1、国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目研 究 成 果 年 报管 理 科 学2002国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会高 等 教 育 出 版 社内 容 简 介本 书 是 为 进 一 步 加 强 国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 研 究 成 果 的 管 理、 宣 传 与 交 流 而 编 辑 出 版 的 。 书 中 介 绍了 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 管 理 科 学 部 资 助 的 科 学 基 金 项 目 取 得 的 重 要 成 果 共 22 项 。书 中 各 项 的 内 容 包 括 : 成 果 名 称 、 主 要 研 究 者 及 其 所 在 单 位、
2、 主 题 词 、 项 目 批 准 号 、 成 果 简 介 和 主 要 论著 等 , 读 者 可 从 中 了 解 该 成 果 的 有 关 信 息 , 还 可 进 一 步 查 询 。本 书 为 有 关 部 门 了 解 上 述 学 科 近 年 来 的 重 要 进 展 情 况 提 供 了 信 息 , 可 供 从 事 管 理 科 学 基 础 研 究 与 应 用 基础 研 究 的 专 家 、 学 者 以 及 研 究 生 、 大 学 本 科 生 和 科 技 管 理 干 部 参 考 。图 书 在 版 编 目 ( CIP)国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 研 究 成 果 年 报 . 管 理 科 学
3、 . 2002/ 国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会 . 等 教 育 出 版 社 , 2003.3ISBN 7 - 04 - 011268 - X金 委 员 会 - 科 研 项 目 - 科 技 成 果 - 2002管 理学 - 科 技 成 果 - 中 国 - 2002 .N12中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字出 版 发 行 高 等 教 育 出 版 社 购 书 热 线 010 - 64054588社 址 北 京 市 东 城 区 沙 滩 后 街 55 号 免 费 咨 询 800 - 810 - 0598邮 政 编码 100009 网 址 http : www.hep. 传
4、 真 010 - 64014048 经 销 新 华 书 店 北 京 发 行 所印 刷 开 本 7871092 1/ 16 版 次 年 月 第 版印 张 2.5 印 次 年 月 第 次 印 刷字 数 50 000 定 价 70.00 元 ( 共 七 册 )本 书 如 有 缺 页 、 倒 页 、 脱 页 等 质 量 问 题 , 请 到 所 购 图 书 销 售 部 门 联 系 调 换 。版 权 所 有 侵 权 必 究郑 重 声 明高 等 教 育 出 版 社 依 法 对 本 书 享 有 专 有 出 版 权 。 任 何 未 经 许 可 的 复 制 、 销 售 行 为 均 违 反 华 人 民 共 和 国
5、著 作 权 法 追 究 刑 事 责 任 。 社 会 各 界 人 士 如 发 现 上 述 侵 权 行 为 , 希 望 及 时 举 报 , 本 社 将 奖 励 举 报 有 功 人 员 。现 公 布 举 报 电 话 及 通 讯 地 址 :电 话 :传 真 :E - mail : dd 地 址 : 北 京 市 东 城 区 沙 滩 后 街 55 号邮 编 : 100009国 家 自 然 科 学 基 金 资 助 项 目 研 究 成 果 年 报管 理 科 学 2002编 委 会主 编 成 思 危副 主 编 陈 晓 田 黄 海 军编 委 成 思 危 陈 晓 田 黄 海 军李 若 筠 冯 芷 艳 杨 列 勋责
