1、 AND CWfMKiA硕士学位论文MASTERS DISSERTATION标准化组织的专利政策研究Stttdj - -LU L1- “iTiosa标准化组织的专利政策研究学位类别 _化在增强产品的兼容性、形成网络效应、促进技术创新和增强国际贸易竞争 力等四方面价值的阐述，揭开了各方纷纷加入标准竞争的面纱。其次，从专 利对标准化的促进作用与专利对标准化的阻碍作用两方面辨证的考察了专利 与标准化、标准化组织的互动关系。对标准化的促进作用主要集中在有利于 促进标准的技术进步、有效规避反垄断审查；对标准化的阻碍方面则源于专 利权人与标准化组织的利益冲突，毕竟二者的利益不是完全一致的。+利与 标准化的
2、这种关系，导致专利权人与标准化组织的利益冲突并激化，其实质 是私权益与公共利益的矛盾。这样，专利政策就作为标准化组织的一种利益 平衡之径而出现。这也是标准化组织专利政策存在的前提衡多方利益。 在此基础上，论文第二章对标准化组织专利政策主要从理论层面展开了 逻辑论述。本部分的论述以内涵界定、现实基础、理论基础为研究方向进行 了归纳与论述。在内涵界定上指出了标准化组织的专利政策实际上分针对标 准化组织自身和标准化组织参与者两种，界定了本文讨论的范围即标准化组 织针对标准化参与者所制定的专利政策在严谨、清晰的概念范围内，尝试 专利政策的合同法分析，指出标准化组织的专利政策、规定，不是创设的国 -际知
3、识产权新规则从法律角度讲，就是一份合同，-属于合同法的范畴。接下来分别从现实基础和理论基础论述了专利政策实质是对纳入标 准中的专利权限制存在的合理性。在现实基础中，技术标准与专利的结合是 客观因素，也是本文讨论的前提，笔者从主客观原因论证了二者结合的必然； 对现实基础的主观因素即来自标准化组织和专利权人方面，笔者也进行了夯 实的论证，指出专利政策存在的必要也源于标准化组织的协调角色与功能以 及技术标准中专利权人的需求。对理论基础的论述，除了从传统的专利法中 法哲学角度论证专利权限制外，还从技术标准的法理角度为标准化组织的这 种专利权限制找寻理论基础。论文在第三章对标准化组织专利政策的内容进行了
4、详实的解析。由于标 准化组织类型众多，为方便研究，本章选取了 ISO/IEC、ITU和DVD标准三个 有代表性的标准化组织，在介绍这些组织专利政策的基础上，针对其中的共 性规定，一分为三的进行论述。首先，-分别论述了标准化组织的专利政策对 专利信息披露制度的要求和知识产权法上的信息披露制度，明确了标准化组 织成员的专利信息披露义务，但具体到什么时候、向谁披露、披露到何种程度，则由标准化组织依自身的性质及宗旨进行考量。其次是对标准化组织专 利政策的核心许可条款的阐析：对免费许可模式并不赞成广泛适用；对 现行框架下公认的_D许可模式，深入分析了从RAND条款本身的语义解释 到具体谈判过程中再到诉讼
5、中的缺陷与问题，指出_D 模式 还只是导向性框 架和规定，缺乏可操作性，需要不断完善i除了考察国际上通行的 这两种许 标准化组织的专利政策研究可模式外还审视了为大多私人标准化组织所采用的“固定许可价格”的许可 方式，在比较分析利弊的基础上，得出不宜在实践中广泛采用的结论最后 是对标准化组织专利政策其它问题的讨论，主要是标准化组织成员退出时的 专利许可问题和专利地域问题对标准化组织专利政策的影响及解决。这不仅 仅是严谨学术研究的要求是实践对理论探索的需求。对前者，笔者的建议 是组织成员在知识产权有效期限内退出标准化组织的，若是免费许可承诺的， 退出时其义务不免除；若是RAND许可条件的则由双方具
6、体协商、达成协议， 若权利人拒绝，使用人可提起诉讼对后者，提出在知识产权没有申请的地 区，非标准化组织成员可对抗权利人；对标准化组织成员能否对抗则还需进 一步研究，论文最后一章是在第三章深入解析基础上对我国标准化组织专利政策的 建议针对我国标准制定中纳入专利的发展概况及存在的“ksjE空:jg题i 笔者提出了自己的建议：第一、现状下，我国各标准化组织有i定基本一致 的专利政策的必要：笫二、确定纳入技术标准的专利权归属即专利权人仍拥 有知识产权，无需转让给标 准化组织；第三广西社会科学1 2004年第3期.以北京大学知识产权学院张平教授为代表的学者认为专利保护问题本就或多或少存在者以既有法 律难
