新开发银行的发展创新.docx

1、20新开发银行的发展创新 张海冰【 内 容 提 要 】 金 砖 国 家 合 作 成 立 新 的 开 发 银 行 ， 到 底 有 哪 些 发 展 创 新 ？ 本 文 认 为 ， 这 主 要 体 现 在 四 个 方 面 ： 一 是 新 的 主 体 身 份 ， 金 砖 国 家 从 世 界 银 行 的 “毕 业 生 ”成 为 新 开 发 银 行 的 出 资 人 和 股 东 ， 为 南 南 合 作 提 供 更 多 且 更 具 创 新 性 的 发 展 理 念 和 发 展 资 源 ； 二 是 新 的 治 理 原 则 ， 强 调 平 等 共 治 的 新 原 则 ， 改 变 国 际 发 展 合 作 领 域 长

2、期 存 在 的 不 平 等 合 作 格 局 ； 三 是 新 的 发 展 角 色 ， 在 国 际 发 展 合 作 体 系 中 ， 新 开 发 银 行 既 扮 演 合 作 补 充 者 的 角 色 ， 也 扮 演 竞 争 和 变 革 者 的 角 色 ； 四 是 新 的 合 作 纽 带 ， 以 共 同 发 展 使 命 取 代 价 值 观 基 础 作 为 合 作 的 纽 带 ， 更 加 注 重 发 展 的 实 效 。 对 于 新 开 发 银 行 而 言 ， 未 来 将 面 临 一 系 列 重 要 任 务 和 挑 战 ， 如 发 展 融 资 创 新 和 财 务 可 持 续 性 ， 扩 大 社 会 影 响

3、力 和 凸 显 金 砖 特 色 ， 风 险 控 制 和 可 持 续 发 展 ， 以 及 服 务 金 砖 国 家 和 更 好 惠 及 发 展 中 国 家 ， 等 等 。 新 开 发 银 行 未 来 更 多 的 创 新 将 取 决 于 其 治 理 模 式 是 否 能 有 效 应 对 各种不确定性和挑战，并且实现创新性的突破。【关键词】 新开发银行 金砖国家 国际发展合作 发展创新【作者简介】 张海冰，上海国际问题研究院世界经济研究所所长，研究员【中图分类号】 F113【文献标识码】 A【文章编号】 1006-1568-(2015)05-0020-12【DOI 编号】 10.13851/ki.gjz

4、w.201505002感谢 国际展望 匿名评审专家及编辑部的宝贵建议，文中错漏由笔者负责。2120 15 年 第 5 期金砖国家合作成立了新开发银行 （N ew Development Bank） ， 又称金砖 开 发 银 行 ， 这 对 于 国 际 发 展 合 作 而 言 意 味 着 一 个 新 时 代 的 开 启 。 第 二 次 世 界 大 战 后 建 立 的 布 雷 顿 森 林 体 系 ， 执 掌 世 界 经 济 运 行 半 个 多 世 纪 。 作 为 布 雷 顿 森 林 体 系 的 产 物 ， 世 界 银 行 长 期 以 来 一 直 居 于 国 际 多 边 开 发 银 行 体 系 的

5、首 要 和 核 心 地 位 。 2014 年 正 式 成 立 的 金 砖 国 家 开 发 银 行 打 破 了 主 要 由 发 达 国 家 主 导 的 国 际 发 展 合 作 格 局 ， 并 被 冠 之 以 “新 开 发 银 行 ”的 名 称 。 很 显 然 的 是 ， 新 开 发 银 行 的 “新 ”， 远 远 超 过 新 成 立 的 国 际 开 发 银 行 这 一 事 实 。 本 文 认 为 ， 新 开 发 银 行 的 “新 ”主 要 体 现 在 主 体 身 份 、 治 理 原 则 、 发 展 角 色 与 合 作 纽 带 等四个方面的发展创新。一、新的主体身份： 世界银行的 “毕业生 ”与新

6、开发银行的出资人金 砖 国 家 发 展 面 临 的 新 挑 战 是 传 统 开 发 银 行 体 系 所 无 力 应 对 和 解 决 的 。 传 统 开 发 银 行 的 宗 旨 和 主 要 职 能 聚 焦 于 最 不 发 达 国 家 和 中 低 收 入 国 家 的 发 展 问 题 ， 主 要 围 绕 减 贫 开 展 经 济 、 社 会 、 教 育 、 医 疗 、 政 府 治 理 等 各 方 面 的 发 展 合 作 并 实 施 援 助 项 目 。 例 如 ， 世 界 银 行 的 主 要 任 务 是 减 少 极 端 贫 困 和 共 享 繁 荣 ， 并 且 致 力 于 在 2030 年 之 前 消 除

