1、 嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书1嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书（2005 年第2 号）基金管理人： 嘉实基金管理有限公司基金托管人： 中国银行股份有限公司重要提示（一）嘉实服务增值行业证券投资基金（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理委员会于2004 年2 月17 日关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复（证监基金字200416号）核准公开发售。本基金的基金合同于2004年4 月1日正式生效。本基金类型为契约型开放式。本招募说明书是对原嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保
2、证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。（二）投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。本招募说明书所载内容截止日为2005年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2005 年9月30日（未经审计）。嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书2目 录一、绪言. . 3二、释义. . . 3
3、三、基金管理人. .5四、基金托管人.14五、相关服务机构. .19六、基金合同的生效. .32七、基金份额的申购与赎回. .32八、基金的转换. . .37九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.40十、基金的投资. .41十一、基金的业绩. . .48十二、基金的财产. .49十三、基金资产的估值. . .49十四、基金的收益与分配. .51十五、基金的费用与税收. .52十六、基金的会计与审计. .54十七、基金的信息披露. .54十八、基金的风险揭示. .57嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书3十九、基金的终止与清算. .59二十、基金合同的内容摘要. .60二十一、基金托管
4、协议的内容摘要. .69二十二、对基金份额持有人的服务. .75二十三、基金管理人和基金托管人的更换. .76二十四、其他应披露的事项. .77二十五、招募说明书的存放及查阅方式. .78二十六、备查文件目录. .78嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书4一、绪 言本招募说明书依据证券投资基金法及其配套法规、其他法律法规和嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同编写。本招募说明书阐述了嘉实服务增值行业证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
5、并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由嘉实基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照证券投资基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
6、基金合同。二、释 义本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：词语或简称 含义1.基金或本基金 指嘉实服务增值行业证券投资基金2. 基金合同 指嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同及基金合同当事人对其不时作出的修订和补充3.招募说明书 指嘉实服务增值行业证券投资基金招募说明书及其每六个月的更新4.中国证监会 指中国证券监督管理委员会5.中国银监会 指中国银行业监督管理委员会6 证券投资基金法 指中华人民共和国证券投资基金法7 证券法 指中华人民共和国证券法8.合同法 指中华人民共和国合同法9.信托法 指中华人民共和国信托法10.基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金
7、合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人11.基金管理人 指嘉实基金管理有限公司12.基金托管人 指中国银行股份有限公司嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书513.注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等14.注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构15.发售公告 指嘉实服务增值行业证券投资基金发售公告16.投资者 指个人
8、投资者和机构投资者17.个人投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者18.机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资本基金的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织以及合格境外机构投资者19.合格境外机构投资者 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者20. 基金份额持有人 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者21.基金合同生效日 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日期22.工作日 指
9、上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，若无特殊说明基金合同中以“日” 为时间计算单位时皆指“ 工作日”23.元 指人民币元24. 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限25申购 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为26.赎回 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为27转托管 指投资者将其所持有的某一基金份额从一个交易账号指定到另一交易账号进行交易的行为28.投资指令 指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令29.代销机构 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金代销业务资格的机