7、以实现公平解决的困境，与技术标准结合后此问题似乎是更明显了 践kiPs再认识链条上再认知的阶段，为更好的应用并指导实践做最 后审视与论证。而我国还处于需要深度认识的认知阶段，两者间研究的差距 是明显的。当前我国已有很多企业跨出了国门，与外国企业同台竞艺，为了能尽快 并很好的指导实践，也为我国的企业和政府在参与全球市场的分配中助一臂 之力，我们需要在借鉴研究国外文献的基础上结合中国自己的实际为标准制 定组织设计出有效的专利政策来规制纳入技术标准中的专利，这也是本文选 题的实践意义所在.2.文献综述1、我国研究状况概述我国缺少了对标准化组织专利政策的关注与理论研究，我国标准化组织 对标准中专利问题
8、的规定与处理，现行的制度环境并不完善，基本上处于“制 度真空”状态。我国学界对此问题的关注暗含在许多零碎的相关文献中，主 要是以下五方面：标准化与标准化法的角度 学界对此方面的关注与探索，源于几件震惊我国产业界的标志性事件：. 首先是被中国媒体所称的“DVD” 事件 、2003年思科诉华为案件以后又是 WAPI标 准的无限期延 迟-标准的威力 对我国企业甚至是整个产业的影响是巨 大而深刻的，以至张平教授在其专著标准化与知识产权战略（2002)中 认为“标准与专利等知识产权，标准才是最重要的”。有的学者即从标准化体系方面着尹，分析标准化和经济体制之间的关系， 指出通过标准化法建立一个适合中国国情
9、的标准化体系，从而有效引导生产 者展开市场竞争。学者刘义府概述了标准化立法与国家的经济、生产力发展 水平的密切关系以及几个国家标准化法制管理的情况，并从目的性、标准化标准化组织的专利政策研究由于技术标准中涉及的知识产权形态最主要的是专和，且标准化组织的知识产权政策也主要是针对 专利的，因此，笔者选题研究标准化组织的专利政策.详情可见：DVD风波给中国企业上课http:/xn/bike/viewnews.btml?id=13468见张平、马联从思科诉华为案谈发明、产业标准与知识产权一“企业技术标准与知识产权战略 专题之一电子知识产权 2003年第1期.任务、体制设置、制定标准原则、标准实施与监督
10、等九个方面说明了我国标 准化法的主要内容，介绍了我国标准化的法规体系及其构成，标准战略 的法律研究研究了我国标准法制现状，提出了我国标准化法制的构想，还 分析了标准化和知识产权之间关系。(二）技术标准与专利二者结合的一般理论不同于过分注重标准的研究思路，有些学者分折了隐藏在标准后专利的 角色。法学家冯晓青的专著企业知识产权战略（知识产权出版社，2001 年版)明确地指出了知识产权战略对企业从事市场竞争的重要性及有效的途 径，这本专著也为通过知识产权法推动标准化发展指出了一个有效的途径。 这个时期，张平、马晓依次分多个专题论述了企业标准与专利等知识产权的 关系并从企业的角度提出了一些实际的对策和
11、建议，如加强对标准中相关专 利的检索、加强本企业的知识产权管理等，也有些季者注重专利与技术标准结合的理论分析，马铁良分析了技术标 准与专利结合的因素，尤其是在高新技术发展领域，二者结合已是必然，论 述了技术标准引用专利的原则即：“不排斥原则、专利披露原则、有偿原则与 反对垄断原则”,-在这样思想的指导下，我国学者开始探讨如何对待标准中 的专利即专利保护和限、jjl问题jga能发挥技术标准的优化作用，又尊重 了专利权人的权益，在私权益与社会公共利益间达到很好的平衡，如李玉香 提出从限制专利等知识产权的角度考虑张平、何京、杨海江等认为标准包 括强制性国家标准都不应排斥专利并着重对纳入其中的专和保护
