中国向低碳经济增长转型.docx

1、中 国 向 低 碳 经 济 增 长 转 型薛 进 军 （ 日 本 名 古 屋 大 学 ）一 导 言中 国 的 经 济 改 革 之 父 邓 小 平 曾 说 过 ， 不 管 是 白 猫 黑 猫 ， 抓 住 老 鼠 就 是 好 猫 。 这 一 哲 学 思 想 后 来 演 化 为 社 会 主 义 市 场 经 济 体 系 ， 它 引 导 中 国 进 行 了 渐 进 式 的 改 革 ， 为 中 国 多 年 的 高 速 经 济 增 长 作 出 巨 大 的 贡 献 ， 创 造 了 东 亚 经 济 的 又 一 奇 迹 “ 中 国 奇 迹 ” 。 现 在 ， 中 国 不 仅 成 为 世 界 的 工 厂 ， 也 在

2、 成 为 一 个 世 界 的 大 市 场 。 但 是 ， 当 我 们 检 阅 中 国 经 济 的 成 果 时 ， 我 们 惊 奇 地 发 现 ， 高 速 经 济 增 长 也 使 中 国 付 出 了 沉 重 的 代 价 ： 严 重 的 环 境 污 染 使 得 一 些“ 白 猫 ” 变 成 了 “ 黑 猫 ” ； 高 碳 排 放 使 得 中 国 经 济 成 为 一 种 “ 高 碳 经 济 ” ， 也 令 中 国 成 为 国 际 社 会 集 中 关 注 的 对 象 。本 文 将 利 用 经 济 理 论 和 最 新 数 据 来 分 析 中 国 的 环 境 污 染 和 碳 排 放 问 题 ， 探 讨 中

3、 国 如 何 向 低 污 染 和 低 碳 经 济 增 长 转 型 。 为 此 ， 我 们 将 利 用 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 ， 因 为 这 一 曲 线 显 示 ， 许 多 经 济 体 都 会 经 历 一 个 “ 高 速 增 长 高 度 污 染 ” 、 “ 先 污 染 后 治 理 ” 的 过 程 。 与 此 同 时 ， 它 也 提 示 ， 环 境 问 题 虽 然 会 随 着 人 均 收 入 的 增 长 逐 渐 改 善 ， 但 它 会 给 未 来 的 经 济 增 长 带 来 制 约 ， 从 而 影 响 潜 在 的 经 济 增 长 。 然 而 ， 这 一 假 说 并 没 有 说 明 ， 如

4、 果 存 在 技 术 进 步 和 强 有 力 的 环 境 政 策 ， 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 会 发 生 什 么 变 化 。 本 文 将 就 这 一 问 题 展 开 讨 论 ， 提 出 一 个 有 环 境 技 术 进 步 和 环 境 保 护 政 策 的 新 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 ， 并 将 利 用 最 新 数 据 ， 描 述 中 国 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 。本 文 分 为 四 个 部 分 。 第 二 部 分 讨 论 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 ， 并 说 明 环 境 污 染 为 什 么 会 制 约 潜 在 的 经 济 增 长 。 第 三 部 分 提 出

5、一 个 有 技 术 进 步 的 增 长 模 型 ， 这 种 技 术 可 以 抵 消 环 境 对 经 济 增 长 的 制 约 ， 带 来 递 增 的 收 益 从 而 促 进 可 持 续 的 全 球 金 融 危 机 下 的 中 国经 济 发 展 。 第 四 部 分 利 用 有 关 数 据 描 述 中 国 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 ， 并 探 讨 中 国如 何 向 低 碳 经 济 增 长 转 型 。 第 五 部 分 得 出 简 短 的 结 论 并 提 出 今 后 的 研 究 课 题 。二 有 环 境 因 素 制 约 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 源 于

6、描 述 经 济 增 长 与 收 入 分 配 关 系 的 理 论 假 说 ， 它 描 述 了 收 入 不 平 等 （ 以 基 尼 系 数 测 量 ） 与 经 济 增 长 （ 以 人 均 收 入 测 量 ） 是 一 种 倒 型 的 互 动 关 系 （ ， ） 。 世 纪 年 代 以 后 ， 这 一 假 说 被 用 于 描 述 经 济 增 长 与 环 境 的 关 系 ， 以 说 明 为 什 么 在 经 济 增 长 过 程 中 会 产 生 环 境 问 题 ， 以 及 环 境 破 坏 对 经 济 增 长 的 制 约 。 在 这 一 节 中 ， 我 们 讨 论 一 个 伴 随 有 高 度 环 境 污 染