6、任 编 辑 田 军 耿 承 延封 面 设 计 于 文 燕 责 任 绘 图 尹 文 军 版 式 设 计 史 新 薇 责 任 校 对 王 雨 责 任 印 制 前 言从 1998 年 起 , 为 贯 彻 我 委 关 于 加 强 项 目 后 期 管 理 、 开 展 绩 效 评 估 的 方 针 , 管 理 科 学 部 加 强 对 资 助 项 目 的 后 期 管 理 , 对 结 题 项 目 进 行 成 果 评 估 , 并 将 评 估 结 果 与 以 后 新 申 请 项 目 挂 钩 , 奖 优 抑 劣 , 促 进 和 提 高 项 目 的 完 成 质 量 与 水 平 。 对 于 完 成 情 况 特 别 好 的
7、 项 目 , 项 目 主 持 人 再 次 申 请 项 目 时 将 优 先 考 虑 资 助 ; 对 于 完 成 不 好 的 项 目 , 其 主 持 人 和 课 题 组 主 要 成 员 再 次 申 请 项 目 时 将 从 严 掌 握 。 我 们 希 望 , 通 过 评 估 工 作 , 能 促 使 项 目 主 持 人 更 好 地 完 成 基 金 项 目 , 促 进 优 秀 成 果 的 宣 传 、 推 广 与 应 用 , 同 时 也 对 我 国 管 理 科 学 研 究 的 总 体 水 平 作 出 科 学 合 理 的 评 价 。结 题 项 目 成 果 评 估 已 进 行 了 5 次 。 本 期1997
8、年 资 助 项 目 的 成 果 后 评 估 中 评 价 结 果 为 优 的 项 目 中 遴 选 出 来 的 。 这 些 成 果 涉 及 管 理 科 学与 工 程 、 工 商 管 理 、 宏 观 管 理 与 政 策 等 学 科 的 研 究 领 域 。 大 多 数 项 目 成 果 与 实 际 问 题 紧 密 结合 , 获 得 学 术 界 、 企 业 和 政 府 决 策 部 门 的 认 同 与 好 评 , 并 产 生 了 可 观 的 经 济 效 益 和 社 会 效 益 。 也 有 基 础 理 论 性 比 较 强 的 成 果 , 提 出 了 新 的 模 型 和 算 法 , 解 释 了 新 的 现 象
9、, 论 著 发 表 在 国 际 著 名 刊 物 上 。 东 北 大 学 唐 立 新 教 授 研 究 动 态 环 境 下 的 生 产 调 度 问 题 , 提 出 了 基 于 自 适 应 控 制 观 点 的 动 态 生 产 调 度 模 型 和 神 经 网 络 算 法 , 可 以 解 决 工 件 动 态 到 达 情 况 下 混 合 流 水 车 间 的 动 态 调 度 问 题 ; 对 炼 钢 - 连 铸 “ 火 车 时 刻 表 ” 调 度 问 题 , 提 出 了 三 级 调 度 策 略 , 建 立 了 基 于 JIT 思 想 的非 线 性 规 划 模 型 , 设 计 了 有 效 的 求 解 算 法 。
10、 该 项 目 成 果 出 版 专 著 一 部 , 在 国 际 杂 志 上 发 表 论 文 8 篇 , 获 冶 金 部 科 技 进 步 二 等 奖 、 国 家 教 育 部 科 技 进 步 三 等 奖 和 辽 宁 省 青 年 科 技 奖 。 河 南 师 范大 学 梁 立 明 教 授 主 持 的 科 学 技 术 指 标 频 度 分 布 研 究 项 目 , 将 排 序 - 频 度 分 布 与 规 模 - 频 度 分 布 的 相 关 理 论 和 模 型 结 合 起 来 用 于 高 等 院 校 科 研 绩 效 的 评 估 , 讨 论 了 科 技 、 经 济 与 社 会 指 标 频 度 分 布 规 律 和
11、变 化 相 关 性 , 研 究 了 20 世 纪 90 年 代 以 来 我 国 省 区 间 与 三 大 地 带 间 科 技 指 标 差 距 的变 化 规 律 , 用 国 际 数 据 验 证 了 20 世 纪 90 年 代 初 提 出 的 重 大 科 技 成 果 年 龄 分 布 是 威 布 尔 分 布 的假 说 。 该 项 目 在 国 际 刊 物 上 发 表 论 文 5 篇 , 在 国 际 科 技 计 量 学 界 产 生 了 广 泛 影 响 , 相 关 论 文 获河 南 省 自 然 科 学 优 秀 论 文 一 等 奖 和 二 等 奖 。 北 京 航 空 航 天 大 学 黄 海 军 教 授 研 究