7、 极 端 贫 困 。 已 经 进 入 中 等 收 入 或 中 高 收 入 的 新 兴 市 场 国 家 并 不 是 传 统 国 际 多 边 开 发 银 行 资 助 的 主 要 目 标 国 家 。 根 据 世界银行 2015 财 年 贷 款 毕 业 线 的 调 整 来 看 ， 金砖五国都已经不具备世界银 行 国 际 开 发 协 会 （ IDA） 无 息 贷 款 的 资 格 。 其 中 ， 只 有 印 度 由 于 刚 达 到 IDA 贷 款 毕 业 线 ， 暂 时 享 有 世 界 银 行 提 供 的 过 渡 期 贷 款 。 据 世 界 银 行 数 据 显 示 ， 2015 年 7 月 21 日 ，

8、金 砖 开 发 银 行 正 式 更 名 为 新 开 发 银 行 （ New Development Bank）， 并在上海举行了开业仪式。中国财政部部长楼继伟、新开发银行印度籍行长瓦曼卡马特 和上海市有关领导参加了开业仪式。 世界银行 2015 财年贷款毕业线为：1. 符合 国际开发协会 （ID A） 自营工程 国家的毕业线 为人均 GNI 不 高于 1 045 美元 （2014 财年为 1 035 美元） ；2. 符合 IDA 贷款 资格国家的毕业线为人均 GNI 不高于 1 215 美 元 （ 2014 财年为 1 205 美 元 ） ； 3. 符 合 国 际 复 兴 开 发 银 行（ I

9、BRD） 贷 款 资 格 国 家 的 标 准 为 人 均 GNI 超过 1 215 美 元 （ 2014 财年为 1 205 美 元 ） ； 4.国际复兴开发银行毕业线为人均 GNI 超过 7 185 美 元 以 上 （ 2014 财年为 7 115 美 元 ） 。 上述毕业线的适用期为 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日。资料来源：中华人民共和国财 政部： 世界银行调整 2015 财 年贷款毕业线 ，财政部网站， http:/ biao/xmdt/ zcdt/201406/t20140613_1098731.html。22新开发银行的发展创新印度 2013 年 人

10、 均 国 民 收 入 （ GNI） 为 1 570 美 元 ， 已 经 超 过 毕 业 线 ， 但 是 印 度的极端贫困人口比例仍占其总人口的 20%左 右 。 如此庞大的贫困人口规 模 ， 使 得 印 度 的 减 贫 任 务 十 分 艰 巨 ， 也 对 实 现 全 球 减 贫 目 标 构 成 巨 大 压 力 。 据 世 界 银 行 估 算 ， 2013 年中国的人均 GNI 为 6 550 美 元 （ 2012 年 为 5 740 美 元），仍是符合世界银行贷款资格的国家，但是也即将面临“毕业”。就 金 砖 五 国 而 言 ， 目 前 普 遍 面 临 的 新 挑 战 是 实 现 更 高 层

11、次 的 经 济 发 展 ， 主 要 是 如 何 实 现 可 持 续 发 展 和 保 持 经 济 相 对 高 速 增 长 ， 以 适 应 不 断 加 速 的 城 市 化 进 程 ， 特 别 是 基 础 设 施 领 域 的 融 资 。 依 靠 传 统 的 国 际 开 发 银 行 体 系 ， 已 经 很 难 满 足 这 部 分 基 础 设 施 建 设 和 完 善 的 融 资 需 求 。 目 前 ， 电 力 短 缺 已 经 成 为 困 扰 印 度 经 济 社 会 发 展 的 一 大 难 题 ， 即 将 举 办 奥 运 会 的 巴 西 也 面 临 基 础 设 施 建 设 不 足 和 巨 大 资 金 需

12、求 的 问 题 ， 更 不 用 说 力 图 开 发 远 东 地 区 的 俄 罗 斯 也 迫 切 需 要 大 量 基 础 设 施 建 设 资 金 。 根 据 世 界 银 行 2014 年 度 发 展 报 告 显 示 ， 由于发展中国家需要在 2020 年 底 之 前 每 年 投 入 约 1 万 亿 美 元 ， 才 能 解 决 基 础 设 施 建 设 资 金 不 足 的 问 题 ， 因 此 帮 助 发 展 中 国 家 满 足 其 基 础 设 施 建 设 需 求 是 世界银行的最大业务之一，涉及资金总额为 190 亿 美 元 ， 占 其 向 客 户 国 提 供 的资金总额的 4 7%。 但是，发展中

