TTIP 谈判进程、趋势及中国因素.docx

1、121TTIP 谈 判 进 程 、 趋 势 及 中 国 因素 钮维敢 王学凯【内容提要】 美 欧 TTIP 谈 判 的 议 题 日 益 具 体 、 市 场 准 入 雏 形 初 显 ， 但 双 方 围绕监 管 和 规则 设定 仍存 在较大 分歧 ， 预 计最 早可 能 在 2017 年达 成总 体协 定， 更 全 面 的 协 定 和 更 具 体 的 议 题 有 待 进 一 步 优 化 、 完 善 与 充 实 。 回 顾 TTIP 谈 判 进 程 ， 其 前 三 轮 核 心 聚 焦 为 市 场 准 入 ， 第 四 、 五 轮 则 集 中 围 绕 过 渡 性 初 步 文 本 展 开 ， 第 六 至

2、九 轮 聚 焦 点 转 向 监 管 与 规 则 。 尽 管 TTIP 将 对 中 国 构 成 围 堵 与 挑 战 ， 但 无 法 回 避 中 国 经 济 影 响 。 因 此 ， 中 国 应 继 续 全 面 深 化 改 革 、 做 大 做 强 自 身 ； 以 新 的 理 论 与 观 念 为 指 导 ， 积 极 创 新 国 际 经 济 规 则 与 机 制 ， 构 建 具 有 经 济 同 盟 性 质 的 伙 伴 关 系 ， 为 发 挥 国 际 引 领 作 用 做 好 准 备 ； 利 用 自 身 优 势 加 深 欧 美 对 华 依 赖 度 ， 在 欧 美 经 济 分 歧 中 实 现 机 遇 最 大 化

3、 。【关键词】 TTIP 谈判 谈 判 特 点 趋势 中 国 因 素 应 对 策 略【 作 者 简 介 】 钮 维 敢 ， 中 共 江 苏 省 委 党 校 世 界 经 济 与 政 治 教 研 部 副 教 授 ， 南 京 师 范 大 学 东 亚 问 题 研 究 中 心 特 约 研 究 员 ； 王 学 凯 ， 中 共 江 苏 省 委 党 校 世 界 经 济 与 政 治 教 研 部 硕 士 研 究 生【中图分类号】 F740.41【文献标识码】 A【文章编号】 1006-1568-(2015)04-0121-15【 DOI 编号】 10.13851/ki.gjzw.201504008本文为钮维敢主持

4、的国家 社 科基金项 目 “冷战后美国两洋同盟演化与国际格局转型研究 ”（13CKS029）阶段性成果之一；2014 年江苏省社会科学基金课题“实现中国梦进程 中 的 亚 太 秩 序 困 境 研 究 ”（ 批 准 号 14SZB002）的阶段性成果之一；本文得到江苏政府留 学奖学金资助。感谢国际展望匿名评审专家和编辑部老师的宝贵意见，文中错漏由作 者负责。12220 15 年 第 4 期20 15 年在 2001 年 世 界 贸 易 组 织 （ WTO） 多 哈 回 合 谈 判 陷 入 僵 局 之 后 ， 尽 管 各 方 致 力 于 重 启 谈 判 ， 但 仍 踯 躅 不 前 ， 导 致 多

5、边 国 际 经 济 合 作 长 期 搁 浅 。 然 而 ， 自 2008 年 国际 金融 危机 爆 发以来 ， 美 国 积 极推 动跨 太 平洋 伙 伴关 系协 定 （ TPP） 和 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 协 定 （ TTIP） 谈 判 。 国 内 学 者 对 TPP 与 中 国 的 关 系 探 讨 较 多 ， 但 对 TTIP 与 中 国 互 动 关 系 的 探 讨 则 相 对 较 少 ， 本 文 试 图 对 后 者 进 行 初 步 考 察 与 分 析 。一、谈判初衷及进展（ 一 ） 谈 判 起 因 及 目 标TTIP 谈 判 主 要 基 于 以 下 两 个 因 素 的

6、 考 虑 ： 第 一 ， 经 济 利 益 驱 动 ， 为 了 促 进 经 济 增 长 并 创 造 更 多 就 业 机 会 。 美 国 与欧 盟 自 2008 年 以 来 相 继 遭 受 金 融 危 机 与 主 权 债 务 危 机 重 创 ， 经 济 颓 势 难 以 改 变 。 在 此 背 景 下 ， 双 方 都 希 望 通 过 推 动 自 由 贸 易 协 定 谈 判 来 促 进 投 资 与 贸 易 的 发 展 ， 因 此 一 拍 即 合 。 据 有 关 研 究 报 告 称 ， 如 果 TTIP 谈 判 成 功 ， 不 仅 能 促 进 欧 盟 内 部 生 产 总 值 （ GDP） 增 长 682

