1、第一章 导论第一节 发展中国家与发展经济学教学目的和要求通过本章的学习，使同学们明确发展经济学的研究对象，弄清经济增长与经济发展是相互关联又有所区别的两个概念，了解经济发展理论的发展脉络。重点发展中国家的基本特征、发展经济学的演变阶段、经济发展难点经济增长与经济发展第一节 发展中国家与发展经济学 背景：二战后，世界殖民体系开始土崩瓦解。亚非拉地区的殖民地或附属国相继脱离殖民统治，成为独立国家。然而，这些新生国家经济上仍然贫穷落后。如何加速经济发展、摆脱贫困就成了主要目标。发达国家的一些经济学家开始关注和研究发展中国家的经济问题。自 1940 年代末以来，各种发展理论相继问世。到 20 世纪 5
2、0 年代达到高潮，形成独立的学科发展经济学一、 发展经济学的研究对象 发展中国家（一）发展中国家的由来发展中国家是指原先的殖民地、半殖民地和附属国，二战后在政治上取得独立并谋求经济发展的新兴民族国家。与发达国家，OECD 成员国或工业化国家相对应，发展中国家有以下一些称呼：落后国家、不发达国家（Underdeveloped Countries） 、欠发达国家（Less developed Countries，简写为 LDCs）发展中国家（Developing Countries） 、“第三世界”国家、 “南方” 国家 （二）发展中国家的分类1、分类依据发展中国家的根本特征是收入水平较低。对其分
3、类，一般是按照收入水平。最常用的是世界银行的标准：世界银行把 213 个经济体按照 2009 年人均 GNI(gross national income，国民总收入) 分为四组。大体分为两大类：（1）发展中经济体：低收入和中等收入经济体。世界上有 144 个发展中经济体，占世界国家和地区总数的 67.6%，世界上有三分之二的国家和地区属于发展中经济体。（2）高收入经济体：区分为OECD 成员国，有 30 个国家非 OECD 经济体，有 39 个国家和地区。中国的情况(三)发展中国家的基本特征1、收入水平和生活水平低，贫富差距大2、生产率水平低3、人口增长快，赡养负担重4、高水平的失业和不充分就
4、业5、二元结构显著6、对农业和初级产品严重依赖7、在国际关系中处于劣势地位1、收入水平和生活水平低，贫富差距大人均收入水平低下是发展中国家最显著、最基本的特征。2009 年，发展中国家人均 GNI 是 2963 美元，而高收入经济体是 37970 美元，后者是前者的 12.8 倍。高收入国家与低收入国家（也可叫最不发达国家） ，前者人均收入(37970 美元)是后者（512 美元）的 74 倍，或者说，低收入国家人均收入只相当于高收入国家的 1.35。收入悬殊！北美一般水平的家庭：四口人，年收入在 3-4 万美元。亚洲农村一般家庭： 5-7 口人，年收入约 300 美元。发展中国家人均收入差距
5、：中国个人收入的基尼系数，中国 1994 年超 0.4，2003 年 0.461。(国际标准，基尼系数在 0.4 以上表示绝对不平均,).巴西贫困人口总收入和富裕人口总收入相差 28 倍。亚洲开发银行标准，每天生活费低于 2 美元，即月入不足 60 美元为赤贫者，那么，整个亚洲所有发展中国家的 60%人民约 19 亿人都在赤贫线之下。美国标准： 若年收入低于 1.2 万美元，即属贫穷家庭。 低收入水平必然导致低生活水平。低生活水平表现为数量和质量两方面。住房短缺且住房条件恶劣，医疗卫生条件差，食物供给不足而营养不良，受教育程度低，婴儿死亡率高，预期寿命短，等等。2、生产率水平低高收入国家的农业