13、国家基础设施建设仍存在巨大的资金缺 口，即使加上其他地区性开发银行的资金也不足以弥补。资 金 从 哪 里 来 ， 对 于 已 经 或 即 将 从 世 界 银 行 “毕 业 ”的 金 砖 国 家 而 言 ， 寻 找 新 的 资 金 来 源 成 为 必 然 选 择 ， 由 此 金 砖 开 发 银 行 应 运 而 生 。 金 砖 五 国 也 实 现 了 发 展 身 份 的 转 变 ， 成 为 新 的 国 际 开 发 银 行 的 出 资 人 。 此 外 ， 在 新 开 发 银 行 建 立 初 期 ， 这 五 个 成 员 国 既 是 出 资 人 ， 也 是 借 款 人 。 新 开 发 银 行 的 初 始

14、 规模是 1 000 亿 美 元 ， 首 次 出 资 为 500 亿 美 元 ， 每 个 成 员 国 100 亿 美 元 。 作 为 出 资 人 ， 如 何 管 理 好 和 用 好 发 展 资 金 ， 需 要 应 对 的 问 题 远 比 仅 仅 作 为 借 款 人 要 多 得 多 ， 而 且 也 更 为 困 难 。 因 此 ， 观 察 新 开 发 银 行 的 创 新 ， 首 要 的 问 题 是 分 析 作 为 创 始 成 员 国 的 五 个 国 家 ， 如 何 平 衡 好 出 资 人 和 借 款 人 之 间 的 双 重 角 色 。 与 此 同 时 ， 这 种 双 重 角 色 也 为 新 开 发

15、 银 行 更 好 地 结 合 各 成 员 国 自 身 发 展 经 验 、 更 有 针 对 性 地 为 合 作 伙 伴 国 提 供 发 展 项 目 资 助 ， 有 效 开 展 国 际 发 展 合 世界银行： 世 界发展指标 ，世界银行网站 ， 2014 年， http:/ india。 世界银行：2014 年 度 报 告 ， 世 界 银 行 网 站 ， http:/。2320 15 年 第 5 期作实践创造了有利条件。 作 为 新 开 发 银 行 的 创 始 成 员 国 ， 金 砖 五 国 除 了 服 务 于 自 身 的 发 展 外 ， 还应 考 虑 如 何 更 多 地 贡 献 于 南 南 发

16、展 合 作 ， 特 别 是 在 发 展 经 验 和 知 识 分 享 方 面 。 对 此 ， 中 国 财 政 部 部 长 楼 继 伟 认 为 ， 新 开 发 银 行 有 五 个 方 面 的 创 新 ： “一 是 创 新 发 展 理 念 。 应 坚 持 求 同 存 异 、 开 放 包 容 、 互 利 共 赢 的 理 念 ， 支 持 各 国 探 索 适 合 自 身 特 点 的 发 展 实 践 和 模 式 ， 促 进 发 展 理 念 的 多 样 化 、 经 验 的 学 习 与 借 鉴 。 二 是 创 新 服 务 模 式 。 积 极 为 发 展 中 国 家 提 供 量 身 定 做 的 产 品 和 服 务

17、 ， 为 实 现 跨 越 式 经 济 发 展 和 共 同 繁 荣 提 供 所 需 要 的 资 金 支 持 和 经 验 借 鉴 。 三 是 创 新 组 织 结 构 。 设 计 精 简 和 扁 平 化 的 组 织 架 构 、 灵 活 高 效 的 业 务 运 作 流 程 ， 不 断 提 高 机 构 决 策 和 运 行 效 率 。 四 是 创 新 金 融 工 具 。 不 断 拓 展 投 融 资 渠 道 ， 丰 富 融 资 方 式 ， 降 低 融 资 成 本 ， 并 积 极 稳 妥 地 推 动 公 私 合 作 伙 伴 关 系 模 式 的 广 泛 应 用 。 五 是 创 新 国 际 实 践 。 发 展 是

18、 一 个 动 态 的 过 程 ， 并 没 有 所 谓 的 最 佳 实 践 。 金 砖 银 行 要 在 借 鉴 现 有 多 边 开 发 机 构 好 的 做 法 基 础 上 ， 勇 于 创 新 ， 努力追求更好的国际实践。” 借 款 人 和 贷 款 人 ， 援 助 方 与 受 援 方 的 双 重 角 色 ， 将 有 助 于 金 砖 五 国 在 新 开 发 银 行 的 运 作 中 更 好 地 选 择 和 实 施 发 展 项 目 ， 分 享 发 展 经 验 ， 引 领 发 展 理 念。二、新的治理原则： 改变国际发展合作中的不对等新 开 发 银 行 的 治 理 原 则 不 同 于 传 统 的 开 发

