1、法制监管 不懈追求记深交所法律部法制监管不懈追求记深交所法律部在交易所众多的业务部门中,法律部是一个相对年轻,规模较小的部门.它的前身是政策法规部,2001 年中国证券登记结算公司深圳分公司成立时并入中国结算深圳分公司.2002 年 4 月,深交所重新成立法律部.法律部目前所有在编人员只有 6 人,即使是在政策法规部时期,人员最多也只有 8人.然而,正是这个小小的部门承担着本所规章规则体系的完善和建设,法律咨询,规范性文件审查,法律性文件审查,处理历史遗留问题案件,0 本刊记者代理诉讼,仲裁案件,司法协助等重要工作.从政策法规部到法律部,在不到五年的时间,围绕着配合交易所发展战略,为业务部门服
2、务的宗旨,逐步形成了符合业务需要的,较为完善的业务体系以及规范高效的工作流程,处理了难以计数的法律事务.仅去年一年,法律部就接待司法查询 1211件,司法冻结和强制过户 953 件,审查各类规章规则流程 8 颁,审查合同 206件,处理案件 8 起,为所里挽回经济损失 5300 余万元.这些数字看上去只是一个简单的符号,然而每一桩,每一件都凝聚着法律工作人员辛勤的汗水.就拿司法协助来说吧,每天法律部都要接待几十家前来办理查询冻结的单位,周二到周四业务最忙的时候,前来办理业务的人把接待窗口围得个水泄不通,法律人员在窗口一站就是一整天,有时忙得一天连水都顾不上喝.有的执法人员对工作程序不熟悉,法律
3、工作人员就必须耐心地向他们解释工作流程,回答他们的疑问,一个字一个字地核对他们填写的司法文书;有的执法人员不能理解我们工作,态度蛮横无礼,法律人员仍然要耐心地说服他们按照程序办事.当两家执法机关因执行同一个标的发生冲突的时候,往往把矛盾转移到交易所身上,这时法律人员更是左右为难,无所适从.在法律咨询,规范性文件和法律性文件审查工作中,法律人员承担着发现和防范业务法律风险的职责.严谨,细致,周密是这项工作对法律人员的基本要求.有人说,搞法律的就像一名职业医生.医生医术不精或者判断失误,可能延误或加重病情,甚至导致病人死亡.法律人员如果不能及时发现业务方案中存在的法律问题.轻则招致不必要的麻烦,重
4、则导致业务受阻,甚至引起对交易所诉讼,给所里带来重大损失.不仅如此,在发现法律风险后,一个好的企业法律顾问还要研究避免和防范风险的方法,尽量通过法律上安排为业务发展拓宽道路,而不是简单的否定业务方案.法律部的另一项主要工作是处理诉讼案件和历史遗留问题案件,湖南有色案件就是其中最有代表性的一件.该案历时五年,且金额巨大,涉案当事人复杂,其间又经历了政策的调整和变动.面对如此错综复杂的案深变所 2002 年 11 月号,/ff.件,法律人员毫无怨言地投入到工作中,他们仔细阅读了上千页的卷宗,深入调查各方情况,研究了各种解决难题的方法,起草了无数份法律文件,与各方当事人进行艰苦的交涉,不放过每一次可
5、以主张权利的机会为交易所据理力争.在错综复杂的利益关系中,负责该案的法律人员凭借勇气,智慧和毅力一步步解开了问题的症结,尽一切努力追回债权,减少损失.在维护本所合法权益方面,今年发生的湖南高院因我所解冻“华一投资“ 股票而执行我所 4200 万元财产一案更是对法律部工作和部门员工敬业精神的一次严峻考验.今年 7 月 26 日,湖南高院向我所送达民事裁定书,认为我所 2000 年 5 月按人总行成立的广东国民信托停业整顿工作组指令对 390 余万股“ 华一投资“ 股票的解冻为擅自解冻.8 月 9 日,湖南高院强制扣划我所帐户存款 4200 余万元.事情发生后,法律部在理事长和总经理室的统一部署下