10、构30.销售机构 指基金管理人及基金代销机构31.基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点32.指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸、互联网网站33.基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户34.开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日35.T日 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期36.T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）37.基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入38.基金资产总值 指
11、基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他投资等的价值总和39.基金资产净值 指基金资产总值减去负债后的价值嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书640.基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程41.法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、部门规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等42.不可抗力 指本合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火
12、灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：嘉实基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人：王忠民总经理：赵学军成立日期：1999年3月25日注册资本：1亿元存续期间：持续经营电话：（010）65188866传真：（010）65185678网址：http:/联系人：胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一。公司股权结构：中诚信托投资有限责任公司
13、出资占注册资本48%，立信投资有限责任公司出资占注册资本32.5%,德意志资产管理（亚洲）有限公司出资占注册资本19.5%。公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产运作、确定基本投资策略和投资组合原则。风险控制委员会负责全面评估公司经营过程中的各项风险，并提出防范措施。公司目前下设十六个部门，分别是：基金投资部、养老金投资部、研究部、交易部、监察稽核部、法律部、产品管理部、养老金及金融机构服务部、机构客户部、渠道发展部、营销策嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书7划部、客户服务部、运营部、财务部、人力资源部、战略规划部。基金投资部和养老金投资部
14、负责根据投资决策委员会制定的原则进行投资；研究部负责行业、上市公司研究和投资策略研究；交易部负责审核和执行基金经理交易指令，协调交易过程，确保公平对待各基金组合；监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司内部规章制度等情况进行监督和检查，公司的法律制度建设，处理公司日常法律事务；产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研究、法律环境研究和理财策略研究等；养老金及金融机构服务部主要负责机构客户的委托理财业务，包括高端客户服务和国际合作等业务；机构客户部、渠道发展部、营销策划部、客户服务部负责市场推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理等业务；运营部负责公司信息系统的日常运行
15、与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务工作，人力资源部负责公司企业文化建设、文字档案、后勤服务、人力资源管理、薪酬制度、人员培训、人事档案等事务等综合事务管理。战略规划部制定公司的长期发展战略规划，进行战略项目论证。截止2005年9月30日，公司员工176人，其中103人具有硕士以上学历，占59%。基金管理人无任何受处罚记录。（二）所管理的基金情况目前，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、8只开放式证券投资基金，其中3只开放式证券投资基金属于同一系列基金。基本情况如下：基金名称 基金泰和 基金丰和 嘉
16、实成长收益成立时间 1999.4.8 2002.3.22 2002.11.5基金类型 契约型封闭式 契约型开放式基金经理 魏上云 赵军、刘欣 孙林基金份额总数 20亿份 30亿份 18.72亿份基金代码 500002 184721 070001基金托管人 中国建设银行 中国农业银行 中国银行基金名称 嘉实理财通系列基金嘉实增长基金 嘉实稳健基金 嘉实债券基金成立时间 2003.7.9基金类型 契约型开放式基金经理 邵健、田晶、刘夫基金份额总数 14.27亿份 9.20亿份 2.16亿份基金代码 070002 070003 070005基金托管人 中国银行 中国银行 中国银行基金名称 嘉实服务增
17、值行业基金 嘉实浦安保本基金 嘉实货币市场基金嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书8成立时间 2004.4.1 2004.12.1 2005.3.18基金类型 契约型开放式 契约型开放式 契约型开放式基金经理 徐轶 田晶 刘夫基金份额总数 70.59亿份 6.50亿份 32.34亿份基金代码 070006 070007 070008基金托管人 中国银行 上海浦东发展银行 中国银行基金名称 嘉实沪深300指数基金成立时间 2005.8.29基金类型 契约型开放式基金经理 杨宇基金份额总数 9.39亿份基金代码 160706基金托管人 中国银行注：上述各只基金基金份额总数截止日为2005年9
