1、风险管理流程,2010年8月,(1)风险辨识评估流程,年度风险管理规划,全面风险管理规定,风险辨识评估工作计划,风险案例调查表,总部风险案例库,风险辨识分析调查表,集团总部风险事件库,集团总部风险评估结果初稿,风险评估报告初稿,风险评估表,风险评估报告初稿,1制定风险辨识评估工作计划,3编制风险案例调查表,4完成风险案例调查表,5整理各部门风险案例调查表反馈,6发放风险辨识分析调查表,7完成风险辨识分析调查表,8整理各部门风险案例分析调查表反馈,11设计风险评估表,9设计风险评估标准,12完成风险评估表,13风险评估表数据筛选处理,15编写风险评估报告,风险初始信息库,风险评估标准,16研究讨
2、论风险评估报告初稿,风险管理解决流程,风险管理策略制定流程,2审核,14审议,10审议,17审议,12审批,18审批,是,是,是,是,否,否,否,否,否,是,(2)风险管理策略制定流程,风险 初始 信息库,(3)风险监控流程,年度风险管理规划,全面风险管理规定,风险评估报告,重大风险管理解决方案和关键流程控管手册,中低风险相关流程内控改进意见,1、对重大风险、中低风险进行持续监控,部门风险管理自我检查评估,部门风险 监控报告,2、比较回顾有无重大突发风险及风险事件,3、监控信息的整理、分析和报告,4、风险监控情况综合分析与评价,风险监控情况综合分析与评价总结,8、重大风险管理解决方案落实监督,
3、监督检查报告,9、组织开展年度风险管理绩效考核,年度风险管理绩效考核评定报告初稿,13、拟定公司季度/年度风险管理报告,公司季度/年度风险管理报告,16、起草年度全面风险管理报告,年度全面风险管理报告初稿,5、组织制定/调整重大风险管理解决方案和关键风险管控评估,重大风险管理解决调整方案/风险管理战略调整方案,6、 审议,6、 审批,10、研究讨论年度风险管理绩效考核评定报告初稿,年度风险管理绩效考核评定报告,14、研究讨论公司季度/年度风险管理报告,公司季度/年度风险管理报告,17、研究讨论公司季度/年度风险管理报告,年度全面风险管理报告,11、审议,11、审批,12、建立年度绩效考核体系,15、审议,15、审批,18、审议,18、审批,7、落实,是,是,是,是,是,是,否,否,否,否,否,否,否,(4)突发重大风险应急流程,突发重大风险应急流程,4.审批,10.审批,
