源消耗量E能源资源消耗可节约程度F分 数值一年以上一次或几年不发生 影响较小 符合 很少关注消耗量小 较难节约 1每周一次至每月一次 影响较大 接近标准 比较关注消耗量中 可以节约 3连续发生及每日发生 影响严重 超标 极其关注消耗量大 节约成效显著 5164.1.3.1 集团公司各处室、分公司/矿建项目部在每年十二月底前,或新工程开工前，对本处室、本单位活动、产品和服务中的环境因素进行识别评价，并编制本部门的环境因素识别评价一览表 （附录1）和重要环境因素清单 （附录2） 。4.1.3.2 安全生产监察处对公司各处室和分公司/矿建项目部识别评价出的环境因素、重要环境
27、因素进行确认和汇总，编制公司的环境因素识别评价一览表和重要环境因素清单 ， 重要环境因素清单报管理者代表审批后下发，以便控制。4.2 危险源的辨识与风险评价4.2.1 危险源的辨识对危险源的辨识主要通过现场调查、检查测量、过程分析、专家评审、数据分析等方法进行，辨识范围应覆盖常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和防问者）的活动、工作场所的设施（无论由公司还是外界所提供）等。识别危险源时应考虑两类危险源的不同特点：第一类危险源：可能发生意外释放能量的载体或危险物质（一般安全隐患） ；第二类危险源：造成约束、限制能量措施失效或破坏的各种不安全因素（重大安全隐患） 。包括人的不安
28、全行为、物的不安全状态和不良环境条件三个方面。参按照 GB6441企业伤亡事故分类结合公司情况划分以下 20 类危害因素：（见公司安全隐患清单）4.2.2 危险源的风险评价对危险源风险评价采用“作业条件危险性评价法”是用来评价人们在具有潜在危险中作业时危险性的半定量评价方法，用与系统风险率有关的三种因素分数值之积来评定风险大小：a)L-发生事故的可能性大小，分数值的确定见下表：b)E-人体暴露在这种危险源中的频繁程度,分数值的确定见下表:c)C- 一旦发生事故产生的后果,分数值的确定见下表:d)D-风险评价的最终危险性分值。DLEC。D 值越大，说明危险性越大，需增加安全防范措施。风险等级的确
29、定见下表：分数值 危险程度 风险等级320 极其危险，不能继续作业 不容许风险 1160-320 高度危险，要立即整改 重大风险 270-160 显著危险，需要整改 中度风险 320-70 一般危险，需要注意 可容许风险 420 稍有危险，可以接受 可忽略风险 5风险等级为 1、2、3 级属重大危险源，对于违反相关职业健康安全法律、法规、其他要求或管理方针和目标的可直接确定为重大危险源。4.2.3 危险源辨识与风险评价的步骤事故发生的可能性 分数值 事故发生的可能性 分数值完全可以预料 10 很不可能，可以设想 0.5相当可能 6 极不可能 0.2可能但不经常 3 实际不可能 0.1可能性小,
30、完全意外 1频繁程度 分数值 频繁程度 分数值连续暴露 10 每月一次暴露 2每天工作时间暴露 6 每年几次暴露 1每周一次或偶然暴露 3 非常罕见 0.5发生事故产生的后果 分数值 发生事故产生的后果 分数值大灾难,许多人死亡 100 严重,重伤 7灾难,数人死亡 40 重大,伤残 3非常严重,一人死亡 15 引人注目,需要救护 1184.2.3.1 集团公司各处室、分公司/矿建项目部在每年十二月底前，或新工程开工前对危险源进行辨识和风险评价，并编制本部门的危险源辨识及风险评价一览表 （附录-3）和重大危险源清单 （附录-4） ，报安全生产监察处。4.2.3.2 安全生产监察处对集团公司各部
31、门和分公司/矿建项目部辨识评价出的危险源、重大危险源进行确认和汇总，编制公司的危险源辨识及风险评价一览表和重大危险源清单 ， 重大危险源清单报管理者代表审批后下发，以便控制。4.3 环境因素和危险源的控制4.3.1 对识别出的重要环境因素和辨识出的重大危险源，应通过目标和管理方案的制订、运行控制、或应急准备和响应等途径对其加以控制。控制措施应首先考虑消除对环境的有害影响或安全风险（如可行）然后再考虑降低，最后考虑运行控制或采用个体防护设备。4.3.2 对非重要环境因素及非重大危险源，应考虑不额外增加成本或增加成本较少的解决方案和改进措施，并采取宣传教育、现场检查或在技术、安全交底中告知等措施进