12、 城 市 交 通 网 络 中 的 动 态 交 通 均 衡 分 配 问 题 , 在 多 起 点 多 讫 点 的 一 般 结 构 网 络 上 构 建 了 新 的 离 散 动 态 模 型 , 完 成 了 动 态 用 户 均 衡 解 的 存 在 性 证 明 , 设 计 出 能 模 拟 一 般 系 统 向 均 衡 状 态 演 进 的 新 算 法 , 从 而 加 深 了 人 们 对 交 通 行 为 的 认 识 。 该 项 目 在 国 际 刊 物 上 发 表 论 文 4 篇 , 获 得 国 际 组 织 资 助 在 第 14 届 交 通 科 学 理 论 学 术 会 议本 期 研 究 成 果 年 报 文 稿 由
13、 项 目 主 持 人 提 供 素 材 , 管 理 科 学 部 负 责 编 辑 与 审 定 , 不 妥 之 处 , 欢 迎 广 大 读 者 批 评 指 正 。国 家 自 然 科 学 基 金 委 员 会管 理 科 学 部2002 年 12 月目 录科 学 技 术 指 标 频 度 分 布 研 究 及 其 在 科 技 决 策 与 管 理 中 的 应 用 梁 立 明 等 ( 1)城 市 交 通 网 络 中 运 量 的 动 态 平 衡 分 配 模 型 与 算 法 黄 海 军 ( 2)动 态 环 境 下 生 产 调 度 的 理 论 方 法 研 究 唐 立 新 ( 3)土 地 控 制 论 的 理 论 体 系
14、及 方 法 论 研 究 张 光 宇 等 ( 5)我 国 国 有 企 业 优 化 财 务 结 构 的 资 产 经 营 战 略 研 究 饶 育 蕾 等 ( 6)中 国 R 综 合 比 较 了 海 峡 两 岸 科 技 产 出 指 标 的 差 异 性 , 探 讨 了 可 能 导 致 科 技 产 出 差 异 的 两 岸 科 技 政 策 及 其 实 施 方 面 的 原 因 ; 对 中 美 两 国 研 究 与 发 展 指 标 频 度 分 布 也 作 了 比 较 研 究 。五” 优 先 资 助 领 域 和 科 学 普 及 方 面 的 工 作 。该 项 目 共 发 表 学 术 论 文 36 篇核 心 期 刊 论
15、 文 20 篇 , 有 些 论 文 获 河 南 省 自 然 科 学 优 秀 论 文 一 等 奖 和 二 等 奖 。 2001 年 8 月 在 Re- search Evaluation 上 发 表 的 论 文 Selection of databases , indicators and models for evaluating research per- formance of Chinese universities , 被 美 国 的 E Garfield 博 士息 科 学 与 技 术 学 会 所 有 从 事 计 量 研 究 的 SIGMETRICS 成 员 。科 学 技 术 指 标
16、频 度 分 布 研 究 及 其 在 科 技 决 策 与 管 理 中 的 应 用 1 主 要 论 著理 , 1997 , 15tion of major scientific and cultural achievements in terms of age . Proceedings of the Seventh Conference of the International Society for Scientometrics and Informetrics . University de Colima , Mexico, 1999 , 286 293istics and discipli
17、nary analysis . Interdisciplinary Science Review . 2000 , 25research performance of Chinese Universities . Research Evaluation , 2001 , 10scientific collaboration in Chinese Information Science . Scientometrics , 2001 , 52城 市 交 通 网 络 中 运 量 的 动 态 平 衡 分 配 模 型 与 算 法黄 海 军( 北 京 航 空 航 天 大 学 经 济 管 理 学 院 10