7、 亿 1 192 亿 欧 元 ， 也 能 使 美 国 GDP 增长 495 亿 949 亿 欧元 ； 按最乐 观情 况估 算， 每个 欧洲家 庭的 年 收 入将 增长 545 欧 元， 每个 美国 家庭 每 年的一 次性 额外 收益 也将 达到 655 欧 元， 进而 推动 欧 盟 和 美 国 GDP 年 增 长 率 分 别 上 升 0.5%和 0.4%； 在 贸 易 方 面 ， 若 降 低 非 关 税 壁 垒 ， 欧 盟 对 美 国 出 口 将 提 高 28%， 美 国 对 欧 盟 出 口 将 提 高 36.57%。 美 国 官 方 也 认 为 ， 若 TTIP 谈 判 成 功 ， 将 为

8、美 欧 创 造 数 百 万 个 优 质 就 业 岗 位 。 第二， 再塑 国际 经济 机制， 制定贸 易与 投资 等方 面的 国际经 济新 规则 。 “在 WTO 这 一 多 边 协 议 发 展 受 阻 的 情 况 下 ， 欧 美 另 立 门 户 ， 以 高 标 准 为 基 础 ， 进 一步制 定国 际贸 易与 投资 新规则 ”。 这种 判断 不无 道理， 由于 美欧 间平 均 关 Joseph Francois, Reducing Transatlantic Barriers to Trade and Investment: An Economic Assessment, Center fo

9、r Economic Policy Research, London, March 2013, p. 2, http:/trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2013/march/tradoc_150737.pdf. Office of United States Trade Representative, “Fact Sheet: United States to Negotiate Transatlantic Trade and Investment Partnership with the European Union,” February 13, 2013, h

10、ttps:/ustr.gov/about-us/policy-offices/press-office/fact-sheets/2013/february/US-EU-TTIP. 陆燕： 美欧加速推动跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定谈判的动因 ，载 国际贸易2013 年第 7 期，第 35-40 页。123TTIP 谈判进程、趋势及中国因素税 率 一 直 低 于 4%， 所 以 TTIP 谈 判 的 重 点 绝 非 降 低 传 统 贸 易 协 议 中 的 关 税 壁 垒 ， 而 是 在 包 括 知 识 产 权 、 跨 国 争 端 解 决 机 制 、 关 税 及 贸 易 便 利 化 、 能 源 、

11、 中小企 业等 方面 制定 新规 则 （ 表 1） 。 旨在 制定 新规 则 的 TTIP 谈 判与 TPP、 服 务贸易谈判（TiSA）相呼应，在全球共同重塑投资与贸易的新机制。这种新 规 则 不 仅 适 用 于 欧 美 自 身 ， 而 且 势 必 将 扩 展 到 双 方 的 贸 易 伙 伴 ， 最 终 将 不 可 避免地 渗透 甚至 改 造 WTO 机 制 。 这 样， 欧美 大国 就 能够掌 握修 订规 制与 创设 规 则 的 主 动 权 ， 对 国 际 经 济 体 系 进 行 改 造 甚 至 彻 底 换 血 。表 1 历次 TTIP 谈判轮次 时间 谈判议题第一轮 2013.7.7-1

12、2投资、 政府采购、 跨境服务、 纺 织业、 原产地、 能源与原材料、法 律 、 卫 生 与 检 疫 、 市 场 准 入 、 工 业 产 品 、 劳 工 保 护 、 环 境 等20 项框架第二轮 2013.11.11-15 服务业投资与贸易、监管问题（监管融合、技术性贸易壁垒、行业规则） 、能源、卫生与检疫 等第三轮 2013.12.16-21 服 务 业 、 政 府 采 购 、 能 源 、 卫 生 与 检 疫 、 知 识 产 权 、 劳 工 与 贸易问题、纺织业、中小企业、监管融合、行业规则等第四轮 2014.3.10-14 服务业、劳工、房地产、知识产权、监管部门等第五轮 2014.5.1

13、9-23 监 管 融 合 、 知 识 产 权 、 劳 工 、 特 定 行 业 监 管 、 服 务 与 投 资 、 技术性贸易壁垒、农业市场准入、原产地等第六轮 2014.7.13-18制造业 （水平监管融合、 技术 性贸易壁垒、 特定部门、 能源） 、农业（ 农业 市场准 入、 监管） 、 服务与 投资 及政府 采购 、规则（ 可 持 续 发 展 、 关 税 与 贸 易 便 利 化 、 国 有 企 业 、 中 小 企 业 ） 等第七轮 2014.9.29-10.3市场准 入（ 贸易、 农产 品市场 、服务 与投 资） 、监 管（ 监管融合 、 卫 生 与 检 疫 、 技 术 性 贸 易 壁 垒