6、劳动生产率是低收入国家的 90 倍，是下中等收入国家的 48倍，上中等收入国家的 8.3 倍。劳均农业产值。按“国际美元”（19791981 年价）计算，世界平均水平 1080美元，日本 4547 美元，荷兰 44339 美元，美国 51561 美元，中国 422 美元（1991） 。劳均生产农产品养活人口数。2000 年中国养活 34 个人。1994 年以色列为90 人，1998 年美国为 128 人。各国劳动生产率比较3、人口增长快，赡养负担重人口基数大 ，3/4 的人生活在发展中国家，不到 1/4 的人口在发达国家发展中国家人口增长率远高于发达国家。1990-2008 年间，全世界人口增
7、长率为 1.3%。低收入国家为 2.2%，高收入国家为 0.7%，发展中国家人口所占比重不断上升。4、高水平的失业和不充分就业公开失业率高，劳动力公开失业率为 1015%，1524 岁青少年的失业率为 30%不充分就业严重，把不充分就业和公开失业加到一起，失业率为 30%2003 年 5 月 12 日，中国官方新华社出版的 瞭望周刊证实， “中国农村大约有 1.5 亿富余劳动力”，若再加上城镇失业人口，中国实质上失业人口大约在1.6-1.7 亿19921994199619981999 为7.25.95.14.54.35、二元经济结构显著经济上的二元结构是指发达的城市工业和落后的农村手工业、农业
8、并存。以此为基础，发展中国家还存在着社会、文化、政治等方面的二元结构，并且二元结构的差异有不断扩大的趋势。6、 对农业生产和初级产品出口的严重依赖7、在国际关系中处于劣势地位处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展，受到国外势力的控制和支配 。在政治、经济、文化上，穷国往往依附于富国，受富国支配。表现：富国占有控制国际贸易格局的支配地位富国拥有决定以什么条件向穷国转移技术、外援和私人资本投资的专断权力。富国向穷国提供援助和贷款往往附带苛刻的政治和经济条件。二、发展经济学的产生与演变（一）发展经济学的研究对象与产生的背景1、发展经济学专门以发展中国家、即后进国家的经济
9、发展问题作为研究对象。2、发展经济学与增长经济学发展经济学的研究对象是那些还处于贫困状态的欠发达国家；增长经济学的研究对象是已经发展起来的发达国家。（二）发展经济学的学科地位（三）发展经济学产生的历史背景 1、追踪溯源：研究一国经济增长 2、二战后发展经济学的兴起的背景3、有关发展的早期研究文献一门学科的出现需要大量文献的支撑。二、 发展经济学的演变过程 第一阶段：形成与繁荣时期 （ 从 1940 年代末到 60 年代中期 ）结构主义思路占统治地位。1、强调物质资本积累、工业化和计划化等的重要性。 2、反对新古典主义的倾向3、强调内向发展战略4、受结构主义的影响较多地采用结构主义的方法，是发展
10、经济学第一阶段中的主流学派。5、热衷建立宏大的理论体系这一时期出现的贫困恶性循环理论、大推进理论、平衡增长与不平衡增长理论的创立者都认为他们的理论对所有发展中国家都是适用的。特别是经济增长阶段 一书的作者罗斯托，把他对经济发展阶段的划分看作是从现代史中归纳出来的普遍适用的经济发展理论。第二个阶段：新古典主义的复兴时期 （ 从 1960 年代中期到 80 年代初）这一时期是新古典主义的复兴时期，即把早期发展经济学家否定的东西又重新加以肯定。1、重新确定多元化的发展目标世界银行提出“伴随增长的再分配”计划，联合国国际劳工组织制定了“ 基本人类需要”战略，还有不少文献强调乡村发展。许多学者严厉批评了