18、0083)主 题 词 城 市 交 通 交 通 网 络 交 通 行 为 动 态 均 衡 模 型 和 算 法项 目 批 准 号 79770006成 果 简 介型 允 许 出 行 者 对 路 径 和 出 发 时 间 同 时 进 行 选 择 , 用 确 定 性 排 队 理 论 直 接 描 述 排 队 的 生 成 与 消减 , 所 设 计 的 路 段 行 驶 时 间 计 算 公 式 可 以 使 网 络 节 点 处 的 排 队 车 辆 满 足 “ 先 进 先 出 ” 原 则 。 模 型 用 变 分 不 等 式 表 达 , 再 转 换 成 等 价 的 零 极 值 问 题 。状 态 演 进 的 算 法 。 这
19、 种 算 法 模 仿 自 然 动 态 系 统 从 非 均 衡 到 均 衡 的 转 变 过 程 , 即 按 照 某 种 规 则 不 断 地 交 换 / 调 整 出 行 者 的 路 径 和 出 发 时 间 , 以 达 到 与 动 态 用 户 均 衡 条 件 等 价 的 “ 零 极 值” 最 小 化 问 题 的 极 值 点 。 研 究 了 算 法 的 稳 定 性 并 且 在 格 子 网 络 上 完 成 了 计 算 验 证 。并 探 讨 最 佳 的 收 费 水 平 和 相 应 的 社 会 福 利 政 策 。 2 模 拟 结 果 的 基 础 上 发 现 , 并 非 人 们 知 道 的 信 息 越 多 就
20、 越 好 。研 究 成 果 对 深 入 理 解 交 通 行 为 , 指 导 城 市 交 通 规 划 和 提 高 交 通 管 理 与 控 制 水 平 , 有 重 要 意 义 , 所 建 模 型 对 发 展 智 能 交 通 系 统 的 理 论 基 础 具 有 借 鉴 意 义 。课 题 共 发 表 论 文 10 篇 , 其 中 在 国 际 刊 物 上 发 表 3 篇 , 还 有 一 篇 论 文 在 国 际 刊 物 上 处 于 待发 表 状 态 。 应 邀 在 第 14 届 交 通 科 学 理 论 学 术 会 议 上主 要 论 著1723models . Optimal Control Applica
21、tions and Methods , 1999 , Vol20 : 297 313lanes and bottleneck congestion . In : Transportation and Traffic Theory, edited by A . Ceder , 685 705 , 1999 . Elsevier Science Ltd , Pergamon工 程 系 统 科 学 与 复 杂 性 研 究 , Research Information Ltd , 2000 : 464 472parture time choice problem in network with que
22、ues . International Journal of Transportation ResearchPart B , 2002 , Vol36 , 253 273works with queues . Transportation , 2002 , Vol29 : 5 29choice problem in queuing networks with advanced traveler information . International Journal of Transporta- tion Research C动 态 环 境 下 生 产 调 度 的 理 论 方 法 研 究唐 立
23、新(东 北 大 学 110006)主 题 词 生 产 调 度 遗 传 算 法 数 学 规 划 炼 钢 车 间项 目 批 准 号 79700006成 果 简 介将 静 态 算 法 镶 嵌 在 动 态 调 度 控 制 系 统 中 作 为 控 制 器 。 通 过 对 一 般 flowshop 的 仿 真 实 验 , 证 明 此 3 模 型 优 于 传 统 一 般 分 配 规 则 算 法 。题 。 神 经 网 络 的 训 练 样 本 通 过 对 大 量 仿 真 数 据 的 处 理 得 到 , 神 经 网 络 的 训 练 过 程 用 DBD 算 法 进 行 了 改 进 。真 , 对 各 种 典 型 规