14、 、 汽 车 、 化 工 、 药 品 、 医 疗 设备、 化妆 品、信 息通 信技术 、工程 、农 药） 、规 则（ 能源、 关税与贸易便利化、 知识产权、 中小企业、 跨国争端解决机制、 法律问题）等第八轮 2015.2.2-6市场准 入（ 关税与 农业 、商品 贸易、 服务 业、政 府采 购） 、监管 （食品安全与动植物检验检疫、 监管融合、 技术性贸易壁垒 、 汽 车 、 化 工 、 药 品 、 医 疗 设 备 、 化 妆 品 、 纺 织 品 、 信 息 通 信 技 术、 工程、 农药） 、 规则 （贸易 与可持续发展、 能源与原材料、 关 税 与 贸 易 便 利 化 、 知 识 产 权

15、 、 地 理 标 示 、 中 小 企 业 、 原 产 地 规则、争端处理机制）等第九轮 2015.4.20-24监管合作（汽车、药品、医疗设备、化妆品、工程、纺织品、化学品 、农 药、信 息通 信技术） 、规则 （能 源与原 材料 、中小 企业、关税与贸易便利化）等资料来源：笔者根据美国贸易代表办公室和欧盟委员会公布的 TTIP 谈判信息整理制作。12420 15 年 第 4 期20 15 年（ 二 ） 谈 判 进 程从 2013 年 7 月 到 2015 年 4 月 ， 美 国与 欧盟 之间 的 TTIP 谈 判已 经进 行 了 九轮（ 表 1） 。 随着 时间 推 移 ， TTIP 谈判

16、日益 集中 在 三个较 为 核 心的 议题 上 ， 即 市 场 准 入 及 其 涵 盖 范 围 、 监 管 和 非 关 税 壁 垒 、 制 定 规 则 及 其 内 容 。 第 七 轮 谈 判 取 得 了 较 为 显 著 的 进 展 ， 在 监 管 方 面 的 技 术 工 作 与 特 定 领 域 都 取 得 成 效 ， 很 多 议 题 已 建 立 定 期 联 系 制 度 。 但 在 诸 如 技 术 贸 易 壁 垒 （ TBT） 方 面 ， 谈 判 双 方 仍 然 存 在 意 见 分 歧 。 随 着 谈 判 的 深 入 ， 谈 判 议 题 呈 增 多 趋 势 、 内 容 也 越 来 越 细 化 。

17、 第 八 轮 与 第 九 轮 谈 判 都 稳 步 推 进 了 上 述 三 个 核 心 议 题 ， 并 取 得 了 一 系 列 共 识 与 成 果 。 但 在 第 七 轮 谈 判 无 法 达 成 共 识 的 技 术 贸 易 壁 垒 问 题 上 ， 直 到 第 九 轮 也 无 进 展 ， 仍 需 进 一 步 磋 商 。 这 不 仅 需 要 调 整 知 识 产 权 谈 判 ， 而 且 需 要 将 投 资 保 护 纳 入 讨论范围。 二 、谈 判特点 、成 果与趋 势（ 一 ） TTIP 谈 判 的 特 点从 TTIP 目 前 已 经 进 行 的 九 轮 谈 判 来 看 ， 反 映 出 以 下 几 个

18、 特 点 ： 1 谈 判 议 题 日 渐 具 体 随 着 谈 判 的 日 益 深 入 ， 谈 判 议 题 越 来 越 具 体 ， 其 中 市 场 准 入 的 服 务 业 是典 型 的 例 证 。 在 前 三 轮 谈 判 中 ， 欧 美 双 方 仅 限 于 如 何 确 定 谈 判 框 架 、 对 比 列 出 彼 此 的 标 准 并 申 明 双 方 立 场 ； 但 在 第 四 至 第 六 轮 谈 判 中 ， 双 方 经 历 了 从 服 务 贸 易 上 的 相 互 探 底 ， 到 美 方 提 出 服 务 业 标 准 ， 再 到 较 为 具 体 地 磋 商 双 方 最 高 水 准 的 服 务 业 的

19、过 程 ； 最 近 三 轮 谈 判 ， 主 要 基 于 前 期 达 成 的 初 步 文 本 展 开 具 体 磋 商 ， 其 内 容 相 当 深 入 并 聚 焦 到 管 理 机 构 、 授 权 制 度 及 稀 有 资 源 等 更 细 致 的 方 面 。 European Commission, “TTIP: Report of the Seventh Round of Negotiations,” October 2014, http:/trade. ec.europa.eu/doclib/docs/2014/october/tradoc_152859.pdf. European Commiss

