1、52海洋强国崛起的经验总结及 中国的现实选择 孙悦民 张 明【 内 容 提 要 】 海 洋 强 国 既 是 依 托 海 洋 实 现 国 家 崛 起 、 强 大 的 漫 长 过 程 ， 也 是 在 海 洋 领 域 拥 有 强 大 综 合 实 力 和 国 际 影 响 力 的 国 家 实 现 崛 起 的 目 标 。 建 设 海 洋 强 国 已 成 为 中 国 21 世 纪 面 临 的 时 代 命 题 ， 中 国 必 须 建 设 海 洋 强 国 以 巩 固 陆 地经济 建设 成果 ， 制约 美 国海洋 霸权 主义 ， 建设 “国际和 谐海 洋” 。 在海 洋强 国 崛 起 的 过 程 中 ， 中 国
2、既 不 受 诸 如 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国 等 早 期 欧 洲 殖 民 海 洋 强 国 陆 地 资 源 匮 乏 的 局 限 ， 又 能 够 超 越 美 国 海 洋 强 国 的 霸 权 主 义 范 式 ， 同 时 能 够 汲 取 古 代 中 国 在 海 洋 领 域 只 “崛 起 ”不 “强 国 ”的 教 训 ， 从 而 建 设 海 陆 经 济 一 体 化 、 海 洋 权 益 得 以 维 护 、 海 洋 资 源 可 持 续 开 发 、 海 洋 贸 易 通 道 畅 通 、 海 洋 国 际 影 响 力 扩 大 的 海 洋 强 国 ， 开 辟 中 国 崛 起 的 新 道 路
3、。【 关 键 词 】 海 洋 强 国 崛 起 经 验 海 洋 价 值 观 中 国 崛 起【 作 者 简 介 】 孙 悦 民 ， 广 东 海 洋 大 学 经 济 管 理 学 院 副 研 究 馆 员 ， 中 央 民 族 大 学 博 士 生 ； 张 明 ， 广 东 海 洋 大 学 讲 师 ， 博 士【 中 图 分 类 号 】 D82/P72【文献标识码】A【 文 章 编 号 】 1006-1568-(2015)01-0052-19【 DOI 编 号 】 10.13851/ki.gjzw201501004本文为 2013 年 度 教 育 部 人 文 社 会 科 学 研 究 青 年 基 金 项 目 （
4、项 目 编 号 ： 13YJC630143） 、 广东海洋大学人文社科项目（项目编号： C14060）和（项目编号： 1312080）的阶段性研 究 成 果 ； 感 谢 国 际 展 望 匿 名 评 审 专 家 和 编 辑 部 老 师 的 宝 贵 意 见 ， 文 中 错 漏 由 笔 者 负 责 。5320 15 年 第 1 期2012年 ， 党 的 十 八 大 报 告 明 确 提 出 “建 设 海 洋 强 国 ”的 目 标 ， 这 顺 应 了 全 球 海 洋 开 发 的 历 史 潮 流 ， 凸 显 了 中 国 政 治 、 经 济 、 社 会 发 展 到 一 定 阶 段 的 内在要求。海洋是地球表
5、面被陆地分隔但彼此相通的广大水域，总面积约3.6 亿平方 公 里 ， 远远 大于 陆 地面 积 ， 占地 球表 面积 约7 1%， 在人 类社 会 发 展中 价 值 不 可 估 量 。 海 洋 对 人 类 社 会 的 价 值 随 着 历 史 的 发 展 不 断 被 挖 掘 ， 并 越 来 越 受 到 重 视 。 两 千 五 百 多 年 前 ， 古 希 腊 政 治 家 、 统 帅 、 海 洋 学 家 狄 米 斯 托 克 利（The mistocles）曾言： “谁是大海的 主人，迟 早也 能成为帝 国 的主宰。 ” 两 千多年 前 ， 古罗 马政 治家 、哲学 家西 塞罗 （ Marcus Tu
6、llius Cicero）说： “谁 控 制了海 洋 ， 谁就 控制 了世 界。 ” 一些国 家很 早就 意 识到海 洋除 了 “兴鱼 盐之 利 ， 通 舟 楫 之 便 ”的 自 然 属 性 外 ， 还 具 有 经 济 、 军 事 、 政 治 等 社 会 功 用 。 在 此 海 洋 价 值 观 的 驱 动 之 下 ， 海 洋 的 社 会 价 值 属 性 逐 渐 被 放 大 ， 海 洋 成 为 世 界 各 国 角 逐 、 争 霸 的 制 高 点 。 几 百 年 来 ， 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国 、 美 国 等 国 家 通 过 海 洋 实 现 国 家 强 大 ， 进 而