11、把经济增长作为发展的首要目标的做法，认为经济发展意义在于提高全体人民的生活水平，发展目标应该是多元的，除收入外，还应包括就业增加、贫困减轻、分配公平和乡村发展。2、重视农业发展的重要性3、重新强调和论证了市场价格机制的作用4、强调外向型发展战略5、强调人力资本对经济发展的作用（1）批评了以往过于重视物质资本的倾向。（2）认为不少发展中国家之所以面临困境，是因为人力资本投资欠缺或不足，限制了经济增长。（3）提出发展中国家应重视人力资本投资，培养更多更高素质的劳动者和企业家。6、研究方法从宏观转向微观，重视国别研究第三阶段：进一步发展时期 （从 1980 年代中期到现在）1、影响发展的制度因素受到
12、重视和强调2、新增长理论的兴起3、生态环境问题受到越来越多的重视第二节 经济发展的含义与度量 经济发展是发展经济学的核心概念。（一）经济增长（economic growth）（二）经济发展（economic development ）经济发展是不发达经济摆脱贫困落后，实现现代化的过程，是伴随着经济结构、政治体制、文化法律、观念习俗等变革的增长。(三)经济增长和经济发展的关系 二、经济发展的度量 （一）经济增长的度量指标衡量经济增长的最好的综合指标是实际 GDP（或 GNP）增长率。实际 GDP=当期 GDP 除以价格缩减指数。实际增长率= （当期实际 GDP-前期实际 GDP）/前期实际 GD
13、P ，就是通常所说的经济增长率指标。经济增长度量指标在准确性方面的缺陷（二）经济发展的度量指标1.联合国社会发展研究所设计的综合指标共 16 项指标， 1-7 项为社会指标，8-16 项为经济指标。2.世界银行设计的世界发展指标体系包含反映一国经济概况的基本指标、反映生产情况、财政和货币账户、贸易和国际收支平衡、外部融资、人力资源情况共 6 大部分的指标，32 项具体细化指标。2、人类发展指数（最常用的指标）（HDI，Human Development Index）由联合国发展计划署（ UNDP）在 1990 年首次发表的人类发展报告中提出来的，之后又对这一指标进行了一些修正。由人均寿命、教育
14、程度、生活水准三个指标构成一个综合指数，用以衡量一个国家的经济发展水平。 人均寿命：以出生时的寿命预期来衡量；教育程度：以成人识字率（2/3 权数）与初中高各级学校入学率（1/3 权数）两个指标加权平均获得；生活水准：以调整的实际人均 GDP 来表示（按照购买力平价和收入边际效用递减原则来调整） 。利用以上数据，通过一个公式计算人类发展指数 。人类发展指数是从 0 到 1 分级的，0 为最坏，1 为最好。HDI 是从 0 到 1 分级的，0 为最坏，1 为最好。2011 年人类发展指数排序（三）收入分配的衡量规模(个人) 分配是经济学家最常用的衡量收入分配的方法。它解释的是在总的国民（国内）收
15、入中，一定数量的个人或家庭所获得的收入份额。它主要涉及个人或家庭所得到的总收入，而对于这些收入是怎样得来的一般不予考虑。 主要包括：高低收人比率 、洛伦茨曲线和基尼系数 。1、高低收人比率 将样本按照收入高低进行排序，然后分别计算不同比例的高收入人群组所获得的收入比例和低收入人群组的收入份额。一个常用的衡量收入分配不平等程度的办法就是收入最低的 40人口所获得的收入与收入最高的 20人口所获得的收入的比率。它通常衡量的是一个国家最穷和最富两个极端收入分配不平等的程度。 2、洛伦茨曲线 洛伦茨曲线表示的是收入获得者的百分比与他们获得的收入的百分比之间的关系 。曲线离对角线(绝对平等 )越远，表示
16、收入分配的不平等状况越严重。 3、基尼系数 基尼系数又称基尼集中比率，它是在洛伦茨曲线的基础上，计算洛伦茨曲线和对角线之间所包围的面积与洛伦茨曲线所在的半个正方形的面积的比率。 经济增长与收入分配的关系-库兹涅茨倒 U 型假说 第二章 经济增长理论第一节 哈罗德多马模型哈罗德（ R.Harrod）和多马（ E.Domar）在 1940 年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德多马模型。一、前提假设：1.全社会只存在一个生产部门，一种生产技术，只生产一种产品2.只有两种生产要素：资本 K 和劳动 L，两者按照一个固定的比例投入生产，不能相互替代。v 代表资本产出率，v=K/Y=K/