12、一主要是 许可方式进行了探讨，认为在现行框架、在无更好办法下，借鉴适用通行的 _D条款或免费许可。丨还有更激 进的观点就是：否认纳入技 术标准中专利的 可专利性可以给予保护（经济补偿）但不按专利法的条件保护。这些零碎 的探索实际上就是从标准化组织的角度考量其中的专利等知识产权政策问韩灵丽著，现代法学2002年第6期.即（从思科诉华为案谈发明、产业标准与知识产权一企业技术标准与知识产权战略“ 专题 一、 专题二、专题三载于（网络法律评论.法律出版社，2004年版 2004年第6期.具体观点可详见文韋-张平 2的威力， 容易出现垄断等限制竞争、损害社会公共利益的后果，加之一些学者（鲁窝、 冯晓青等
13、）对同时期国外研究状况的密切关注，提出了从反垄断角度来解决 二者结合产生的私权益与社会公共利益的矛盾，也形成了自2003年开始至今 我国研究标准专利与反垄断的高潮如鲁寓教授通过对标准化市场效应的分 析，表明标准化同样也应当进行反垄断法律分析的观点。冯晓青、杨利华等 合作的专著知识产权法热点问题研究第三章专门分析了知识产权滥用导 致的垄断问题王为农对美国、欧盟、日本的标准专利引发的反垄断问题进 行了介绍。李素华、韩灵丽等不断从各个角度进行推进、深化：或比较研 究曰本、美国等国外反垄断经验的基础上我国可以借鉴的规制方法或针对具 体的网络、电子等标准与专利最易结合的高科技行业具体问题具体分析(四）从
14、国际贸易的角度有的学者分析了技术标准尤其是技术标准与专利结合后对国际贸易的影 响。国际贸易中的标准化问题研究成果颇多，资料的收集相对较为容易，但 基本是有关贸易方面的在法学方面和国际经济法联系密切。技术标准对国 贸易的影响表现为技术贸易壁鱼，国际法方面对其规制主要是要求WTO成 员国在WTO/TBT协议框架下制定相应的产品标准。(五）标准化组织的知识产权政策.随着研究的逐步深化与发展，最终回到系统研究标准化组织知识产权政 策的定位上。如中国标准化研究院的李文文分析了标准制定组织在处理知识 标准化组织的专利政策研究产权问题上的角色和作用气在这方面做出重大突破的是我国学者张平：先是 关于标准化组织
15、专利政策的系列性介绍详细介绍了各标准化组织（不仅包 括国际和区域性标准化组织，也包括了私立标准化组织）对涉及标准中的专鲁*标准化与反垄断问题研究中国法学 2003年第1期.可参见其文章“技术标准化”引发的垄断与反垄断法律问题中南大学学报(社会科学版)20M 年第 1期和 2007年第2期详见标准化组织的知识产权政策（1)、（2)、（3)町0经济导刊2007年第2、3, 4期， 利等知识产权政策。由于只是“进口“性的介绍，故而缺少了深入和实质性 分析：在文章知识产权政策的合同法分析(上）（2007)中提出了如何看 待标准化组织的专利政策或规定的法律性质的问题，并从合同法的范畴进行 了深入的剖析，
16、认为标准化組织的专利政策或规定，不是创设的国际知识产 权新规则，从法律角度讲，就是一份合同，一个规范标准化组织、专利权人 以及标准使用者权利与义务的协议。这与国外的主流观点是不谋而合的。 2、美国研究状况概述美国一直是标准与知识产权战略研究并实行的很好的国家（当然更多的 是在国外实施和运用此战略，以转移和弥补国内所涉问题法律解决的不足与 缺陷促使美国国内学界对标准化组织的专利等知识产权政策关注与研究的 事由源于在90年代出现的专利“俘虔”标准的典型案例事件“Unocal 案。 基于美国判例法的地位和传统,有不少学者,如Sean P. Gates、Mark A. Lemley, 对此案例进行了尝
17、试性的分析和点评，对经验加以追认和总结。与我国研究的曲折进路和多角度零碎研究不同，美国学者们很快就在其 后的研究中注意到了标准化组织的作用与角色，进而集中研究标准化组织的 知识产权政策。学者Jankc M. lilueUei在分析Unocal案例的基础上，注意和提 T有许多 标准制定组织似乎还 没有正式的知识产权政策这一问题，如 Unocal.案中的CARB (标准制定组织)。Mark A, Lemley教授在考察研究了美 国现存的众多标准化组织（主要是私立标准化组织）于2002年发表了著名 的 Intellecttial Property Rights and Standard-Settin