19、银 行 ， 平 等 共 治 是 其 最 突 出 的 特 点 之 一 。 传 统 的 国 际 多 边 开 发 银 行 ， 基 本 上 都 是 大 股 东 主 导 的 治 理 模 式 ， 按 照 经 济 实 力 决 定 出 资 比 例 ， 投 票 权 与 出 资 比 例 挂 钩 。 另 外 ， 世 界 银 行 的 历 届 行 长 皆 是 美 国 国 籍 ， 现 任 行 长 金 墉 也 是 韩 裔 美 国 人 ， 亚 洲 开 发 银 行 的 行 长 自 成 立 以 来 也 都 是 由 日 本 人 担 任 。 金 砖 开 发 银 行 则 采 取 了 不 同 的 治 理 模 式 ， 行 长 由 五 个

20、成 员 国 家 轮 流 委 任 ， 第 一 任 行 长 来 自 印 度 ， 董 事 局 主 席 来 自 巴 西 ， 楼继伟： 在“新开发银行：从理念到现实”国际研讨会上的开幕致辞 ，财政部网站， 2015 年 7 月 29 日， http:/ 6289.html。24新开发银行的发展创新理 事 会 首 届 主 席 来 自 俄 罗 斯 。 中 国 上 海 被 选 为 总 部 所 在 地 ， 新 开 发 银 行 的 非 洲 区 域 中 心 则 设 在 南 非 。 五 个 成 员 国 平 等 分 享 这 一 新 的 多 边 开 发 银 行 治 理 权 力，开创了国际多边开发银行的全新治理模式。对 于

21、 新 开 发 银 行 的 治 理 创 新 ， 中 国 财 政 部 副 部 长 朱 光 耀 作 出 了 这 样 的 评 价 ： “金 砖 国 家 开 发 银 行 的 建 立 ， 体 现 了 一 种 创 新 的 机 制 模 式 ， 反 映 了 金 砖 国 家 改 革 的 理 念 。 它 确 实 与 现 有 的 开 发 银 行 不 同 ， 它 的 构 成 不 是 以 经 济 规 模 作 为 股 权 分 配 的 基 础 ， 而 是 按 照 平 等 的 原 则 ， 五 个 国 家 平 分 股 权 份 额 ， 各 占 20%， 这在 开 发银行机制上确实是一种新的探索、 新的尝试， 也是一种新的革 新 。

22、 ”平 等 的 治 理 原 则 体 现 了 南 南 合 作 的 内 在 精 神 。 就 南 南 合 作 而 言 ， 其 精 神 内 核 在 于 平 等 ， 援 助 方 与 受 援 方 应 该 是 一 种 平 等 合 作 的 伙 伴 关 系 ， 而 非 导 师 和 学 生 的 关 系 。 平 等 合 作 在 发 展 领 域 具 有 重 要 的 现 实 意 义 ， 可 以 在 很 大 程 度 上 避 免 因 为 强 加 贷 款 条 件 和 主 观 臆 断 的 发 展 计 划 所 导 致 的 援 助 失 败 。 20 世纪 80 年 代 ， 世 界 银 行 在 发 展 中 国 家 尤 其 是 非 洲

23、 实 施 的 结 构 改 革 计 划 ， 大 力 推 进 市 场 化 、 私 有 化 和 自 由 化 进 程 ， 不 仅 没 有 帮 助 非 洲 摆 脱 贫 困 ， 反 而 制 造 了 新 的 发 展 困 境 。 为 了 获 得 援 助 贷 款 ， 非 洲 国 家 被 迫 采 取 财 政 紧 缩 政 策 ， 减 少 公 共 开 支 ， 导 致 公 共 基 础 设 施 投 入 严 重 不 足 。 同 时 ， 过 激 和 过 急 的 自 由 化 和 私 有 化 进 程 ， 导 致 非 洲 受 援 国 的 国 有 资 产 迅 速 流 失 ， 贫 富 分 化 加 剧 ， 新 的 动 荡 和 衰 退 使

24、 非 洲 大 陆 的 发 展 重 新 陷 入 停 滞 状 态 。 结 构 改 革 计 划 的 失 败 说 明 ， 发 展 并 不 存 在 一 个 统 一 的 自 由 化 模 式 ， 关 于 如 何 促 进 发 展 的 制 度 设 计 也 不 可 能 千篇一律。近 年 来 ， 世 界 银 行 也 越 来 越 强 调 发 展 合 作 的 针 对 性 ， 提 出 国 家 合 作 的 新 方 法 ， 这 种 方 法 的 核 心 是 “国 别 伙 伴 框 架 ”（ CPF） ， 它 将 取 代 目 前 的 国 别 援 助战略 （C AS） ， 在充分考 虑可持续性的基础上， 加快实现受援国消除极端贫 困