7、建 设 成 为 世 界 性 强 国 ， 影 响 世 界 发 展 几 百 年 。 21世 纪 更 是 海 洋 大 开 发 的 时 代 ， 全 球 性 的 海 洋 开 发 和 利 用 将 成 为 国 际 竞 争 的 焦 点 。 世 界 各 沿 海 国 家 大 力 争 夺 、 开 发 海 洋 ， 发 展 海 洋 经 济 和 海 上 力 量 ， 维 护 本 国 海 洋 权 益 。 美 国 为 了 构 建 海 洋 政 策 体 系 和 增 强 海 洋 力 量 将 触 角 伸 向 世 界 的 每 一 个 角 落 ， 日 本 、 越 南 等 国 也 为 了 海 洋 利 益 不 断 侵 扰 中 国 的 海 域
8、。 因 此 对 中 国 崛 起 而 言 ， 海 洋 成 为 关 键 点 。 中 国 古 代 社 会 已 经 错 失 了 历 史 机 遇 ， 在 从 海 洋 自 然 属 性 向 社 会 属 性 认 知 提 升 的 过 程 中 同 西 方 分 道 扬 镳 ， 走 上 了 一 条 “海 禁” 、 “闭 关锁 国 ”的 不 归 路 ， 导致 被 那 些 取道 海 洋 蜂 拥 而至 的 西 方列 强 轮 番 凌 辱 。 新 中 国 在 新 的 历 史 际 遇 面 前 ， 已 经 转 变 了 “郑 和 下 西 洋 ”注 重 “赏赐 ”、 “和番 ”、 “示中国 富 强 ”的 低端 价值 认知， 不断 深化
9、 海洋 价值 认 知 。 特 别 是 改 革 开 放 以 来 ， 陆 地 经 济 快 速 增 长 ， 促 使 中 国 不 能 仅 仅 停 留 在 传 李丹柯：埃吉那与地米斯托克利海军政策的关系，载四川大学学报1980 年第 3期，第 88-91 页。 冯承柏、 李元良： 马汉的海 上实力论 ，载 历史研究 1978 年第 2 期，第 72-83 页。 A. T. Mahan, The Influence of Sea Power upon History (1660-1783), Cambridge: Cambridge University Press, 2010, pp. 172-196.
10、 赵君尧： 郑和下西洋与 15 世纪前后中西海洋文化价值取向比较 ，载 湛江海洋大学学报2004 年第 5 期，第 19-28 页。54海洋强国崛起的经验总结及中国的现实选择统 海 洋 发 展 模 式 、 海 洋 主 权 宣 示 等 静 态 层 面 ， 需 要 适 应 时 代 要 求 立 足 于 陆 地 经 济 发 展 的 基 础 上 积 极 开 发 海 洋 、 开 拓 新 的 增 长 极 ， 也 需 要 海 洋 在 能 源 供 给 、 贸 易 通 道 、 生 存 空 间 等 方 面 提 供 有 力 支 持 。 同 时 ， 应 对 周 边 国 家 的 海 洋 挑 衅 ， 中 国 同 样 需 要
11、 转 变 模 式 ， 从 突 出 “搁 置 争 议 、 共 同 开 发 ”转 向 强 调 “主 权 在 我 ”。总 之， “海 洋强 国 ”已 成 为 中 国 21世 纪 面 临 的时 代 命 题 ， 既是 顺 应 世界 趋 势 ， 也 是 中 国 政 治 、 经 济 等 领 域 实 现 进 一 步 发 展 的 必 然 要 求 。一、中国建设海洋强国的必要性海 洋 在 人 类 历 史 发 展 过 程 中 占 据 至 关 重 要 的 地 位 。 在 海 洋 价 值 观 念 转 变 、 经 济 社 会 发 展 、 政 治 现 实 需 求 、 国 际 秩 序 优 化 等 主 客 观 因 素 驱 动
12、下 ， 中 国 建 设 海 洋 强 国 有 其 必 然 性 。 中 国 需 要 通 过 打 造 海 洋 资 源 开 发 升 级 版 、 拓 展 海 洋 生 命 支 持 功 能 ， 实 现 海 洋 强 国 ， 为 中 国 崛 起 开 辟 新 航 道 ， 实 现 中 华 民 族 的 伟 大 复 兴 。（ 一 ） 海 洋 价 值 观 演 进 的 必 然 选 择 海 洋 价 值 观 是 人 类 对 海 洋 价 值 的 基 本 看 法 和 观 点 ， 对 人 类 的 海 洋 实 践 活动 具 有 反 作 用 。 中 国 古 代 对 海 洋 价 值 的 认 知 同 西 方 是 一 致 的 ， 经 历 了
