1、Y 888732研究生学号：1033303116 密 级：孟硕士学位论文The Academic and Empirical Study of the Industrial Cluster and Area Economy Growth指导教师：飯艳副教授 学科专业：区域经济学 研究方向：产业集群与区域经济发展 学位类型：高校教师东北师范大学学位评定委员会 2006年5月学校代码：10200 分类兮：F127AbstractClusters have been interpreted as self-reinforcing networks of not just firms, but a r
2、ange of other organizations-including research institutes universities, financial bodies and public sector agencies- all of which arc characterized by high levels of both competition and collaboration. Today, interest in the “cluster“ concept has increased dramatically among economic development pol
3、icy-makers. However, the research on cluster is a new field either in china or outside, how to develop the regional economy by means of cluster in china strategy is also a new subject? The relationship between the regional economy and the industrial cluster is not given enough attention still, even
4、has not been researched in empirical view. The field is not easy to recognize for the scholars also. The article constructed the empirical framework of the relationship between the industrial cluster and the regional economy with past data.The theoretical and empirical study of this thesis revealed
5、that regional development policy should endeavor to cultivate industrial milieu. This idea shed s a new light on making regional development policy when many local governments pay attention to attract investment only by preferential conditions, while ignore cultivating industrial milieu and local ne
6、twork-Key words: industrial cluster； regional economy; Empirical research独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人巳经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东北师范大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。谱 M)曰期： 卞学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：东北师范大学有
7、权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和 磁盘，允许论文被査阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部 VC学位论文作者签名:或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保 存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书）日 期：V- 日 期：办、学位论文作者毕业后去向：工作单位： _： _ 电话:通讯地址： _ 邮编:引 文产业集群在E域经济学理论形成之前早被经济学家所重视，随着产业的演进和经济 的发展，产业集群理论从静态的节约生产成本作为经济研究出发点到降低交易费用作为 经济研究出发点，集群理论从单纯分析经济的外部规摸效应、强调区域的分工协作