17、Y，由外在因素决定。3.储蓄 S 与国民收入 Y 呈简单的比例函数关系，S=sY，s 是储蓄率，由外在因素决定 。4.不存在技术进步，资本存量为 K 且没有折旧，劳动力 L 的增长率为 n。5.规模报酬不变。二、基本方程式根据凯恩斯的收入决定论，投资等于储蓄，I=S于是，I=S=K两边同除以 Y，得K/Y = v = S/Y = sY/Y于是可以得 g =Y/Y = s/v这就是哈罗德多马模型得基本方程式。由于 v 是由外在因素决定的，因此储蓄和资本的不断形成是经济保持持续增长的决定因素 三、模型的含义哈罗德多马的增长模型：四、模型的评价一个运用：罗斯托（Rostow, W. W.）提出经济起
18、飞的必要条件之一：生产投资从占国民收入的 5%或不足 5%提高到超过 10%。这一数值从何而来呢？罗斯托假设一个处于发展初期的经济，资本产出率为 3.5，每年人口增长率为 1%-1.5%。要使按人口计算的国民生产净值保持原有的水平的话，国民生产也得按 1%-1.5%的速度增长。根据 s = g v，所以储蓄率必须保持在 3.5-5.25%的水平。在相同人口增长率和资本产出率条件下，如果人均收入要提高到 2%，国民生产值就要按 3-3.5%的速度增长，那么储蓄率就要提高到 10.5%-12.25%（方法同上） 。这就是罗斯托 10%以上比例的来源。 第二节 新古典增长模型索洛（ Solow, R
19、. M.）于 1956 年以新古典经济学为基础，修正了哈罗德多马模型而得出了新的模型。索洛模型是新古典经济增长模型的最重要代表，因此人们经常把索洛模型与新古典经济增长模型同义使用。而索洛也因此获得 1987年的诺贝尔经济学奖 。一、前提假设：1.社会只有一个部门，生产一种产品，它既可用于消费也可用于投资。2.生产中只投入两种要素：资本（K）和劳动力(L)且可以相互替代 。3.生产函数为新古典生产函数：Y=F(K, L)，F0，F0 （2） d=wa m（1）式中 M 为城乡劳动力迁移数量， d 为城乡预期收入差，f0 表示劳动力迁移是预期收入差的增函数，（2）式中 w 为城市实际工资率，m 为
20、农村平均收入水平，a 为城市就业概率。若进入城市都可以找到工作，则 a=1,这时人口流动就完全取决于城乡实际收入差别。城市找到工作的概率 a 取决于城市现代部门创造的就业机会和城市的失业人数。（3）（3）式中， r 表示现代部门工作创造率，N 表示现代部门的就业人数，二者乘积表示城市创造的就业机会；S 表示现代部门劳动力总规模（工作岗位） ，S-N表示城市失业人数。如果城市创造的就业机会和城市失业相等，a 值就等于 1.现代工业部门的工作创造率 r 又取决于工业产出增长率和劳动力生产率增长率（4）r=工业产出增长率-劳动力生产率增长率显然，如果劳动生产率能够刺激工业产出更快增长，则 r 就比较
21、大;但若劳动生产率本身增长很快，产出增长慢，则就业岗位创造率会降低。4.结论：（1）城乡迁移取决于城乡工资差额及城市获得工作机会的概率。（2）城市就业概率取决于城市现有失业率；（3）城市失业率取决于劳动力生产率，劳动生产率越高，需要的劳动者越少。5.政策含义：（1）工业扩张不能解决城市失业问题，因为劳动生产率的提高使工业对劳动力的需求减少了。（2）即便城市可以创造大量的就业机会，但这将吸引大量农村人口进入城市，加重城市失业。（3）应当缩小城乡收入差异。发展中国家实际城乡差异巨大。（4）发展农村经济，改善农村生活条件，从而减少城市就业压力。第三节 人力资本与经济发展一、 舒尔茨（Theodore
