1、发展中国家电力体制改革对中国电力市场化的启示第 l8 卷华中电力 2005 年第 6 期发展中国家电力体制改革对中国电力市场化的启示奚江惠,胡济洲 2(1.华中电力调度交易中心,湖北武汉 430077;2.华中科技大学经济学院 .湖北武汉430074)摘要:介绍了电力市场模式和发展中国家电力体制改革的基本情况 .总结了其他发展中国家电力体制改革对中国电力市场化的几点启示,提出由于社会和经济发展水平低.发展中国家难以直接实现电力市场的目标模式.应选取渐进式的改革路径关键词:电力市场;电力体制改革;模式:发展中国家中图分类号:F407.61 文献标识码:B 文章编号:1006.6519(2005)
2、06.0031.04RevelationfromMarketorientedReforillofElectricitySectorinDevelopingCountriesXIJiang.hui.HUjizhouz(1.CentralChinaElectricPowerDispaching(Dealing)Center,Wuhan430077,China2.HuazhongUniversityofScienceTechnology,Wuhan430074,China)Absreact:Theintroductionofelectricitymarketmodesandthereformofel
3、ectricitysectorindevelopingcountriesispresentinthispaper.Somerevealingideasareputforword.Sincedevelopingcountrieshavedifficultytoaccomplishretailcompetitiontypedirectly,thegradualreformpathisafeasiblewayformarketorientedreformofelectricitymarketindevelopingcountries.Keywords:electricitymarket;reform
4、onelectricitysector;mode;developingcountryO 引言自国内开始电力产业重组以来.已经实现了厂网分开,发电侧电力市场的建立正在探索中.东北,华东区域电力市场也已经呜锣开市了.在我国电力市场化改革进程中.一直很重视对国外经验和教训的借鉴,不论是他山之石,还是前车之鉴.都是推进中国电力市场建设,促进电力产业良性发展的宝贵知识积累.由于我国属于发展中国家,吸取其他发展中国家电力体制改革的经验教训具有较强的现实意义,其他国家电力市场化改革中出现的问题可以作为我国电力产业重组之路中选择市场模式,明确改革路径的参考.本文首先简介了电力市场模式和电力产业重组形式.对这些
5、电力市场基础经济学知识的归纳有助于从理论角度理解各国电力市场模式的优劣和选择这些模式应具备的条件.接着,对发展中国家电力体制改革进行了介绍和评点,并以此为基础,提出了我国电力市场应选取的模式和路径.收稿日期:20050829作者简介:奚江惠(1975 一),女,江苏无锡人,高级:亡程师l 电力市场模式介绍历史上各国电力工业都曾是发输配电一体化垄断经营.经济发展后.这种垄断经营产生的成本无约束,经营无竞争,效率低下等弊端日益突出,这也是各国电力体制改革,电力产业重组的重要原因 I“.建立电力市场必须对原来垂直一体化的电力产业组织结构进行重组.从行业特性看,电力产业原来的“自然垄断产业“中某些生产
6、过程已不再具有自然垄断性质,引入竞争成为可能.电力产业赖以经营的那些固定网络是使其具有自然垄断性质的根本所在,而其他业务并不具有天然的自然垄断性质.如果把网络性业务从这些产业中剥离出来,使其实现无歧视接入,那么这些产业的其他部分就可以在市场中竞争.在电力产业的可竞争环节打破垄断,引入竞争机制,对具有自然垄断性的网络部分实施规制已成为共识.重组过程中各环节可以同时分拆,也可以根据电力市场的不同模式分阶段分拆.一312005 年第 6 期华中电力第 l8 卷电力市场模式般分为发电侧竞争型,批发竞争型和零售竞争型.发电侧竞争型是竞争性电力市场的最初级模式,仅在发电侧竞争,电网公司作为单一买方,即所谓
7、的 I+N 模式.批发竞争型是竞争性电力市场的一种过渡型模式,指发电环节竞争,输电网开放,多个购买者的模式,该模式下配电商,大用户与发电商自由交易,配电公司仍垄断其专营区用户的供电权.零售竞争模式下所有用户获得了选择权.发电环节和零售环节都展开竞争,发电,零售与输配电领域完全独立,配电和输电网络均向用户开放,这种模式是电力市场的目标模式.上述三种类型的电力市场的市场开放程度依次扩大,竞争水平依次提高.不同的市场模式,对电力产业重组的要求也不同.发电侧竞争型电力市场只需要把发电环节分离出来,即“厂网分开 “;批发竞争型电力市场在“厂网分开“ 的基础上,还需要进行输 ,配环节的分离.零售竞争型模式