25、 和 共 享 繁 荣 的 目 标 。 为 此 ， 世 界 银 行 推 出 新 的 系 统 性 国 别 诊 断 （ SCD） ， 为 制订 CPF 提供更为全面的参考数据和资料。世界银行工作方法正调整为以受 援 国 为 中 心 ， 将 重 点 置 于 对 该 国 发 展 议 程 最 为 重 要 的 问 题 上 ， 而 非 对 世 界 银 朱光耀： 金砖成员国合作进入机制化进程 ，中国经济网，2014 年 12 月 15 日， http:/in 15 年 第 5 期行 集 团 最 重 要 的 业 务 问 题 上 ， 这 是 一 个 非 常 积 极 的 转 变 。 同 时 ， 这 也 表 明 在

26、国 际 发 展 合 作 领 域 ， 强 调 更 具 针 对 性 和 灵 活 性 的 发 展 方 案 正 在 取 代 过 去 那 种 以经济自由化和民主化改革为附带条件的统一僵化方案。新 开 发 银 行 将 更 多 地 结 合 金 砖 国 家 自 身 的 发 展 经 验 ， 通 过 首 批 自 荐 样 本 项 目 ， 探 索 更 为 有 效 和 多 样 化 的 发 展 方 案 。 同 时 ， 新 开 发 银 行 从 成 立 之 初 就 秉 持 平 等 的 治 理 原 则 ， 不 仅 有 利 于 新 开 发 银 行 更 好 地 协 调 不 同 意 见 ， 也 有 利 于 借 款 国 发 挥 更 大

27、 的 自 主 性 。 只 有 基 于 平 等 协 商 的 发 展 合 作 ， 才 有 可 能 最 大 限 度 调 动 发 展 伙 伴 的 积 极 性 ， 发 展 项 目 才 有 可 能 出 现 更 多 的 创 新 尝 试 。 发 展 是 一 个 复 杂 的 系 统 性 问 题 ， 不 仅 取 决 于 各 个 国 家 和 地 区 的 经 济 基 础 和 资 源 禀 赋 ， 还 涉 及 政 治 、 文 化 、 社 会 、 地 理 甚 至 宗 教 等 更 为 复 杂 多 元 的 因 素 。 没 有 一 种 发 展 方 案 是 万 能 钥 匙 ， 因 此 新 开 发 银 行 在 探 索 发 展 的 道

28、 路 上 必 须 将 平 等 作 为 核 心 原 则 之 一 。 平 等 治 理 原 则 包 含 两 方 面 内 容 ： 一 方 面 ， 新 开 发 银 行 的 治 理 将 采 取 平 等 的 协 商 一 致 原 则 ； 另 一 方 面 ， 发 展 项 目 将 采 取 不 附 加 政 治 经 济 条 件 的 平 等 合 作 原 则 。 而 这 两 方 面 的 特 点 正 是 传 统 的 国 际 多 边 开 发 银 行 所 欠缺的。三、新的发展角色： 与传统国际多边开发银行在竞争中共生对 于 金 砖 国 家 成 立 新 开 发 银 行 将 会 对 全 球 多 边 开 发 银 行 体 系 乃 至

29、全 球 经 济 治 理 产 生 何 种 影 响 ， 一 直 存 有 较 大 争 议 。 代 表 性 的 观 点 主 要 有 两 种 ： 一 是 “补 充 论 ”， 认 为 新 开 发 银 行 是 对 现 有 国 际 多 边 开 发 银 行 体 系 的 补 充 ； 这 也 是 金 砖 五 国 对 该 银 行 的 定 位 。 金 砖 国 家 领 导 人 第 六 次 会 晤 成 果 福 塔 莱 萨 宣 言 指 出 ： “该 银 行 将 本 着 稳 健 的 银 行 业 经 营 原 则 ， 深 化 金 砖 国 家 间 合 作 ， 作 为 全 球 发 展 领 域 的 多 边 和 区 域 性 金 融 机 构

