1、辽宁师范大学硕士学位论文大连港口功能转型的比较研究姓名：柳更妍申请学位级别：硕士专业：人文地理导教师：韩增林20070601AbstractContent:With the economy globalization and chinas having entered WTO, as north core harbour, Dalian rises in national economy with society develop indispensable function. The revitalization of the old industrial base in Northeast
2、China proposed “Fully utilize the situation and advantage of existing port institutions, build Dalian, future Shipping Center in Northeast Asia“ explicitly. For how to constructs the Northeast Asia important international shipping center, the domestic and foreign experts put forward very many very g
3、ood relevant suggestions. To expedite international shipping center construction, these suggestions has very helps. According to The Third Generation port functional model, explicit the essential condition of establishing International Shipping Center in Dalian and builds the environment for develop
4、ment.Therefore, this paper queries starting from the Factors InHuencing the sustainable Development of port and beginning with system optimize viewpoint, sought Dalian Port to develop the relatively slow inside and outside reason in recent years. Through eamparative analysis of development strategy,
5、 the operation mechanism of Rotterdam, Singapore and HongKong, the author puts forward the direction and measures of accelerating building Dalian into the international shipping centre of Northeast Asia. And the author takes the contribution as the Northeast Asia important international shipping cen
6、ter construction which should have.Key words: third generation port； maritime ccnter； developmental strategy大连港口功能转型的比较研究44学位论文独创性声明本人承诺：所呈交的学位论文是本人在导师指导下所取得的研究成果。论文中除特别 加以标注和致谢的地方外，不包含他人和其他机构已经撰写或发表过的研究成果，其他同 志的研究成果对本人的启示和所提供的帮助，均已在论文中做了明确的声明并表示谢意。日 期：学位论文版权的使用授权书本学位论文作者完全了解辽宁师范大学有关保留、使用学位论文的规定，及學校