8、，一 直到现今，不是简单地争论区域发展的各种原因，而是强调发展E 域各种资源要素的整 合能力。在全球化的背景下，产业集群现象越来越凸显出来，随着技术的进步，经济学 学位论文作者 签名：(io 指导教师签名家们把产业集群理论与先进的高新技术以及区域的创新机制结合在一起。所以产业集群 理论从某种意义上说既是传统的K域经济理论又是一个全新的g域经济理论，它的理论 还正在快速发展之中，因此我们要想系统研究产业集群理论，则需从理论和实证两个角 度探索。第一章产业集群基本理论研究一、 产业集群的概念、特点及类型(一）产业集群的概念界定 现代意义的产业集群英文文献称之为local cluster of en
9、terprises或industrial cluster,在我国的相关文献中有“产业集群”，“产业集群”，“企业族”，“企业集群”等称 谓，之所以认作“企业集群”，因其有企业集群的特征，俗称“扎堆”，之所以认作“产 业集群”因其特定的产业内涵，如医药产业集群、领带产业集群等。实际上，无论称之为“产业集群”还是“企业集群”，都不能全面地概括其结构特 征，因为很多集群除了包括本地企业之外，还包括相关机构，例如政府机构和行会等。 当外国企业在一地进行永久性投资，对当地起重要作用时，也可以作为集群的一部分。 正因为以上原因，根据研究者的研究恻重点不同，产业集群的定义方式也各有侧重。 国外有些学者把产业
10、集群简单地定义为：趋向于同一地方的一种经济活动。或者是：产 业集群是相同的产业高度集中于某一特定地IE的一种 产业成长现象。迈克波特的定义 则是：一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处在一个特定的产业 领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。从波特的定义我们可以看出：产业集群包 括一批对竞争起作用的、相互联系的产业和其它实体，产业集群经常向下延伸至销售渠 道的客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商、以及与技能技术或投入相关的产业公 司，同时它还包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其它机构。在 产业集群定义中，波特的定义广泛被人接受，认为是对产业集群的一个全面地概
11、括。韦伯把产业集群的动因归结为是各方面的因素：第一个因素是技术设备的发展。随 着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互之问的依存会促使工厂地方集中化D 第二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织 看作是一定意义上的设备，由于其也十分专业化，因而促进了产业集聚化。第三个因素 是市场化因素。韦伯认为这是最重要的因素。产业集群可以最大限度地提高批量购买和 出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”，可以看出，与以前的经 济学家不同的是，韦伯在分析产业集群时首次发现市场的力量，产业集群降低了市场的 交易成本。第四个因素是经常性开支成本。产业集群会引发煤
12、气、自来水等基础设施的 建设，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径，试 图以等差费用曲线作为分析工具去分析产业集群能够达到的最大规模D由前苏联地理学家巴朗斯基在20世纪30年代提出的、后被科洛索夫斯基在1941年系 统地论述了的地域生产综合体理论其实是从平衡发展的角度去思考E域的幵发。平衡发 展理论主要指在产业发展方面，E域间或区域内部各地区间基本保持同步与平衡发展。 产业平衡发展理论强调产业间的关联互补作用，认为统一的、自上而下的投资布局比单 独企业的布点能带來更多的集聚经济效果，主张在E域内平衡部署生产力，实现区域经 济的平衡发展，即在医域间及区域内部对各部门
13、同时进行投资，以使农业、轻工业、一、 二、三、产业及原料加工工业等部门基本上得到协调平衡发展。这种发展理论的主观愿 望是好的，但却忽视了一个基本事实，即对一般区域，特别是欠发达地E来说，不可能 拥有推动所有产ik和地区发 展的雄厚资金，且少量资金的投放也不可能获得较好的经济 效益。这一战略理论只能在区域经济成长到达一定的阶段和发展水平、或在一些面积较 小的国度里、或在某一个地区方能采用，否则会分散财力、物力、降低投资效果，达不 到预期的经济效果和社会效益。这一理论主观美好愿望和客观现实的矛盾最终导致了这 一理论的流产。50年代法国的弗朗索瓦佩鲁等人从不平衡发展角度逐步又发展了增长极理论，他 们
14、认为经济增长的速度不是均匀地分布在同一区域的每个点上，相反，在不同时期内， 能够带动E.域增长的主导产业 部门往往是集中于一定的中心城市，这些中心就成为发展 极，它对周边地区起着扩散效应的作用，能够有效带动周边地E的发展。佩鲁还指出， 发展极形成的关键在于有创新能力的企业存在，这些企业是熊彼特式的新企业，他们力 求引进新的生产方法，开辟新的市场，建立新的企业组织，从而具有旺盛的生命力。但 是，增长极理论是一种合成理论，是指那壁通过解释地医的发展过程，说明在增长中的 都市中心确实诱使周围地E的经济增长的假说。如何推动产业在地方的集聚，如何防止 新幵辟的企业成为“飞地”都没有作具你的说明。与佩鲁同