18、g Organizations 文。 诚如他 自己在文中所言：“一些兼容标准是开放性的还是封闭性的很大程度上取决于 标准化组织所采取的专利政策以及这些政策是如何运行的。考虑到标准化组 织在此方面的重要性，让人吃惊的是法律文献在对标准化组织的关注这方面1990年Unoca丨公司提交了一项石油清洁技术专利申请.第二年加州制定了一 项强制性标准，满 足此标准须使用Unocal的技术但专和使用费将使每加会汽油价格上涨5.75美元加州公众联名行 动，要求美国专利局拒绝授予专利*此案一直诉至联邦S高法院，Unocal公司最终获得专利权，美国 法学界有些人认为,此案是专利俘虔”标准的典型代表Janiw Mu
19、llet, Patent Misuse Through the Capture of Industry Standards VoL 17:2, Berkley Technical Journal, 2002, p. 623.36 由详见 Union -Oil Co. of Cal. V. Chevron USA, Inc., 34 F. Supp. 2d 1222,1224 (CD. CaJ998). See: STANDARDS, INNOVATION AND ANTITRUST: INTEGRATING INNOVATION CONCERNS INTO THE ANALYSIS OF CO
20、LLABORATIVE STANDARD SETTING 1998 and Standardizing Government Standard-Setting Policy for Electronic Cammercft, 1999.Patenting Industiy Standards The John MaisiaB Law Rev很少在文中，他也初步确立了此后研究的基本范围框架即：纳入标准的 专利披露义务、专到许可的“RAND条款”、退出时的一些许可问题等*但是， 他着重考察的是这些规定的可执行性，认为无论是专利信息披露还是许可方 面都只是原则性的规定，缺少了可执行性。同时期重要的研
21、究成果还有Rita R. Kanno和Frederick M. Gonzalez,他 们更客观、更深的研究了标准化组织（Standard-Setting Organizations SSO的 知识产权政策对SSO、组织成员和标准使用者的影响，认为标 准制定组织体 现的是反垄断法与专利权的内在张力，如果SSO的知识产权 政策不能平衡专 利权人与其它各方的利益关系，可能有许多专利权人担心失去其专利权或对 其专利权限制过大，不愿加入标准制定组织的问题。从这样的角度对标准化 组织的专利政策进行了探讨并提出了建议，如针对纳入政府标准的专利的特 殊情形，可以考虑建立两层专利体系制度，在Lemley教授开创
22、性启发成果的基 础上，诸多学者的研究又将对标准化 组织专利政策的研究推进了一步，形成了 2003、2004年学术研究的高潮/百 花齐放，成果显著，主要代表人物：Patrick D.Cunan研究了专利政策中许可 方式，提出了固定许可费的方式（fixing price)，并倾向于“单一来源固定价 格”许可方式：从某个专利权人处收取专利技术信息，然后通过谈判的方铁 确定许可价格，以此来避免多方谈判的麻烦，由于谈判时双方力量均衡，制 定的价格也是比较合理，也不存在垄断的问题；Daniel J.Gifford和Janice M. Mueller则建议通过对传统专利制度的变革与调整来解决标 准化组织在专
23、利 政策选择上的两难境地；而Philip J.Weiser则提出了几种非专利法上的救济， 如反垄断、建立在合同基础上的救济：欺诈、衡平法上的禁止反言和默示许 可。标准化组织的专利政策研究对技术标准与专利结合产生的限制竞争等问题进行反垄断审查，本身就 是起源于美国的做法作为反垄断法施行较好的国家，SSO 的活动和政策内 容也弓丨起了反垄断部门的关注。美国学者DavidJ.Teece 和Edward F. Sherry 探讨的是SSO与反垄断的关系，-因为有些标准化组织如大企 业联合形成的联此处为作者根据原文所译， Controlling Patent Rights In The Industry