7、有权 保留并向国家有关部门或机构送交复印件或磁盘，允许论文被査阅和借阅。本文授权辽宁 师范大学，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库并进行检索可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文保密的学位论文在解密后使用本授权书。指导教师签名： 日 期:学位论文作者签名;学位论文作者签名-大连港口功能转型的比较研究45大连港口功能转型的比较研究第1章绪论目前，世界经济发达地区都至少有一个甚至多个国际大港挂靠国际三大干 线，全球航运链网中那些靠近环球和医域干线要冲的基本港逐步发展成为全球 或区域性的国际航运中心，成为世界资源配置的中心枢纽。第三代港口的发展 空间己扩展到以港口为中心的海
8、陆两大福射面，成为链接世界经济和贸易、生 产和消费的重要纽带和联系现代综合交通运输体系五大运输方式的主枢纽；港 口城市伴随港口功能的持续发展成为取得生产要素进行有效配置最便捷的地域 而更加促进了各类产业分类集聚，形成了新的空间经济增长极，成为地区未来 振兴的支点。1.1选题背景1.1.1国际背景在经济全球化的推动下，以国际集装箱为特征的现代运输方式促进了世界产 业结构和经济格局的重大调整，世界上许多国际贸易港口在不到10年的时间里 完成了从交通基础性功能设施向国际市场资源配置枢纽的转型，成为全球性国 际贸易与运输链中的重要环节。全球范围内出现了争夺国际航运中心和区域性 国际集装箱枢纽港地位的激
9、烈竞争。目前，世界上真正可以称得上国际集装箱中转大港的只有香港、新加坡和鹿 特丹三大港口，其次是像爸山这样的地区性中转港。它们共有的优越条件有： 强大的经济腹地；位于国际航线的要道上；自由港或者实行自由港区政策；港 口设施优越。而用上述四个条件来考察中国大陆沿海港口，能够称得上中转大 港的还没有一个。在日韩等境外港口的激烈竞争下，近年来我国北方地区远洋 货源境外中转现象逐年加剧，从1995年至2001年，自我国港口中转至爸山港 的国际集装箱由85.9万标箱增长到239万标箱，年均增幅达18. 6%.而2001年 大连港口的集装箱处理量只有121万标箱，国际箱量尤其是远洋箱量大量境外 中转，严重
10、制约了我国港口的航线开发和枢纽港建设。大连港口功能转型的比较研究1.1. 2国内背景从我国竞争和建设区域性国际航运中心布局来看，南部有香港和深圳，中部 有上海，北部也有天津和青岛。大连要成为东北亚区域性国际航运中心，首先 必须成为中国北方的航运中心。目前，天津和青岛港采取了许多优惠措施來吸 引中转货源，大力发展中转业务。与他们相比，大连在港口的发展速度上减缓， 差距越来越大。若再不奋起直追，“三足鼎立”中的这一“足”将会变得越来越 弱小，最终难以支撑，论为其他大港的喂给港或支线港。大连港口只有抓住建设东北亚国际航运中心的历史契机，整合沿海港口资 源，大力发展环缴海地区的集装箱中转运输，才能在国
11、际竞争中立于不败之地。1.1. 3研究区背景大连港是我国主要的对外贸易口岸之一，是我国环缴海地区和辽东半岛沿岸 港城通往国外的最近点，是东北亚区域进入太平洋、面向世界最便捷的海上门 户，是正在兴起的东北亚经济圈的中心，也是中转远东、南亚、北美、欧洲货 物最有希望、最有条件的港口之一。目前，大连港己与160多个国家和地区、 300多个港口建立了经贸航运往来关系，2006年货物吞吐量突破2亿吨，集装 箱吞吐量320万标准箱，成为东北亚地区最大的粮食中转港、最大的石油、液 体化工品转运中心和我国最大的海上客运港之一“充分利用东北地区现有港口条件和优势，把大连建成东北亚重要的国际航 运中心”；“建设区
12、域性国际航运中心”、“大力发展临港经济”等战略性举措的 提出，为大连港口跨越式发展带来前所未有的发展机遇。因此，借鉴世界国际航运中心的成功经验，努力营造港口快速发展的经济社 会环境，促进“第三代大连港”的成功转型和东北亚国际航运中心的建设。本文的研究，力争为大连建设具备第三代港口功能的国际航运中心提供政策 建议和参考意见，促使大连港口货物吞吐量和集装箱运输吞吐量的快速增长， 对大连东北亚国际航运中心、物流中心的发展产生重要的影响，并带动其它相 关产业，产生协同作用。总之，本文的研究将为政府主管部门制定相应的管理 政策提供决策参考，为港口经济的发展提供指导，其经济、社会效益是明显的。大连港口功能