22、 W. Schultz)人力资本理论二、人力资本投资2.人力资本的投资的途径（3）用于劳动力国内流动的费用人力资源在国内的自由流动有助于解决国内人力资源的余缺调剂，并有助于最大限度地发挥人力资本的潜力。包括个人负担的投资和由政府及社会负担的投资。例如，人才市场的建立及人才流动所造成的损耗。 （4）用于移民入境的费用移民是人力在国际间的流动，移民入境是使国外的人力迁徒到本国。用于移民出入境的投资包括设施、移民渠道的建立，移民咨询公司的建立等。例外：一是如果入境的是丧失劳动能力的人的移民入境费用；二是如果入境的劳动者替代了国内的劳动者的移民入境费用。三、发展中国家的教育（一）教育在经济发展中的地位
23、和作用1、教育是提高人力资源素质的最重要措施。2、教育是创新的基础。3、教育产业可以带动其他产业的发展。4、教育水平的提高带来收入水平的提高。5、妇女受教育后可以增加就业机会并有利于控制人口。等等。美国追赶英国：1870 年到 1913 年，美国人均受教育年限由相当于英国的88.3提高到 91.2正是这 43 年间，美国经济发展超过英国。 日本追赶美国：1913 年日本人均受教育年限相当于美国的 68.2，1992 年提高至 82.4从 1920 到 1992,日本创造了 72 年人均 GDP 提高 28 倍的世界纪录。 韩国追赶西欧：20 世纪 70 年代，韩国开始大力发展教育，到 1995
24、 年中等教育入学率达到 90，大学接近 551973 年韩国人均 G DP 相当于西欧国家的 24.3，1992 年为 57.5。 中国大规模的人力资本投资正式开始于 1950 年，比美英等国晚了 100 年以上，比日本晚 80 年左右，初始条件远低于发达国家水平。1949 年，中国人口中文盲半文盲占 80以上。 （二）教育的成本收益分析3、教育的成本收益分析法（1）净现值 （NPV）法 （2）内部收益率（IRR）法 （3）发展中国家的教育投资效益 例：某人现在正考虑一项教育投资：本科毕业后是否继续读研？读研的收益是研究生毕业后可获得的收入，设此收入每年为 Et，研究生毕业后还能工作 35年。
25、显性成本是读研三年每年缴纳的学费 Cet，还有机会成本为本科毕业后直接工作可获得的收入为每年 Cit。设折旧率为 r。这项教育投资的预期收益现值为：预期成本现值为：如果 VtCt，则选择读研；如果 VtCt，则不读研。（三）发展中国家教育的主要问题中美高等教育比较2005 年，中国各种形式的高等教育在校生总规模已超过 2300 万人；高等教育毛入学率达到 21%，跨入国际公认的大众化阶段。 高教规模超美国，居世界第一。2011 年，中国各类高等教育总规模达到 3167 万人，高等教育毛入学率达到26.9%。 美国高等教育毛入学率 1996 年达到 80.9。目前美国已经普及 12 年义务教育，
26、高中普及率近乎 100。 美国初等教育毛入学率为 102、中等教育为 97，都居世界领先水平。1913 年后，美国 15-64 岁人口平均受教育年限一直世界第一。美国不到世界 1/20 的人口创造了 1/5 以上的财富。（3）教育与实际严重脱节。一些发展中国家高教与初教的费用比是 88:1。一个生一年的教育费用可使 88个儿童享受一年的初等教育。有些非洲国家，高达 283:1。（4）教育过度与知识失业。教育过度 使较低层次劳动者的就业更难。为就业所迫，要接受更高层次的教育。每一次教育的扩大，不是缓和了就业矛盾，而是导致新的一批受教育者的失业。（5）智力外流现象严重。内在的智力外流：不把精力集中研究本国现实问题，仅仅为了获得国际同行认可和赞誉。2、发展中国家教育发展战略与政策