13、从 海 洋 自 然 属 性 认 知 向 海 洋 社 会 属 性 不 断 挖 掘 的 过 程 。 中 国 从 “兴 鱼 盐 之 利 ， 通 舟 楫 之 便 ”的 自 然 属 性 认 知 向 “海 者 ， 晦 也 ， 言 其 晦 暗 无 知 ” 的 抽 象 认 知 转 变。 从对 无边 无际 的 大 海 望洋兴 叹中 “摸着 石头 过 河 ”， 探索 海洋 的国 内军 事 、 国 际 示 威 等 社 会 功 能 。 但 是 中 国 古 代 社 会 得 益 于 黄 河 流 域 和 长 江 流 域 肥 沃 土 壤 的 大 陆 民 族 品 格 阻 碍 了 其 走 向 海 洋 的 步 伐 ， 虽 有 “郑
14、 和 下 西 洋 ”昭 告 天 下 、 往来朝 贡的 “惊 艳一现 ”， 但一直 企图 以雄 踞北 方的 万里长 城和 环绕 东方、 南 方的近 四万 里 “海 疆 ”营 造一个 “天朝 上国 ”，直 到 西方列 强的 坚船 利炮 击碎 了 拿 破 仑 口 中 “沉 睡 雄 狮 ”的 美 梦 。 新 中 国 成 立 后 ， 中 国 先 后 出 台 了 一 系 列 政 策 宣 示 海 洋 权 益 ， 但 直 到 改 革 开 放 之 后 ， 中 国 才 真 正 全 方 位 地 迈 出 进 军 （清）孙希旦撰：礼记集解，沈啸寰、王星贤点校，中华书局 1989 年版，第 189页。 走向海洋节目组：走
15、向海洋，海洋出版社 2012 年 版 ， 第 39-143 页。5520 15 年 第 1 期海 洋 的 步 伐 。 党 的 十 一 届 三 中 全 会 提 出 改 革 开 放 的 国 策 为 海 洋 开 发 提 供 了 有 力 的 政 策 保 障 。 世 纪 之 交 ， 中 国 逐 步 实 现 了 从 “海 洋 权 益 维 护 ”向 “海 洋 资 源 开 发 ”的 观 念 转 变 ， 这 一 转 变 可 以 从 党 的 十 四 大 以 来 各 届 全 国 代 表 大 会 报告中 体现 出来 （表 1） 。表 1： 中 共 十 四 大 以 来 历 届 全 国 代 表 大 会 报 告 “涉 海
16、”内 容 一 览历届党代表大会 报告“涉海”内容1992年 中 共 十 四 大 “ 保 卫 国 家 领 海 主 权 和 海 洋 权 益 ”1997年 中 共 十 五 大 “执 行 海 洋 等 资 源 管 理 和 保 护 的 法 律 ”2002年 中 共 十 六 大 “实 施 海 洋 开 发 ”2007年 中 共 十 七 大 “发 展 海 洋 等 产 业 ”2012年 中 共 十 八 大 “提高 海洋 资源 开发 能力 ， 发 展海 洋经 济 ， 保 护海 洋 生态环 境 ， 坚 决维 护国 家 海洋权 益 ， 建 设海 洋强 国。 ”资 料 来 源 ： 笔 者 自 制 。由此可 见 ， 中 国
17、对 海洋 的 关注从 无到 有 ， 从 “轻 描 淡写 ”到 “浓 墨重 彩 ”， 以 至 从 众 多 对 象 中 独 立 出 来 ， 并 实 现 了 价 值 认 知 的 根 本 转 变 。 2012年 中 共 十 八 大 报 告 明 确 提 出 “建 设 海 洋 强 国 ”的 目 标 ， 并 提 纲 掣 领 地 概 括 了 实 现 这 一 目标的 基 本 策略 ： “提 高海 洋资 源 开发 能力 ， 发展 海 洋经济 ， 保 护海 洋生态 环 境，坚 决 维 护国 家海 洋权 益” 。 这一 句完 整的 “涉 海 ”表述 是 一 个有 机整 体， 包 括 一 个 宏 伟 的 总 目 标 ，
18、 也 包 括 实 现 目 标 的 四 个 基 本 方 向 ， 系 统 地 描 绘 了 中 国 海 洋 开 发 的 未 来 图 景 ， 从 而 将 海 洋 价 值 功 能 提 升 到 一 个 前 所 未 有 的 高 度 。 中 华 民 族 “涉 海 ”实 践 活 动 历 经 五 千 多 年 的 血 雨 腥 风 ， 终 于 完 成 海 洋 价 值 观 的 根 本 转 变 。 从 “兴 鱼 盐 之 利 ， 通 舟 楫 之 便 ”的 传 统 海 洋 价 值 观 ， 历 经 “闭 关 锁 国 ”、 “海禁 ”、 “迁 界” 等 自 我 封闭 的 倒 退阶 段， 实 现 了 向海 洋 价 值观 多 元 化
19、 的 转 变 。 认 识 到 海 洋 不 仅 仅 是 世 界 交 通 重 要 通 道 、 资 源 宝 库 ， 也 是 人 类 生 命 系 统 的 重 要 组 成 部 分 ， 更 是 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 重 要 基 石 。 张明、 孙悦民： 海洋价值观的历史演进及发展趋势 ，载 海洋信息 2014 年第 3 期， 第 53 页。56海洋强国崛起的经验总结及中国的现实选择（ 二 ） 经 济 社 会 发 展 的 内 在 驱 动 随 着 陆 地 经 济 的 大 繁 荣 和 转 型 ， 海 洋 成 为 人 类 关 注 的 焦 点 ， 世 界 沿 海 国家 和 地 区 纷 纷 将