13、转型的比较研究1.2研究意义随着世界经济的发展和海上运输方式的变革，港口的经营环境和基本功能 都发生了重大变化一从传统的地域性货物中转基地逐步转型为全球性资源配 置枢纽。在这种情况下，如何协调现代港口与国际航运市场、现代港口与区域 经济关系以及现代港口与周边港口之间的相互关系成为影响港口发展的关键所 在；国际航运中心建设作为我国港口发展战略的重大实践，既为现代港口发展 的理论研究提供了丰富的实践基础，同时也提出了迫切的理论需求。1.3论文的研究方法和基本内容 1.3.1研究方法本文的主要研究方法是运用层次分析、实证分析和专家打分等方法，通过运 输经济学、应用数学、管理学等多学科理论的交叉运用，
14、对大连港口功能模式 转型和国际航运中心建设进行定量和定性分析，在充分考虑中国北方各港发展 定位以及国际港口发展趋势的前提下，提出大连港口发展战略的构想。本文收集了大连港口与航运发展的多年统计资料并进行了整理分析，同时翻 阅了大量的国外港口的资料，对国内外港口成功转型的实践经验和发展历程进 行理论研究和实证分析。在此基础上对面向经济全球化过程中的港口发展所面 临的基本理论与实践问题，特别是大连东北亚国际航运中心建设的政策环境和 市场环境建设等课题进行研究与探索。1.3. 2基本结构和研究内容本文立足于继承与创新、理论服务实践的原则，主要进行了以下的研究工作- 第一章为绪论部分，主要介绍选题的依据
15、和意义，对文章的基本结构、研究 方法和研究内容进行了阐述和归纳。第二章是对国内外港口发展理论与实践研究的文献综述。借助港口发展阶段 性理论，对第三代港口的概念、内涵和功能特征进行了分析和界定,“研究港口 发展的基本运行规律。第三章介绍了港口发展潜力评价模型，对影响港口发展和转型的指标和权重 进行了解释和排序。这是文章的重点之一。大连港口功能转型的比较研究第四章根据评价模型对影响港口发展潜力因素的排序，运用多种方法与国内 外港口的成功经验和主要竞争对手作综合横向比较，提出对大连港发展模式转 型的优势和问题所在.第五章在前面定性、定量分析的基础上，结合大连港口实际，针对港口发展 实践中所产生的实际
16、问题进行理论分析，找出大连港发展第三代功能模式、建 设国际航运中心的劣势所在，提出相应的对策措施。最后是结论部分，总结本课题研究所达到的目的和在实际运用中起到的作用 与意义，同时提出了将来的若干研究方向。1.4本文的创新、难点和不足1.4.1本文的主要创新点运用AHP法对影响港口竞争力的因素进行评价综合排序； 以AHF分析结论为基础运用回归分析、相关分析和贡献率等方法找出大连 港发展的主要差距所在，为港口功能模式转型提供借鉴；在分析国外成功经验的基础上，提出了大连港建设东北亚国际航运中心的发 展战略，并给出具有指导性与操作性的对策建议。1.4. 2本文的主要难点和不足本文的关键点是运用数学方法
17、对影响港口竞争力的定性因素和定量因素进 行综合排序，也是文章的主要难点。运用AHP法虽然将无法确定对比标准的诸 多因素统一在一个模式下，但该方法的主观性较强，对排序结论的客观性有一 定的影响；其次在对国外港口的主要成功经验进行总结时，受研究时间和资料 来源所限，难以对各大港口较长时间内的关键影响因素及其具体的影响程度做 出更加准确的分析和研究。第2章现代港口发展基本运行规律联合国贸易与发展会议秘书处将港口功能发展分为三代：第一代港口仅是水 陆联运枢纽；第二代港口既是水陆联运的枢纽，同时又发展与工业设施紧密结 合的“工业港口”以及货物包装、加标志等商业活动；第三代港口是国际贸易 的综合运输中心和
18、后勤基地。大连港口功能转型的比较研究2.1理论基础国内外关于港口发展的理论综述2.1.1.西方经济理论是现代港口发展研究的理论基础从19世纪中叶，随着蒸汽机技术在工业和航海业的广泛运用，社会生产力 的提高和交通运输方式的变革极大地推动了世界经济和国际贸易的进一步发 展。从资本主义国家发展初期的经济增长和国际贸易发展的相互关系来分析， 在经济发展的相当一段历史时期内，国际贸易增长率总是要高于世界经济增长 速度。由此，可以更加清楚地观察到承担着国际贸易总量的90%以上的海上运 输方式在整个经济发展过程中的重要作用以及港口产业在区域经济发展中的重 要地位。大连港口功能转型的比较研究2.1.1.1国际
19、贸易学说对港口发展的理论指导亚当斯密是资产阶级古典经济学派的创始人，认为合理的国际分工可以大 幅度提高劳动生产率，因而可以增加整个国家的财富；李嘉图则认为国家之间 应该按照有利程度为最大或不利程度为最小的比较利益原则进行相互间的商品 交换，以求得各自的比较利益最大化。建立在绝对利益学说和比较利益学说基 础之上的国际贸易理论对于世界经济产生了重大的影响，促进了资本主义国家 经济发展对世界市场的依附程度，从而加快了国际贸易和海上运输产业的发展 资本主义经济的市场实践，既是各类交通运输方式快速发展的强大推动力， 同时也是港口经济理论形成与发展的重要基础。2.1.2.2马克思关干交通运输及港口经济的基