24、则 进 行 了 比 较 , 获 得 了 每 一 种 情 况 最 好 的 分 配 规 则 。 对 于 动 态 一 般 Flowshop调 度 问 题 提 出 了 一 个 加 权 混 合 分 配 规 则 算 法 。最 优 化 问 题 , 提 出 了 多 种 新 的 遗 传 编 码 , 适 合 于 多 类 带 约 束 的 不 同 规 划 问 题 。略 : 先 分 配 , 后 排 序 , 最 后 确 定 时 间 表 ; 对 于 第 三 级 中 的 最 优 机 器 冲 突 消 除 建 立 了 基 于 JIT 思 想 的 非 线 性 规 划 模 型 , 经 过 变 换 后 用 线 性 规 划 求 解 。
25、对 炼 钢 车 间 的 生 产 调 度 问 题 , 建 立 了 混 合 整 数 规 划 模 型 , 并 提 出 了 混 合 拉 格 朗 日 松 弛 法 和 动 态 规 划 算 法 来 求 解 此 问 题 。研 究 了 热 轧 生 产 调 度 中 板 坯 倒 垛 调 度 问 题 , 对 于 板 坯 同 簇 集 合 无 重 叠 最 优 调 度 问 题 , 建 立 了 整 数 规 划 模 型 , 提 出 了 改 进 遗 传 算 法 ; 对 于 有 重 叠 情 况 最 优 倒 垛 调 度 , 提 出 了 有 效 的 启 发 式 算 法 。在 科 学 出 版 社 出 版 专 著 一 部 , 在 国 际
26、杂 志 上 发 表 8 篇 论 文 , 国 内 核 心 杂 志 上 发 表 30 多 篇 论 文 。 获 得 冶 金 部 科 技 进 步 二 等 奖 、 教 育 部 科 技 进 步 三 等 奖 和 辽 宁 省 青 年 科 技 奖 。主 要 论 著the slab stack shuffling problem in implementing steel rolling schedules . International Journal of Production Research , 2002 , 40grangian Relaxation . International Journal of
27、 Production Research , 2002 , 40stack shuffle in selecting steel slabs from the slab yard for heating and rolling . Journal of Operational Re- search Society, 2001 , 52 : 1091 1097and methods for integrated steel production . European Journal of Operational ResearchSP)tional Research , 2000 , 124sch
28、eduling steelmaking-continuous casting production . European Journal of Operational Research , 2000 , 120 4 土 地 控 制 论 的 理 论 体 系 及 方 法 论 研 究张 光 宇 宋 兆 鸿 冯 国 强 丁 松 传 伍 仲 琴 陈 慕 军( 广 东 工 业 大 学 510090)主 题 词 土 地 控 制 论 土 地 利 用 控 制 体 系项 目 批 准 号 79770018成 果 简 介生 三 次 重 大 的 土 地 利 用 失 控 : “六 五 ” 期 间 的 农 村 盖 房 热
29、, 平 均 每 年 减 少 耕 地 46.67 万 hm2 ; “七 五 ” 期 间 的 干 部 违 法 建 私 房 , 平 均 每 年 减 少 耕 地 26.67 万 hm2 ; “八 五” 期 间 的 兴 建 “开 发区 热” , 仅 1994 年 , 全 国 耕 地 减 少 71.4 万 hm2 。 土 地 供 给 有 限 而 需 求 无 限 的 特 性 , 使 得 土 地 控 制 成 为 土 地 管 理 的 首 要 选 择 。属 于 自 然 、 走 出 自 然 、 征 服 自 然 和 回 归 自 然 四 个 阶 段 , 并 将 人 地 关 系 的 演 变 分 为 四 种 形 式 , 即