7、的 经 济 增 长 模 型 ， 说 明 环 境 污 染 对 经 济 增 长 的 制 约 以 及 环 境 污 染 如 何 影 响 未 来 的 经 济 增 长 路 径 。环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 及 其 含 义环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 以 倒 型 曲 线 描 述 增 长 与 环 境 污 染 的 动 态 关 系 。 在 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 中 ， 一 般 将 经 济 增 长 与 环 境 污 染 的 变 化 分 为 三 个 阶 段 ： 第 一 阶 段 是 经 济 起 飞 阶 段 ， 表 现 为 高 速 增 长 和 环 境 破 坏 剧 增 ； 第 二 阶 段 是 转 折 点 ，

8、即 当 环 境 污 染 达 到 峰 值 后 开 始 下 降 ； 第 三 阶 段 是 低 环 境 污 染 与 稳 定 增 长 阶 段 ， 相 当 于 我 们 所 说 的 可 持 续 发 展 阶 段 。 因 为 库 兹 涅 茨 以 及 解 释 库 兹 涅 茨 曲 线 的 学 者 很 多 人 是 新 古 典 经 济 学 派 ， 所 以 这 一 曲 线 假 定 环 境 问 题 会 随 着 经 济 增 长 逐 渐 得 到 解 决 ， 渐 进 地 达 到 第 三 阶 段 ， 因 而 无 需 采 取 环 境 保 护 的 干 预 性 措 施 （ 参 见 图 ） 。 换 言 之 ， 库 兹 涅 茨 曲 线 是

9、一 个 以 市 场 经 济 原 理 为 基 础 的 模 型 ， 它 假 定 市 场 会 对 环 境 污 染 问 题 作 出 自 动 调 节 ， 因 而 无 需 政 府 的 政 策 ， 特 别 是 环 境 政 策 干 预 。然 而 ， 大 多 数 的 理 论 研 究 和 国 别 分 析 表 明 ， 如 果 没 有 政 府 的 政 策 干 预 ， 从 第 一 阶 段 过 渡 到 第 三 阶 段 的 路 程 会 被 延 长 ， 因 为 无 干 预 的 市 场 经 济 机 制 产 生 的 要 素 价 格 扭 曲 可 能 会 降 低 技 术 进 步 和 技 术 转 移 的 效 率 ， 从 而 影 响 环

10、 境 污 染 的 治 理 。 更 为 严 重 的 是 ， 环 境 的 大 量 破 坏 会 影 响 到 环 境 库 兹 涅 茨 上 的 经 济 增 长 路 径 ， 进 而 影 响 未 来 的 经 济 增 长 趋 势 。一 些 学 者 认 为 ， 中 国 案 例 分 析 表 明 ， 大 规 模 的 环 境 破 坏 主 要 来 自 高 速 经 济 增 长 、 大 量 的 能 源 消 费 以 及 政 府 以 发 展 为 优 先 的 经 济 政 策 。 因 此 ， 我 们 ， ， 中 国 向 低 碳 经 济 增 长 转 型图 传 统 的 库 兹 涅 茨 曲 线资 料 来 源 ： 以 环 境 库 兹 涅

11、假 说 （ ， ） 为 基 础 绘 制 。不 能 消 极 地 等 待 市 场 机 制 渐 进 地 引 导 一 个 经 济 体 达 到 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 的 第 三 阶 段 ， 而 应 当 提 出 一 种 新 的 环 境 库 兹 涅 茨 ， 寻 求 一 种 新 的 可 持 续 发 展 的 方 法 ， 以 帮 助 中 国 尽 快 走 出 当 前 的 高 增 长 高 污 染 高 碳 排 放 的 困 境 ， 开 辟 一 条 低 污 染 、 低 排 放 的 增 长 路 径 。没 有 技 术 进 步 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线这 里 我 们 利 用 中 国 独 特 的 案 例 ， 寻

12、 求 一 种 新 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 ， 以 建 立 一 种 新 的 经 济 增 长 模 型 。 为 此 ， 我 们 有 必 要 简 要 地 分 析 一 下 经 济 增 长 模 型 。（ ） 没 有 技 术 进 步 的 增 长 模 型 。在 经 济 增 长 理 论 文 献 中 ， 柯 布 道 格 拉 斯 生 产 函 数 显 示 ， 投 资 和 劳 动 是 决 定 经 济 增 长 的 两 大 因 素 。 在 此 函 数 中 ， 经 济 增 长 主 要 是 由 资 本 和 劳 动 推 动 的 ， 没 有 技 术 进 步 的 贡 献 。 据 此 ， 我 们 可 以 将 柯 布 道 格

