1、证券代码：688455 证券简称：科捷智能 公告编号：2024-013 科 捷 智 能 科 技 股份 有 限 公 司 关于 公 司 以 集 中竞 价 交 易 方 式 回购 公 司 股 份 的 回购 报 告 书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重 要内 容提示：科 捷智 能科技 股份 有限公 司（以 下简 称“公 司”、“科捷 智能”）本次以 集中 竞价交 易方 式回购 公司 股份暨 落实“提质 增效 重回报”行动 方案 的主 要内容 如下：1、回购 用途：在未来 适宜时机 将回购 股份用 于 股
2、权激 励，具 体实施 方案由公司董事会依据有关法律法规审议通过后执行。如公司未能在股份回购结果暨股份变动公告日后三年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如法律法规对相关政策作调整，则按调整后的政策执行。2、回购规模：回购资金总额 不低于人民币 3,000.00 万元（含），不超过人民币 6,000.00 万元（含）。3、回购价格：不超过 14.58 元/股，该价格不高于公司董事会审议通过回购方案决议日前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。4、回购期限：自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。5、回购资金来源：公司 首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金
3、。相 关股 东是否 存在 减持计 划：经公司发函确认，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人、持股 5%以上的股东深圳市顺丰投资有限公司、青岛科捷投资管理中心（有限合伙）在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股票的计划。公司持股 5%以上股东青岛易元投资有限公司、青岛海尚创智投资有限公司、邹振华在未来 3 个月、未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划。相 关风 险提示：1、本次 回购股 份 存在 回购期限 内公司 股票价 格持续超 出回购 价格上 限，导致回购方案无法顺利实施的风险；2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司
4、生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；3、公司 本次回 购股份 拟在未来 适宜时 机用于 股权激励 计划。若公司 未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。4、如遇 监管部 门颁布 新的回购 相关规 范性文 件，存在 导致本 次回购 实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。一、回 购方
5、案 的审 议及实 施程 序 1、2024 年 2 月 23 日，公司实际控制人、董事长兼总经理龙进军先生向公司董事会提议以首发超额募集资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。具体内容详见公司于2024 年 2 月 26 日在上 海 证券交易所网站（）披露的 科捷智能科技股份有限公司关于公司实际控制人、董事长兼总经理提议回购公司股份暨落实“提质增效重回报”行动方案的公告（公告编号：2024-003）。2、2024 年 3 月 4 日，公 司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过 了 关于以集中竞价交易方式回购股份方案暨落实“提质增效重回报”
6、行动方案的议案。公司全体董事出席会议，以 9 票同意、0 票反 对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。3、2024 年 3 月 4 日，公 司召开第一届监事会第十七次会议，审议通过 了 关于以集中 竞价 交 易方式 回购股份 方案暨 落实“提质增 效重回 报”行 动方案的议案。公司全体监事出席会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的 表决结果通过了该项议案。4、根据 科捷 智能科 技股份有 限公司 章程 第二十四 条规定，本次 回购股份方案经由公司三分之二以上董事出席的董事会审议通过即可实施，无需提交公司股东大会审议。上述提议时间、程序和董事会审议时间、程序等均符合 上海证券交易所上市
7、公司自律监管指引第 7 号回购股份等相关规定。二、回 购方案 的主 要内容（一）回购股 份的 目的和 用途 基于对公司未来发展前景的良好预期及公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，同时，完善公司长效激励机制，实现公司高质量可持续发展，公司 将 以集中竞价交易方式回购公司部分股份，并在适宜时机用于股权激励。（二）回 购股 份的种类 公司发行的人民币普通股（A 股）。（三）回 购股 份的方 式 通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购。（四）回 购期 限 1、本 次回购 股份的 期 限为 自 公司董 事会审 议 通过回 购方案
8、之日起 12 个月内。本公司董事会将授权公司经营管理层，在回购期限内，根据市场情况择机进行回购。如发生下述情况或触及以下条件，则回购期限提前届满：（1）如在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；（2）在 回购期 限内，公司回购 股份总 金额达 到下限时，则回 购期限 可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。（3）如 公司董 事会决 定终止本 回购方 案，则 回购期限 自董事 会决议 终止本回购方案之日起提前届满。2、公司不得在下列期间回购公司股票：（1）自 可能对 本公司 证券及其 衍生品 种交易 价格产生 重大影 响的重 大事项发生之日