30、 生 物 关 系 、 经 济 关 系 、 生 态 关 系 和 协 同 关 系 。 在 此 基 础 上 提 出 了 土 地 可 持 续 利 用 的 概 念 、 土 地 利 用 可 持 续 发 展 观 及 土 地 可 持 续 发 展 战 略 。程 , 包 括 土 地 利 用 复 杂 大 系 统 的 可 控 性 分 析 、 土 地 控 制 系 统 结 构 、 土 地 控 制 过 程 、 土 地 控 制 的 切 入 点 、 土 地 控 制 的 途 径 、 土 地 控 制 的 要 素 、 土 地 控 制 机 制 及 控 制 体 系 , 特 别 是 对 人 类 行 为 的 分 析 , 论 述 了 该 系
31、统 的 控 制 机 理 。控 制 的 模 型 , 包 括 土 地 资 源 数 量 配 置 的 动 态 仿 真 与 回 归 辅 助 模 型 , 基 于 模 糊 相 似 关 系 的 土 地 空 间 布 局 系 统 递 阶 结 构 模 型 。调 , 集 约 利 用 土 地 资 源 , 控 制 总 量 , 盘 活 存 量 , 优 化 增 量 , 提 高 土 地 利 用 效 益 。 设 计 了 土 地 利 用 方 向 控 制 模 型 、 土 地 利 用 区 位 控 制 模 型 和 土 地 利 用 价 格 调 节 模 型 组 成 。约 型 、 粗 放 型 、 生 态 型 、 耗 损 型 , 并 给 出 了
32、 模 式 识 别 模 型 , 以 把 握 土 地 利 用 状 态 。 同 时 , 建 立 了 土 地 利 用 状 态 监 控 模 型 。本 项 目 研 究 深 入 到 广 东 省 各 市 县 国 土 管 理 部 门 进 行 调 查 研 究 , 并 参 加 8 个 市 县 的 土 地 利 用规 划 工 作 , 发 表 学 术 论 文 16 篇 , 出 版 专 著 1 部 , 该 专 著 为 国 家 新 闻 出 版 署 “九 五” 规 划 重 点图 书 。 研 究 成 果 获 广 东 省 人 文 社 会 科 学 研 究 成 果 三 等 奖 。 5 主 要 论 著20011998System Eng
33、ineering and Electronics . 1999我 国 国 有 企 业 优 化 财 务 结 构 的 资 产 经 营 战 略 研 究饶 育 蕾 1 陈 超 2 颜 爱 民 1 何 红 渠 1 杜 湘 红 3(1. 中 南 大 学 410083 ; 2. 美 国 加 州 州 立 大 学 北 岭 分 校 ; 3. 湖 南 师 范 大 学 410081 )主 题 词 资 本 结 构 形 成 机 理 主 导 机 制项 目 批 准 号 79700028成 果 简 介应” 和 “ 市 场 博 弈 ” 两 种 机 制 的 作 用 , 不 同 制 度 条 件 下 存 在 不 同 的 主 导 机 制
34、 。 宏 观 法 律 制 度 对 投 资 者 保 护 的 程 度 直 接 影 响 企 业 的 投 融 资 环 境 , 并 对 企 业 的 资 本 结 构 产 生 影 响 。 随 着 制 度 的 变 迁 , 资 本 结 构 形 成 的 主 导 机 制 也 将 发 生 转 移 。为 逻 辑 起 点 研 究 资 本 结 构 问 题 的 局 限 性 。 研 究 了 法 律 制 度 缺 陷 制 约 资 本 市 场 发 展 的 机 理 : 由 于 对 投 资 者 保 护 的 法 律 制 度 存 在 缺 陷 , 一 方 面 , 投 资 者 对 资 本 市 场 投 资 能 否 获 得 预 期 回 报 没 有
35、信 6 心 , 约 束 了 民 间 资 金 向 资 本 的 转 化 ; 另 一 方 面 , 股 东 为 维 护 自 身 的 利 益 , 通 过 高 度 集 中 股 权 以 获 得 对 公 司 的 绝 对 控 制 权 , 影 响 了 股 票 市 场 的 合 理 流 动 , 并 给 大 股 东 以 掠 夺 小 股 东 的 机 会 , 小 股 东 则 以 “ 用 脚 投 票 ” 的 方 式 来 维 护 自 身 的 权 益 , 这 又 加 剧 了 股 权 的 集 中 , 形 成 恶 性 循 环 , 以 至 资 本 市 场 越 来 越 萎 缩 。机 理 ; 用“ 制 度 适 应 ” 主 导 机 制 和