20、ion, “Report of the Eighth Round of Negotiations for the Transatlantic Trade and Investment Partnership,” February 2015, http:/trade.ec.europa.eu/doclib/docs/2015/february/tradoc_153175.pdf.125TTIP 谈判进程、趋势及中国因素监 管 方 面 的 谈 判 也 经 历 了 逐 步 细 化 的 过 程 。 第 二 轮 和 第 四 轮 谈 判 涉 及 药 品 、 化 妆 品 等 方 面 的 监 管 合 作 ；

21、第 五 、 第 六 轮 谈 判 也 只 是 概 要 性 地 谈 到 不 同 领 域 的 监 管 合 作 ， 提 及 特 定 行 业 的 监 管 问 题 ； 而 在 第 七 、 第 八 轮 谈 判 中 ， 磋 商 内 容 已 具 体 到 汽 车 、 化 工 产 品 、 纺 织 品 、 医 疗 设 备 、 药 品 、 化 妆 品 、 信 息 通 信 技 术 、 工 程 及 农 药 等 方 面 。与 实 践 领 域 相 似 ， 规 则 领 域 的 谈 判 也 逐 渐 细 化 。 最 初 欧 美 双 方 仅 就 能 源 与 原 材 料 的 重 要 性 及 是 否 将 其 纳 入 谈 判 框 架 交 换

22、 看 法 ； 第 五 轮 和 第 六 轮 未 谈 及 此 议 题 ； 但 在 第 七 轮 谈 判 中 已 商 讨 原 材 料 、 能 源 的 第 三 方 准 入 、 运 输 及 中 断 的 技 术 性 问 题 ； 第 八 、 第 九 轮 谈 判 则 进 一 步 推 进 到 新 能 源 及 能 源 利 用 率 方 面 ， 同 时 也 聚 焦 监 管 与 合 作 议 题 ， 且 涉 及 诸 如 设 备 的 质 量 管 理 系 统 审 计 。总 体 来 看 ， 市 场 准 入 谈 判 初 具 雏 形 ， 但 监 管 方 面 的 分 歧 仍 然 存 在 ， 规 则 设 定 有 待 完 善 。 从 第

23、八 轮 谈 判 后 公 布 的 报 告 看 ， 关 于 市 场 准 入 议 题 ， 欧 美 之 间 的 分 歧 已 经 不 大 ， 初 步 形 成 共 识 ， 只 需 讨 论 如 何 修 订 前 期 的 文 本 。 然 而 在 监 管 议 题 上 ， 直 到 第 七 轮 才 进 行 了 实 质 性 的 谈 判 ， 双 方 还 需 要 进 一 步 讨 价 还 价 。 值 得 注 意 的 是 ， 截 至 2015 年 第 九 轮 谈 判 ， 个 人 投 资 者 与 东 道 国 的 争 端 解 决 机 制 （ ISDS） 还 未 被 列 入 谈 判 议 程 ， 这 说 明 关 于 规 则 问 题 的

24、 谈 判 还 不 完 善 ， 争 议 较 大 。2 谈 判 议 题 难 度 逐 步 增 加 从 三 大 议 题 谈 判 的 难 易 程 度 来 看 ， 由 于 欧 美 市 场 准 入 标 准 较 为 接 近 ， 谈判 相 对 比 较 容 易 ， 与 此 类 似 的 可 持 续 发 展 、 知 识 产 权 保 护 及 中 小 企 业 等 问 题 逐 渐 被 列 入 详 细 讨 论 的 议 程 ； 监 管 议 题 则 有 所 不 同 ， 需 要 进 行 多 次 讨 论 ； 规 则 议 题 是 欧 美 谈 判 的 较 新 领 域 ， 且 对 谈 判 极 为 重 要 ， 因 而 双 方 在 该 领 域

25、 的 谈 判 更 为 谨 慎 ， 博 弈 过 程 也 更 复 杂 和 艰 难 。在 第 一 至 第 三 轮 谈 判 中 ， 三 大 核 心 议 题 都 处 于 准 备 阶 段 ， 但 相 对 而 言 更 集 中 于 市 场 准 入 领 域 ， 因 为 市 场 准 入 涉 及 更 多 具 体 工 作 ， 而 在 监 管 与 规 则 议 题 上 ， 欧 美 则 未 进 行 实 质 性 谈 判 ； 第 四 轮 和 第 五 轮 谈 判 是 过 渡 性 的 初 步 文 本 形 成 阶 段 ， 前 者 就 卫 生 与 动 植 物 检 疫 措 施 准 备 形 成 书 面 建 议 ， 后 者 在 市 场 徐