20、本论述近代资本主义经济的发展过程中，马克思和恩格斯系统地研究了包括港口在 内的交通运输产业与经济发展之间相互关系，提出了以下几个重要观点：(1) 科学地界定了交通运输产业的基本性质与产业功能。马克思在对商品 经济及其生产过程的系统硕究中，明确地提出了发展包括港口产业在内的交通 运输产业是扩大再生产的基本前提与重要基础(2) 系统阐述了交通运输方式发展与社会生产方式发展之间相互关系，即 社会生产的发展必然对交通运输提出与之相适应的发展要求。(3) 科学地分析了包括港口产业在内的交通运输产业对城市发展的重要影 响，即交通运输是实现商品流通的重要保证。2. 1.2. 3欧美国家对港口经济发展理论的研
21、究从二十世纪六十年代中后期开始，整个世界经济进入了新的发展阶段，港口 在国际贸易运输过程中的重要性日益显现，人们希望能够通过科学管理方法的 运用来提高港口生产效率，以满足日益增长的国际贸易运输总量的需要，西方 经济学家运用数理分析方法、系统动力学的基本原理和计算机模拟技术对影响 港口经济发展的多种动态因素进行分析和研究，对港口在综合社会环境下的经 营与发展进行预测并将现代经济理论应用于港口投资决策、规划布局和经营管 理等領域。2.1.2经济全球化过程中世界港口面临的新的实践大连港口功能转型的比较研究从二十世纪八十年代幵始，由国际集装箱运输引发的运输革命，为经济全球 化发展创造了物质流通环境，也
22、对现代港口发展提出了新的挑战和机遇，推动着港口理论和实践的发展。 2.1.2.1 “第四代港口”的提出联合国贸发会议(UNCTAD, 1999)把“彼此在地理位置上相隔，但相互合作、 提供共同的港口服务的现象称为第四代港口”第四代港口除了兼容第三代 港口的功能以外，强调港口之间互动以及港口与相关物流活动之间的互动，满 足运输市场对港口差异化服务的需求，提供精细的作业和敏捷的服务，以形成 柔性港口，促使与港口相关的供应链各环节之间的无缝连接。大多数学者认为 第四代港口应具备以下条件：有大型深水码头（核心因素)，一般要求集装箱码头有16ni以上的水深，散 货码头须能靠泊30至50万吨级载重船；有涵
23、盖整个城市的临港产业f即港城 一体化。在整个供应链中，港口已不仅是物资交汇的连接点，而且是综合处理 物流生成和运动的基地，即港口已不是被动提供服务的场所，而是一个组织者、 策划者；要有广阔纵深的陆向腹地。陆向腹地为港口所在城市形成了一个非常 紧密的经济联系：此外，还要有发达的交通物流网络和与国际经贸管理完全接 轨的自由贸易政策体系。笔者认为，第四代港口的形成条件要求与第三代港口基本相同，其进步更多 的体现在与周围港口的组合发展、港口服务功能的优化和经营管理策略的改善 等方面，并没有突破第三代港口的功能模式，港口在整个国际经贸与运输活动 中的功能和地位没有质的改变。鉴于世界大多数港口仍然没有彻底
24、实现第三代 港口功能的升级换代，本文仍以实现第三代港口功能特征作为大连港的发展目 标，同时借鉴第四代港口理念，注重供应链一体化和柔性化战略模式。2.1. 2. 2关于未来港口运行方式的实践探索在欧洲，为f应对日益加剧的区域性港口之间的竞争以及港航产业关系的调 整.港口开始了新一轮的调整与整合。地理位置接近的港口为了发挥共同优势， 合作组建跨国经营的运行实体，实现港口资源的合理利用。在亚洲，新加坡和 香港地区的港口经营企业为了谋求世界范围内的更大发展，纷纷投资其他经济 大连港口功能转型的比较研究发达国家或经济增长潜力较大国家的港口产业，进一步促进了世界范围之内的 港口发展与整合。2. 1.3国内
25、关于港口经济的理论研究从上世纪九十年代中后期7?始，在经济全球化和国民经济高速增长等内外因 素的推动下，人们越来越清楚地认识到港航产业己经成为我国国民经济纳入世界经济大循环的重要基础产业，同时也是亟待理论指导的重要改革实践过程。 2.1.3.1关于港口发展战略观点面对港口发展过程中出现的新情况与港航产业供需矛盾的新特点，学者从国 民经济发展的战略髙度来研究和思考港口发展战略。在经济全球化过程中，港 口不仅仅是服务于区域内既有经济发展的基础设施，而且是在全球范围内调动 资源配置的重要枢纽。因此，应树立港口发展战略的整体宏观思维方式，从世 界经济的大环境中重新认识港口的基本功能，从国民经济发展和应