15、一时期瑞典的谬尔达尔也提出了跟佩鲁理i仓接近的“循环累积因果论”， 美国赫希曼也提出了 “区际不平衡发展理论”，在1963年，弗里德曼提出了他的“中心 一外围”理论。随着增长极理论的延伸，后来的经济学家又提出了点轴开发论和网络开 发论，这些理论都是建立在增长极的基础上，点轴奸发以集中为特征，网络开发是以均 衡分散为特征。这些理论都补充了佩鲁的研究，防止它的理论成为“飞地”型的“增长 极”，而且都指出发展极形成及产生极化效应和扩散效应的原因还在于经济发展在地域 上的集聚效果。我们现在所理解的增长极理沧或许是这样；一个地区想得到经济的增长， 关键是在本地E内建立一系列推动产业，通过产业集群，推动经
16、济增长，这种推动产业 的建立可以依靠国家或地区政策自上而T地完成。从马歇尔的规模经济理论、韦伯的工业g位论、前苏联的地域生产综合体理论到佩 鲁的增长极理论，这些理论研究的本來目的并不在于产业集群本身，但都不约而同地都 提到了产业集群，这说明了产业集群理论早被各领域的经济学家所重视，产业集群的产 生是经济发展和产业演化过程的必然产物，产业集群理论的产生也是由来己久。(二）产业集群的特点随着经济全球化步伐的加快，区域经济增长也呈现出突飞猛进的态势。而医域经济 的增长在于特定区域形成了较大规模的产业集群。正是由于产业集群的形成和延伸，促 进了区域的经济增长。产业集群(industrial clust
17、er),又称产业的集聚，是指在一定区域 内大量企业或相关支撑机构的聚集现象。在已有的研究文献中，对产业集群概念的表述 曾出现多种称谓，最早可以追溯到19世纪末马歇尔(Marshall, 1890)在其经典著作经济学原理中提到的产业SCindustria丨District) 的概念，马歇尔的产业区主要是指在一定区 域内以手工业为主的小企业的集聚的现象。20世纪70年代和80年代，随着意大利中部和 东北部七个省的经济增长，即“第三意大利”经济增长的事实又引发了大批产业研究者的 兴趣，其中20世纪80年代以来意大利学者别卡提尼(Becatini)提出了新产业区概念(New industrial di
18、strict).新产业E是指在一定区域中地理接近性的中小企业在创新的基础上的 合作和竞争现象，这种新产业区具有社会文化的同一性、企业间的自组织性。在这之后，各国学者幵始以意大利产业E作为参照来研究本国的产业现象，Tabuchi (1986)在城市聚集、资本扩大和劳动市场均衡中，第一次使用了产业集群的概念， 他指出产业集群是城市聚集的基础条件。格罗斯曼和赫尔普曼(Grossman，Helpman ，1991) 在创新与世界经济的增长中又进一步论述了产业集群的含义，他认为，产业集群是 指创新的一种新型组织形式，并论证了产业集群与创新的关系。波特(Porter，1998) 认为， 产业集群是指具有共
19、性和互补性的一组在域上接近的相互联系的公司和兵联机构在 一定区域内集聚。产业集群的这些含义比较充分地解释了集群的外部特征，但这并不能 真JE反映产业集群的内在本质。为了理解产业集群含义和本质，经济合作与发展组织(OECD)也于2000年6月在意大 利博洛尼亚发表了题为“地医合作关系，集群和中小企业全球化”的声明，将产业集群正 式解释为在一定区域内大量企业、政府机构、商会和相关组织集中的现象，并将产业集 群的本质进行了分析和归类。见表1-1所示。随着美国娃谷信息产业集群、印度班加罗尔的软件产业集群以及我国国内北京中关 村电子产业集群、福建的运动鞋、广东的家具产业集群、江苏的姑织品产业集群、云南
20、的烟叶加工产业集群、重庆的摩托车产业集群的发展与扩大，产业集群现象现以成为国 内外经济学者研究的焦点，他们从不同的角度对产业集群的经济活动进行了分析和研 究。这些研究拓展了产业集群的内涵和外延，主要表现在子产业集群不仅指E域相关企 业集结成群获得竞争优势的现象，而且包括相关机构，诸如银行、咨询、大学、研究机 构、保险、商会、政府等机构在内的各种单位在区域地理上的接近。国家 对产业集群含义和本质的理解 国家 对产业集群含义和本质的理解美国 供应链网络和生产网络 德国 公司的集聚和创新模式加拿大 创新系统 意大利 知识的产业流法国 知识链相连的特别组合 墨西哥 创新系统英国 区域创新系统 荷兰 价
21、值链和生产网络爱尔兰 价值链和生产网络 澳大利亚 创新和生产网络表1-1各国对产业集群本质的理解从产业集群的发展模式及过程来看，不论美国桂谷信息产业集群还是国内北京中关 村 电子产业 集群、重庆的摩托车产业集群等，这种 经济组织活动一般具有以下特点： 1.网络及产业链共享性产业集群内存在前向、后向和水平的网络合作关系，这个两络包括企业生产要素市 场网络、技术、信息网络以及E域创新网络，网络主体之间通过贸易与非贸易的交易、 交流与互动，不断地为网络中的企业发展和创新提供动力。另一方面，产业集群中的企 业既有大企业也有中小企业，它们不是在一定医域内简单的接近和集中，而是以某种附 加值的生产链关联在
22、一起，形成专业化的产业链。从产业集群企业之间前向、后向和水 平的网络合作关系来看，产业集群中的企业不仅包括上游的原材料供应、机械设备生产 制造、零部件生产服务供应的企业，而且包括下游的产品销售商及其网络、客户等，同 时，侧面可延伸到互补产品的制造商、技能与技术培训和行业中介等相关企业以及基础 设施等公共物品生产企业等，从而形成一个既有分工又有协作的以产业链相联系的网络 体。2, 要素流动及成长快速性产业集群中的企业由于分工有序、生产协作关系紧密，使得产业集群中的企业所需 要的技术、知识、资本、人才、信息等要素具有超流动性。这种超流动性包括人员与各 种机构的快速流动与整合、资金与技术的快速流动、