30、 的 补 充 ， 为 实 现 强 劲 、 可 持 续 和 平 衡 增 长 的 共 同 目 标 作 出 贡 献 。 ” 新 开 发 银 行 首 任 行 长 瓦 曼 卡 马 特 在 开 业 演 讲 中 表 示 ， “金 砖 银 行 并 不 是 要 挑 战 现 有 体 系 ， 而 是 要 不 断 补 充 现 有 体 金砖国家领导人第六次会晤福塔莱萨宣言 ，新华网，2014 年 7 月 17 日， http:/news. 银行运营中将尽量采用最佳实践， 并以此为基础， 争取做得更好。 ” 二 是 媒 体 广 为 传 播 的 “挑 战 论 ”， 认 为 新 开 发 银 行 是 对 美 国 主 导 的

31、布 雷 顿 森 林 体 系 的 挑 战 ， 同 时 也 是 新 兴 市 场 国 家 对 世 界 银 行 和 国 际 货 币 基 金 组 织 的 份 额 权 改 革 受 阻 的 回 应 。 代 表 性 的 观 点 是 ： “尽 管 从 西 方 的 轻 蔑 态 度 中 看 不 出 金 砖 国 家 的 计 划 有 利 于 世 界 发 展 ， 但 事 实 的 确 如 此 。 有 两 种 立 场 ： 一 是 对 五 个 国 情 迥 异 的 国 家 有 条 理 地 组 建 机 构 并 维 持 运 行 的 想 法 嗤 之 以 鼻 ； 二 是 担 心 世界银行和 IMF 所象征的世界秩序将崩溃。” 当然，也有

32、观点认为“挑战 论 ”本 身 并 不 成 立 ： “那 种 认 为 金 砖 国 家 将 威 胁 或 推 翻 现 有 国 际 秩 序 的 观 点 充 满 了 民 族 中 心 主 义 的 逻 辑 ， 因 此 只 有 发 达 国 家 认 为 这 种 观 点 是 成 立 的 。 ” 此 外 还 有 人 担 心 ， 新 开 发 银 行 可 能 加 剧 国 际 发 展 合 作 体 系 的 碎 片 化 。客 观 地 讲 ， 新 开 发 银 行 兼 具 补 充 性 和 竞 争 性 影 响 ， 因 其 顺 应 了 国 际 发 展 合 作 体 系 变 迁 的 客 观 趋 势 和 需 要 。 在 世 界 银 行 负

33、 责 欧 洲 和 中 亚 国 家 的 前 副 行 长约翰尼斯 林 （J ohannes F. Linn） 看来， “国 际发展合作体系正在发生两个 重大变化：一是国际发展融资体系发生变化。从发展融资的来源来看，从 20世纪 50 年 代 到 90 年 代 ， 传 统 国 际 发 展 合 作 体 系 由 三 个 支 柱 构 成 ： 国 际 货 币 基金组织（IMF）和多边开发银行（MDBs）的多边官方支柱，来自工业化国 家发展援助机构的双边官方支柱，商业银行和投资者组成的私人支柱。21 世 纪 以 来 ， 私 人 投 资 者 、 次 区 域 开 发 银 行 以 及 大 量 针 对 特 定 领 域

34、 的 垂 直 基 金 在 国 际 发 展 融 资 体 系 中 的 影 响 力 越 来 越 大 。 第 二 个 变 化 是 南 北 国 家 分 野 的 消 失 。 越 来 越 多 发 展 中 国 家 成 为 国 际 发 展 合 作 的 资 金 和 技 术 提 供 者 ”。 “新 开 发 金 砖 银 行 今 日 上 海 开 业 ： 将 更 名 为 新 开 发 银 行 ， 载 第 一 财 经 日 报 2015 年 7 月 21日。 此 类 观 点 可 参 考 ： Harold Trinkunas, “Brazils Global Ambitions,” America Quarterly, Wint

35、er 2015, http:/www.brookings.edu/research/articles/2015/02/04-brazil-global-ambitions- trinkunas; Yun Sun, “BRICS and Chinas Aspiration for the New International Order,” Brookings Institute, March 25, 2013, http:/www.brookings.edu/blogs/up-front/posts/2013/03/ 25-xi-jinping-china-brics-sun?hs_u=cont

36、act.email&suppress_eam=true。 戴维皮林： 金砖银行挑战世界经济秩序 ， 金融时报 中文网，2014 年 8 月 4 日 ，http:/ 罗萨娜皮涅罗马沙多： 中国、金砖国家和二十国集团国际体系新权力格局 ，载陈东晓、（德）史丽娜主编：中国与二十国集团：新兴市场国家与全球经济治理， 上海人民出版社 2015 年版，第 209 页。 Johannes F. Linn, “Realizing the Potential of the Multilateral Development Banks,” Brookings Institute, September 2013,