20、视 野 转 向 海 洋 。 中 国 同 样 需 要 提 出 海 洋 强 国 战 略 ， 通 过 国 家 顶 层 设 计 保 持 国 家 经 济 、 海 洋 经 济 的 快 速 、 可 持 续 发 展 。第 一 ， 拓 展 国 家 经 济 发 展 空 间 。 20世 纪 中 叶 之 后 ， 陆 地 资 源 的 大 规 模 开 发 和 利 用 已 经 造 成 陆 地 资 源 匮 乏 、 生 态 环 境 恶 化 ， 陆 地 经 济 随 之 放 缓 、 停 滞 的 后 果 。 中 国 自 改 革 开 放 以 来 ， 陆 地 经 济 发 展 能 力 经 历 了 一 个 快 速 发 展 期 后 将 逐 渐
21、 降 低 ， 需 要 拓 展 海 洋 空 间 。 海 洋 蕴 含 的 丰 富 矿 产 、 空 间 等 资 源 为 经 济 的 持 续 发 展 提 供 有 效 动 力 。第 二 ， 提 高 海 洋 资 源 开 发 能 力 。 海 洋 为 人 类 的 可 持 续 发 展 提 供 了 取 之 不 尽 的 丰 富 资 源 和 广 阔 空 间 ， 但 随 着 人 类 对 海 洋 的 开 发 力 度 不 断 加 大 ， 海 洋 生 态 也 遭 到 同 陆 地 生 态 同 样 的 破 坏 。 提 高 海 洋 资 源 开 发 能 力 重 点 强 调 海 洋 资 源 开 发 利 用 的 节 约 、 集 约 和
22、可 持 续 性 。 这 需 要 以 海 洋 强 国 战 略 的 总 体 要 求 作 出 海 洋 开 发 的 规 划 ， 强 化 保 护 海 洋 、 生 态 用 海 的 意 识 ， 规 避 海 洋 开 发 过 程 中 的 生 态 破 坏 活 动 。第 三 ， 发 展 外 向 型 经 济 。 中 国 经 济 发 展 对 外 依 存 度 超 过 50%， 远 超 美 国 、 法 国 、 英 国 等 。 中 国 需 要 通 过 海 洋 贸 易 进 口 铁 矿 石 、 石 油 、 天 然 气 等 资 源 ， 同 时 出 口 各 类 商 品 。 巨 额 的 海 外 贸 易 需 要 畅 通 、 安 全 的
23、海 上 通 道 。 因 此 中 国 必 须 建 设 海 洋 强 国 ， 为 持 续 发 展 的 海 外 贸 易 提 供 安 全 保 障 。（ 三 ） 维 护 海 洋 权 益 的 现 实 需 求 中 国 面 临 复 杂 的 海 洋 权 益 争 端 。 中 国 管 辖 海 域 达 300多 万 平 方 公 里 ， 包 括渤 海 、 黄 海 、 东 海 、 南 海 四 个 海 区 。 渤 海 为 中 国 内 海 ， 不 存 在 争 议 问 题 。 其 他 三 个 海 区 分 别 需 要 与 八 个 海 上 邻 国 进 行 海 洋 划 界 。 据 初 步 统 计 ， 中 国 需 要 划定的海上边界约为
24、7,400多公里，但迄今为止，中国仅完成了第一条海上边 界 的 划 定 ， 即 中 越 北 部 湾 海 洋 界 线 ， 长 约 506公 里 。 中 国 双 边 或 多 边 争 议 海 域 面 积 达 150多 万 平 方 公 里 ， 占 中 国 依 据 公 约 主 张 面 积 的 52%。 中 国 需 要 有 效 维护自 身的 “蓝 色国 土 ”， 也需要 稳定 周边 环境 为中 国经济 发展 创造 良好 的外 蒋 磊 ： 蓝 色 大 潮 21 世 纪 上 半 叶 人 类 文 明 与 海 洋 发 展 ， 海 潮 出 版 社 2013 年，第23-43 页。 孙悦民、 张明： 中美海洋资 源政
25、策比较 ，载 国际展望 2014 年第 2 期，第 80 页。5720 15 年 第 1 期部 条 件 。 中 国 必 须 建 设 海 洋 强 国 ， 在 同 周 边 国 家 的 岛 礁 主 权 归 属 、 海 域 划 界 等 争 端 中 获 得 主 动 权 ， 在 世 界 贸 易 中 能 够 获 得 安 全 、 自 由 的 贸 易 通 道 。（ 四 ） 响 应 国 际 海 洋 治 理 的 时 代 呼 声15世 纪 至 19世 纪 ， 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国 等 国 家 通 过 海 洋 运 输 、 贸 易 、 殖 民 等 手 段 掠 夺 财 富 ， 进 而 控 制