36、“ 市 场 博 弈 ” 非 主 导 机 制 解 释 了 发 展 中 国 家 资 本 结 构 形 成 机 理 。 对 发 达 国 家 企 业 资 本 结 构 趋 同 性 的 解 释 是 : 资 本 结 构 形 成 的 主 导 机 制 是 市 场 博 弈 , 但 各 国 法 律 制 度 、 金 融 体 系 和 经 济 发 展 政 策 的 差 异 , 使 各 国 的 市 场 参 与 者 处 于 不 同 的 博 弈 环 境 , 具 有 不 同 的 博 弈 条 件 , 即 存 在 不 同 的 制 度 性 的 非 主 导 机 制 作 用 。 对 发 展 中 国 家 资 本 结 构 差 异 性 的 解 释
37、是 : 各 国 在 经 济 发 展 水 平 、 金 融 市 场 条 件 、 法 律 政 策 环 境 等 不 同 程 度 地 存 在 缺 陷 , 并 处 于 快 速 变 迁 过 程 。 市 场 参 与 主 体 的 行 为 受 到 宏 观 制 度 和 经 济 条 件 的 制 约 , 并 随 政 策 制 度 的 变 迁 而 调 整 。 资 本 结 构 的 形 成 机 理 中 , 制 度 适 应 是 主 导 机 制 , 市 场 博 弈 是 非 主 导 机 制 。 千 差 万 别 的 宏 观 制 度 条 件 导 致 了 发 展 中 国 家 的 参 差 不 齐 的 资 本 结 构 水 平 。阶 段 的 企
38、 业 资 本 结 构 形 成 的 主 导 机 制 做 出 了 解 释 。 用 变 异 的 权 衡 理 论 分 析 了 我 国 国 有 企 业 资 本 结 构 的 形 成 机 理 , 论 证 了 中 国 国 有 企 业 资 本 结 构 决 定 中 的 制 度 适 应 主 导 机 制 。本 项 研 究 出 版 著 作 1 部 , 发 表 论 文 15 篇了 三 个 企 业 优 化 资 本 结 构 的 应 用 研 究 , 该 成 果 于 2002 年 通 过 湖 南 省 科 技 厅 软 科 学 评 审 。主 要 论 著2003Xi an2000enterprise s financial struc
39、ture . Advances in Economic and Management Research , Dalian University of Technology Press , 1999the 3rd ICM, Shanghai , 1998 7 中 国 R 提 出 了 交 叉 影 响 原 则 和 综 合 清 偿 能 力 原 则 , 使 决 策 分 析 综 合 反 映 项 目 风 险 、 企 业 风 险 、 抵 押 品 风 险 , 直 接 反 映 贷 款 的 综 合 清 偿 能 力 ; 建 立 了 信 用 贷 款 风 险 决 策 模 型 、 抵 押 贷 款 风 险 决 策 模 型 、
40、 信 贷 风 险 综 合 决 策 模 型 。意 见 权 重 进 行 再 一 次 加 权 , 建 立 了 信 贷 风 险 评 价 指 标 权 重 的 两 次 收 敛 模 型 , 解 决 了 多 层 次 、 多 指 标 的 贷 款 决 策 评 价 问 题 。经 营 管 理 约 束 为 条 件 , 建 立 了 资 产 负 债 组 合 优 化 模 型 , 使 多 种 贷 款 的 分 配 满 足 了 流 动 性 、 安 全 性 和 盈 利 性 。 以 贷 款 的 综 合 风 险 度 为 约 束 条 件 、 以 贷 款 收 益 最 大 为 目 标 函 数 , 建 立 了 贷 款 风 险 组 合 的 优 化
41、 决 策 模 型 。 提 出 了 在 贷 款 组 合 配 给 中 的 单 位 风 险 收 益 最 大 原 则 , 建 立 了 风 险 贷 款 组 9 3781999 ,7合 的 优 化 决 策 模 型 , 解 决 了 收 益 与 风 险 各 不 相 同 时 贷 款 组 合 的 决 策 问 题 。立 了 风 险 贷 款 利 率 定 价 模 型 , 解 决 了 贷 款 定 价 中 风 险 补 偿 的 合 理 确 定 问 题 。理 的 基 本 原 则 为 依 据 , 将 银 行 经 营 绩 效 层 层 分 解 为 具 体 的 财 务 报 表 数 据 , 以 AHP 为 方 法 建 立了 综 合 评