26、曼 ： TTIP 的谈判进展与中国的应对策略，载国际经济合作2014 年第 6 期， 第 87-90 页。12620 15 年 第 4 期20 15 年准 入 方 面 形 成 文 本 材 料 ； 第 六 至 第 九 轮 谈 判 的 核 心 议 题 是 监 管 与 规 则 ， 在 市 场 准 入 方 面 更 多 是 对 前 期 形 成 的 文 本 协 议 进 行 修 订 ， 甚 至 第 九 轮 谈 判 没 有 明 确 提 到 市 场 准 入 的 具 体 事 宜 ， 而 监 管 议 题 则 始 终 是 全 面 铺 开 的 ， 每 轮 谈 判 都 会 涉 及 ， 内 容 包 括 监 管 一 致 性

27、、 技 术 性 贸 易 壁 垒 及 具 体 的 行 业 监 管 等 问 题 。（ 二 ） TTIP 谈 判 的 成 果经 过 前 期 九 轮 谈 判 ， TTIP 在 市 场 准 入 、 监 管 、 规 则 等 议 题 方 面 均 取 得 了 一些成 果 （ 表 2） 。第 一 ， 已 经 就 协 议 形 成 初 步 文 本 。 无 论 在 服 务 业 、 制 造 业 ， 还 是 金 融 投 资 业 上 ， 几 乎 都 初 步 形 成 文 本 协 定 ， 但 有 的 方 面 规 定 较 为 模 糊 。 例 如 ， 在 规 则 议 题 上 的 知 识 产 权 保 护 ， 虽 然 双 方 聚 焦

28、合 作 潜 力 ， 已 经 完 成 对 知 识 产 权 和 创 新 的 论 述 ， 但 由 于 欧 盟 强 调 商 标 保 护 ， 美 国 尚 不 明 朗 ， 致 使 文 本 只 能 大 而 化 之 。 当 然 ， 有 的 方 面 已 经 较 为 明 确 。 例 如 ， 在 市 场 准 入 方 面 ， 双 方 协 议 以 国 民 待 遇 为 基 础 提 高 各 级 政 府 采 购 的 准 入 机 会 ； 在 监 管 上 ， 卫 生 与 动 植 物 检 疫 措 施 ， 欧 盟 已 提 交 详 细 文 本 与 草 案 ， 美 国 作 了 补 充 与 修 订 ， 最 后 形 成 较 为 详 细 的

29、文 本 。 不 同 文 本 的 形 成 ， 尽 管 有 的 不 完 善 ， 都 为 最 后 总 框 架 协 议 的 签 订 奠 定 了 非 常 重 要 的 基 础 。第 二 ， 在 重 要 领 域 的 谈 判 有 所 突 破 。 在 规 则 制 定 方 面 的 谈 判 ， 一 些 比 较 棘 手 的 问 题 ， 如 知 识 产 权 保 护 、 劳 工 和 环 境 、 通 关 程 序 以 确 保 贸 易 便 利 化 以 及 能 源 与 原 材 料 ， 美 欧 双 方 都 达 成 较 为 一 致 的 初 步 协 议 ； 尤 其 明 显 的 突 破 是 在 监 管 方 面 的 谈 判 ， 如 技 术

30、 性 贸 易 壁 垒 ， 双 方 在 各 自 制 度 讨 论 标 准 化 、 透 明 化 、 一 致 性 与 合 作 等 问 题 上 ， 基 本 达 成 比 较 一 致 的 看 法 。 这 样 的 文 本 形 成 ， 不 仅 完 成 了 贸 易 与 投 资 协 定 谈 判 中 一 个 非 常 关 键 的 议 题 ， 排 除 了 其 中 的 一 个 重 大 障 碍 ， 也 为 后 续 谈 判 中 如 何 设 计 对 外 竞 争 准 备 了 重 要 前 提 。（ 三 ） TTIP 谈 判 的 趋 势从上 述 TTIP 谈判的 进程 大 致可以 看出 ， TTIP 谈 判已 经取得 一些 进展 ，

31、但 是 实 现 欧 美 的 预 期 谈 判 目 标 仍 然 面 临 很 多 困 难 ， 而 且 整 个 谈 判 进 程 也 充 满 不 确 定 性 。127TTIP 谈判进程、趋势及中国因素表 2 九轮 TTIP 谈判成果轮 关于市场准入谈判成果关于监管 关于规则次第 一 轮确定初步议题 确定初步议题 确定初步议题第 二 轮投 资 ： 双 方 赞 同 构 建宏 伟 协 议 ； 从 公 共 利 益 方 面 立 法 以 确 保 彼 此的监管自由 服 务 业 ： 对 比 双 方 金 融 业 、 服 务 业 等 的 跨 境 方 式 ； 列 举 各 自 服 务业的准入利益双 方 确 认 水 平 监 管