26、世 界 ， 从 而 进 行 殖 民 和 掠 夺 ， 形 成 了 其统治 世 界 的一 个有 效、 稳定的 路径 。 19世纪 末至2 0世纪， 美国 在马 汉 （ Alfred Thayer Mahan） “海 权论 ” 的影 响下 ，强 调制 海权 的 重要性 ，通 过强 大的 舰 队 确 保 主 要 航 线 上 的 商 船 能 够 自 由 航 行 ， 从 而 同 各 国 港 口 开 展 贸 易 ， 攫 取 最 大 的 商 业 利 益 。 欧 洲 早 期 海 洋 强 国 通 过 殖 民 统 治 的 方 式 掠 夺 世 界 的 发 展 成 果 ， 而 美 国 则 通 过 霸 主 管 制 的 方
27、 式 攫 取 国 家 利 益 。 随 着 人 类 民 主 共 治 的 发 展 ， 民 主 的 阶 级 性 将 逐 渐 丧 失 话 语 权 ， 西 方 国 家 通 过 统 治 、 管 制 等 方 式 影 响 世 界 的 历 史 必 将 终 结 。 人 类 必 将 摒 弃 民 主 、 正 义 的 局 限 性 ， 共 同 构 建 海 洋 治 理 新 时 代。中 国 古 代 “郑 和 下 西 洋 ”等 “宣 扬 国 威 ”的 海 洋 实 践 活 动 ， 采 取 的 是 海 洋 “和 善 ”政 策 ， 没 有 欧 洲 殖 民 者 所 到 之 处 的 杀 戮 、 掠 夺 ， 也 没 有 美 国 民 主 外
28、 衣 下 的 经 济 入 侵 。 中 国 古 代 海 洋 实 践 活 动 也 因 此 丧 失 了 如 同 欧 洲 列 强 “统 治” 、美 国“ 管 理 ”海洋 的 大好机 会 。这 一政 策导 向 暗含了 海洋 友好 、 共享 的 理 念 ， 这 一 理 念 恰 恰 是 当 今 国 际 “和 谐 海 洋 ”发 展 趋 势 的 另 一 种 阐 释 。 可 见 ， 中 国 古 代 海 洋 价 值 观 生 不 逢 时 ， 远 远 超 越 了 时 代 发 展 。 世 界 变 幻 ， 海 洋 发 展 ， 根 植 于 中 国 儒 家 思 想 的 海 洋 核 心 观 念 始 终 如 一 。 如 今 ， 强
29、 调 “和 谐 海 洋 ”理 念 的 中 国 终 于 契 合 了 时 代 的 发 展 要 求 ， 应 该 成 为 人 类 共 享 、 共 治 海 洋 的 引 领 者。 中国 建设 海 洋 强国 ， 并非 谋 求对 海洋 的 “统 治 ”和 “管理” ， 而是 响应 国 际 海 洋 治 理 的 呼 声 ， 勇 于 承 担 国 际 海 洋 社 会 责 任 ， 谋 求 人 类 共 同 的 海 洋 利 益 。（ 五 ） 实 现 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 应 有 之 义 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 中 国 梦 ， 体 现 了 全 国 人 民 的 夙 愿 与 共 同 追 求 。 中 国梦
30、 的 本 质 是 国 家 富 强 、 民 族 振 兴 、 人 民 幸 福 ， 它 是 中 华 民 族 伟 大 复 兴 的 形 象 表 达 。 中 国 梦 既 包 括 我 们 在 政 治 、 经 济 、 文 化 等 领 域 内 不 断 强 盛 ， 实 现 中 国 崛 起 ， 也 包 括 中 国 建 设 海 洋 强 国 的 理 想 。 西 方 列 强 的 海 洋 国 家 崛 起 和 中 国 经 Mahan, The Influence of Sea Power upon History (1660-1783), pp. 172-196.58海洋强国崛起的经验总结及中国的现实选择济 发 展 的 现
31、实 需 求 表 明 ， 中 国 必 须 实 现 海 洋 强 国 的 崛 起 ， 而 且 建 设 海 洋 强 国 是 中 国 崛 起 、 中 华 民 族 实 现 伟 大 复 兴 的 重 要 一 环 。 世 界 海 洋 发 展 的 历 史 规 律 表 明 ， 向 海 而 兴 ， 背 海 而 衰 。 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国 、 美 国 等 依 托 海 洋 ， 顺 应 时 代 发 展 ， 攫 取 国 家 利 益 。 通 过 海 洋 崛 起 ， 建 设 海 洋 强 国 ， 成 为 影 响 世 界 的 强 大 国 家 。 中 国 古 代 社 会 拥 有 灿 烂 的 文 明 ，
