1、我国学术不端领域研究进展分析基于 CNKI 的计量研究摘要：利用 CNKI 的数据挖掘和知识服务功能，通过对国内学术不端相关研究成果的文献类型、发文年度、学科类别、学者和学术机构、学科热点、出版来源 6 大方面的统计和分析，揭示了国内学术不端问题的研究现状。关键词：学术不端；学术腐败；cnki；文献计量中图分类号：G350 文献标识码： A0.引言学者之所以成其为学者，就在于学者承担着一般人不一定能承担得了的学术良知、责任和义务，早在 1794 年，德国哲学家费希特在 论学者的使命一书中就写道，学者“应当成为他的时代道德最好的人，他应当代表他的时代可能达到的道德发展的最高水平” 1 。然而近年
2、来，我国学术不端事件频发，造成了极坏的社会影响，使学术界陷入了诚信危机，影响了科研人员的社会声誉，对正常科学研究工作造成了严重冲击。学术不端主要指学者涉及抄袭、剽窃的不良行为，也指学者恶意的一稿多投行为；学术失范主要指学者违背学术规范所犯下的技术性过失；学术腐败主要指学者或其他人凭借权力为自己谋求学术利益及其他利益 2。三种行为具体表现形式虽有不同，但都是学术研究中的不良行为，因此，在本文中笔者将其统括为学术不端。另有学者从学术规范、学术道德的角度正面论述这一主题。本文的研究将这五个主题的文献均纳入其中，以 CNKI中国学术文献网络出版总库为统计源，对国内该主题的研究文献进行统计和分析，对国内
3、学术不端的研究现状作一个概略性的描述，期望能够对读者有所帮助。1.数据来源CNKI中国学术文献网络出版总库的核心资源包括学术期刊、博硕士学位论文、会议论文、年鉴、标准、专利等。登录 http:/ ， 由于文献中有一部分是杂志社关于 启用“学术不端文献检测系统”的通知，因此检索式拟定为：题名=学术不端 or 学术腐败 or 学术规范 or 学术失范 or 学术道德 not 启用，检索得到相关文献2751 条，下面对这些文献进行计量分析以了解该课题国内研究现状。2.分析过程与结果2.1 文献类型在分组分析中点击“来源数据库” ，我们可以发现这 2751 篇文献，文献来源主要是期刊（占总数的 75%
4、）和报纸（ 20%） ，会议论文和硕博士论文为数不多，唯一的专利是同方知网（北京）技术有限公司的“一种自动检测学术不端文献的方法及系统 ”，但据此构成的学术不端检测系统对遏制我国的学术不端现状作出了巨大贡献。具体分布如表 1 所示：表 1 来源数据库分布来源数据库 文献数量中国学术期刊网络出版总库 2062中国重要报纸全文数据库 540中国重要会议论文全文数据库 45中国年鉴网络出版总库 43中国优秀硕士学位论文全文数据库 36TAYLOR 期刊数据库 12德国 SPRINGER 公司期刊数据库 9中国博士学位论文全文数据库 3中国专利数据库 12.2 发文年度分析将所得的检索结果按发表年度分
5、组，就可以得到历年来国内学术不端发文量（2000-2011 年发文量如图所示） 。1982 年，梁学章的一个需要引起注意的问题 学术道德问题拉开了国内学术不端领域的研究的序幕，但在 2000 年之前，该领域都未受到学界的重视，文献总量仅为 98 篇，论述的主题主要是关于学术规范，是国内关注该课题的早期阶段；继 2000 年的 60 篇后，2001 年文献数量突破 100 条，2001-2008 年间（除了 2006 年的 253 条）文献量一直未超过 200 篇；2009 年文献突增，达到了 359 篇，2010 年 459 篇，2011 年 409篇（统计时间虽为 2011 年 12 月底，
6、但 2011 年末的部分卷期还未入库，因此 356 还不是2011 年的完整数据） 。近 3 年的发文量占总发文量的 44.6%，显示我国在学术不端领域的研究发展迅速。图 1 是 2000 年以来学术不端相关文献发文趋势图，清晰地展现了该研究的发展趋势。050100150200250300350400450500200年 201年 202年 203年 204年 205年 206年 207年 208年 209年 2010年 201年发 文 量图1 国内学术不端领域发文年度分布2.3 学科类别分布学术不端是一个社会问题，不同学科领域的科研工作者都从自己的角度出发进行研究，发文超过 50 篇的学科领
7、域如表 2 所示。高等教育是最为重要的研究领域，主要是因为高校是学术不端事件的频发地带，不论是本科生、硕士生、博士生还是高校的教职员工，一不小心就成为学术不端事件的主角；而笔者在多年的教学工作中也发现学生抄袭他人论文充数的事件数不胜数，在我馆为读者提供的学术论文重复率检测服务中，重复率最高的达到了全篇的 80%。大量的学术不端事件引起了科研管理部门的重视，他们的研究主要侧重于从管理者的角度考量学术不端问题的界定、防范与治理。表 2 学科类别分布学科 发文量高等教育 786科学研究管理 748出版 378社会科学理论与方法 215图书情报与数字图书馆 652.4 学者和学术机构分析机构分析：将上