32、行控制。4.3.3 管理方案的制订4.3.3.1 根据环境、职业健康安全目标指标和环境因素、危险源识别辨识评价结果，对需要消除或降低对环境有害影响的重要环境因素，应制订环境管理方案 （附录-5） ；对需要消除或降低风险的重大危险源，应制订职业健康安全管理方案 （附录-6） 。在管理方案中应明确相应的目标、职责、方法、时间要求及适当的资源需求。4.3.3.2 安全生产监察处负责制订集团公司机关的环境和职业健康安全管理方案，经主管领导批准后实施；分公司/矿建项目部安全科负责制订本单位的环境和职业健康安全管理方案，经主管领导批准后实施，并报集团公司安全生产监察处备案。4.3.4 集团公司所有员工应通
33、过培训，不断提高环保和职业健康安全意识，参与环境和危险源的辨识、评价及控制工作，明确有关的预防控制方法。4.4 环境因素、危险源的更新4.4.1 发生下列情况之一时，应重新识别、辨识及评价环境因素和危险源并进行控制，必要时对环境因素和危险源的识别、辨识、评价方法进行更新并报主管领导审批后实施：a)本单位的活动、产品、服务或运行条件发生变化时；b)法律法规和其他要求发生变更时；c)本公司发生环境或职业健康安全重大事故、事件时；d)发现环境因素、危险源识别、辨识或评价的结果与实际情况不符合时。4.4.2 环境因素、危险源的识别、辨识或评价部门在对环境因素、危险源进行更新后，应按 4.1.3、4.2
34、.3 条款的规定，及时将更新结果报安全生产监察处，安全生产监察处进行确认汇总。其中重要环境因素和重大危险源的更新应报管理者代表审批后下发。环境和职业健康安全管理方案的制订部门根据更新结果对相关管理方案进行评审，必要时进行修改。5 相关附录表格5.1环境因素识别评价一览表HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.3.4-015.2重要环境因素清单 HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.3.4-025.3危险源辨识及风险评价一览表HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.3.4-035.4重大危险源清单 HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.
35、3.4-045.5环境管理方案 HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.3.4-055.6职业健康安全管理方案HEMJ/JL4.3.1 4.3.3/4.3.1 4.3.4-062004、法律法规和其它要求控制程序1、目的为确保公司产品、活动和服务中的质量、环境和职业健康安全法律、法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道，保持最新版本，特制定本程序。2、范围本程序适用于集团公司获取和更新有关质量、环境职业健康安全一体化管理体系活动相关法律、法规、标准和其它要求适用性确认。3、术语和定义本程序文件引用河南煤炭建设集团有限责任公司一体化管理手册中使用的术语和定义。4、职责
36、4.1 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）是获取质量和环境法律、法规、标准和其它要求的主管部门；集团公司安全生产监察处是获取职业健康安全法律、法规、标准和其它要求的主控部门；集团公司工程技术处是获取质量技术法律、法规、标准和其它要求的主控部门。4.2 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）和各分公司及各处(室)档案室负责保存相关法律、法规和要求原件。4.3 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）通过会议、培训、文件、简报的方式，将相关法律、法规和要求传达给各分公司、各处(室)及项目部相关部门，各部门组织职工学习。5、工作程序5.1 获取渠道5.1.1 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）
37、负责建立法律、法规和其它要求的获取渠道，及时督促有关部门获取与本公司质量、环境、职业健康安全相关的国际、国家和行业以及本省、市地方技术监督局、环境保护局、劳动局等部门的法律、法规和其他要求的信息。5.1.2 集团公司工程技术处、安全处要定期了解评价、更新本公司需要的法律法规和技术标准，以保持最新文件、法律、法规，并将更改的信息及时传达给员工和相关方。5.2 确认、适用性5.2.1 根据集团公司生产特点，集团公司综合管理处（一体化认证办公室）和安全生产监察处、工程技术处负责组织相关人员根据国家标准、行业标准、地方标准，对适用于本公司建设过程中各类质量、环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求进行