13、 拉 斯 生 产 函 数 解 释 为 ： （ ， ） ，或 这 里 ， 产 出 ， 资 本 投 资 ， 劳 动 力 ， （ ） ， 表 示 规 模 收益 不 变 。在 凯 恩 斯 的 国 民 收 入 均 衡 模 型 中 ， 由 于 储 蓄 等 于 投 资 ， 因 而 可 以 解 释 为 投 资 （ 包 括 物 质 资 本 和 人 力 资 本 ） ， 在 这 里 如 果 我 们 将 劳 动 力 定 义 为 人 全 球 金 融 危 机 下 的 中 国力 资 本 ， 则 我 们 可 以 将 上 述 模 型 改 写 为 哈 罗 德 增 长 模 型 式 的 经 济 增 长 模 型（ ， ） ： 或 这

14、里 ， 增 长 率 ， 储 蓄 率 ， 资 本 系 数 即 资 本 产 出 率 ， 资本 的 产 出 弹 性 ， 劳 动 的 产 出 弹 性 。（ ） 有 技 术 进 步 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 。哈 罗 德 式 的 增 长 模 型 强 调 了 经 济 增 长 过 程 中 储 蓄 和 投 资 的 作 用 ， 但 却 忽 视 了 技 术 进 步 的 作 用 。 为 了 修 正 这 一 模 型 ， 我 们 在 经 济 增 长 函 数 中 引 入 了 技 术 进 步 因 素 ， 从 而 得 到 一 个 新 的 生 产 函 数 ： （ ， ， ）或 （ ， ）以 这 一 新 的 生 产 函

15、 数 为 基 础 ， 可 以 将 哈 罗 德 式 的 增 长 模 型 改 变 成 具 有 技 术 进 步 （ ） 的 索 罗 模 型 ： 这 里 是 增 长 率 。 索 罗 模 型 显 示 ， 技 术 进 步 是 经 济 增 长 的 决 定 性 因 素（ ， ） 。 然 而 ， 在 索 罗 模 型 中 ， 由 于 技 术 进 步 是 外 在 的 因 素 ， 因 而 它 被 称 做 是 外 生 的 增 长 模 式 ， 并 且 要 素 的 收 益 不 变 。（ ） 一 种 有 环 境 制 约 但 没 有 技 术 进 步 的 库 兹 涅 茨 曲 线 。现 在 让 我 们 来 考 虑 一 种 有 环

16、境 因 素 的 增 长 模 式 。 为 此 我 们 可 以 得 到 如 下 生 产 函 数 ： （ ， ， ）这 里 是 可 得 的 经 济 增 长 率 ， 是 环 境 因 素 ， 可 以 定 义 为 环 境 污 染 的 成 本 ， 它 对 经 济 增 长 起 着 负 的 作 用 。 通 过 将 引 入 增 长 模 式 ， 我 们 可 以 得 到 一 个 新 的 有 环 境 因 素 的 增 长 模 式 ： 中 国 向 低 碳 经 济 增 长 转 型 这 里 是 环 境 负 荷 ， 代 表 环 境 污 染 的 代 价 ， 可 以 用 中 的 环 境 保护 投 资 来 测 量 ， 是 环 境 负

17、荷 的 弹 性 。（ ） 有 环 境 制 约 的 库 兹 涅 茨 曲 线 。为 了 说 明 经 济 增 长 与 环 境 变 化 的 关 系 ， 我 们 在 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 加 入 环 境 约 束 因 素 ， 从 而 将 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 演 变 成 一 个 环 境 约 束 型 的 模 型 。 这 一 模 型 显 示 ， 当 经 济 加 速 增 长 时 ， 由 大 量 的 能 源 消 费 所 产 生 的 副 产 品 环 境 污 染 和 温 室 气 体 排 放 物 （ 如 二 氧 化 硫 以 及 影 响 气 候 变 化 的 二 氧 化 碳 ） 成 为 越 来 越 严

18、重 的 问 题 。 这 些 问 题 不 仅 会 影 响 自 然 、 人 体 和 社 会 ， 还 会 对 未 来 的 经 济 增 长 产 生 负 面 影 响 。 而 要 维 持 经 济 增 长 和 人 类 的 生 活 质 量 ， 我 们 必 须 治 理 环 境 污 染 ， 而 环 境 污 染 的 代 价 和 治 理 环 境 污 染 的 费 用 负 担 ， 将 给 经 济 增 长 带 来 沉 重 的 负 担 和 深 远 的 影 响 ， 从 而 制 约 潜 在 的 经 济 增 长 。 我 们 把 这 种 环 境 污 染 的 代 价 称 为 “ 黑 猫 效 应 ” 。我 们 在 图 中 用 一 条 向