26、对经济全球 化的国家战略髙度来规划和思考沿海港口的发展布局。2.1.3. 2关于港口区域效应观点区域经济理论认为，优越的地理位置是港口布局的先导条件；腹地经济圏是 港口布局的先决条件：腹地范围的大小，经济水平的高低，产业结构的特点， 客货运量的规模，对外贸易及交通状况都将直接影响到港口的兴建、性质、规 模乃至港口城市的功能和发展。在发展中国家，基础设施的存量增加与经济发 展呈明显的正相关关系，而交通运输基础设施建设过程本身，也是对区域经济 发展的促进过程。2. 2港口发展的运行规律现代港口是国际贸易和商品货物运输的起点或终点，也是商品生产与交换的 重要基地，随着世界经济的发展和海上运输方式的进
27、步，港口自身也不断地得 到新的发展。本章主要通过对资本主义商品经济生产关系形成以后现代港口形 成与发展过程的研究，考察现代港口发展的基本运行规律。大连港口功能转型的比较研究按照世界经济对海洋以及对海上运输方式的依赖程度而言，现代港口形成与 发展大致可以划分为三个历史阶段：即内海区域发展阶段、外洋沿岸发展阶段 和经济全球化发展阶段。2. 2.1内海区域发展阶段内海或近海区域发展阶段，指资本主义商品经济形成之前世界上部分内海或 沿海地区的城市为了满足相互之间的贸易交换需要所形成的海上运输发展阶 段。受当时社会经济和生产力发展状况水平所限，海上运输和对外贸易的活动 范围只能局限于近海或沿海地区，港口
28、仅仅被当作为利用自然岸线资源为船舶 提供停泊靠岸的场所，尤其是在海上航运技术和远洋船舶吨位尚未达到一定规 模的时候，港口的基本功能停留在为人或货物提供运输环节中的水陆转运服务 阶段。在相当长的时期中，港口的装卸生产等基本活动过程都被看作是海上运输的 组成部分。2. 2. 2外洋沿岸发展阶段外洋沿岸发展阶段是指十八世纪中期到二十世纪中期，西方资本主义国家通 过海上运输方式的突破扩大了世界经济的市场范围，把原来不具备开展交叉贸 易和循环流通的区域性市场扩展为世界性市场。这一时期，港口对经济发展的 主要功能是提供社会经济所需的原料、商品和城市曰常生活用品的进出口运输 服务。随着各国经济建设高潮的出现
29、，港口生产过程开始作为一个独立的产业活动 对地区经济乃至国家经济旳发展产生促进作用。2. 2.3经济全球化发展阶段经济全球化发展阶段是指二十世纪中后期到现在，东亚地区的新兴工业化 国家或地区充分利用世界经济产业结构调整和自身资源优势，大力吸引国际资 本，积极承接加工贸易，使得本国或本地区的经济发展与世界经济紧密结合， 促进了整个区域经济的快速增长.世界经济的发展重心幵始由大西洋转向太平 洋，整个世界经济格局日趋全球化发展。大连港口功能转型的比较研究受国际集装箱运输方式的影响港口运输成为跨国公司在全球范围内进行优 化资源配置与调节商品生产过程的重要枢纽。2. 3现代港口功能发展的历程港口在国民经
30、济中的地位和作用随着港口对社会经济发展所做出的贡献不 断提升，并由此引发了港口功能不断的升级换代。2. 3. 1各代港口功能的划分和功能内涵联合国1992年贸易和发展会议上发表的港口服务销售和第三代港口的挑 战将港口功能发展分为三代，并对港口的形成年代、主要货物、功能战略、 活动范围、组织管理、生产特点和发展的决定性因素做出明确的阐述。2.3.1.1各代港口的划分（表2-1)目前，世界主要港口中第二代港口仍是发展的主流，但己全面开始向第三代 港口功能模式的战略转型。中国香港、新加坡、鹿特丹等港口在港口功能的升 级换代中走在世界的前列。2. 3. 2. 2各代港口的主要区别第一，各代港口的功能不
31、断递进，服务对象和内容不断增多。第一代港口只 具有单一换装功能；第二代港口开始具有部分流通功能、相关产业功能和城市 社区功能；第三代港口功能再次扩展，具有世界全程运输服务中心和国际商贸 后勤基地功能。第二，各代港口的发展战略重点有差异。第一代港口主要面向战后经济的恢 复，第二代港口面向工业发展，第三代港口则面向以商业为代表的第三产业。第三,各代港口的发展空间不断延伸,发展的决定性因素也由资源与劳动(第 一代）转变为资源与资本（第二代)，进而推进到技术与信息（第三代)。表2-1现代港口发展的各个阶段发展阶段 第一阶段 第二阶段 第三阶段形成时期 1960年以前 20世纪60年代至80年底 20世