38、确认。5.2.2 集团公司综合管理处（一体化认证办公室）将收集到的有关法律、法规及其它要求的具体适用内容传达相关部门，对过期或作废的质量、环境、职业健康安全法律、法规文件应及时收回。具体执行文件控制程序 。5.2.3 更新的法律、法规及其它要求的适用性进行重新确认。5.3 法律和其它要求的管理综合管理处（一体化认证办公室）组织集团公司各部门和各分公司、项目部档案室对获取和确认的质量、环境及职业健康安全法律、法规和其它要求妥善保管，建立适用的法律、法规和其它要求清单并负责跟踪变化。6、相关记录6.1 质量、环境和职业健康安全法律、法规和规程清单HEMJ/JL7.2.1/4.3.2/4.3.2-0
39、12205、目标和指标控制程序1 目的明确集团公司管理目标的策划、展开和实施过程所需的要求，确保制定的管理目标适宜可行，促进集团公司业绩和管理绩效的持续改进。2 适用范围适用于集团公司各级管理层、各职能部门及各分公司/项目部对目标、指标的制定和实施。3 职责3.1 综合管理处负责组织公司各部门制定“一体化” （质量、安全和环境）管理目标和指标，并汇总拟定公司年度管理目标和指标。3.2 各职能部门、分公司、矿建项目部负责制订本职责范围内的管理目标指标及在本层次上展开和实施。4 运作程序4.1 目标指标的策划4.1.1 目标指标应与公司“一体化”管理方针保持一致，目标应具体可行，指标应尽可能量化，
40、特别是在操作层面上，并应分解到相关的职能和层次中去。4.1.2 目标策划的输入a)管理方针；b)相关法律法规及其它要求；c)来自相关方的信息与要求；d)目前的质量、环境和职业健康安全状况；e)环境因素和危险源识别、辨识及评价结果；f)可选的环境因素控制和职业健康安全技术方案，以及经济上、运作上的可行性；g)当前和未来市场的需求；h)管理评审的相关结果；i)自我评价和与竞争对手对比的分析结果。4.1.3 策划过程描述4.1.3.1 各职能部门按各自职责分别初拟管理目标指标，经主管副总经理初核并由综合管理处汇总后，经总经理审核，报公司董事会研究决定。4.1.3.2 综合管理处指导各职能部门及所属单
41、位按照年度目标指标分解为各部门及单位的二级管理目标指标，拟订各单位的年度目标指标责任书。4.1.3.3 各职能部门和单位按照展开的目标指标策划年度工作安排，制定具体的工作保证措施。4.2 目标指标的实施目标指标由各责任单位组织实施。4.3 目标指标的修订当管理方针、法律、法规要求及环境因素和危险源等情况发生变化时，应及时修订目标指标，目标指标的修订由其主管部门提出修改意见，经综合管理处、总经理批准后，形成文件下发实施。4.4 目标指标的宣传通过发文、会议等方式对公司各级管理人员、工程技术人员以及操作人员进行宣传，确保相关员工清楚公司及本部门的目标和指标，并付诸实施。5 记录见集团公司年度目标计
42、划和分公司、矿建项目部承包责任书2406、协商、交流与沟通控制程序1 目的建立和规范集团公司内、外部信息的协商、交流与沟通渠道，确保与质量、环境和职业健康安全一体化管理体系相关的信息能够得到及时、准确的处理。2 适用范围适用于集团公司内、外部信息的交流和处理。3 职责3.1 综合办负责外来行政文件信息的处理。3.2 经营处负责施工产值计划与统计，收集与顾客要求有关的信息，与顾客建立适宜的沟通渠道；组织对招标文件和合同草案的评审。3.3 综合管理处负责传递和处理内、外部审核结果和其他信息；组织内审和管理评审会议。3.4 工程技术处负责处理顾客、监理、质量监督部门等对施工过程和工程实体的监测、检查
43、结果及反馈的其他信息交流、协商和处理。3.5 安全生产监察处负责处理政府安全、环保主管部门等对环境和职业健康安全监测、检查的结果及反馈的其他信息。3.6 分公司、矿建项目部负责接受和处理施工现场相关方抱怨、投诉的信息。4 工作程序4.1 信息的分类4.1.1 外部信息a)来自于顾客的信息，包括产品信息、合同要求、满意情况及抱怨等；b)来自于政府主管部门、认证机构、设计单位、勘察单位、监理单位等外部机构的信息，包括对过程、产品的检查监测结果等；c)周围社区、供方等相关方反馈的环境和职业健康安全方面的信息；d)法律、法规、规章、标准、规范以及政府主管部门发布的文件、通知等信息；e)其他与一体化管理