37、http:/www.brookings.edu/research/articles/2013/09/multilateral-2720 15 年 第 5 期银 行 肩 负 着 促 进 新 兴 和 发 展 中 国 家 基 础 设 施 建 设 与 可 持 续 发 展 的 历 史 重 任 ， 是 国 际 发 展 体 系 的 一 个 新 成 员 和 新 伙 伴 。 在 全 球 基 础 设 施 融 资 需 求 巨 大 、 发 展 资 金 严 重 匮 乏 的 背 景 下 ， 新 开 发 银 行 是 对 现 有 全 球 和 区 域 多 边 开 发 机 构 的 有 益 补 充 。 从 历 史 经 验 看 ，

38、亚 洲 开 发 银 行 、 欧 洲 复 兴 开 发 银 行 等 多 边 开 发 银 行 的 设 立 ， 不 仅 没 有 削 弱 世 界 银 行 等 已 有 多 边 开 发 银 行 的 影 响 力 ， 而 且 增 强 了 多 边 开 发 性 金 融 的 整 体 力 量 ， 是 对 现 有 多 边 发 展 体 系 的 强 化 。 特 别 是 在 全 球 经 济 持 续 低 迷 的 形 势 下 ， 新 开 发 银 行 将 为 国 际 发 展 事 业 作 出 积 极 贡 献 。 ” 总 之 ， 新 开 发 银 行 的 加 入 正 在 使 国 际 发 展 合 作 体 系 发 生 新 的 变 化 。 一

39、方 面 ， 它 开 拓 了 新 的 国 际 发 展 合 作 融 资 渠 道 ， 兼 具 传 统 开 发 银 行 和 针 对 特 定 发 展 领 域 的 垂 直 基 金 的 优 势 ， 同 时 新 开 发 银 行 的 职 能 和 宗 旨 更 聚 焦 于 基 础 设 施 建 设 和 与 可 持 续 发 展 相 关 的 项 目 。 另 一 方 面 ， 新 开 发 银 行 的 加 入 也 产 生 了 真 正 的 “鲶 鱼 效 应 ”。 多 元 国 际 发 展 合 作 主 体 之 间 如 果 能 够 形 成 良 好 的 竞 争 或 分 工 ， 并 开 展 合 作 ， 则 有 可 能 提 高 援 助 效

40、率 ， 取 得 发 展 成 果 。 总 之 ， 国 际 发 展 合 作 体 系 在 资 金 使 用 、 治 理 方 式 、 项 目 选 择 、 发 展 理 念 等 各 方 面 都 应 该 做出顺应时代发展的新调整，而新开发银行加速了这一调整进程。四、新的合作纽带： 以发展使命取代价值观导向新 开 发 银 行 建 立 的 基 础 在 于 金 砖 五 国 共 同 发 展 的 现 实 需 要 ， 有 别 于 传 统 多 边 开 发 银 行 和 发 展 机 构 所 强 调 的 共 同 价 值 观 基 础 ， 也 不 会 在 发 展 合 作 项 目 中 附 加 具 有 价 值 观 导 向 的 政 治 或

41、 者 经 济 条 件 。 因 此 ， 新 开 发 银 行 不 是 一 个 价 值观绑定和输出的开发机构，而是以实现共同发展为纽带的新兴开发银行。如 果 观 察 七 国 集 团 的 合 作 ， 共 同 的 价 值 观 似 乎 是 有 效 合 作 不 可 或 缺 的 因 素 。 但 对 于 金 砖 国 家 而 言 ， 不 同 的 政 治 体 制 、 文 化 传 统 、 宗 教 信 仰 、 民 族 构 成 和 发 展 阶 段 等 导 致 它 们 很 难 找 到 或 构 建 共 同 的 价 值 观 基 础 。 “除 了 同 为 金 砖 国 家 之 外 ， 这 五 个 国 家 没 有 多 少 共 同 点

42、 ； 而 金 砖 一 词 不 过 是 高 盛 （ Goldmandevelopment-banks-linn. 楼继伟：在“新开发银行：从理念到现实”国际研讨会上的开幕致辞。28新开发银行的发展创新Sachs）构想出来的一个营销概念。与普通的多边集团不同，金砖国家在地理 上 相 对 分 散 ， 不 具 备 地 缘 上 的 亲 近 感 。 而 且 国 家 之 间 规 模 差 异 巨 大 ， 不 属 于 同 一 重 量 级 ， 其 中 中 国 的 经 济 规 模 是 南 非 的 24 倍 ， 这 意 味 着 金 砖 集 团 很 难 实 现 内 部 权 力 的 公 平 分 配 。 ” 对 于 这 一