32、和 行 业 承 诺的重要性； 商 讨 监 管 一 致 性 和 技 术 性 贸 易壁垒附加协议 （T BT plus） ；磋 商 化 妆 品 、 医 疗 设 备 等 领 域的监管融合问题探讨如何共同应对挑战的方式； 讨 论 能 源 与 原 材 料 市 场 的 重 要 性第 三 轮欧 盟 重 申 其 承 诺 ： 大幅 降 低 进 口 商 品 关 税； 允 许 双 方 任 一 公 司 参 与 竞 标 彼 此 政 府 的 采 购项目； 开 放 服 务 业 市 场 以 便 利投资商 讨 关 于 公 民 健 康 、 安 全 、 环 境 的 保 护 及 金 融 和 数 据 防 护； 预 设 能 适 应 现

33、存 监 管 规 则 的 相关制度讨 论 在 海 关 条 例 信 息 可 得 性 及 简 化 海 关 程 序 方 面 的 相 关 贸 易 规则第 四 轮对 降 低 关 税 进 行 初 步 交流； 探 讨 服 务 贸 易 与 政 府 采购增强监管一致性和融合性；形 成 技 术 性 贸 易 壁 垒 的 书 面 建议； 准 备 形 成 有 关 卫 生 和 动 植 物 检疫措施的书面建议； 磋 商 有 关 药 品 、 化 妆 品 等 行 业的融合性监管按 照 欧 美 现 有 制 度 创 建 可 持 续 发展、劳工与环境的规则；欧 盟 希 望 将 能 源 与 原 材 料 写 入TTIP；精简通关程序以便利

34、贸易第 五 轮美 国 提 出 服 务 业 准 入标准； 部 分 领 域 已 形 成 文 本 材料监管一致性； 特定行业监管知识产权保护； 劳工与环境第 六 轮详 细 商 讨 代 表 双 方 最高水准的服务业； 在 国 民 待 遇 基 础 上 增 加 各 自 政 府 采 购 的 准 入机会继 续 探 讨 多 领 域 的 监 管 合作；特定行业监管在 统 一 文 本 基 础 上 的 跨 国 争 端解决机制更加趋同；关 于 中 小 企 业 与 贸 易 便 利 化 问 题的文本材料正在形成中； 深入商讨可持续发展问题商 品 贸 易 ： 修 订 关 于国 民 待 遇 与 市 场 准 入 文本；卫 生 和

35、 动 植 物 检 疫 措 施 ： 欧盟 已 提 交 了 详 细 文 本 ， 美 方 也将尽早提交；能 源 与 原 材 料 ： 继 续 讨 论 关 于 第三 方 准 入 、 运 输 及 中 断 的 技 术 性 问题；12820 15 年 第 4 期20 15 年第 七 轮农 产 品 市 场 准 入 ： 深入 讨 论 非 关 税 问 题 ， 形成特定文本机制； 服 务 与 投 资 ： 继 续 磋 商 以 期 形 成 统 一 文 本 ， 探 讨 应 用 型 人 才 及企业家流动问题一 致 性 监 管 ： 在 美 方 提 议 的解 决 监 管 透 明 度 问 题 基 础 上 ， 商 讨 通 过 建 立

36、 第 三 方 咨 询而达到新的透明度； 技 术 性 贸 易 壁 垒 ： 按 各 自 规 则 讨 论 标 准 化 、 透 明 化 、 一 致性与合作，等等； 继 续 磋 商 ： 汽 车 业 、 化 工 产 品 、 医 疗 设 备 、 药 品 、 化 妆 品 、 工 程 、 信 息 通 信 技 术 及 农药，等等关 税 和 贸 易 便 利 化 ： 前 期 共 识 已写入文本，仍需探讨监管问题； 知 识 产 权 保 护 ： 商 定 以 前 期 合 作 为基础，将继续磋商； 中 小 企 业 ： 美 方 阐 述 其 规 则 制 定 上 的 透 明 度 、 中 小 企 业 与 会 商 讨 等 情 况 ，

37、形 成 首 个 关 于 中 小 企 业 合作与透明度的文本； 跨 国 争 端 解 决 机 制 ： 在 同 一 文 本 基础上讨论； 法 律 问 题 ： 继 续 商 讨 美 方 提 出 的 免责条款及国际连锁承诺协议第 八 轮关 税 与 农 业 ： 调 整 农 产 品 关 税 ， 考 察 葡 萄 酒和非关税问题； 商 品 贸 易 ： 对 前 期 文 本进行修订； 服 务 业 ： 继 续 磋 商 前 期文本， 在授权制度 管 理 机 构 与 稀 有 资 源 上取得进展； 政 府 采 购 ： 磋 商 公 私 合营及透明度等问题食 品 安 全 与 动 植 物 检 疫 ： 对 前期文本建议进行修订； 监