24、 Standard Context: MICRON TECHNOLOGY, INC, RAMBUS INC 2002.标准化组织的专利政策研究8盟从美国反垄断法来看，本身就有卡特尔的性质与特点，要接受反垄断法的 审査,同时这种标准化组织达成的知识产权政策内容中可能会有限制竞争、不 利于创新的情形，也需要接受反垄断审查。2004 年 Kraig A. Jakobsen 在 Revisiting Standard-Setting Organizations Patent Policies 一文中提出了再审视标准化组织专利政策的 观点,以此为标志， 美国学界对此问题的研究进入了更理性和成熟的阶段，也
25、达到了一个新的高 度。Kraig A Jakobsen认为 ，标准化组织（SSO应首先重新审视自己成文的 专利政策看看有没有需要修正的地方,一些基本问题如应该对谁、在什么时 候、怎样披露专利政策或许可决定等要有清楚的回答与界定。其次，应该确 保SSO的成员清楚的知道并了解其专利政策，对此，作者提出的建 议是SSO 应该在成员加入标准化组织时要求他们仔细阅读并签名,更进一步的还要求 成员方律师的签名确认。Nicos L.Tsilas更详细的审视了信息披露制度应达到 的标准和要求，提出了与以往主流不同的观点：专利和正在申请的专利有披 露义务的是在正式的标准制定程序开始后，而不是在讨论或建议阶段在这
26、 个重新审视的阶段中，也有学者反对专利信息披露制度的：RobcrtM.Wcbb就建 议要去除披露义务，因为这个方法免除了由此所带来的不确定性和较大的风在这股再审视SSO知识产权政策的理性潮流中，不少学者如 Maurits Dolmans在研究欧盟的专利政策基础上提出了针对专利许可的具体评估与操 作方法：成本价评估法(Cost-BasedPricing)、同一公司许 可价比较(Same Firm Price Comparison),市场价 评估法(Market-Based Pricing).这些学者在在评 估专利的总体成本和效益时，还借鉴了经济学建立在对大量专利统计分析基 础上的研究文献克服了小
27、样本研究的局限性。著名的Lemley教授也在其 2006、2007年的研究中分别从SSO和法律两方面可做的修 缮措施对专利政策 的核心许可条款提出了建议。标准化组织的专利政策研究9See: THERE IS A BETTER WAY: ITS TIME TO OVERHAUL THE MODEL FOR PAKIlCIPAnON IN PRIVATE SIANDARD-SETIING Jounul of Intellectual Property Law Association 2004 SEEt ENDING ABUSE OF PATENT CONTTNUAnONS 2006 TEN THI
28、NGS TO DO ABOUT PATENT HOLDUP OF STANDARDS (AND ONE NOT TO) Boston College Law Review, January 2007导论3. 基本研究思路本文按照“专利与标准化组织标准化组织的专利政策一专利政策 内容解析对我国现状的借鉴意义”的基本逻辑思路进行论文的构建，试 图从标准化组织、组织的专利政策的一般理论入手，即从概念、性质、法理 学和民法学的视角以及制度需要层面，分析标准化组织专利政策的理论基础 和发展规律，为标准化组织专利政策进行制度设计和适用进行论证，也是在 国内缺乏相关理论储备和司法实践情形下进行的一项尝试性工
29、作。 为此，笔者拟将本文分为四章：第一章，标准化与专利之互动概述。本章分为两节：标准化释义及价值、 专利对标准化的促进作用和阻碍作用。通过逐层介绍引出文章的焦点：作为 利益平衡之路径的标准化组织专利政策第二章，即是承接上文的标准化组 织专利政策的逻辑展开，笔者在这章中分三节分别界定了标准化组织专利政 策的内涵，指出本文考察的是针对标准化组织成员的专利政策，并接着详细 论述了标准化组织专利政策存在的现实基础和理论基础。在这个论述中，对 标准化组织专利政策性质的解析和从技术标准法理角度论证专利权限制的基 础是笔者小小的创新点。第三章是本文的主体之一，笔者对标准化组织专利政策的内容进行了详 细的分析