19、 后 弯 曲 的 曲 线 显 示 高 速 增 长 的 代 价 ， 它 表 明 ， 在 高 速 增 长 阶 段 ， 如 果 存 在 环 境 污 染 问 题 ， 在 没 有 技 术 进 步 的 情 况 下 ， 经 济 增 长 的 路 径 会 受 阻 ， 不 能 顺 利 向 前 发 展 ， 呈 现 出 一 条 向 后 弯 曲 的 增 长 路 径 。 这 就 使 得 经 济 增 长 在 人 均 达 到 第 三 阶 段 之 前 就 发 生 停 滞 ， 并 延 迟 达 到 峰 值 的 时 间 ， 使 经 济 增 长 迟 迟 不 能 进 入 第 三 阶 段 ， 甚 至 有 可 能 放 慢 经 济 增 长 的

20、图 有 环 境 约 束 的 库 兹 涅 茨 曲 线 全 球 金 融 危 机 下 的 中 国步 伐 ， 出 现 低 增 长 高 污 染 高 排 放 的 局 面 。 这 也 就 是 我 们 所 说 的 “ 白 猫 ”全 变 成 了 “ 黑 猫 ” 。三 有 技 术 进 步 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线在 这 一 部 分 ， 我 们 将 引 入 技 术 进 步 的 因 素 ， 从 而 导 出 一 个 有 正 环 境 影 响 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 。（ ） 有 环 境 治 理 技 术 的 经 济 增 长 。我 们 在 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 中 增 加 一 个 环 境 治

21、理 技 术 因 素 ， 可 以 得 到 一 个 可 持 续 发 展 的 经 济 增 长 模 型 。 为 此 ， 我 们 假 设 环 境 保 护 技 术 可 以 带 来 持 续 发 展 的 结 果 。 基 于 这 一 假 定 ， 我 们 可 以 将 生 产 函 数 改 写 成 ： ， 以 及 ， （ ） 这 里 我 们 假 定 （ ） ， 它 意 味 着 环 境 保 护 技 术 可 以 带 来 递 增 的 规 模 收 益 。 在 此 条 件 下 ， 我 们 可 以 得 到 一 个 新 的 增 长 模 型 ： 式 中 ， 生 产 技 术 进 步 ， 环 境 技 术 进 步 ， 环 境 技 术增 长

22、 的 弹 性 。 在 这 一 模 型 里 有 两 种 技 术 存 在 ， 一 种 是 传 统 的 生 产 技 术 ， 另 一 种 是 环 境 技 术 （ 比 如 节 能 技 术 、 脱 硫 技 术 等 ） 。 图 是 新 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 。新 的 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 显 示 ， 如 果 在 经 济 增 长 中 引 进 环 境 技 术 进 步 的 因 素 ， 人 均 增 长 的 路 径 会 逐 渐 向 前 推 进 ， 与 此 同 时 ， 污 染 物 排 放 也 会 逐 渐 从 轻 度 增 加 到 逐 渐 下 降 ， 在 短 时 间 内 达 到 高 峰 后 ， 顺

23、利 达 到 第 三 阶 段 ， 实 现 理 想 的 、 可 持 续 的 发 展 。 这 个 模 型 要 提 示 的 是 ： 要 实 现 由 环 境 污 染 控 制 的 增 长 ， 必 须 保 持 一 种 合 理 而 不 是 超 过 环 境 负 荷 的 高 速 增 长 。 这 一 部 分 的 灵 感 来 自 同 荒 山 裕 行 教 授 的 讨 论 ， 在 此 谨 表 谢 意 。 中 国 向 低 碳 经 济 增 长 转 型图 有 生 产 技 术 和 环 境 技 术 的 新 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线（ ） 雁 型 模 式 与 赶 超 效 应 。据 经 济 史 料 统 计 ， 大 多 数 发 达

24、 国 家 利 用 年 才 走 过 经 济 增 长 和 环 境 污 染 、 高 碳 排 放 的 交 替 关 系 。 例 如 ， 从 碳 排 放 增 长 到 降 低 的 拐 点 （ 即 转 换 点 ） ， 英 国 用 了 年 ， 美 国 用 了 年 ， 即 使 是 创 造 东 亚 经 济 奇 迹 的 日 本 ， 从 明 治 时 期 到 年 的 拐 点 也 用 了 近 百 年 ， 并 且 经 历 了 严 重 的 公 害 危 机 。 一 些 实 证 研 究 表 明 ， 大 多 数 国 家 只 有 到 人 均 收 入 达 到 美 元 （ 年 价 格 ） 时 ， 环 境 库 兹 涅 茨 曲 线 才 出 现 转 折 点 。 但 也 有 一 些 例 外 ， 比 如 韩 国 从 到 年 只 用 了 年 时 间 ， 在 人 均 收 入 只 有 美 元 时 就 达 到 了 碳 排