38、 管 一 致 性 ： 欧 方 提 交 草 案 ， 美方提供额外说明； 技 术 性 贸 易 壁 垒 ： 磋 商 标 准 化 、 透 明 度 、 一 致 性 评 估 与、 第三方途径； 继 续 讨 论 ： 汽 车 、 化 工 产 品 、 药 品 、 医 疗 设 备 、 纺 织 品 、 化 妆 品 、 信 息 通 信 技 术 、 工 程及农药，等等。贸 易 与 可 持 续 发 展 ： 仍 在 商 讨 贸易、劳工和环境问题； 能 源 和 原 材 料 ： 技 术 性 讨 论 ， 聚 焦新能源与能源利用率； 关 税 与 贸 易 便 利 化 ： 修 订 前 期 文 本 ， 继 续 探 索 经 过 双 边 接

39、 触 的 长 期合作； 保 护 知 识 产 权 ： 注 重 合 作 潜 力 ， 完 成 对 知 识 产 权 及 创 新 的 论 述 ， 欧 方 强 调 商 标 保 护 ， 美 方 仍 不 明 朗； 中小企业：合作机制有所进展， 形成中小企业补充谅解备忘录； 原 产 地 ： 欧 美 识 别 共 同 位 置 取 得 进展； 争 端 解 决 机 制 ： 继 续 磋 商 针 对 跨 国争端的解决机制第 九 轮深 化 技 术 问 题 磋 商 ， 其他则未明确提及药 品 ： 针 对 良 好 的 监 管 实 践 及 如 何 通 过 合 作 让 仿 生 制 品 交易更加便利化交换意见； 汽 车 ： 详 细 探

40、 讨 有 关 现 存 规 则的等价情况的验证方法； 医 疗 设 备 ： 探 讨 质 量 管 理 系 统审计上的互信认同能 源 与 原 材 料 ： 欧 方 发 言 首 次 全面涉及所有要素； 中 小 企 业 ： 双 方 对 中 小 企 业 的 具 体收益进行磋商； 关 税 和 贸 易 便 利 化 ： 共 识 已 形 成 统一文本； 可 持 续 发 展 ： 讨 论 非 法 和 无 监 管 的捕鱼业资料来源：笔者根据美国贸易代表办公室和欧盟委员会公布的 TTIP 谈判信息整理制作， 第 五 轮 谈 判 的 市 场 准 入 内 容 来 源 于 “Brussels Briefing on Trade:

41、All You Need to Know forMay 27-June 11,” May 27, 2014, http:/www.vieuws.eu/foreign-affairs/brussels-briefing-on- trade-all-you-need-to-know-for-may-27-june-11/。129TTIP 谈判进程、趋势及中国因素最初美 欧双 方乐 观 地 认为 到 2014 年 底就 可以 完成 谈 判， 但 截至 2015 年 6 月 ， 一 些 议 题 仍 存 在 很 大 分 歧 ， 而 另 一 些 议 题 由 于 双 方 不 能 达 成 一 致 意 见 ，

42、致 使 其 尚 未 进 入 谈 判 程 序 。 由 此 可 见 ， TTIP 谈 判 仍 处 在 克 服 困 难 与 迎 接 挑 战 的 进 程 中 。第 一 ， 谈 判 障 碍 繁 杂 。 首 先 ， 不 仅 欧 美 彼 此 利 益 分 歧 众 多 ， 欧 盟 成 员 国 内 部 在 某 些 领 域 也 存 在 争 议 ， 而 且 双 方 内 部 的 社 会 利 益 阶 层 的 要 求 不 同 ， 这 些 因 素 都 影 响 谈 判 进 程 。 其 次 ， 欧 美 双 方 实 力 不 对 称 、 谈 判 内 容 庞 杂 、 新 旧 矛 盾 交 织 ， 这 些 都 影 响 TTIP 谈 判 进

43、 程 。 仅 就 具 体 谈 判 内 容 而 言 ， 在 监 管 议 题 上 ， 虽 然 监 管 不 是 保 护 主 义 ， 但 也 可 能 形 成 新 的 贸 易 壁 垒 ； 在 关 税 问 题 上 ， 原 本 就 很 低 的 关 税 如 果 降 为 零 ， 必 然 会 影 响 一 些 产 业 的 发 展 ； 在 农 产 品 贸 易 方 面 ， 欧 盟 对 农 业 实 行 高 额 补 贴 ， 还 设 立 了 高 标 准 的 贸 易 壁 垒 ， 欧 盟 能 否 改 变 农 业 保 护 政 策 也 是 不 确 定 的 ； 在 文 化 产 品 方 面 ， 美 、 英 要 将 文 化 产 品 纳 入