44、体系有关的外部信息。4.1.2 内部信息a)产品质量、环境因素控制和职业健康安全状况及监视和测量的结果；b)管理体系内部审核与管理评审结果；c)发生事故或紧急情况时的紧急信息；d)员工的意见和建议；e)其它与一体化管理体系相关的内部信息。4.2 信息的处理4.2.1 外部信息处理4.2.1.1 经营处负责收集与顾客要求有关的信息，与顾客建立适宜的沟通渠道，按合同管理控制程序的规定，召集相关人员对招标文件、合同草案、合同修改等信息进行评审，形成投标文件或合同、协议。4.2.1.2 综合办负责政府主管部门发布的文件、通知的处理。4.2.1.3 工程技术处、安全生产监察处、设备材料管理处负责施工相关
45、法律、法规、规章、标准、规范等外来文件信息的处理。4.2.1.4 综合管理处负责传递和处理认证机构审核结果和其他信息。4.2.1.5 工程技术处和项目部负责处理顾客、监理公司、质量监督部门等对过程和产品监测、检查的结果及反馈的其他信息。4.2.1.6 综合管理处和安全生产监察处负责处理政府安全、环保主管部门等对环境和职业健康安全监测、检查的结果及反馈的其他信息。4.2.1.7 分公司、矿建项目部负责接受施工现场相关方的抱怨和投诉，及时制订和实施处理方案，保存相关记录。并将有关信息和处理结果报公司主管部门。 264.2.1.8 本集团公司应在噪声的污染预防上与社区、居民、相邻单位、顾客、组织自身
46、等进行交流。如因特殊情况需要昼夜连续作业时，必须有县（区）级以上人民政府的批准，并公告附近居民及其他相关方，以取得谅解。处理原则：处理速度、处理方案和处理结果首先必须满足国家或所在地有关法律、法规、规定的要求；其次应尽量满足相关方要求，对相关方超出法律法规要求的抱怨和投诉应作好解释工作，达到相关方满意。4.2.2 内部信息处理4.2.2.1 总经理通过机关周办公例会，公司月度生产例会、季度考核、年度工作会和职代会等总结布置、协调平衡公司范围的业务。4.2.2.2 工程技术处和安全生产监察处协同综合处每年初制定年度质量、安全、环境目标和指标，根据安全质量标准化检查情况定期召开质量、技术、安全、环
47、保方面会议，分析总结不断改进。4.2.2.3 综合管理处每年组织一次管理评审，对一体化管理体系和过程的适宜性、充分性和有效性等信息进行沟通、评审。4.2.2.4 集团公司机关各部门、分公司和矿建项目部按环境因素识别、危险源辨识、评价及管理方案控制程序的规定，组织相关人员对环境因素危险源进行识别、辨识和评价，制定环境、职业健康安全管理方案。4.2.2.5 发生紧急情况时，应按应急准备和响应控制程序的规定进行处理。4.3 员工代表4.3.1 员工代表职责a)参与集团公司管理方针、目标指标的制订；b)参与危险源的辨识、评价和风险控制过程；c)参与职业健康安全管理方案和程序的制定与评审；d)参与职业健
48、康安全有关事宜处理；e)收集和反馈员工的意见和建议，代表员工与公司有关领导或部门协商处理员工意见或建议。4.3.2 员工代表的任职条件（基层工会主席）a)遵纪守法，敬业爱岗，坚持原则，办事公道，具有较高的政治素质和责任感，在员工中具有一定的威信；b)了解施工现场和工作场所存在的环境影响和危险源。4.3.3 员工代表的产生4.3.3.1 员工代表名额：公司总部 1 名、分公司及矿建项目部各 1 名。4.3.3.2 集团公司总部员工代表由集团公司工会任命；分公司及矿建项目部员工代表由各单位工会推荐，公司工会任命。5 记录5.1 会议纪要、记录 （综合办确定纪要格式，各处室确定记录形式）5.2 外来
49、文件登记记录（见文件控制程序附表）5.3 记录发放登记记录（见记录控制程序附表）5.4 合同评审记录 （见合同管理程序记录）5.5 工程回访记录 （见合同管理程序记录）5.6 职工合理化建议 （工会确定表格形式）5.6 顾客投诉处理记录 HEMJ/JL5.5.3 7.2.3/4.4.3、4.4.3-012807、管理评审控制程序1 目的对集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系进行评审，努力寻求改进机会,以确保其持续的适宜性，充分性和有效性。2 适用范围 适用于对集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行状况的评审。3 职责3.1 综合管理处组织、总经理负责主持管理评审。3.2 管理者代表负责报告一体化管理体系日常运行情况。3.3 综合管理处负责汇报内外审情况、前次管理评审提出的改进措施的跟踪验证情况、主控文件的执行情况及对存在问题的改进建议等；编制管理评审计划和报告，并对评审所确
