1、微观经济学Microeconomics,外在性与收入分配问题,微观经济学 Microeconomics,3,一、外在性,外在性的一般说明 斯蒂格利茨：个人或厂商没有承担其行为的全部成本或没有享其全部利益时所出现的一种现象。 萨缪尔森：一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生的效应，而这种效应并没有通过货币或市场交易反映出来。 平狄克：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生不反映在市场价格中的间接效应时，就存在着外在性。 一个当事人的行为对其他当事人的福利产生影响且这种影响并没有从市场交易中反映出来。,4,生产的外部经济：社会收益大于私人收益。 消费的外部经济：消费者采取的行动对于他人
2、产生的有利影响 生产的外部不经济：社会收益小于私人收益。消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。,5,外在性的理论分析(以负的外部性为例),假定某人采取某项活动的私人成本为CP，则社会成本为CS；由于存在外部不经济，所以CP CS， 由于这个人采取的行动，使私人利益VP大于私人成本而小于社会成本；即有CP VP CS，则这个人显然会采取行动。尽管从社会的观点而言，该行动是不利的。 如果不采取这项行动，则他放弃的好处即损失为：VP CP；但社会上其他人由此而避免的损失却为：CS-CP。 一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。,6
3、,外在性的理论分析(以正的外部性为例),假定某个人采取某项行动的私人利益为VP，该行动所产生的社会利益为VS。由于存在外部经济，故私人利益小于社会利益：VP VS。 采取行动的私人成本CP大于私人利益而小于社会利益。即有VP CP VS，则这个人显然不会采取行动。尽管从社会的角度看，该行动是有利的。 如果这个人采取这项行动，则他所受损失部分为：CP-VP；社会上其他人得到的好处为：VS-VP。 一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。,7,解决外在性的方法 行政措施。政府制定完善的规则来约束外部性经济问题的出现。 经济措施。庇古通过税金或补偿来治理外部性
4、问题。主张建立一种税收制度，这种税收制度采取累进制原则，污染少，赋税少，污染大，赋税大。 产权手段。通过产权制度治理外部经济问题。如果产权是明确界定的，交易成本为零，则不管产权划归哪方，交易双方总能通过协商达到某一个最优配置（称为Pareto最优）。,8,理解科斯定理应该注意的问题 科斯定理假设交易费用为零，而事实并非如此。 即使交易费用零，也存在策略性行为。 科斯定理忽略了收入分配的效应。收入分配的差异是不同产权造成的最重要的后果，而不公平的收入分配以导致生产下降，社会动乱，朝代更替，社会制度的改变。,9,二、平等与效率,从经济学的角度看，对收入分配问题的认识，最重要的一个方面就是对平等与效
5、率的认识。 在微观经济学中，市场失灵被限制在远离帕累托结果的范围内，但即使在市场作用发挥很好的地方，分配的结果可能也不是按照社会上所接受的平等标准去实现的。,10,1.平等的含义,机会平等和结果平等。结果平等是指社会财富和收入分配上的平等；机会平等是指人们有平等的机会追求幸福，报酬，消费产品和积累财富。 收入平等和福利平等。奥肯认为收入平等不一定是福利平等。 价值判断或规范分析。不同的人有不同的价值判断标准。,11,2.收入分配不平等的衡量,洛伦茨曲线和基尼系数为了研究收入分配，美国统计学家Lorenz提出了著名的洛伦茨曲线。 而后意大利人Gini利用洛伦茨曲线提出反映收入不平等的量化指标Gi