44、 谈 判 进 程 ， 而 法 国 等 欧 盟 其 他 成 员 国 认 为 应 区 别 对 待 文 化 产 品 。 另 外 ， 在 扩 大 TTIP 透 明 度 上 ， 欧 美 除 了 应 从 各 自 内 部 广 泛 听 取 意 见 外 ， 还 应 与 包 括 发 展 中 国 家 在 内 的 第 三 方 进 行 必 要 的 沟 通 。 第 二 ， 综 合 性 制 约 因 素 显 著 。 首 先 ， 在 机 制 方 面 ， 英 、 法 、 德 拥 有 谈 判 否决权，而美国国会还未授予总统快速贸易通道特权（T PA） ，所以即使谈 判 达 成 协 议 ， 最 终 能 否 得 到 美 国 国 会 的

45、 认 可 并 通 过 尚 存 变 数 。 其 次 ， 在 政 治 方 面 ， 怀 疑 欧 盟 或 欧 洲 一 体 化 的 政 党 （ 疑 欧 政 党 或 疑 欧 主 义 政 党 ） 在 新 一 届 欧 洲 议 会 选 举 中 崛 起 。 法 国 国 民 阵 线 公 开 反 对 谈 判 ， 英 国 独 立 党 敦 促 欧 盟 将 贸 易 谈 判 权 交 还 各 成 员 国 政 府 。 再 次 ， 在 互 信 方 面 ， 美 国 棱 镜 计 划 的 曝 光 极 大 李巍、张玉环：奥巴马政府国际贸易战略走向与中国的应对，载国际关系研究2014 年第 2 期，第 121-133 页 。 周 茂 荣 ：

46、 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 关 系 协 定 （ TTIP） 谈 判 及 其 对 全 球 贸 易 格 局 的 影 响，载国际经济评论2014 年第 1 期，第 77-93 页。 Simon Lester, “The Challenges of Negotiating a Transatlantic Trade and Investment Partnership,” CATO Institute, February 26, 2013, http:/www.cato.org/publications/free-trade- bulletin/challenges-negotiat

47、ing-transatlantic-trade-investment-partnership. 江 时 学 ： “跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 关 系 ”的 进 展 与 影 响 ， 载 欧 洲 研 究 2013 年第 6 期，第 10-16 页。 Romain Pardo, “The Transatlantic Trade and Investment Partnership-A Long Hard Road to Multilateralism?” European Policy Center, July 19, 2013, http:/www.epc.eu/documents

48、/ uploads/pub_3670_the_transatlantic_trade_and_investment_partnership.pdf.13020 15 年 第 4 期20 15 年地损害 了美 欧间 互信 。 德国 智库的 研究 认为 ， 英国 可能 是 TTIP 的最 大获益 者， 而 德 国 只 处 于 平 均 获 益 水 平 ， 法 国 获 益 更 少 ， 这 势 必 影 响 欧 盟 成 员 国 之 间 的 信 任 。 最 后 ， 在 经 济 模 式 方 面 ， 尽 管 美 欧 同 为 资 本 主 义 经 济 ， 但 “新 美 国 模 式 ”与 “莱 茵 模 式 ”存 在

49、差 别 ， 这 将 影 响 美 欧 合 作 的 稳 定 ， 也 会 引 发 不 确 定 性 。 此 外 ， 奥 巴 马 总 统 的 任 期 将 在 2017 年 初 结 束 。 如 果 届 时 TTIP 谈 判 未 能 签 署 最 终 框 架 协 议 ， 新 任 总 统 的 个 人 意 愿 、 美 国 政 党 因 素 及 选 民 舆 论 ， 加 上 美 国 面 临 的 国 内 外 形 势 变 化 ， 将 会 使 谈 判 变 得 更 加 复 杂 。总 之 ， 尽 管 TTIP 部 分 谈 判 议 题 的 初 步 文 本 已 经 形 成 ， 良 好 的 预 期 开 始 实 现 ， 但 其 在 未 来 谈 判 中 仍 会 出 现 波 折 ， 预 计 欧 美 双 方 有 可 能 最 早 在 2017 年 签 订 一 个 不 完 全 的 、 初 步 的 、 且 有 粗 制 滥 造 之 痕 的 框 架 协 议 （ 部 分 议 题 未 达 到 预 期 的 高 标 准 、 部 分 议 题 也 无 法 达