9、或者在决策过程中至依法披露之日；（2）中国证监会及上海证券交易所规定的其他情形。回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以 上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。（五）拟 回购 股份的 资金 总额、数量、占公 司总 股本的 比例 1、回购资金总额：不低于人民币 3,000.00 万元（含），不超过人民币 6,000.00万元（含）。2、回购股份数量及占公司总股本比例：按照本次回购金额上限人民币6,000.00 万元（
10、含）、回 购价格上限 14.58 元/股测算，回购数量约为 4,115,226 股，回购股份比例约占公司总股本的 2.28%。按照 本次回购金额下限人民币 3,000.00万元（含）、回购价格上限 14.58 元/股测算，回购数量约为 2,057,613 股，回购股份比例约占公司总股本的 1.14%。回购用途 拟回购数量（股）占公司总股本的比例（%）拟回购资金总额（万元）回购实施期限 用于股权激励计划 2,057,613-4,115,226 1.14-2.28 3,000-6,000 自公司董 事会审议通过回 购方案之日起 12 个月内 本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购
11、实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购股份的数量进行相应调整。（六）回 购价 格 本次回购股份的价格不超过人民币 14.58 元/股（含），该价格不高于公司董事会审议通过回购方案决议日前 30 个交易日 公司股票交易均价的 150%。具体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。若公司在回购股份期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股票拆细或缩股等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海
12、证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。（七）本次回购的资金总额及资金来源 本次拟用于回购的资金总额 不低于人民币 3,000.00 万元（含），不超过人民币 6,000.00 万元（含），资金来源为公司首次公开发行人民币 普通股取得的部分超募资金（以下简称“首发超募资金”）。（八）预 计回 购后公 司股 权结构 的变 动情况 按照本次回购资金总额下限 人民币 3,000.00 万 元（含）和上限人民币 6,000.00万元（含），回购价格 上限 14.58 元/股测算，假设回购股份全部用于实施股权激励并全部予以锁定，则公司总股本不会发生变化，预计回购后公司股权结构变动情况如下：股份类别
13、 本次回购前 按回购金额上限回购后 按回购金额下限回购后 数量（股）占比（%）数量（股）占比（%）数量（股）占比（%）有限售条件流通股 52,328,153 28.93 56,443,379 31.21 54,385,766 30.07 无限售条件流通股 128,521,014 71.07 124,405,788 68.79 126,463,401 69.93 总股本 180,849,167 100.00 180,849,167 100.00 180,849,167 100.00 注：上 述变 动情 况暂 未考 虑其他 因素 影响，具 体回 购股份 的数 量以 回购 期满 时实际 回购 的股份
14、数量 为准。（九）本 次回 购股份 对公 司日常 经营、财务、研发、盈 利能 力、债 务履行 能力、未 来发展 及维 持上市 地位 等可能 产生 的影响 的分 析 1、根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。截至 2023 年 12 月 31 日（未经审计），公司 总资产 2,640,484,635.91 元，归属于上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 1,218,968,227.59 元。按 照 本 次 回 购 资 金 上 限 人 民 币6,000.00 万元测算，分别占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产的比重分别为 2.27%、4.92%。根据本次回购方案，回
15、购资金来源为首发超募资金，公司认为 以人民币 6,000.00 万元（含）为上限实施股份回购，本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力及未来发展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。2、本次回购股份将全部用于股权激励计划，有利于完善公司长效激励机制，充分调动核心团队的积极性，提高公司凝聚力和竞争力，促进公司经营业绩进一步提升，有利于公司长期、健康、可持续发展。3、本次股份回购实施完成后，不会 导致公 司控制 权发生 变化，回 购 后 公 司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。（十）上 市公 司董监 高、控股股 东、实际 控制 人、回购 提议 人在董
16、 事会 作出回 购股 份决议 前 6 个月 内是 否买卖 本公 司股份，是 否与本 次回 购方案 存在 利益冲 突、是 否存在 内幕 交易 及市 场操纵，及其 在回 购期 间是否 存在 增减持 计划 的情况 说明 经自查，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人在董事会作出回购股份决议前 6 个月内不存在买卖公司股份的情形；公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为。上述人员在回购期间暂无增减持公司股票的计划，如上述人员后续有相关增减持公司股份计划，将按照法律、法 规、规范性文件及承诺事项的要求及时配合