32、纪80年代以后货物种类 传统货物 传统货物和散货 散货和成组运输货物港口地位 海洋和腹地运瑜 的传统连接点运输和生产中心 国际贸易基地、 物流系统的枢纽平台活动范围 码头 港口地区扩大 终端站和分拨中心的形成功能战略 装卸、仓储中心 运输枢纽、货物中转、增 值服务与商业服务国际物流中心、 全球资源配置中心生产特点 以货物流通为主， 低增值货物流动与中转，联合服 务，提高增值能力高增值综合物流服务核心因素 劳动力和资本 资本和技术 技术、信息、人才和环境大连港口功能转型的比较研究2. 3. 2现代港口的发展趋势随着全球化和区域化进程的加速，世界现代港口的功能总体上已开始向更 高、更新层次过渡。总
33、体而言，现代港口的主要发展趋势是-以临港产业为城市产业主体的发展新模式，促进港口的规划、建设、布局与 港口城市逐渐一体化；港口日益成为其经济腹地外向型经济决策、组织与运行的基地；港口间既有合作又有竞争，E域内部以合作为主，而区域之 间则以竞争为主；港口进一步向深水化、大型化和专门化方向发展：以全球性或区域性ffl际航运中心港口为主，港口布局网络化发展。2. 4第三代港口的特征和作用与传统港口相比，第三代港口不仅有规模的扩大和功能的提升，而且出现了 诸多新的特点，逐步在区域经济发展和国际贸易中产生更大的作用，成为全球 性的资源配置中心。2.4.1第三代港口的新特征第三代港口发展以集装箱运输为主导
34、，不仅是航运中心，也是集港口资源一 体化、码头生产专业化、生产组织集约化、智能化、物流化为一体的科技含量 不断提高的国际性综合运输中心。其最明显的特征表现为：运输方式由单一车 船滚装转化为国际集装箱门对门的多式联运；由简单运输生产中心转化为区域 性乃至国际性的商务中心和信息中心，以配套齐全：功能完善的现代服务业为 载体，为用户提供方便的运输、商务、保险、金融和信息等服务。2. 4. 2第三代港口在区域经济社会发展中的作用战略区位中心作用。在国内外社会经济活动所派生的各种需求与创新的共同 作用下，港口在为利益共同体的服务中不断进步，促进现代港口功能向多元化 发展。因而，现代港口从一般基础产业发展
35、到多元功能产业；从单一陆向腹地 发展到周边共向腹地，并且向社会经济各系统全方位辐射；从城市社区发展到 港城经济一体化；从国家的E域经济中心发展到世界区域 经济中心一一都说明 大连港口功能转型的比较研究港口的战略区位中心作用在日益突出。而我国港口则既是国家实施沿海经济振 兴和对外开放战略的重要支撑点，又是发展民族工业、促进我国经济与国际经 济对接的重要枢纽点和连接点，也是参与国际经济竞争、争夺未来世界经济制 高点的“桥头堡”。国际流通枢纽作用。第三代港口功能的发展演变过程表明，现代港口已不再 是传统意义上的水陆交通枢纽。它已成为支持世界经济、国际贸易发展的国际 大流通体系的重要组成部分，成为连接
36、全世界生产、交换、分配和消费的中心 环节。未来海洋经济发展的“龙头”作用。海洋对人类生存和发展具有巨大的潜在 价值和重大的战略意义，由于陆上资源与空间的有限性，向海洋要食粮、资源、 空间、效益、发展等，已是未来经济发展的必然。新一代港口建设作为沿海地 区经济发展最具活力的因素之一，必将成为海洋经济发展的“龙头”。大连港U功能转型的比较研究11第3章影响港口发展潜力的因素分析港口的功能发展、模式转换是由诸多影响因素综合作用决定的。为了找出不 同条件下港口发展的主要优势和主要障碍，有必要对影响港口发展潜力的诸多 因素进行分析和评价，并通过对这些影响因素的定量评价来制定和调整港口发 展战略，最终实现
37、港口功能迅速提升和国际航运中心的建设。3.1影响港口发展潜力的基本要素根据对影响港口发展潜力各种基本因素进行综合分析，将其归纳为四个基本 构成因素：地理环境。地理环境是影响港口功能提升、增强港口综合竞争力的重要因素。 空间优势是一流港口建设和发展不可或缺的一部分，主要包括港口区位优势、 影响建港建设的自然和工程条件等因素。拥有广阔的经济腹地、瀬临国际航线 主干道、水深港阔、不派不冻是港口参与国际竞争、实现功能提升的理想区位， 腹地经济。一个港口货物和集装箱量的主要生成地和来源地是港口的经济腹 地，是港口持续发展的最主要支撑因素。经济腹地有直接腹地和间接腹地之分， 港口的发展过程就是其间接腹地逐