42、价 模 型 , 解 决 了 既 相 互 依 存 又 相 互 冲 突 的 银 行 风 险 与 业 绩 的 合 理 评 价 问 题 。本 项 研 究 发 表 论 文 23 篇省 社 会 科 学 优 秀 科 研 成 果 二 等 奖 , 辽 宁 省 科 学 技 术 论 文 一 等 奖 、 三 等 奖 , 大 连 市 科 学 论 文 一 等 奖 , 大 连 市 社 会 科 学 优 秀 学 术 成 果 二 等 奖 。主 要 论 著 的 最 优 投 资 组 合 方 法 . 中 国 管 理 科 学 , 2001 , 9制 与 决 策 , 2000 , 15学 报 , 2000 , 40多 维 重 组 理 论
43、及 其 在 企 业 集 团 发 展 中 的 应 用 研 究胡 汉 辉( 东 南 大 学 经 济 管 理 学 院 210096)主 题 词 企 业 重 组 多 维 性 企 业 集 团 发 展 不 确 定 性项 目 批 准 号 79770014成 果 简 介 10 的 对 应 关 系 , 得 出 了 与 波 特 “ BPR 是 对 分 工 理 论 的 革 命 ” 的 不 同 结 论 , 认 为 中 国 企 业 集 团 重 组的 成 功 将 基 于 分 工 基 础 。及 价 值 链 、 价 值 网 引 入 对 企 业 重 组 过 程 的 分 析 , 把 企 业 过 程 , 建 立 了 多 维 重 组
44、 理 论 的 价 值 基 础 。组 的 合 作 基 础 ; 分 析 了 企 业 重 组 与 企 业 核 心 能 力 之 间 的 关 系 , 揭 示 了 核 心 能 力 理 论 的 知 识 含义 , 给 出 了 企 业 通 过 核 心 能 力 的 营 造 和 拓 展 获 得 竞 争 优 势 的 知 识 发 展 模 型 ; 分 析 了 多 维 重 组 中 的 决 策 约 束 与 决 策 的 制 度 安 排 问 题 , 为 多 维 重 组 理 论 建 立 了 决 策 论 基 础 。性 ; 认 为 通 过 重 组 方 式 成 立 的 企 业 集 团 需 要 在 文 化 、 信 任 、 与 政 府 的
45、关 系 、 成 员 的 利 益 协 调 等 方 面 进 行 努 力 , 以 维 持 和 增 强 企 业 集 团 的 稳 定 性 。题 , 建 立 了 分 析 多 元 混 合 经 济 制 约 的 资 产 重 组 问 题 的 实 证 基 础 。 同 时 , 将 原 本 只 适 用 于 效 益 型 企 业 组 织 的 BPR 理 论 推 广 到 效 率 型 的 公 共 政 府 组 织 。业 的 重 组 和 改 革 提 供 理 论 支 撑 。 同 时 , 在 企 业 重 组 的 基 础 上 进 一 步 提 出 了 产 业 重 组 的 概 念 , 初 步 探 讨 了 企 业 重 组 与 产 业 重 组
46、的 关 系 , 讨 论 了 宏 观 层 面 的 产 业 重 组观 层 面 的 企 业 重 组该 项 目 成 果 发 表 著 作 、 论 文 10 多 部 三 等 奖 和 2001 年 “江 苏 省 科 技 进 步 奖 ” 三 等 奖 。主 要 论 著45 49 11 运 筹 学 规 划 问 题 的 知 识 表 示 与 基 于 事 例 学 习 的 建 模 方 法胡 祥 培 1 钱 国 明 2 杨 德 礼 1 修 立 军 2 夏 竹 云 2 蓝 华 2 徐 永 仁 2(1. 大 连 理 工 大 学 系 统 工 程 研 究 所 主 题 词 知 识 表 示 事 例 学 习 建 模 支 持 运 筹 学项
47、 目 批 准 号 79770022成 果 简 介以 面 向 问 题 的 知 识 表 示 支 持 系 统 和 基 于 事 例 学 习 的 建 模 支 持 系 统 为 核 心 部 件 , 提 出 面 向 问 题 的 智 能 决 策 支 持 系 统 的 新 构 想 。例 的 类 似 性 评 价 方 法 及 其 类 似 度 的 计 算 公 式 , 形 成 由 “ 事 例 检 索 类 似 性 评 价 事 例 匹 配 与 优 选” 的 最 佳 事 例 选 择 方 法 与 搜 索 策 略 。际 问 题 知 识 化 信 息 模 型 最 佳 事 例 类 比 映 射 与 类 比 转 换 知 识 化 数 学 模 型 ” 的 事 例 学 习 型 模 型 生 成 理 论 。实 际 应 用 , 应 用 效 果 好 , 提 高 了 刊 发 计 划 的 科 学 性 , 减 轻 了 期 刊 版 面 调 整 工 作 的 工 作 量 和 复 杂 度 。域 的 应 用 研 究 已 初 见 成 效 。主 要 论 著2002 , 51999 , 2