17、公司履行信息披露义务。（十一）上 市公 司向董 监高、控股 股东、实际 控制 人、回 购提 议人、持股 5%以 上的 股东问 询未 来 3 个 月、未来 6 个月等 是否 存在 减持计 划的 具体情 况 经公司发函确认，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购提议人、持股 5%以上的股东深圳市顺丰投资有限公司、青岛科捷投资管理中心（有限合伙）在未来 3 个月、未来 6 个月暂无减持公司股票的计划。公司持股 5%以上股东青岛易元投资有限公司、青岛海尚创智投资有限公司、邹振华在未来 3 个月、未来 6 个月可能存在减持公司股票的计划。上述主体如未来有减持计划，公司
18、将严格按照中国证监会、上海证券交易所有关法律、法规及规范性文件的相关规定进行披露及执行。（十二）提 议人 提议回 购的 相关情 况 基于对公司未来发展前景的良好预期及公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心、推动公司股票价格向公司长期内在价值的合理回归，同时，完 善公司 长效激 励机制，实现公 司高质 量可持续 发展，公司实 际控制人、董事长兼总经理龙进军先生于 2024 年 2 月 23 日以函件方式，向公司提议通过集中竞价交易方式回购部分公司股票，并将回购股份拟用于公司股权激励计划。提议人在本次回购期间暂无增减持公司股份计划，且在未来三个月、六 个月内均不存在减持公司股份的
19、计划，如后续有相关增减持公司股份计划，将按照法律、法规、规范性文件及承诺事项的要求及时配合公司履行信息披露义务。提议人 承诺将积极推动公司尽快召开董事会审议回购股份事项，并对公司回购股份议案投赞成票。（十三）回 购股 份后依 法注 销或者 转让 的相关 安排 本次回购股份拟用于股权激励，公司将按照相关法律法规的规定进行股份转让。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让完毕，则将依法履行减少注册资本的程序，未转让股份将被注销，公司注册资本将相应减少。本次回购的股份应当在发布股份回购实施结果暨股份变动公告日后三年内转让或者注销，公司届时将根据具体实施情况及时履行信息披露义务。（十四
20、）防 范侵 害债权 人利 益的相 关安 排 本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况，若发生注销所回购股份的情形，将依照 中华人民共和国公司法 等有关规定履行通 知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。（十五）办 理本 次回购 股份 事宜的 具体 授权安 排 为保证本 次回购 的顺利 实施，根 据公 司法 和公司 章程 的相关 规定，董事会授权公司管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：1、在法 律法规 允许的 范围内，根据公 司和市 场的具体 情况，制定本 次回购股份的具体
21、方案；2、如监 管部门 对于回 购股份的 政策发 生变化 或市场条 件发生 变化，除涉有关法律、法规及 公司章程 规定须由董事会重新表决的事项外，授权管理层对本 次回购股份的具体方案等相关事项进行相应调整；3、决定聘请相关中介机构（如需要）；4、办理 相关报 批事宜，包括但 不限于 授权、签署、执 行、修 改、完 成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；5、设立回购专用证券账户及其他相关事宜；6、根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；7、依据 适用的 法律、法规、监 管部门 的有关 规定，办 理其他 以上虽 未列明但为本次股份回购所必须的事项。上述授权的有效期
22、自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。三、回 购方案 的不 确定性 风险（一）本 次回购 股份存 在回购期 限内公 司股票 价格持续 超出回 购价格 上限，导致回购方案无法顺利实施的风险；（二）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；（三）公司本次回购股份拟在未来适宜时机用于股权激励。若公司未能在法律法规规定的期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分股份注销程序的风险。（四）如遇监管部门颁布新的
23、回购相关规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。四、其 他事项 说明（一）前 十名 股东和 前十 名无限 售条 件股东 持股 披露情 况 公司已 披露第 一 届董 事 会第十 九次会 议决议 公 告的前 一个交 易日（即 2024年 3 月 4 日）登记在 册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持股数量、持股比例情况，具 体内容详见公司于 2024 年 3 月 11 日在上海证券 交易所网站（）上披露的 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股情况的公告（公告编号：2024-012）。（二）回 购专 用证券 账户 开立情 况 根据相关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立了股份回购专用证券账户，具体情况如下：持有人名称：科捷智能科技股份有限公司回购专用证券账户 证券账户号码：B886416240 该账户仅用于回购公司股份。（三）后 续信 息披露 安排 公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，且根据回购股份事项进展情况及时履行信息 披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。特此公告。科捷智能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 11 日