6、,积极配合分管法律业务的张颖副总,多方开展工作,先后多次奔波于北京,长沙和深圳之间,向中国证监会,人总行,最高法院等主管机关汇报该案经过,请求协调,并与湖南高院,广东国民信托停业整顿工作组进行沟通,说明情况,争取谅解和支持.经过不懈努力,终于在 8 月 22日将执行的 4200 余万元资金全部收回,使该案划上了一个圆满的句号.但是,法律部的工作不是常常有成果和鲜花.更多的时候,法律部的工作消融在业务部门一件件的日常工作中,既不创造业务收入,也不直接影响交易所的发展.在法律部工作最富成效的时候,正是交易所一切平稳运行的时候,人们几乎感觉不到法律部的存在,也因此忽视了法律部的重要性.有时候,人们不
7、能理解法律部的工作,认为所提的法律意见考虑过多,完全没有必要,反而增加了审查环节,影响了工作进度.这个时候,法律人员必须倾听他们意见,耐心地向他们解释,直到他们理解和接受修改的意见为止.因为,法律问题容不得半点儿似是而非,敢于,勇于并善于坚持自己的意见,是对每一个法律人员的基本职业要求.正因为法律部的工作时刻与风险和责任并存,法律人员在工作中始终保持着如履薄冰的心态,以高度的责任感谨慎,认真,细致对待每一件工作.出现疑难问题时,他们广泛查阅各种资料,多方咨询,反复论证,确保不出任何偏差和纰漏.工作之余,他们自觉学习和讨论业务和法律知识,在部内形成了良好的学习风气.自法律部成立以来,在所领导的关
8、心和支持下,在部门领导的带领下,经过全体人员的努力,法律部处理了无数棘手的问题,赢得了多起重大诉讼的胜利,没有出现任何重大差错或失误.结算公司与交易所分开后,新的交易所法律部在继续做好原有各项工作的同时,进一步完善部门职能,明确了各岗位的分工和职责,使法律部工作向专业化,规范化方向迈进了一步.“ 三定 “以后 ,新的法律部对外主要承担三个方面职能:1.规则建设和法律研究,包括组织本所业务规则的整理,编纂,审查,起草,解释;开展证券市场及本所业务中相关法律问题分析研究;参与本所重大业务改革方案的法律框架和相关业务规则的研究和设计.2.业务法律事务,包括:参与本所一线监管工作,并对以本所名义做出的
9、处罚决定和各类监管文件复核;司法执法协助.3.管理法律事务,包括:对本所对外签订的合同和对外出具的法律文件进行合法性审查;处理本所历史遗留问题及有关诉讼,仲裁等事务;法律咨询;法律宣传和培训.在明确部门职责的同时,法律部制定了各职能的具体工作内容和要求,并将工作任务分解到岗,落实到人,使各部门主要业务均有相应负责的法律人员,极大地提高了法律部的服务质量和效率,更好的满足了交易所发展的需要.除此以外,从今年 11 月起,法律部又承担了本所非流通股协议转让,流通股的协议收购,要约收购等新业务.法律部在交易所业务中的重要性和对工作质量的要求都在不断地提高.尽管法律人员面对着很大的工作压力,但这从来没有影响过他们的工作热情,从来没有削减他们对工作责任心,因为他们深知这项工作的价值和意义.对交易所而言,对整个证券市场而言,每个法律人员的工作都是大海中的一颗水滴,是浩瀚沙漠中的一粒沙子,然而,如果能通过点点滴滴的工作对交易所乃至整个证券市场的发展做一份微小的贡献,那么人生必将因融人了证券市场发展历史而变得辉煌.这大概就是法律人员之所以在工作中能获得安慰感和成就感,并且激励他们锲而不舍,执着追求真理的原因吧.q 宙深变所 2002 年 11 月号 21