32、但 一 再 止 步 于 海 洋 ， 海 洋 成 为 其 崛 起 的 边 界 ， 进 而 沦 落 为 西 方 列 强 欺 凌 的 对 象 。 中 国 需 要 汲 取 经 验 教 训 ， 从 “海 洋 ”中 站 起 来 ， 建 设 海 洋 强 国 ， 助 推 中 国 崛 起 ， 延 续 中 华 民 族 曾 经 拥 有 的 光 荣 和 骄 傲 ， 实 现 中 华 民 族 的 伟 大 复 兴 。二、海洋强国建设的历史经验“海洋 强国 ”既是 一个 时 代命题 ， 也是 一个 历史 话 题。 中国 古代 社会 “海 洋 崛 起 ”的 过 程 ， 以 及 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国
33、 、 美 国 等 “海 洋 强 国 ” 的 成 长 过 程 ， 都 能 够 为 中 国 实 现 海 洋 强 国 目 标 提 供 有 益 的 启 示 和 借 鉴 。（ 一 ） 古 代 中 国 的 海 洋 崛 起 中 国 五 千 年 的 发 展 史 就 是 一 部 同 海 洋 搏 击 的 历 史 ， 其 间 也 包 含 着 海 洋 崛起 的 过 程 。 早期 原 始 人 群以 “筏” 、 “独 木 舟” 开 创了 中 国 远 古 的海 洋 文 明。 夏 、 商 、 周 、 春 秋 、 战 国 陆 续 出 现 了 水 师 ， 公 元 前 485年 ， 吴 王 夫 差 派 遣 徐 承 “率舟 师， 将
34、自 海入 齐， 齐人败 之， 吴师 乃还 ”， 这是中 国有 史料 记载 的最 早海战 。 秦 始皇 多次 巡海 ， 派遣齐 人徐 福率 领三 千童 男童女 东渡 日本 求仙 药。 汉 、 唐 、 宋 、 元 时 期 积 极 开 展 海 上 航 运 ， 发 展 海 外 贸 易 ， 领 先 于 世 界 。 明 朝 初期 ， 中 国的 海洋 实力 达 到顶峰 ， “郑和 下西 洋 ”便 是极好 的例 证 。 14051433 年 间 ， 郑 和 率 领 舰 队 七 下 西 洋 ， 经 过 东 南 亚 ， 远 至 印 度 洋 和 非 洲 东 海 岸 ， 打 开 国 门 、 走 向 世 界 。 郑 和
35、 七 下 西 洋 向 世 界 展 示 了 明 王 朝 的 实 力 ， 提 高 了 中 国 的 国 际 威 望 ， 成 就 了 “远 人 来 贡 ， 百 王 来 朝 ”的 鼎 盛 时 刻 ， 也 附 带 性 地 拓 展 了 海 外 贸 易 ， 带 动 了 中 西 文 化 的 交 流 。 由 于 海 洋 价 值 观 认 识 的 局 限 ， 统 治 者 最 终 断 定 “下西 洋 劳 民 伤财 ”，遂 重 新 开 始“ 海 禁” ， 中 国 自 此 进入 了 闭 海自 （春秋）左丘明著：左传，蒋冀骋点校，岳麓出版社 2006 年版，第 16-25 页。 陈 定 樑 、 龚 玉 和 ： 中 国 海 洋
36、 开 放 史 ， 浙 江 工 商 大 学 出 版 社 2011 年 版 ， 第 28-32 页。20 15 年 第 1 期59守 的 漫 长 时 代 。 清 朝 复 开 海 禁 ， 轻 视 海 洋 及 其 岛 屿 的 作 用 ， 最 终 为 历 史 大 潮 所 抛 弃 。 中 国 古 代 的 海 洋 崛 起 几 经 夭 折 ， 未 能 如 欧 洲 列 强 和 美 国 一 样 成 长 为 海 洋 强 国 。中 国 历 史 上 只 有 海 洋 崛 起 ， 却 没 有 建 立 海 洋 强 国 ， 原 因 主 要 有 ： 第 一 ， 中 原 广 袤 大 陆 形 成 的 封 建 经 济 比 较 发 达
37、， 无 须 贸 易 足 以 自 给 ， 譬 如 清 政 府 认 为“ 天朝 物产 丰 盈 ， 无所 不有 ，原 不籍 外夷 货以 通 有无 ”； 第二 ，国 家海 洋价 值 观 的 认 知 不 足 ， 即 使 获 利 的 “鱼 盐 ”亦 可 从 内 河 、 湖 泊 获 得 ， 于 是 随 后 出 现 “海 禁 ”， 海 洋价 值认 知仅 仅 停留 在海 洋自 然属 性上； 第三 ， 中 国古 代社 会 农 民 起 义 风 起 云 涌 ， 国 家 军 队 建 设 必 须 重 视 陆 军 以 维 护 统 治 而 轻 视 了 海 军 建 设 ； 第 四 ， 中 国 封 建 社 会 的 资 本 主 义