8、则需要发,输,配,售四个环节全部分离.在可竞争环节发电和售电环节引入竞争,在具自然垄断性的网络环节输电和配电环节维持垄断经营,同时对其实施规制.2 发展中国家电力体制改革的基本情况世界上超过 75%的人口生活在发展中国家,其收入却只占世界收入的 l6%.为数众多的发展中国家基本集中在亚洲,非洲和拉丁美洲以及部分的东南欧国家,它们在历史传统,政治文化背景,经济发展水平,国土大小,人口规模和自然资源禀赋等各方面,呈现出远比发达国家丰富得多的多样性.但是,大多数发展中国家又存在共性,具有相似的社会经济特征,表现为生产力水平低下,市场经济体系不健全,在国际关系中处于受支配,依附和脆弱的地位 I21.反
9、映在电力产业上,这些发展中国家发起电力体制改革的主要原因也与发达国家不尽相同.在电力体制改革前,这些国家的电力行业由政府垄断,经营效率低,不能靠电费回收成本,要依赖国家投资.而电力产业是资金密集型的产业,如果国家财政困难必然造成电力设施投资不足,所以在发展中国家普遍存在缺电现象.借助电力体制改革吸引外资以解决电力短缺的问题,是发展中国家发动电力产业市场化改革的重要原因之一.迄今,已有智利,阿根廷,巴西,中国,印度,泰国,波兰,喀麦隆等三十余个发展中国家开始了电力产业的市场化改革.一321990 年英国推行全面的电力市场改革,引起了全球广泛关注.但其实电力市场化改革是始于发展中国家智利.智利于
10、1982 年颁发了新的电力法,开始重组电力产业,将发电,输电,配电环节私有化.建立了批发竞争型电力市场.但是由于EndesaChile 公司在市场中占的份额比例大,占有了 50%的发电市场份额和较大比例的输电和配电领域市场份额.影响了竞争的效果.印度 1991 年以后开始进行自由化,私有化的电力改革,第 l 阶段是对外国开放,让外国投资者投资建设独立发电厂(IPP),由于向外资承诺的优惠条件太多,结果带动电价升高,超出用户的承受能力21.第 2 阶段按世界银行改革方案,重组电力工业.拆散垂直一体化体制,发输配分开,建立独立的输电公司,取消电价补贴,将电力企业私有化.目前,印度发电装机不足,对用
11、户服务水平没有改善,配电吸引私人投资的努力失败,低压电网管理混乱,输变电损失上升,电价合理化未能实现,电力企业严重亏损影响了市场融资能力31.非洲的喀麦隆,塞内加尔,象牙海岸,毛里求斯,赞比亚,马里等发展中国家的电力改革始于 20世纪 9o 年代,缘于各国政府履行从国际金融机构为获得发展贷款而做出的承诺.主要采取了先商业化运营后私有化的模式.但改革后,竞争局面并未出现.原来由非洲国家政府拥有的公用事业变成了外国控制的电力公司,外国公司的垄断取代了原来本国政府的垄断.在象牙海岸,法国国家电力公司(EDF)占有了发,输,配 51%的股份.美国 AES 公司取得了喀麦隆整个电力产业的经营权,期限长达
12、20 年.此外,监管机构的建立滞后,大部分监管机构是在电力改革进行后建立起来的.电力市场化改革在分拆各个环节,形成竞争市场时需要处理沉没成本,这需要大规模融资,发展中国家由于国内资本市场的约束,很容易形成对外资的过度依赖51.监管的滞后或无效为许多发展中国家电力市场化改革带来了问题.巴西在新的监督管理框架建立之前就对部分配电公司进行了私有化,私有化后的公司提供的服务质量明显下降.由于其恶化的服务质量而屡遭起诉6t.智利多个监管机构的职能重叠.但都不是独立于政府的规制 171.与发达国家相比,发展中国家的电力产业市场化改革面临的困难更大,出现的问题更多.主要原因在于发展中国家缺乏建立起完善的市场
13、经济体系的前提条件,包括社会,组织,法律和文化等各方面.箜 18 卷发展中国家电力体制改革对中国电力市场化的启示 2005 年第 6 期3 发展中国家电力体制改革对中国电力市场化的启示总结上述这些发展中国家的电力产业市场化改革中出现的问题,可以对我国电力产业市场化改革给出若干启示,作为进一步深化我国电力体制改革的参考.3.1 应建,-r-争性的市场结构非洲的喀麦隆,塞内加尔,象牙海岸,毛里求斯,赞比亚,马里等国和智利的电力市场化改革的教训说明:在没有建立必要的制度基础设施之前.包括竞争的市场和规制机构,不要匆忙进行私有化;如果没有竞争,建立一个私有且不受规制者控制的垄断企业可能带来更高的价格;
14、如果缺乏竞争机制,私有垄断企业会存在很多形式的无效率.并且不会具有创新性 I8I.因此,对于可竞争环节,在自由化之前必须建立起竞争的制度框架.对于发展中国家,在可竞争环节形成竞争性的市场结构更有意义.规制不可避免是低效的,在可能引入竞争的地方最好用竞争来代替规制91.发展中国家的规制经验有限,而且受人力资源的约束.规制更不可能是高效的,因此,发展中国家电力产业市场化改革更应注重形成竞争性的市场结构.3.2 应选择渐进式的路径发展中国家在制度,资本市场,技术水平等方面与发达国家差距较大,诸多的制约因素决定了发展中国家不可能短期内成功实现零售竞争型的电力市场目标模式.而应该采用渐进式的市场化改革.