18、月30日，但嘉实沪深300 指数基金基金份额总数截止日为2005年10月10日。（三）主要人员情况1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况王忠民先生，董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计，煤炭部财务司会计、副处长，中国统配煤矿总公司财务局处长，煤炭部财务公司筹备组负责人，中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理，2002年3月至今任中诚信托投资有限责任公司党委书记、董事长。王少华先生，董事。大学本科学历，高级会计师。1992年至1995年任中国南方证券有限公司海南分公司副总经理、总经理。1996年至今在中诚信托投资有限责任公司工作，现任中诚信托投资有限责任公司总裁。赵学军
19、先生，董事、总经理。中共党员，经济学博士。1987年7月至1990年9月在天津通信广播公司电视设计所任助理工程师。1992年12月至1993年6月在外经贸部中国仪器进出口总公司任经济师。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息处长。1994年8月至1995年5月在天津纺织原材料交易所任总裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期货经纪有限公司任副总经理兼上海营业部总经理。1998年6月至1998年9月在北京证券有限公司任基金部总经理助理、阜成路营业部总经理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理总经理、副总经理。2000年10月至今在嘉实基金管理
20、有限公司任总经理。韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今，担任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，担任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今，担任立信投资有限责任公司董事长。嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书9杨启典先生，董事。1988年毕业于东北财经大学财务会计专业。1992年至今，担任维维集团股份有限公司董事长。Choy Peng Wah先生（中文：蔡秉华） ，董事，新加坡籍。 1983年获McGill University 工商管理硕士学位。19971998年就职于香港花旗银行全球资产管理公司，担任管理董事；1998年至今担任
21、德意志资产管理（亚洲）有限公司首席执行官。贺强先生，独立董事。大学本科学历。1982年至今在中央财经大学工作，现为教授，1994年至今任中央财经大学证券期货研究所所长。汤欣先生，独立董事。法学博士。1998 年至2000 年任北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，1999年至2000年任中国证监会上市公司收购暂行规定（草案） 起草小组成员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。骆小元女士，独立董事。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年，担任中国注册会计师协会总会计师；2000年至今，就职于中国注册会计师协会协会注册中心，担任中心主任。
22、陈凯源先生,监事,高级经济师。曾任海南建龙房地产开发公司总经理，南方证券海口营业部总经理。现任中诚信托投资有限责任公司自有资产管理部总经理。朱成刚先生，监事。中国政法大学法学硕士。1998年7月至2002年1月，就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部；2002年1月至今，就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。兰宝石先生，监事。硕士研究生。1985至1987年任天津汉沽区供销社土产公司业务负责人；1987至1989年间任天津龙门大厦华川商场总经理；1989至1992年间任北京华川公司华川经营部总经理；1989至1992年任北京爱织服装公司总经理；1994至1995年农业部北京聚沙实业公
23、司商贸部副总经理；1995至1998年天津商业银行融盛支行行长助理；1999年至今天津新纪元风险投资公司总经理；2003年至今任海泰生物科技发展有限公司总经理、北京大学国家高新技术开发区发展战略研究院院长助理和天津创业投资协会副理事长。窦玉明先生，副总经理。硕士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信国际合作公司金融小组工作。1995年6月至2000年2月任职于深圳君安证券公司投资经理。2000年2月至2000年10月任职于大成基金管理公司基金经理助理。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司，历任投资部总监、总经理助理和公司副总经理。宋振茹女士，副总经理。中共党员，硕士研究生，经济
24、师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。嘉实服务增值行业证券投资基金更新招募说明书10李道滨先生，副总经理。中共党员，硕士研究生，经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理公司，历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。张峰先生，督察长。中共党员、硕士。1987年
25、7月至1988年8月在原国家经委技术经济研究所工作。1988年9月至1999年3月，在国家计委工作，先后任职于政策研究室、财政金融司、经济政策协调司。1999年3月至2001年7月任职于嘉实基金管理公司研究部副总监、市场部总监。2001年7月至2002年4月任职于香港中保集团资产管理公司助理总经理。2002年4月至今任嘉实基金管理公司督察长。2、本基金基金经理徐轶先生，货币银行学硕士。1993年开始从事证券市场研究，投资银行，投资管理，12年从业经验，投资管理经验丰富。曾任国信证券投资总监、大成基金管理有限公司助理总经理、中融基金首席策略分析师。2003年9月加盟嘉实基金管理有限公司，任首席策
26、略分析师。孙林先生，经济学硕士，证券从业经历7年。曾受聘于国泰君安证券公司从事证券投资工作。2000年10月进入嘉实基金管理有限公司工作，曾任基金泰和基金经理助理。现任嘉实成长收益基金基金经理职务。3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理兼投资总监窦玉明先生，公司总经理助理兼养老金投资部总监戴京焦女士，首席策略分析师徐轶先生,研究总监赵军先生,资深基金经理孙林先生、刘熹先生。上述人员之间不存在近亲属关系。（四）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