6、ni系数。 Lorenz curve,12,Lorenz curve反映了收入分配的不平等程度 弯曲程度越大，收入分配程度越不平等 弯曲程度越小，收入分配程度越平等 Gini系数 公式： 性质：是衡量一个国家贫富差距的标准。基尼系数越小，收入分配就越趋于平均；反之，则越趋于贫富不均。,13,3.不平等的根源,劳动收入不平等(萨缪尔森和诺德豪斯) 能力和技艺差别 工作强度的差别 职业差别 受教育的差别 其他因素财产收入不平等 财产继承 储蓄和敢冒风险,14,不平等的根源,平等优先还是效率优先 效率优先：卡尔多、希克斯、罗宾斯、哈耶克和弗里德曼。平等只能通过自由竞争的市场机制来实现 平等优先：勒纳
7、、罗尔斯和米里斯。不平等的收入可能导致权利和机会的不平等。人们的收入和财富不一定同他的勤奋和努力成正比。 平等与效率二者兼顾：希坎南、奥肯、萨缪尔森和伯格森。,15,不平等的根源,奥肯的平等与效率交替学说平等与效率，1975年出版。 平等与效率双方都有价值，其中一方对另一方没有绝对的优先权。 奥肯的漏桶试验。再分配过程伴随着效率损失，重新分配国民收入会减分国民收入总量。 收入再分配造成效率损失的原因：行政管理成本；工作积极性；储蓄和投资。,要素市场的均衡 工资、地租、利息和利润,微观经济学 Microeconomics,17,工资的决定 地租的决定 资本和利息率的决定 利润理论,18,对要素供
8、给的概述*,数学模型设消费者工作所取得的收入为I，工资率为w,可利用时间总量为T，闲暇时间为R，则可得均衡条件为也可理解为,19,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,工资 定义 分类 根据工资的性质划分 根据支付方式划分 根据工资形式划分 特点 劳动的供给曲线,20,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,消费者关于收入与闲暇的预算约束（线）,21,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,消费者关于收入与闲暇的无差异曲线,I,H,O,U3U2U1,A,B,22,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,消费者均衡：在收入与闲暇之间的选择,23,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,工资率变化对闲暇需求（劳动供给）的影响
9、：PCC,价格消费曲线 闲暇需求曲线 劳动供给曲线,24,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,非劳动收入变化对闲暇需求（劳动供给）的影响：ICC,25,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,工资率变化的替代效应、收入效应与价格效应式中，右边第一项即 代表工资变化对闲暇的替代效应，恒为负；第二项的第一因式即 是纯粹的收入效应，对正常品来讲应为正，第二因式即 是工资变化对实际收入的影响，应为正，因此，工资变化对闲暇的收入效应应为正，与替代效应符号相反，总效应的正负取决于两者相对大小。,26,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,劳动的替代效应和收入效应 劳动的替代效应 劳动的收入效应 替代效应、收入效应和劳
10、动的供给曲线 替代效应收入效应：供给曲线有正的斜率 替代效应收入效应：供给曲线有负的斜率,27,劳动供给的特征及均衡工资率的决定,28,工资差别的原因,在现实经济生活中，由于各个劳动者所从事的行业和职业的不同，使工资存在着行业差异和职业差异。导致工资具有差异的原因大致为： 劳动的质量不同 非货币利益不同 市场的不完全竞争,29,主题内容,第一节 工资的决定 第二节 地租的决定 第三节 资本和利息率的决定 第四节 利润理论 问/答,30,均衡地租的决定,土地的概念 指地面、地下、空中、水面上的一切自然资源。 特点 固定性 原始性 永久性 不变性,31,均衡地租的决定,32,租金、准租金和经济租金