38、 手 工 工 场 在 封 建 经 济 的 压 制 中 一 直 处 于 萌 芽 状 态 ， 没 有 成 为 推 动 国 际 贸 易 的 强 大 动 力 ； 第 五 ， 儒 家 “仁 义 ”的 内 敛 思 想 造 成 海 权 进 取 心 缺 位 ， 其 “和 善 ”的 海 洋 价 值 观 超 越 了 “统 治 ”及 “管 制 ”的 时 代 要 求 ， 被 历 史 边 缘 化 。在 种 种 因 素 的 影 响 下 ， 中 国 海 洋 崛 起 只 在 路 上 ， 没 有 最 终 完 成 海 权 强 国 的 建 构 ， 只 表 现 出 两 个 基 本 特 征 ： 一 是 遵 循 谋 取 海 权 的 大
39、儒 思 路 ， 发 展 睦 邻 友好关 系 ，宣 扬 国 威 ，迎 接 “万邦 来朝 ”；二 是有 限 的海外 贸易 主要 服务 于炫 耀 国 力 ， 并 没 有 在 交 易 中 谋 取 高 额 利 润 。 中 国 没 有 从 强 盛 的 陆 权 大 国 转 变 为 海 洋 强 国 ， 最 终 沦 为 西 方 海 洋 强 国 轮 番 殖 民 的 对 象 。（ 二 ） 早 期 欧 洲 殖 民 国 家 的 海 洋 崛 起 西 方 海 洋 强 国 崛 起 于 15世 纪 至 19世 纪 ， 西 方 人 将 这 段 历 史 称 为 “大 航 海时代” 。1 298年成 书的 马 可 波罗 游记 不仅
40、给西 方人描 绘了 东方 世界 的地 理 轮 廓 ， 而 且 “遍 地 黄 金 ”的 场 景 也 引 起 了 西 方 人 对 贸 易 、 殖 民 的 价 值 追 求 ， 再 加 上 “郑 和 下 西 洋 ”事 迹 的 传 播 。 所 有 这 些 使 受 制 于 陆 地 资 源 匮 乏 的 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 、 英 国 纷 纷 致 力 于 海 洋 事 业 的 发 展 。 15世 纪 末 期 和 16世 纪 ， 葡 萄 牙 通 过 恩 里 克 王 子 、 达 伽 马 不 断 开 辟 新 航 路 成 为 东 方 殖 民 帝 国 ， 西 班 牙 通 过 哥 伦 布 发 现 新 大
41、 陆 、 麦 哲 伦 环 球 航 行 树 立 了 海 上 霸 权 。 17世 纪 ， 荷 兰 通 过 控 制 海 洋 运 输 通 道 谋 取 了 “海 上 马 车 夫 ”的 海 洋 霸 主 地 位 。 17世 纪 后 半 万明： 郑和下西洋终止相关 史实考辨 ，载 暨南学报 2005 第 6 期，第 113-123 页。海洋强国崛起的经验总结及中国的现实选择60期、18 世纪 和19 世纪 ，英 国通过 殖民 方式 建立 了强 大的“ 日不 落帝 国 ”。 早 期 殖 民 国 家 海 洋 崛 起 的 原 因 主 要 有 以 下 几 个 方 面 ： 一 是 陆 地 发 展 空 间受 限 。 葡
42、萄 牙 、 西 班 牙 、 荷 兰 等 欧 洲 国 家 ， 陆 地 国 土 面 积 相 对 较 小 ， 且 多 为 山地 、丘 陵 地 形 ，农 耕文 明发展 受限 ， 需要 寻求 更 为广阔 的发 展空 间， “靠海 吃 海 ”大 力 发 展 海 洋 事 业 成 为 首 选 。 二 是 资 本 主 义 工 业 发 展 。 从 14世 纪 资 本 主 义 萌 芽 至 18世 纪 英 国 工 业 革 命 ， 欧 洲 资 本 主 义 的 发 展 史 无 不 是 一 部 海 洋 强 国 史 ， 海 洋 贸 易 为 工 业 产 品 建 立 销 售 渠 道 。 三 是 航 海 技 术 的 成 熟 。 中
43、 国 指 南 针 、 造 船 技 术 等 传 入 西 方 后 ， 大 大 提 升 了 西 方 殖 民 国 家 的 航 海 能 力 。 四 是 国 家 海 洋 意 识 的 觉 醒 。 早 期 殖 民 国 家 比 较 重 视 海 洋 的 价 值 功 能 ， 葡 萄 牙 恩 里 克 王 子 亲 自 进 行 航 海 活 动 ， 西 班 牙 王 后 伊 莎 贝 拉 卖 掉 钻 石 首 饰 支 持 哥 伦 布 的 远 航 ， 在 此 带 动 下 形 成 举 国 航 海 的 局 面 。西 方 殖 民 国 家 通 过 海 洋 崛 起 成 为 海 洋 强 国 ， 其 存 续 期 间 的 共 同 特 征 在 马