8、述检索结果按作者单位分组，我们可以获得发文最多的 60 个学术机构，表 3 中列出了发文量超过 15 篇的 8 个机构，这 8 个机构均为高校，可见高校是目前学术不端问题研究的中坚力量。除了南京大学和北京大学分别以 39、32 篇遥遥领先外，其他高校发文量没有明显差距，特别是紧随这 7 个高校之后的复旦大学、武汉大学、华东师范大学、华中科技大学、中山大学、西南大学等高校发文量均为 15 篇，因此除 1、2 名之外，该排名随时可能变更。表 3 论文机构分布（top7）机构 发文量南京大学 39北京大学 30中南大学 19北京师范大学 17浙江大学 17中国人民大学 17中国政法大学 16作者分析
9、：衡量某一学科中科研人员贡献的大小，可以通过其发文量、被引频次、篇均被引频次和 h 指数。发文量考察的是 “学术生产力” ；被引频次、篇均被引频次和 h 指数则侧重于考察科研人员的“学术影响力” 3。将检索结果按文献作者分组即可获得发文最多的前 60 名作者。表 4 列出了发文量不少于 5 篇的 5 位作者，共发文 30 篇，总被引次228 次，篇均被引次数为 7.6。由于该课题是一个比较新兴的课题，因此即便是排名前 5 的作者，其学术生产力和学术影响力都不高，核心作者群尚未形成。表 4 论文作者分布（top5）作者 单位 发文量 总被引 篇均被引 h 指数杨玉圣 中国政法大学 8 75 9.
10、4 4叶继元 南京大学 7 66 9.4 2余三定 湖南理工学院 5 41 8.2 4钱俊龙 中国科学院 5 2 0.4 0 江新华 湖北师范学院 5 44 8.8 52.5 学科热点分析通过论文被引分析、web 下载分析和关键词分析，我们可以了解学科发展方向。被引分析：将检索结果按照下载频次排序，既可以帮助我们了解论文对科研人员的影响程度，也可以帮助我们了解科研人员所关注的学科热点。被引 top10 中有 8 篇是 2005 年及以前的论文，一方面是由于早期的研究是后续研究的基础，另一方面，文献的被引频次是一个积累的数据，越早发表的文献被引频次可能越高。而 web 下载分析可以弥补被引分析的
11、这一局限性。表 5 论文被引（top 10）1江新华. 研究生学术道德失范:行为表现、教育根源与治理对策J. 学位与研究生教育,2003(3)462杨玉圣. 学术腐败、学术规范与学术伦理关于高校学术道德建设的若干问题J. 社会科学论坛,2002(6)433王金红. 案例研究法及其相关学术规范J. 同济大学学报( 社会科学版),2007(3) 404杨玉圣. 学术期刊与学术规范J. 清华大学学报( 哲学社会科学版),2006(2) 395叶继元. 学术期刊与学术规范J. 学术界,2005(4) 396张维迎. 学术自由、 “官本位”及学术规范J. 读书,2004(1) 397曹树基. 学术不端行
12、为:概念及惩治J. 社会科学论坛,2005(3) 398王林. 研究生学术规范教育的调查研究J. 中国高教研究,2005(10) 339姚利民. 论学术腐败及其治理J. 湖南大学学报( 社会科学版),2002(4) 3310王晓华. 学术失范与中国学术的深层危机J. 学术界,2001(5) 33web 下载分析：将检索结果按照下载频次排序，可以帮助我们了解科研人员对相关论文的关注程度，特别是近期的论文，其被引情况还无法获知，web 下载分析可以帮助我们找到近期最受关注的论文，了解当前科研人员所关注的热点。下载频次 top10 如表 4 所示，数据库中的 3 篇博士学位论文，有两篇分列 web
13、下载的第一、第二名，可见大家对于我国的博士学位论文都有较高的预期。而江新华以研究生学术道德失范：行为表现、教育根源与治理对策及其博士学位论文大学学术道德失范的制度分析在论文被引 top 10 和web 下载 top 10 两张榜单中都独占鳌头，让人不得不佩服。表 6 web 下载（top 10）1江新华. 大学学术道德失范的制度分析D. 华中科技大学: 华中科技大学,2004 17142朱燕. 美国大学生学术不端的防治研究D. 北京大学: 北京大学,2008 14643杨奎松等. 遵守学术规范推进学术对话 关于“ 学术对话与学术规范”的笔谈J. 中国社会科学,1999,(4)13074王金红.