15、渐进式有三重含义:一是在市场模式的选择上采用渐进式过渡,先建立发电侧竞争型或批发竞争型电力市场,待制度,资本市场,技术水平等方面具备条件后过渡到零售竞争型电力市场;二是在产业结构重组过程中,各环节不一定同时分拆,可依据电力市场改革的阶段性目标依次实施:三是在产权处置上采用渐进式方法:对现有在位企业进行公司化改造,逐步放松对私人资本的进入限制.例如对需要首先纳入市场竞争的发电环节,其原来的国有企业有两种处理方式.一是对国有企业进行公司化改造,形成硬预算约束,提高对组织和个人的激励,以刺激其提高效率:另一种方法是私有化,但发展中国家的资本市场难以提供大量的购买资金.鉴于其他发展中国家的教训,这种方
16、式应该慎行.3.3 对输电环节组织形式的考虑输电网容量不足制约了电力市场的发展.电力传输需要电网作为载体.市场的功能是优化资源配置,建立电力市场必然意味着交易量增加,跨区电力流动更频繁.竞争性批发市场依靠输电网提供主要的支持平台.输电阻塞会减少竞争在地理范围上的扩展,增加了区域市场支配力的影响,并且会限制发电竞争者的进入.一个运行良好的输电网,是建立健全的,竞争的批发,零售电力市场的重要部分.但是.从大量垂直整合的电力公司继承下来的传统输电网在当初建设时,并不是为了促进大范围内发电厂的竞争.而是着眼于区域内发电厂与电力负荷的互联.没有考虑区域市场支配力问题和其他市场运作问题.传统电网难以有效支
17、待竞争性的电力市场.在发展中国家,输电网满足计划性的电力分配就已很困难,为了使传统电网与新功能相适应,还需长期大量投资.但是.电力市场中输电网建设是一个难题.因为网络外部性和“搭便车“的问题,它不可能单纯依靠市场来解决,需要将市场导向与集中决策相结合:以市场为基础,将成本义务和扩建受益人统筹考虑,由系统调度机构,输电网所有者,监管者提出一套透明的稳定的规则,用于对具有部分公共产品特性的输电设施进行评估,建设和计费.这样,输电网建设的协调成本就会较高.发展中国家需要建设大量输电线路,由同一家公司负责市场交易,电力系统运行并拥有输电系统的所有权比较合适.这样可以协调输电系统的规划和运行,减少由多个
18、组织分别承担不同的角色可能引起的协调成本【11l.3.4 应重视电力市场人力资源的开发人力资源是包含在人体内的一种生产能力,它接决定了社会,经济组织的运作效率,以及物质资本的产出效率.发展中国家在教育与技能培训方面的投资不足,其必然结果是人力资源匮乏.人力资源的结构还由需求引致,发展中国家的市场成长不足,使专业化的,高素质的市场交易人员和监管人员数量稀少.传统的国有垄断垂直一体化的电力产业,几乎不需要电力市场交易人员,供电经纪人,电力规制专家.电力产业市场化改革引起了生产组织方式的变化.同时产生了对监管功能的全新需求【l2J:维护市场秩序.保护市场主体的合法权益,保障电力系统安全稳定运行,并兼
19、顾社会公共利益.监管机构需要在报价,交易,定价,安全校核的信息中.揭示购电计划,上网电价,输电电价的公平性,发现发电一332005 年第 6 期华中电力第 18 卷商的过度投机行为和不正当的竞争.监管过程需要经济学家,工程师,会计师,律师等各专业领域的协作.在发展中国家,具备这些技能的人力资源供给不足.而这些高素质的专业人才的缺乏又会对电力产业市场化改革产生制约作用.另外.发展中国家的输电网和配电网在市场化改革之初处于需求高速扩张的阶段,新设备投产多,网络结构变化大,宜采用低强度激励合同(如收益率规制 1,目的是避免服务的恶化和投资的减少.可以等到市场化改革发展到成熟阶段后,网络基本成型.质量
20、标准稳定.再采用高强度激励合同(如价格上限规制 1.4 结束语2002 年.我国的电力市场化改革完成了结构重组,实现了厂网分开.迄今及今后相当长的一段时间内.都会处在探索和不断修正的阶段,借鉴其他发展中国家电力市场化改革的教训,有助于我们认清电力体制改革的制约因素,选取合适的路径.参考文献:【l】奚江惠,胡济洲.电力产业重组中的规制和放松规制J1.电力技术经济,2005(2).【21RichardPerkinsElectricitysectorrestructuringinIndianenvironmentallybeneficialpolicy?【JJ.EnergyPolicy,2005,3
21、3(4).【3】谢绍雄.印度电力体制改革遗留的问题与对策【J1.同际电力.2003(6).【4】谢绍雄.非洲国家电力改革中的教训【J1.国际电力 ,2003(4).【5】Alberto,Gabriele.PolicyalternativesinreformingenergyutilitiesindevelopingcountriesJ.EnergyPolicy,2004,32(11).【61 张勇.浅析巴西的电力体制改革【J1.拉丁美洲研究.2004(6).【7】Laura,Stern,MarketdistortionsintheChileanelectricgenerationsectorJ1.JournalofProjectFinance,1999,5(3).