23、供应商、制造商、用户之间信息的 快速流动以及从市场调研、产品设计、产品生产、产品销售一直到产品最终被消费者使 用之间各环节的信息的恢速流动和传递等。产业集群内要素的挟速流动，在很短的时间 里能够迅速使要素聚集并给合起来，这样使得产业集群中的企业产出效率随时按照市场 的需要达到一个较高的水平。同时，产业集群中要素的有效合理的超流动性，反过来又 有利于整个产业集群的发展和快速成长。3, 整体大于局部的协同效应产业集群中的企业通过建立长期的生产、服务等合作关系，企业之间既分工又协作， 既竞争又合作，分工与合作互为条件.促进了整个区域内的服务能力、基础设施、信息 交换、创新精神、竞争机制、市场、交通运
24、输、信用等级竞争力的提高。虽然产业集群 中的单个企业没有较大的市场影响力，但在一定的产业集聚1：域中，所有的企业生产者 按专业化原则形成的核心竞争力进行整合后，就会形成强大的区域竞争力，也就会产生 整体大于局部的区域协同效应。4, E域的接近性和区域文化的根植性产业集群中的企业、相应支撑机构如地方政府、金融、行业协会、教育培训机构等 在特定区域集聚，使产业集群具有明显的区域接近性特征。产业集群的区域的接近性不 仅可以使产业集群内企业有效率地得到供应商的服务、迅速招聘到符合企业生产需要的 员工，而且能够及时得到本行业竞争所需要的市场信息，这样有利于处在产业集群中企 亚降低经营成本和搜索成本。产业
25、集群的区域的接近性特征是产亚集群所在区域文化的 根植性决定的。产业集群中的企业一般都具有相似的制度环境和文化背景，产业集群中 的企业的经营行为和经营动机在很大程度上根植于共同的社会背景，产业集群中的企业 之间的交易规则也多源于区域的文化氛围.产业集群具有的这种E域文化的根植性，将 有利于产业集群产生自组织效应和形成社会资本，同时，产业集群的文化根植性能够促 进医域信息、技术在区域内的扩散和溢出，这有利于区域新企业的項育和产生，从而使区域产业集群的规模不断扩大和发展。 (三）产业集群形成原因及分类1. 产业集群形成的原因产业集群之所以能在一个地区形成，肯定有它自己内在的逻辑。波特认为产业集群 有
26、其深刻的经济原因和历史背景，这一点不同于克鲁格曼的历史事件成因说，如国家大 企业比较偶然地选择了一个地区发展，从而引起产业集群现象。按照波特的观点，荷兰 的运输集群区是因为当地金属加工业出现了严重污染引起的。多山地形的瑞士自然精通 开挖險道技术，国内测量作业需要也使得测量仪器产业特别发达。日本的产业集群有一 部分受第二次世界大战前的财阀所带动。可在后来的集群发展中，人们通过对集群的研 究，发现形成产业集群的因素很多，除了可能的初始偶然因素之外，历史背景、经济制 度、文化环境以及市场竞争条件等都会导致企业在当地自然地集聚，市场竞争条件又包 括：专业化劳动力市场的存在，原料和设备供应商的存在，接近
27、最终市场或原材料集贸 市场，特殊的智力资源或自然资源的存在，有基础设施可共享，有政策激励等一些因素。 不管产业集群是由何种因素引起的，人们坚信产业集群更多地首先发端于一两家创新性 的企业，这一两家企业剌激了许多其它同类企业的成长。2. 产业集群的分类(1) 国外的研究国外专家Peter Knouinga 以及回归系数矩阵，表3-6; 以 及残差的直方图，表3-7。其中，表3-4中的R方为0.998，调整的R方为0.996，说 明模型的拟合度相当高， Durbin-Watson值为2.794 ，接近于2，说明变量之间无严重自相关现象。表3-2表3-3均值 标准差 样本个数JLPGDP 3568.
28、3077 1809.38997 12JLPGDPR 69.17775.64904 12JLER 4.0938 .94755 12JLWR 4.6831 2.09921 12JLAR 5.6546 1.71162 12JLPR 4.0023 1.40971 12JLCR 8.1892 3.58196 12JLPGDP JLPGDPR JLER JLWR 几AR 儿PR JLCR相关系数 JLPGDP 1.000 .979 .914 .724 .990 .753 .969JLPGDPR .979 1.000 .868 .677 .971 .761 .932JLER .914 .868 1.000
29、.650 .874 .490 .854JLWR .724 .677 .650 1.000 .775 .582 .843儿AR .990 .971 .874 775 1.000 .787 .981JLPR .753 .76! .490 .582 .787 1.000 .760JLCR .969 .932 .854 .843 .981 .760 1.000显著件水平 JLPGDP .000 .000 .003 .000 .001 .000(l-tailed) JLPGDPR .000 .000 .006 .000 .001 .000JLER .000 .000 .008 .000 .045 .000儿WR .003 .006 .008 .001 .018 .000JLAR .000 .000 .000 .001 .001 .000JLPR .001 -001 .045 .018 .001 .001JLCR .000 .000 .000 ,000 .000 .001