30、。在第一节列举、分析了几个重要的标准化组织的专利规定后，概 括出各标准化组织对专利的态度和共性的地方。针对这些共性，笔者在第二 节论述专利技术信息披露制度、第三节专利政策的许可制度J免费许可、公 平、合理、非歧视”许可条款、固定许可价格、第四节政策的其他问题 如退出、地域性等多个角度对专利政策进行了利弊分析。最后在文章的第四 章，笔者在前一章分析的基础上考察、结合我国的实际从五个方面对我国标 准化组织专利政策的制定提出了建议。4. 研究目的、方法与意义()研究目的标准化组织的专利政策研究本文从法学的视角对标准化组织的专利政策尤其是其中共性的问题进行 研究，初步总结与构建了研究标准化组织专利政策
31、的理论框架，并竭尽所能 作进一步探讨，希望达到以下目的：1、理论方面(1) 深入剖析标准化组织专利政策的一般理论，如专利政策存在的理论 基础、现实基础，政策协议的法律属性等深化对标准化组织专利政策的理论 研究，以斯促进在立法上对标准化组织专利政策规定的完善。(2) 建立我国标准化组织尤其是国家标准化组织专利政策的制度设计的 基本框架与规则体系(3) 作为探索对标准与专利结合而引致私人利益与公共利益冲突之解决 方法的尝试与补充，完善我国标准化组织专利政策的理论体系，确立专利等 知识产权政策在标准化组织标准制定中的重要地位。2、实践方面a)通过对标准化组织专利政策的理论研究，指导我国标准化组织在技
32、 术标准制定过程中的工作：如何处理国家标准，尤其是强制性技术标准法规 与专利保护的关系。-(2)通过对标准化组织专利政策特别是其许可条款的深入探析，指导企 JMMIfL定工作的活 动我国的企 业和政府在参与全球市场 的竞争与 分配中助一臂之力(二）研究方法理论研究，方法先行。任何科学的理论研究都必须以先进的方法作为指 导。在论文的撰写过程中，笔者主要应用了以下研究方法：1、理论和实践相结合的研究方法，这是本论文最主要的研究方法之一， 因为必须在了解标准釆集具体程序的基础上才能研究专利权运用的可能，在 了解企业专利许可的具体操作实践的基础上才能分析其中的若干法律问题。2、法学分折与经济学分析相结
33、合。对本论文所涉的相当多问题，现行国 内法以及国际法律制度都存在着空白和不足，对各国相关国内法律制度以及 导论相应的国际法律制度发展趋势的预测必须建立在对各国经济利益分析的基础 之上. .3、案例分析的方法。本论文的研究将针对大量目前最具影响力的相关案 例，例如，在谈到技术标准中专利的纳入时必须借助DVD标准的案例才具有说服力；在探讨专利政策中的披露义务时不可避免地要介绍DELL案例才有说 服力4、基础法学理论分析的方法。本文最为关键的理论问题是界定标准化组 织的专利政策或协议的法律属性，分别从专利法的法哲学和技术标准的法理 角度论证对技术标准中专利权限制的合理性.对这个问题的解决，必须运用
34、知识产权法、民商法等基础法学理论加以分析。此外，本论文也采取了比较研究、规范分析等研究方法，在对比、分析 主要标准化组织不同专利政策的基础上，找出共性条款，并结合我国相关法 律制度以及存在的问题，提出立法建议和政策。 (三）研究意义我国标准化组织对于标准中专利问题的规定与处理，现行的制度环境并- 不完善，基本上处于“制度真空”状态：标准化法对标准中纳入专利等知 识产权的情况尚无明确规定，专门处理标准中专利问题的国家标准涉及专 利的（暂行)规定）（征求意见稿）虽已完成，但目前还在进行后期的研究、 论证与完善。故笔者以为对标准化组织专利政策的研究理论与现实意义同在。 第一、选择对标准化组织专 利政