38、渐向直接腹地转化的过程，其发达与否与发 展程度、甚至于其产业结构、集疏运网络都对港口发展存在巨大影响，主要包 括腹地经济总量、经济外向性、集疏运网络等因素。硬环境。当前国际港口之间的竞争日趋激烈，供应链一体化发展对运输环节 提出了更高要求，减少船舶在港时间，既可以加快船舶的周转，直接增加船东 的收益，又可以加快货物到达市场的时间，增加生产商和营销商的边际效益。 港口硬件设施的优劣是船舶公司和货主选择港口的重要指标，其主要指标包括 装卸能力、仓储设备能力、机械作业效率、港口泊位数量以及船舶容纳能力等。 其中吞吐能力是衡量港口生产能力的主要指标，其货类构成及其数量和主要流 向，反映该港在国内外物资
39、交流中所起的作用，软环境。港口软环境包括港的信息化程度、影响港口发展的宏观政策、港 口所处区域在金融、保险、商业环境、物流服务等领域的经营管理水平等。目 前世界诸多大港都实行自由港政策，允许货物在区内自由存储、流通、买卖、 简单加工和包装等，减少了许多繁琐的手续，加速了货物流通和周转。港口费 大连港u功能转型的比较研究12率是体现港口竞争力的最直接因素，例如马来西亚的丹戎帕拉斯拉港利用收费 低廉的策略，挖走了马士基海陆和长荣两家大客户，3. 2港口发展潜力评价模型的构建基于模糊一致理论的FCE分析模型（Fuzzy Comprehensive Evaluation)以及 AHP层次分析模型（An
40、alytic Hierarchy Process)是学术界研究港口竞争力广泛使用的分析方法。本文将AHP层次分析模型作为主要的分析方法，并在借鉴其 它分析模型的基础上建立科学、完善的指标评价体系，从而对影响港口功能提 升的相关因素做出比较直观和明了的评价和排序。3. 2.1港口发展潜力评价模型简介AHP层次分析模型是20世纪70年代由美国运筹学教授T.LSatty提出的一 种简便、灵活而又实用的多准则决策方法。AHP层次分析模型的基本思路是- 首先将复杂的问题分解为若干组成要素，并将要素按支配关系形成有序的递阶 层次结构；然后再通过两两比较，确定各层次诸要素的相对重要性；最后综合 各层次要素的
41、重要程度，得到诸要素的综合评价。港口发展潜力评价的计算步骤主要包括：确定评估指标体系、确定各级指标 的权重、确定各指标的评价分值及综合评价。（團3-13. 2. 2评价体系建立的原则在社会经济发展过程中，港口始终是不可替代的社会性基础设施，为城市或 地区经济发展提供了重要的交通运输保障-因此，对港口发展潜力的评价应立 足于港口对其所在城市或地区经济发展的功能效应，充分考虑港口所处的自然 和社会环境要素，通过对社会经济发展过程中与港口关联的各种基本要素的综 合分折，建立科学完整的评价模型。为了全面、准确和科学的评价港口发展潜 力，指标的建立应符合下列原则-图3-1港口发展潜力因素评价步骤大连港U
42、功能转型的比较研究13科学性原则。构建港口发展潜力评价模型对基本要素的选择和设定要有充分 的理论和实践意义，应立足于对港口发展环境的全面分析，认真遴选把能够全 面、准确和科学地反映港口基本信息的相关指标作为评价模型的基本要素。 综合性原则。港口是受诸多因素综合作用和影响的复合系统，评价其发展潜大连港u功能转型的比较研究14力的各类指标应能综合反映港口内部能级和外部环境的影响效应；既包括直接 的定量统计数据，又涵盖间接的定性调研情况，以保证评价模型的全面性和准 确性。系统性原则。由于各个港口存在着规模和功能上的差异，在选择和设定评价 指标时应充分考虑其系统性和整体性，避免出现信息要素的遗漏。协调
43、性原则。评价模型所涉及的范围涵盖面很广，应充分考虑各类基本要素 的独立性与互补性，避免指标之间出现相互重合与矛盾，力争实现评价要素指 标的整体优化。操作性原则。建立评价模型的根本目的是为了实际运用，因此各项指标应具 有概念准确、层次清晰、釆集方便、运算简洁的特点，尽可能采用各类公开统 计数据和实用统计方法。3. 2. 3AHP模型中关于港口发展潜力指标体系的构建港口功能提升，进而具备第三代港口的功能特征是由重要程度不尽相同的多 种因素综合作用决定的。根据AHP层次分析模型的基本构建思路，结合影响港 口竞争力提高的各种因素，建立如图2所示的指标体系层次分析结构：图3-2港口发展港力指数指标体系
44、港口发展的潜力指数 0.6703 1.0000 1. 2214 0.2923集箱运网络（E5) 0,3679 0.8187 L 0000 0. 20943.硬环境（M) 判断矩阵一致性比例：0.0000;对总目标的权重：0.1418硬环境（D3) 港口处理能力（E6) 港口基础设施（E7) Wi港口处理能力（E6) 1.0000 1. 2214 0. 5498港口基础设施（E7) 0.8187 1.0000 0,45024.软环境（D4) 判断矩阵一S S性比例：0.0043; 对总H标的权重：0.2012“软环境（D4) 宏观政策（E8) 港口经营管理（E9) 信息化建设(E10) Wi宏观