14、 案例研究法及其相关学术规范J. 同济大学学报( 社会科学版),2007(3) 12655杨进军. 当前我国学术不端行为的成因及对策研究D. 西南交通大学: 西南交通大学,2005 10206杨玉圣. 学术腐败、学术规范与学术伦理关于高校学术道德建设的若干问题J. 社会科学论坛,2002(6)9727张维迎. 学术自由、 “官本位”及学术规范J. 读书,2004(1) 8488曹树基. 学术不端行为:概念及惩治J. 社会科学论坛,2005(3) 7909万晓光. 高校学术腐败的成因及治理研究D. 中南民族大学: 中南民族大学,2007 78110阎光才. 高校学术失范现象的动因与防范机制分析J
15、. 高等教育研究,2009(2) 783关键词分析：cnki 提供将检索结果按照关键词分组，我们可以方便地获得文献中最多出现的 60 个关键词，表 7 列出了其中的 top 30，通过关键词统计我们可以了解科研人员所关注的热点问题。表 7 关键词（top 30）学术规范(240) 学术不端行为(74) 编辑(36) 教育(18) 大学(15) 制度(13)学术腐败(179) 研究生(73) 失范(26) 治理(17) 学术自由(15) 学术评价(13)学术道德(168) 对策(58) 学术(25) 原因(17) 大学生(14) 防范(13)学术不端(122) 高校(57) 科技期刊(20) 建
16、设(16) 道德(13) 成因(11)学术失范(80) 学术期刊(48) 期刊评价(18) 学术道德失范(16) 学术创新(13) 学术制度(11)从高被引论文、高下载率论文和关键词三方面的统计，我们可以发现，学术不端领域研究热点主要集中在两大领域。一是学者的汇聚地高校，包括对已经成为学者的教师和即将成为学者的本科生、研究生的学术不端行为的具体表现、原因分析、教育培训、治理方案、防范措施、制度建设等的关注和研究。从杨玉圣、叶继元的两篇同名文献学术期刊与学术规范和高频关键词中学术期刊、编辑、科技期刊、期刊评价等我们都可以认识到，另一个重点领域就是学术作品的汇聚地期刊。2.6 出版物分析对载文来源
17、进行分析，可以快速掌握该领域的来源分布状况，明确研究人员的投稿取向，既可以帮助读者快速确定核心情报源，也可以对本领域研究者的投稿进行指导。从表8 可以看出，top 10 出版物种累计载文量为 279 篇，占论文总量的 10%。比较特别的是，top10 中，报纸占 6 中，期刊为 4 种，特别是像光明日报、人民日报这样的党报，科技界的科技日报、科技导报，教育界的中国教育报，载文量均名列前茅。媒体对于学术不端、学术腐败现象的强烈反响，反映了社会和公众对于学术界的期待和学术不端事件频发的现实之间的差距。表 8 文献来源分布（top 10）期刊 载文量 光明日报 38社会科学论坛(学术评论卷) 37人
18、民日报 35科技日报 31云梦学刊 28科技导报 23中国社会科学院报 23中国教育报 23人民日报海外版 21中国高等教育 203.结语学术不端、学术腐败不仅导致了学界职业道德的沦丧，而且还严重损害了中国整体的学术声誉，社会影响极度恶劣，因此，近 3 年投入该课题研究的科研人员和相应的科研成果越来越多，主要集中在高等教育和科研管理两个领域，关注的主要问题则是学术不端行为的具体表现、成因分析和教育、防范、惩治及制度建设等对策研究。但是文献多注重思辨式的讨论，兼具理论深度和实践可操作性的综合性解决方案还不多见，学术不端行为的研究工作需要向纵深推进。参考文献1费希特.论学者的使命.梁志学,沈真等译.北京:商务印书馆, 1980: 41.2曹树基. 学术不端行为: 概念及惩治J. 社会科学论坛,2005,(3) :36-40.3沈艳红,张群,彭奇志. 研究生如何快速了解课题国内研究现状 以“循环经济”为例J. 现代情报,2011,(6) :133-137.