11、,租金 地租是当土地供给固定时的土地服务价格，因而地租只与固定不变的土地有关。 但在很多情况下，不仅土地可以看成是固定不变的，而且有许多其它资源在某些情况下，也可以看成是固定不变的，例如某些人的天赋才能，就很有些像土地一样，其供给是自然固定的。这些固定不变的资源也有相应的服务价格。这种服务价格显然与土地的地租非常类似。 与特殊的地租相区别，可以把这种供给同样固定不变的一般资源的价格叫做“租金” 。地租是当所考虑的资源为土地时的租金，而租金则是一般化的地租。,33,租金、准租金和经济租金,准租金 所谓准租金就是对供给量暂时固定的生产要素的支付，即固定生产要素的收益。 图形说明,准租金,34,租金
12、、准租金和经济租金,经济租金（economic rent） 如果从该要素的全部收入中减去这一部分并不会影响要素的供给。我们将这一部分要素收入叫做“经济租金” 。 图形说明,经济租金,35,主题内容,第一节 工资的决定 第二节 地租的决定 第三节 资本和利息率的决定 第四节 利润理论 问/答,36,资本,资本的概念是指用作生产工具的资本品，如厂房、设备、机器以及原料等。它与劳动、土地等原始生产要素不同，实际上，现代社会的劳动力并非“原始”的一种生产能力，而是包含有许多后天提高成份的“人力资本”；土地作为适合某种经营需要的条件，同样也是包含了人类的生产活动在内，例如土壤改良。属于中间生产要素。 特
13、点： 第一，它的数量是可以改变的，即它可以通过人们的经济活动生产出来； 第二，它之所以被生产出来，其目的是为了以此而获得更多的商品和劳务； 第三，它是作为投入要素，即通过用于生产过程来得到更多的商品和劳务的。,37,利息,利息的定义：利息是厂商在一定时期内利用资本的生产力所支付的代价，或者说是资本所有者在一定时期内因让渡资本使用权，承担风险所索取的报酬。利息也是由使用资本的供求关系决定的。 为什么会存在利息？ 时间偏好理论 风险性,38,资本的供给,数学模型假设：只分为1、2两个时期进行选择，两期收入分别为I1、I2，消费为C1、C2；2期结束时用完全部收入；可在1、2期之间进行借贷消费与储蓄
14、，利率为r。则可得均衡条件为也可理解为,39,资本的供给,消费者关于现期消费与未来消费的无差异曲线,C2,C1,O,U3U2U1,A,B,40,资本的供给,消费者关于现期消费与未来消费的预算约束（线）,41,资本的供给,消费者均衡：个人对储蓄与消费的选择,42,资本的供给,消费者均衡：个人对储蓄与消费的选择（续）,43,资本的供给,44,资本的供给,利率变化的替代效应、收入效应与价格效应一些供思考的相关结论（现期消费与未来消费均为正常品） 利率水平的上升有可能使一个借钱者变为储蓄者； 利率水平的下降有可能使一个储蓄者变为借钱者； 利率水平的上升不可能使理性的贷款者变成借款者； 利率水平的下降不
15、可能使理性的借款者变成贷款者； 利率水平的上升将使借贷者少借钱； 利率水平的下降将使储蓄者少储蓄。,45,资本市场的均衡,46,主题内容,第一节 工资的决定 第二节 地租的决定 第三节 资本和利息率的决定 第四节 利润理论 问/答,47,利润的形成,经济学家通常认为，利润是一种特殊的人力资源企业家才能的报酬。这是总收入减去一切外露成本和内隐成本后的剩余。 对于利润的形成，经济学家有各种各样的理论： 利润是承担风险的报酬。 创新形成超额利润。 垄断产生利润。,48,利润的特点及功能,利润的特点 企业家才能无所谓“边际”和边际生产力，因此利润无法像其他要素那样由边际生产力决定。 利润是一种可以变动
16、的余额，不像其他要素价格那样都是事先议定的。 利润不仅可大可小，而且可正可负，不像其他要素价格那样均为正值。,49,利润的特点及功能,利润的功能 利润，不仅是厂商从事生产经营的动机，也是厂商评价生产经营的标准，不仅影响了社会的资源利用，也影响整个社会的收入分配。正是由于预期利润的刺激，才使厂商从事创新和冒险，促进总投资、总产量和总就业，这对社会是有利的。 企业家总是追求利润，避免亏损。因此，利润的出现是一种信号，表示社会想要扩充这个产业。利润不仅是产业扩充的诱因，也是产业扩充的手段。同时，亏损（负利润）也是一种信号，表示社会想要收缩这个产业。连续不断的亏损，是对那些未能根据消费者的需求调整其生产力的厂商的一种惩罚。,50,主题内容,第一节 工资的决定 第二节 地租的决定 第三节 资本和利息率的决定 第四节 利润理论 问/答,51,谢谢大家！,