45、政策（E8) 1.0000 1.8221 1. 4918 0. 4517港D经?t管理（E9) 0, 5488 1.0000 1. 0000 0. 2650信息化建设(E10) 0.6703 1.0000 1. 0000 0. 2833大连港口功能转型的比较研究17在上述模型的分析与算法中可以获得以下一些信息：1 建立了评价港口向第三代功能模式推进的影响因素构成体系，这些因 素综合反映了港口的内部条件和外部环境，为促进港口提高竞争力提供了分析 问题的依据和思路。2 港口发展潜力指数因素的排序为各港口客观恰当了解和评价自身发展 潜力和进一步的横向对比提供了参考信息和分析重点，各港口可以发现自身的
46、 薄弱环节，有计对性地提出发展对策和改进措施。3 各指标与理想值的比较结果，不仅可以作为相对比较的信息，同时通 过对港口目前发展水平的大致评估，反映距最高水平的差距和主要的改进对象。3. 3结束语本章运用AHP分析模型，经过建立判断矩阵、计算权重、一致性检验等一系 列步骤，获得影响港口功能提升诸因素的综合排序和评价。以此分析结果为理 论基础，通过与世界上成熟的第三代港口进行横向比较，可以找出大连港目前 存在的优势与不足，为大连港功能提升国际航运中心建设制定发展战略。第4章国内外港口发展对大连港功能转型的启示从国内外港口发展的大趋势分析，大连港应以国际上已经实现功能转型的国 际航运中心尤其是与大
47、连港基础较为相似、发展环境比较类似的港口为参 照，寻找差距制定港口功能转型的发展战略。e-(0/5) V (8/5)最终结果影响因素 权重 影响因素经济总a (E3) 0. 1920 经济总量（E3)经济外向性 0. 1127 经济外向性(E4)集疏运网络（E5) 0. 0807 庞疏运网络（E5)港口区位（E1) 0. 1090 港口区位（El)港口建港条件（EZ) 0.1626 港口建港条件（E2)港口处理能力（E6) 0, 0780 港口处理能力（E6)港口基础设施（E7) 0.0638 港口基础设施（E7)宏观政策（E8) 0.0909 宏观政策（E8)港口经营管理（E9) 0. 05
48、33 港口经营管理（E9)倍息化建设(E10) 0. 0570 仿息化建设(E10)大连港口功能转型的比较研究18第三代港口的典型特征是吸引和处理大量集装箱货物，并形成区域资源配置 中心.因此，本文在将大连港与其它港口进行横向对比、制定战略时，都用港 口的集装箱处理量来代表港口的发展目标和港口在的世界航运竞争中的地位。4.1大连港与世界先进港口的撗向比较按照港口发展潜力评价模型对影响港口功能转型因素的分析和最终排序，依 次与世界大港进行横向比较，试图找到大连港持续发展的最大优势和障碍所在。4.1.1腹地经济总量并非所有的港口都能从第一代港口发展成为第二代和第三代港口。港口是为 腹地经济服务的，
49、因此腹地经济的发展水平，包括GDP及进出口总值，排到了 影响港口竞争力的各因素之强大的腹地经济是第三代港口形成的一个基本 条件，是支撑港口大规模进出口货物的经济基础，使港口成为国际各种资源及. r . 产品f iV：配中心中转中-心。所有影响港口发展的因素,腹地经济总量的估 计值是最大的，达到了 0.192。这说明的问题是：要提高港口竞争力不仅要从港 口本身入手，还需要从港口的经营环境入手。4.1.1.1港口呑吐量与腹地GDP和进出口之间的回归分析利用表4-1数据，借助SPSS软件分析腹地经济情况对港口发展的影响。我 们规定GDP为X I,进出口总值为X 2，港口货物吞吐量为n ,港口集装箱吞吐量 为 Y2,借助回归分析模型进行分析.表4-1大连港及其腹地经济情况年份（年） 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005GDP (亿元） 7645 8272 8739 9743 10617 11587 12940 14582 17131对外贸易（亿美元） 184 186 181.4 245.6 264.2 298 380.6 480.2 571, 1港口吞吐量（万吨） 7044 7510 8505 9699 10519 11186 12500 14500 moo集装