35、策的研究，从根本上改变；r我们以往在 研究知识产权中的思维定势和研究范式即不能仅仅在近乎真空的犹态中独立 的研究专利等知识产权，必须要考虑它们在实际中的应用和出现的问题。第二、通过本文对国际众多标准化组织专利政策的介绍、研究，抛砖引 玉，使国人更多的关注我国标准化组织专利政策的研究。美国于2002年填补 了对标准化组织的知识产权政策研究空白后，不断深化，已处于人类认知规 律实践一认识一再认识链条上再认知的阶段，为更好的应用并指导实践 标准化组织的专利政策研究做最后审视与论证阶段；而我国还处于需要深度认识的认知阶段，两者间研 究的差距是明显的。第三、由于技术标准与专利结合引致的标准的公共属性与专
36、利私权特性 的冲突，激化了私人利益与公共利益的矛盾，研究标准化组织的专利政策及 定位以更好的平衡这种矛盾与冲突，_也是对现下只采用反垄断法来平衡的一 种补充与完善。第四、指导我国实际。随着我国经济的发展、对保护知识产权的重视， 在目前我国标准的制定和实施中，如何处理技术标准与专莉的关系是一个难标准化组织的专利政策研究12以回避的课题。我们需要在借鉴研究国外文献的基础上结合中国自己的实际 为标准制定组织设计出有效的专利政策来规制纳入技术标准中的专利。同时， 当前我国已有很多企业跨出国门，与外国企业同台竞艺，在研究国外标准化 组织专利政策的基础上，建立我国技术标准体系和技术性贸易壁全(TBT)体
37、系，对于保护我国的高新技术产业、改变受制于人的现状、维护我国在国际 市场的合法利益无疑具有非常重要的意义。1.专利与标准化关系初探在严格语词意义上，标准与技术标准是两个不同的概念，但实际联系紧 密，以至经常混用。随着高新技术产业的兴起与发展，在技术标准中已不可 能回避与排斥专利等知识产权。因此本文在提及标准化组织和标准化组织专 利政策时，对其中的标准指的是技术标准。根据IS(f 的定义 ，技术标准是指一种或一系列具有一定强制性要求或指 导性功能，内容含有细节性技术要求和有关技术方案的文件，其目的是让相 关的产品或服务达到一定的安全要求或市场准入的要求。另一种广泛接受和 引用的定义是欧洲委员会的
38、观点，技术标准“是一种与产品或服务相关并得 到大多数生产厂商和用户承认的技术规范” 根据技术标准的形成过程可分 为法定标准与事实标准两类。 . . -事实标准中如WinTel事实标准 是由$别企业根据其市场优势而形成的 产品标准，其专利政策掌握在个别的企业手中，因此讨论其专利政策的实际 意义不大，不在本文讨论之列。制定技术标准的过程就是标准化的过程，本文的论述就从标准化幵始。 ISO： InteniatioaalOTganizatioii for Standardization 国际标准化组织，上述定义主要借鉴了 K0对技术标准的论述:Standards are Documented agre
39、ements containing technical specifications or other precise criteria to be used consisteatly 3$ axles, guidelines, or definitions of diaiactoistics, to ensure ttut materials, products, processes and services are fit for thir purpose.来源:what are standards? http:/www.iso.org/iso/en/aboutiso/iiitroduct
40、ionj1 ndel-html. Johan Verbmggen/Anna Oriacz, Patenis and Technical Standards, HC 33:2, i.】36.指那些经过标准化组织的法定程序确定、建立、公告并管理的标准比如ISO/IEC(国际技术标准组 抑国际电子技术委员会)或者区域标准化组织或政府授权的标准化组织建立的标准，指却些没有经过任何官方获准的官方标准设定机构批准，仅通过企业的 “私有 协议 ”,或多个企业 的“联合声明”方式成功地使产业界接受自己的技术而形成的标准，事实标准是企业在市场中通过大 量使用而形成的公认的企业标准或行业标准，1.专利与标准化关系