44、汉 的 “海 权 论 ”中 有 着 系 统 的 描 述 ， 主 要 有 三 个 构 成 要 素 ： 第 一 ， 通 过 国 际 贸 易 获 得 巨 额 利 润 ， 为 国 家 发 展 注 入 强 大 动 力 ； 第 二 ， 通 过 建 立 强 大 海 军 获 得 制 海 权 ， 控 制 世 界 贸 易 通 道 ， 垄 断 贸 易 利 润 ； 第 三 ， 通 过 殖 民 弱 小 国 家 ， 为 生 产 和 贸 易 提 供 原 料 和 市 场 。 通 过 殖 民 、 生 产 、 贸 易 形 成 经 济 循 环 圈 ， 不 断 攫 取 利 益 。欧 洲 海 洋 强 国 经 济 循 环 圈 在 世 界
45、 地 理 大 发 现 中 形 成 ， 但 也 因 此 埋 下 断 裂 的 种 子 。 随 着 人 类 文 明 传 播 速 度 的 加 快 和 幅 度 的 扩 展 ， 依 靠 海 权 建 立 起 来 的 殖民垄 断 模 式和 信息 不对 称格局 逐渐 被打 破 ， 国 际 贸易超 过 “60倍” 、 “600%” 的 利 润 不 复 存 在 。 随 着 民 族 国 家 意 识 的 觉 醒 ， 殖 民 地 独 立 运 动 蓬 勃 发 展 。 失 去 了 殖 民 地 的 生 产 、 贸 易 中 的 超 额 利 润 ， 这 些 海 洋 强 国 最 终 又 回 到 其 狭 窄 的 陆 地 ， 渐 渐 丧
46、 失 海 上 霸 权 。（ 三 ） 近 现 代 美 国 的 海 洋 崛 起1894年 美 国 虽 然 已 经 成 为 世 界 第 一 经 济 强 国 ， 但 还 只 是 一 个 陆 权 大 国 。 但 是 美 国 在 两 次 世 界 大 战 中 大 发 战 争 横 财 ， 快 速 发 展 海 军 ， 通 过 海 洋 崛 起 成 为 海 洋 强 国 。 它 成 为 海 洋 强 国 的 原 因 主 要 有 ： 第 一 ， 陆 地 经 济 实 力 的 迅 速 发 许文明等：走向海洋世纪海洋科学技术，珠海出版社 2002 年 版 ， 第 158 页。 Mahan, The Influence of S
47、ea Power upon History (1660-1783), p. 231.20 15 年 第 1 期61展 使 其 成 为 陆 权 大 国 ， 为 海 洋 强 国 建 设 提 供 坚 实 的 物 质 基 础 ； 第 二 ， 欧 洲 海 洋 强 国 在 两 次 世 界 大 战 中 两 败 俱 伤 ， 而 且 国 土 作 为 战 场 遭 到 损 毁 ， 经 济 损 耗 严 重 ， 美 国 坐 收 渔 翁 之 利 ； 第 三 ， 美 国 的 文 明 跃 进 来 自 海 上 ， 因 此 拥 有 强 烈 的 海 洋 意 识 ， 而 且 海 洋 战 略 学 家 马 汉 的 海 权 理 论 为 美
48、 国 海 上 称 霸 奠 定 了 思 想 基 础 。美 国 海 洋 强 国 表 现 出 了 与 众 不 同 的 系 统 特 征 ： 第 一 ， 称 霸 世 界 背 景 下 的 海 洋 霸 权 ， 确 保 海 洋 安 全 超 越 了 传 统 的 国 际 通 道 诉 求 ； 第 二 ， 强 大 的 陆 权 基 础 ， 以 强 盛 的 陆 地 经 济 支 持 海 洋 强 权 的 建 立 ， 这 是 欧 洲 殖 民 国 家 无 法 克 服 的 软 肋 ； 第 三 ， 海 洋 资 源 大 开 发 ， 通 过 先 进 的 海 洋 科 技 进 军 深 海 、 极 地 ， 加 大 拓 展 海 洋 生 命 支
49、持 系 统 的 功 能 ； 第 三 ， 在 新 殖 民 主 义 指 导 下 开 展 政 治 、 经 济 、 文 化 、 军 事 等 全 球 侵 略 ， 确 保 商 品 市 场 、 原 料 产 地 的 存 在 ， 最 大 限 度 地 榨 取 财 富 。 美 国 通 过 海 洋 崛 起 实 现 了 海 洋 强 国 的 目 标 ， 称 霸 至 今 并 保 持 着 强 劲 的 发 展 势 头 ， 但 也 存 在 着 无 法 克 服 的 局 限 性 ： 一 是 以 霸 权 为 基 础 的 海 洋 强 国 模 式 违 背 国 际 合 作 、 共 赢 的 时 代 潮 流 ， 在 全 球 治 理 理 念 不 断 深 入 人 心 的 今 天 ， 更 需 要 强 化 主 体 多 元 化 、 大 国 伙 伴 关 系 等 新 特 质 ； 二 是 遭 遇 盛 极 必 衰 的 “天 花 板效应 ”， 美国 面临 发达 后 的 发展 瓶颈 ， 为 了维 护其 成长上 限内 的 世 界霸 权地 位 必 然 分 散 有 限 的 发 展 资 源 ， 也 会