43、 新 生 的 开 发 银 行 ， 多 数 质 疑 也 正 是 缘 于 这 种 巨 大 的 差 异 性 。 那 么 究 竟 是 什 么 因 素 使 得 金 砖 五 国 能 够 走 到 一 起 ？ 显 然 ， 仅 是 高 盛 的 创 意 概 念 是 不 够 的 。 从 根 本 上 来 看 ， 促 使 金 砖 国 家 加 强 机 制 化合作的纽带在于其共同的发展使命。从 国 际 层 面 看 ， 这 一 发 展 使 命 在 于 改 革 不 公 平 的 全 球 经 济 治 理 体 系 ， 争 取 话 语 权 并 扩 大 影 响 力 。 金 砖 五 国 在 各 自 地 区 都 是 具 有 重 要 影 响

44、力 的 大 国 ， 并 且 都 希 望 能 够 发 挥 更 大 的 国 际 影 响 力 ， 拥 有 更 多 话 语 权 ， 而 金 砖 合 作 提 供 了 这 样 一 个 平 台 。 在 美 国 国 际 战 略 研 究 中 心 （ CSIS） 一 份 展 望 2015 年 的 报 告 中 ， 专 门 讨 论 了 金 砖 国 家 中 与 西 方 拥 有 共 同 价 值 观 的 三 个 民 主 国 家 （ 印 度 、 巴 西 和 南 非 ） 为 何 对 金 砖 合 作 和 组 建 新 的 开 发 银 行 有 强 烈 兴 趣 。 报 告 的 一 个 基 本 结 论 是 发 展 的 现 实 需 要 ：

45、 尽 管 印 度 视 中 国 为 经 济 和 政 治 竞 争 对 手 ， 但 在 改 革 布 雷 顿 森 林 体 系 上 与 中 国 有 共 识 ； 巴 西 虽 然 是 拉 美 地 区 大 国 ， 但 受 制 于 美 国 影 响 ， 需 要 在 国 际 上 拓 展 新 的 发 展 空 间 ； 南 非 则 将 金 砖 合 作 看 作 对 抗 西 方影响的平衡力量，可增强其在非洲地区的影响力并获得更多投资机会。 从 国 内 层 面 看 ， 共 同 的 发 展 使 命 是 实 现 各 自 经 济 发 展 。 世 界 上 没 有 现 成 的 发 展 模 式 和 发 展 道 路 ， 世 界 经 济 经

46、历 多 次 危 机 证 明 ， 没 有 一 种 经 济 制 度 和 发 展 模 式 是 通 用 的 。 对 新 兴 市 场 国 家 而 言 ， 普 遍 面 临 着 发 展 和 转 型 的 问 题 ， 探 索 适 合 自 身 的 发 展 道 路 成 为 必 然 选 择 。 因 此 ， 共 同 的 发 展 使 命 才 是 将 金 砖 五 国 紧 密 联 系 在 一 起 的 纽 带 。 2015 年 7 月，习近平主席在俄罗斯乌法举行的 金 砖 国 家 领 导 人 第 七 次 会 晤 上 发 表 题 为 共 建 伙 伴 关 系 共 创 美 好 未 来 的 主 旨 讲 话 ， 强 调 要 构 建 促

47、进 共 同 发 展 的 伙 伴 关 系 ： “我 们 要 以 建 设 利 益 共 享 的 价 值 链 和 利 益 融 合 的 大 市 场 为 目 标 ， 共 同 构 建 更 紧 密 的 经 济 伙 伴 关 系 ， 发 挥 金砖集团拟重建国际秩序很难，金融时报中文网社评，2014 年 7 月 15 日 ，http:/ Carl Meacham, Jennifer G. Cooke, Richard M. Rossow, and Amy Jean Studdart, “Divergent Perspectives of the Democratic BRICS,” Part of the Glob

48、al Forecast 2015, CSIS, November 13, 2014, http:/csis.org/publication/divergent-perspectives-democratic-brics.2920 15 年 第 5 期各成员国在资源禀赋、产业结构上的互补优势，合力拓展更大发展空间” 为 实 现 共 同 发 展 目 标 ， 新 开 发 银 行 选 择 聚 焦 基 础 设 施 建 设 。 如 果 说 传 统的 国 际 多 边 开 发 银 行 是 门 类 相 对 齐 全 的 发 展 银 行 ， 那 么 新 开 发 银 行 则 是 更 具 针 对 性 的 专 业 性 开 发 银 行 。 从 这 个 意 义 上 讲 ， 新 开 发 银 行 是 一 种 创 新 性 的 探 索 尝 试 。 而 且 ， 将 基 础 设 施