41、初探13即美国微软公司的windows操作系统 和英特尔公司的微处理器得到世羿公认，美国学者称之为 “WnTd事实标准“，值得注意的是，在多数技术领域中，单个企业很难独霸核心技术，往往是实力相 当的企业在竞争中不能彻底打败对方的时候，就开始合作，进行专利的交叉许可，最后形成企业联盟， 对外发布联合许可声明，构成对整个行业的技术控制，从而形成另一类事实标准.如DVD论坛(DVD Fonim)或互联网标准联S W3C (World Wide Web Consortium)制定的标准即为此类.这类标准一般由私 有标？i 化组织Private Standard-Setting Oisanizatiwi
42、)管理1.1标准化之价值价值是主观评价的范畴。社会学家福斯（D. Foss)对价值的理解 为：“关 于对象、状况、行为和由它们在考虑到它们是或应当是良好的、正确的 范围内组成的整体的等级信念。” 对标准化价值的讨论，首先必须严格 界定标准化的内涵使标准化价值的存在具有逻辑意义上的根基。1.1.1标准化释义由于对技术标准的不同理解，对标准化的定义也有所不同。 桑德斯的理解为：“标准化是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进 最佳的经济，并适当考虑产品的使用条件安全要求，在所有有关方面的协 作下，进行有秩序的特定活动所制定并实施各项规定的过程。标准化以科学 技术与实践的综合成果为依据，它不仅奠定了
43、当前的基础，而且还决定了将 来的发展，它始终与发展的步伐保持一致ISO和IEC 在1991年联合发布ISO/IEC第2号指南标准化与相关活动 的基本术语及其定义（1991年第6版）的第一条将标准化定义为：“标准化. 是对实际与潜在问题做出统一规定，供共同和重复使用，以在领导的领域内 获取最佳秩序的效益活“动”。我国在1983年GB 3935 (标准化基本术语中将标准化定义为：“在经济、 技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物或概念，通过制订、发布和 实施标准，达到统一，以获得最佳秩序和社会效益”。 .标准化组织的专利政策研究14尽管上述定义遗词用句不同，但内涵基本上是一致的，都认为标准化是
44、 一个包含标准的制定、发布和实施等内容的活动过程，标准化的目的是为了 获取秩序和效益。尤伦：法与经济学,张军等译，上海三联书店上海人民出版社桑德斯(T.HB Sanders)标准化目的与原理国际标准化坦织（ISO) 1982年坂第136页.即International Electro technical Commission国际电工委员会.本文后面的论述中有IEC的简介 1.1.2标准化的经济价值标准化到底给我们的现代生活带来了什么利益，使得各方纷纷加入标准 竞争的行列？本文将从标准化能增强产品的兼容性，产生网络效应，促进技术 创新和增强国际贸易竞争力方面加以论述。 1.1.2.1增强产品之兼
45、容性推行标准化，设立技术标准除了为产品设定最低的技术底线以外，另外一 个直接的功能就是可以增强不同产品之间的兼容性。通过制定统一的技术标 准，不同品牌之间的产品可以实现兼容，相互混用。比如，因为有统一的技 术标准能够保证不同品牌的U 盘接口和电脑接口之间相吻合，消 费者就不用 担心爱国者牌的U盘在联想电脑 上是否能运行的问题，如果不符合 该标准的 产品将被视为不合格产品，排斥在市场之外。 1.1.2.2 形成网络效应（network effect)有的学者甚至认为，推行技术标准化最为重要的功能就是实现由产品的 兼容性而形成的网络效应。所谓网络效应是指某产品对-一个消费者的价值取决于在市场上有多少个 其他消费者在使用，同的或兼容的产品，比较典型的有传真机、电话机和互 联网当只有一个Si 费者拥有 传真机或电话机时，该产品 对其他消费者来讲 毫无用处，但是当使用传真机或电话机的消费者越来越多时，每一个消费者 手中的传真机或电话机的价值也会随之增大，而且当不同品牌的传真机或电 话机之间可以兼容时，消费者无需购买不同品牌的多个产品来同其他产品连 接，单个产品的价值也随之增大。网络效应在现代的电子行业及高科技行业
